《建設(shè)工程監(jiān)理》word版.doc

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第一章 緒論 第一點 建設(shè)工程監(jiān)理工作內(nèi)容1.1.1 建設(shè)工程監(jiān)理概念和性質(zhì) 一、工程建設(shè)監(jiān)理的概念 工程建設(shè)監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受工程項目建設(shè)單位的委托，依據(jù)國家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、經(jīng)建設(shè)主管部門批準的工程項目建設(shè)文件、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同及其他建設(shè)工程合同，對工程建設(shè)實施的專業(yè)化的監(jiān)督管理。 實施工程建設(shè)監(jiān)理的目的：提高工程建設(shè)的投資效益和社會效益。 二、工程建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì) 1、服務(wù)性 工程建設(shè)監(jiān)理是一種高智能、有償技術(shù)服務(wù)活動。它是監(jiān)理人員利用自己的工程建設(shè)知識、技能和經(jīng)驗為建設(shè)單位提供的管理服務(wù)。它既不同于承建商的直接生產(chǎn)活動，也不同于建設(shè)單位的直接投資活動，它不向建設(shè)單位承包工程造價，不參與承包單位的利益分成，它獲得的是技術(shù)服務(wù)性的報酬。 工程建設(shè)監(jiān)理的服務(wù)客體是建設(shè)單位的工程項目，服務(wù)對象是建設(shè)單位。這種服務(wù)性的活動是嚴格按照監(jiān)理合同和其他有關(guān)工程建設(shè)合同來實施的，是受法律約束和保護的。 2、科學性 工程建設(shè)監(jiān)理應(yīng)當遵循科學性準則。監(jiān)理的科學性體現(xiàn)為其工作的內(nèi)涵是為工程管理與工程技術(shù)提供知識的服務(wù)。監(jiān)理的任務(wù)決定了它應(yīng)當采用科學的思想、理論、方法和手段；監(jiān)理的社會化、專業(yè)化特點要求監(jiān)理單位按照高智能原則組建；監(jiān)理的服務(wù)性質(zhì)決定了它應(yīng)當提供科技含量高的管理服務(wù)；工程建設(shè)監(jiān)理維護社會公眾利益和國家利益的使命決定了它必須提供科學性服務(wù)。 按照工程建設(shè)監(jiān)理科學性要求，監(jiān)理單位應(yīng)當擁有足夠數(shù)量的、業(yè)務(wù)素質(zhì)合格的監(jiān)理工程師，要有一套科學的管理制度，要掌握先進的監(jiān)理理論、方法，要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)、要擁有現(xiàn)代化的監(jiān)理手段。 3、公正性 監(jiān)理單位不僅是為建設(shè)單位提供技術(shù)服務(wù)的一方，它還應(yīng)當成為建設(shè)單位與承建商之間的公正的第三方。在任何時候，監(jiān)理方都應(yīng)依據(jù)國家法律、法規(guī)、技術(shù)標準、規(guī)范、規(guī)程和合同文件站在公正的立場上進行判斷、證明和行使自己的處理權(quán)，要維護建設(shè)單位和不損害被監(jiān)理單位雙方的合法權(quán)益。 4、獨立性 從事工程建設(shè)監(jiān)理活動的監(jiān)理單位是直接參與工程項目建設(shè)的“三方當事人”之一，它與項目建設(shè)單位、承建商之間的關(guān)系是一種平等主體關(guān)系。監(jiān)理單位是作為獨立的專業(yè)公司根據(jù)監(jiān)理合同履行自己權(quán)利和義務(wù)的服務(wù)方，為維護監(jiān)理的公正性，它應(yīng)當按照獨立自主的原則開展監(jiān)理活動。在監(jiān)理過程中，監(jiān)理單位要建立自己的組織，要確定自己的工作準則，要運用自己的理論、方法、手段，根據(jù)監(jiān)理合同和自己的判斷，獨立地開展工作。 1.1.2 建設(shè)工程監(jiān)理的要點 一、工程建設(shè)監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理單位 工程建設(shè)監(jiān)理的行為主體是明確的，即監(jiān)理單位。監(jiān)理單位是具有獨立性、社會化、專業(yè)化特點的專門從事工程建設(shè)監(jiān)理和其他技術(shù)服務(wù)活動的組織。只有監(jiān)理單位才能按照獨立、自主的原則，以“公正的第三方”的身份開展工程建設(shè)監(jiān)理活動。非監(jiān)理單位所進行的監(jiān)督管理活動一律不能稱為工程建設(shè)監(jiān)理。例如，政府有關(guān)部門所實施的監(jiān)督管理活動、項目業(yè)主的“自行監(jiān)理”以及其他不具備監(jiān)理資格的單位進行的“監(jiān)理”活動都不能納入工程建設(shè)監(jiān)理范疇。 二、工程建設(shè)監(jiān)理的實施需要業(yè)主委托和授權(quán) 這是由工程建設(shè)監(jiān)理特點決定的，是市場經(jīng)濟的必然結(jié)果，也是建設(shè)監(jiān)理制的規(guī)定。通過業(yè)主委托和授權(quán)方式來實施工程建設(shè)監(jiān)理是工程建設(shè)監(jiān)理與政府對工程建設(shè)所進行的行政性監(jiān)督管理的重要區(qū)別。這種方式也決定了在實施工程建設(shè)監(jiān)理的項目中，業(yè)主與監(jiān)理單位的關(guān)系是合同關(guān)系，是需求與供給關(guān)系，是一種委托與服務(wù)的關(guān)系，也是授權(quán)與被授權(quán)的關(guān)系。這種委托和授權(quán)方式說明，在實施工程建設(shè)監(jiān)理的過程中，監(jiān)理工程師的權(quán)力主要是由作為建設(shè)項目管理的主體的業(yè)主通過授權(quán)而轉(zhuǎn)移過來的。在工程項目建設(shè)過程中，業(yè)主始終是以建設(shè)項目管理主體身份掌握著工程項目建設(shè)的決策權(quán)，并承擔著主要風險。 三、工程建設(shè)監(jiān)理是針對工程項目建設(shè)所實施的監(jiān)督管理活動 正如“通知”所指出的，工程建設(shè)監(jiān)理，“其對象，包括新建、改建和擴建的各種工程項目”。這就是說：無論項目業(yè)主、設(shè)計單位、施工單位、材料設(shè)備供應(yīng)單位，還是監(jiān)理單位，他們的工程建設(shè)行為載體都是工程項目，離開工程項目，他們的行為就不屬于工程建設(shè)監(jiān)理的范圍之內(nèi)。工程建設(shè)監(jiān)理活動都是圍繞工程項目來進行的，并應(yīng)以此來界定工程建設(shè)監(jiān)理范圍。 這里所說的工程項目實際上是指建設(shè)項目。所謂建設(shè)項目就是一項固定資產(chǎn)投資項目，它是指將一定量（限額以上）的投資，在一定的約束條件下（時間、資源、質(zhì)量），按照一個科學的程序，經(jīng)過決策（設(shè)想、建議、研究、評估、決策）和實施（勘察、設(shè)計、施工、竣工、驗收、動用），最終形成固定資產(chǎn)特定目標的——次性建設(shè)任務(wù)。同時，它還應(yīng)當在技術(shù)上滿足在一個總體設(shè)計或初步設(shè)計范圍內(nèi)的要求，在構(gòu)成上滿足由一個或幾個相互關(guān)聯(lián)的單項工程所組成的要求以及在建沒過程中實行統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理的要求。建設(shè)項目有別于施工項目和設(shè)計項目，工程建設(shè)監(jiān)理主要是針對建設(shè)項目的要求開展的。工程建設(shè)監(jiān)理是直接為建設(shè)項目提供管理服務(wù)的行業(yè)，監(jiān)理單位是建設(shè)項目管理服務(wù)的主體，而非建設(shè)項目管理主體，也非施工項目和設(shè)計項目管理的主體和服務(wù)主體。 四、工程建設(shè)監(jiān)理的行為準則是有關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)標準 工程建設(shè)監(jiān)理是嚴格地按照有關(guān)法律、法規(guī)和其他有關(guān)準則實施的。工程建設(shè)監(jiān)理的依據(jù)是國家批準的工程項目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律和法規(guī)（不限于此）、工程建設(shè)監(jiān)理合同和其他工程建設(shè)合同。例如，政府批準的建設(shè)項目可行性研究報告、規(guī)劃、計劃和設(shè)計文件，工程建設(shè)方面的現(xiàn)行規(guī)范、標準、規(guī)程，由各級立法機關(guān)和政府部門頒發(fā)的有關(guān)法律和法規(guī)，依法成立的工程建設(shè)監(jiān)理合同、工程勘察合同、工程設(shè)計合同、工程施工合同、材料和設(shè)備供應(yīng)合同等。特別應(yīng)當說明，各類工程建設(shè)合同（含監(jiān)理合同）是工程建設(shè)監(jiān)理的最直接依據(jù)。 五、工程建設(shè)監(jiān)理主要行為是在項目建設(shè)的實施階段 也就是說，工程建設(shè)監(jiān)理這種監(jiān)督管理服務(wù)活動主要出現(xiàn)在工程項目建沒的設(shè)計階段（含設(shè)計準備）、招標階段、施工階段、中間交工驗收以及竣工驗收和保修階段。當然，在項目建設(shè)實施階段，監(jiān)理單位的服務(wù)活動是不是監(jiān)理活動還要看業(yè)主是否授予監(jiān)理單位監(jiān)督管理權(quán)。之所以這樣界定，主要是因為：工程建設(shè)監(jiān)理是“第三方”的監(jiān)督管理行為，它的發(fā)生不僅要有委托方，需要與項目業(yè)主建立委托與服務(wù)關(guān)系，而且要有被監(jiān)理方，需要與只在項目實施階段才出現(xiàn)的設(shè)計、施工和材料設(shè)備供應(yīng)單位等承建商建立監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系。同時，工程建設(shè)監(jiān)理的目的是協(xié)助業(yè)主在預(yù)定的投資、進度、質(zhì)量目標內(nèi)建成項目，它的主要內(nèi)容是進行投資、進度、質(zhì)量控制，合同管理，信息管理，組織協(xié)調(diào)，這些活動也主要發(fā)生在項目建設(shè)的實施階段。 1.1.3 建設(shè)工程監(jiān)理的基本原則 1、監(jiān)理工作以委托監(jiān)理合同為依據(jù)，實施監(jiān)理前必須簽訂書面合同。 2、工程建設(shè)監(jiān)理應(yīng)實行總監(jiān)負責制。在項目監(jiān)理中，總監(jiān)理工程師全權(quán)負責項目監(jiān)理對外的協(xié)調(diào)，對內(nèi)的管理。 3、監(jiān)理工作應(yīng)“公正、獨立、自主”的開展，維護建設(shè)方與不損害承包方的合法權(quán)益。監(jiān)理單位和監(jiān)理人員應(yīng)“嚴格監(jiān)理、熱情服務(wù)、秉公辦事、一絲不茍、廉潔自律”，這是推行監(jiān)理制度以來的經(jīng)驗總結(jié)。強調(diào)“嚴格監(jiān)理、熱情服務(wù)”，就是要嚴字當頭，積極主動地進行監(jiān)理，稱為主動監(jiān)理；“秉公辦事、一絲不茍、廉潔自律”，即施工監(jiān)理單位是項目管理執(zhí)法（法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程）單位，有一定工程監(jiān)督管理的權(quán)力，故首先要搞好自身的廉政建設(shè)，要認真負責地開展工作。 4、建設(shè)單位與承包單位之間與建設(shè)工程合同有關(guān)的聯(lián)系活動應(yīng)通過監(jiān)理單位進行。鑒于建設(shè)單位已將工程項目的管理工作全部委托監(jiān)理單位實施，監(jiān)理單位即為代表建設(shè)單位的現(xiàn)場管理者，為了明確建設(shè)工程合同的責任，保證監(jiān)理單位獨立公正地做好監(jiān)理工作，順利完成工程建設(shè)任務(wù)，避免出現(xiàn)不必要的合同糾紛，因此監(jiān)理制度對此明確作出規(guī)定。此外應(yīng)對建設(shè)工程合同的含義進行系統(tǒng)的理解。 5、被監(jiān)理單位必須接受監(jiān)理。這是我國建設(shè)管理制度的規(guī)定和建設(shè)監(jiān)理委托合同中所明確的。 6、嚴格質(zhì)量保證體系，凡列入基本建設(shè)計劃的工程項目，都應(yīng)實行“政府監(jiān)督、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢”的質(zhì)量保證體系。社會監(jiān)理的實施，并不取代建設(shè)方和承建方按法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)有的質(zhì)量責任。 1.1.4 建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù) 建設(shè)監(jiān)理的依據(jù)是國家工程建設(shè)的政策、法律、法規(guī)，政府批準的建設(shè)計劃、規(guī)劃、設(shè)計文件以及依法訂立的工程承包合同。 一、國家和有關(guān)主管部門制定的法律、法規(guī)、辦法、規(guī)定 1、1988年7月建設(shè)部頒發(fā)了《關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知》標志著我國工程建設(shè)領(lǐng)域的改革進入了一個新的階段，參照國際慣例，結(jié)合中國國情，建立具有中國特色的建設(shè)監(jiān)理制。 2、1988年11月國家建設(shè)部頒布了《關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理試點工作的若干意見》，其目的是為全面開展建設(shè)監(jiān)理工作做出示范、培養(yǎng)人員、摸索經(jīng)驗，要求試點工作要謹慎起步，法規(guī)先導，健康發(fā)展，防止一哄而上，草率行事。 3、1989年7月頒發(fā)了《建設(shè)監(jiān)理試行規(guī)定》，試點范圍擴大，并對從事建設(shè)監(jiān)理活動的行為準則，政府監(jiān)理機構(gòu)及職責，社會監(jiān)理單位及監(jiān)理內(nèi)容，監(jiān)理單位、建設(shè)單位和承建單位之間的關(guān)系，外資、中外合資和外國貸款建設(shè)項目的監(jiān)理等給予了詳細的規(guī)定。 4、1991年11月建設(shè)部、國家工商局聯(lián)合頒發(fā)了《建設(shè)市場管理規(guī)定》。 5、1992年2月建設(shè)部頒布了《關(guān)于進一步開展監(jiān)理工作的通知》。 6、1992年1月建設(shè)部頒發(fā)布《工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理試行辦法》。2001年經(jīng)修訂重新頒布《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》。 7、1992年6月建設(shè)部頒布《監(jiān)理工程師資格考試和注冊試行辦法》。 8、1990年11月交通部頒布《關(guān)于發(fā)布公路、水運工程監(jiān)理單位監(jiān)理資格審批暫行規(guī)定的通知》。 9、1991年4月交通部印發(fā)《關(guān)于“八五”期間開展公路工程質(zhì)量監(jiān)督和工程監(jiān)理工作的意見的通知》。 10、1991年8月交通部印發(fā)《關(guān)于加強水運工程質(zhì)量監(jiān)督和工程監(jiān)理工作的幾點意見的通知》。 11、1992年11月交通部頒布《關(guān)于公路、水運工程監(jiān)理工程師注冊辦法的通知》。 12、1992年5月交通部發(fā)布《公路工程施工監(jiān)理辦法的通知》。 13、1992年6月交通部發(fā)布《公路工程質(zhì)量監(jiān)督暫行規(guī)定的通知》。 14、1997年11月頒布了《中華人民共和國建筑法》。 15、2001年5月建設(shè)部頒布實施《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》標志著我國工程建設(shè)市場監(jiān)理走向規(guī)范化、標準化，進一步與國際慣例接軌。 二、標準、規(guī)范、規(guī)程及有關(guān)技術(shù)法規(guī) 三、政府主管部門批準的建設(shè)計劃、規(guī)劃、設(shè)計任務(wù)書、勘察設(shè)計合同、設(shè)計文件 四、業(yè)主與工程承包單位依法訂立的工程承包合同 五、業(yè)主與材料、設(shè)備供貨單位簽訂的有關(guān)購貨合同 六、業(yè)主與其他單位簽訂的工程建設(shè)合同 現(xiàn)階段工程監(jiān)理工作主要依據(jù)業(yè)主與工程承包單位的合同，目前一些工業(yè)、交通主管部門制定的招標文件范本也包括技術(shù)規(guī)范，被理解為中國式的FIDIC條款。而FIDIC條款本身就是土建工程技術(shù)、經(jīng)濟、法律的有機結(jié)合，并用合同的形式加以固定。 在監(jiān)理過程中業(yè)主下達的工程變更文件，設(shè)計部門對設(shè)計問題的答復，業(yè)主、設(shè)計部門、監(jiān)理等方聯(lián)合簽署的設(shè)計回訪備忘錄等均可作為監(jiān)理工作的依據(jù)。 1.2.1 建設(shè)工程監(jiān)理工作內(nèi)容 建設(shè)工程監(jiān)理工作內(nèi)容根據(jù)項目進度的不同，分為決策階段監(jiān)理、設(shè)計階段監(jiān)理、施工階段監(jiān)理和其他服務(wù)等四個部分。 一、工程建設(shè)決策階段的監(jiān)理服務(wù) 工程建設(shè)決策階段的工作主要是對投資決策、立項決策和可行性決策的咨詢。 工程建設(shè)的決策咨詢，既不是監(jiān)理單位替建設(shè)單位決策，更不是替政府決策，而是受建設(shè)單位或政府的委托選擇決策咨詢單位，協(xié)助建設(shè)單位或政府與決策咨詢單位簽訂咨詢合同，并監(jiān)督合同的履行，對咨詢意見進行評估。 工程建設(shè)決策階段監(jiān)理的內(nèi)容如下： 1、投資決策咨詢 投資決策咨詢的委托方可能是建設(shè)單位（籌備機構(gòu)），也可能是金融單位，也可能是政府。 （1）協(xié)助委托方選擇投資決策咨詢單位，并協(xié)助簽訂合同書； （2）監(jiān)督管理投資決策咨詢合同的實施； （3）對投資咨詢意見評估，并提出監(jiān)理報告。 2、工程建設(shè)立項決策咨詢 工程建設(shè)立項決策主要是確定擬建工程項目的必要性和可行性（建設(shè)條件是否具備）以及擬建規(guī)模。這一階段的監(jiān)理內(nèi)容為： （1）協(xié)助委托方選擇工程建設(shè)立項決策咨詢單位，并協(xié)助簽訂合同書； （2）監(jiān)督管理立項決策咨詢合同的實施； （3）對立項決策咨詢方案進行評估，并提出監(jiān)理報告。 3、工程建設(shè)可行性研究決策咨詢 工程建設(shè)的可行性研究是根據(jù)確定的項目建議書在技術(shù)上、經(jīng)濟上、財務(wù)上對項目進行詳細論證，提出優(yōu)化方案。這一階段的監(jiān)理內(nèi)容為： （1）協(xié)助委托方選擇工程建設(shè)可行性研究單位，并協(xié)助簽訂可行性研究合同書； （2）監(jiān)督管理可行性研究合同的實施； （3）對可行性研究報告進行評估，并提出監(jiān)理報告。 二、工程建設(shè)設(shè)計階段的監(jiān)理服務(wù) 工程建設(shè)設(shè)計階段是工程項目建設(shè)進入實施階段的開始。工程設(shè)計通常包括初步設(shè)計和施工圖設(shè)計兩個階段。在進行工程設(shè)計之前還要進行勘察（地質(zhì)勘察、水文勘察等），所以，這一階段又叫做勘察設(shè)計階段。 在工程建設(shè)實施過程中，一般勘察和設(shè)計分開來簽訂合同?？辈煸O(shè)計階段的監(jiān)理工作包括： 1、組織編制工程勘察設(shè)計招標文件；2、協(xié)助建設(shè)單位審查和評選工程勘察設(shè)計方案； 3、協(xié)助建設(shè)單位選擇勘察設(shè)計方案；4、協(xié)助建設(shè)單位簽訂工程勘察設(shè)計合同書； 5、監(jiān)督管理勘察設(shè)計合同的實施；6、核查工程設(shè)計概算和施工圖預(yù)算，驗收工程設(shè)計文件。 三、工程建設(shè)施工階段的監(jiān)理服務(wù) 這里所說的工程施工階段是一個比較大的含義，它包括施工招標階段的監(jiān)理、施工監(jiān)理和竣工后工程保修階段的監(jiān)理。 工程施工是工程建設(shè)最終的實施階段，是形成建筑產(chǎn)品的最后一步。施工階段各方面工作的好壞對建筑產(chǎn)品優(yōu)劣的影響是難以更改的。所以，這一階段的監(jiān)理至關(guān)重要。其內(nèi)容包括： 1、組織編制工程施工招標文件。 2、核查工程施工圖設(shè)計、工程施工圖預(yù)算標底。當工程總包單位承擔施工圖設(shè)計時，監(jiān)理單位應(yīng)投入較大的精力做好施工圖設(shè)計審查和施工圖預(yù)算審查工作。另外，招標標底包括在招標文件當中，但有的建設(shè)單位另行委托編制標底，所以，監(jiān)理單位要另行核查。 3、協(xié)助建設(shè)單位組織投標、開標、評標活動，向建設(shè)單位提出中標單位建議。 4、協(xié)助建設(shè)單位與中標單位簽訂工程施工合同書。5、協(xié)助建設(shè)單位與承建商編寫開工申請報告。 6、察看工程項目建設(shè)現(xiàn)場，向承建商辦理移交手續(xù)。7、審查、確認承建商選擇的分包單位。 8、制定施工總體規(guī)劃，審查承建商的施工組織設(shè)計和施工技術(shù)方案，提出修改意見，下達單位工程施工開工令。 9、審查承建商提出的建筑材料、建筑物配件和設(shè)備的采購清單。工業(yè)工程的建設(shè)單位往往為了滿足連續(xù)施工的需求，在選定承建商之前就開始設(shè)備訂貨。 10、檢查工程使用的材料、構(gòu)件、設(shè)備的規(guī)格和質(zhì)量。11、檢查施工技術(shù)措施和安全防護設(shè)施。 12、主持協(xié)商建設(shè)單位或設(shè)計單位、或施工單位、或監(jiān)理單位本身提出的設(shè)計變更。 13、監(jiān)督管理工程施工合同的履行，主持協(xié)商合同條款的變更，調(diào)解合同雙方的爭議，處理索賠事項。 14、核查完成的工程量，驗收分項分部工程，簽署工程付款憑證。 15、督促施工單位整理施工文件的歸檔準備工作。16、參與工程竣工預(yù)驗收，并簽署監(jiān)理意見。 17、檢查工程結(jié)算。18、向建設(shè)單位提交監(jiān)理檔案資料。19、編寫竣工驗收申請報告。 20、在規(guī)定的工程質(zhì)量保修期限內(nèi)，負責檢查工程質(zhì)量狀況，組織鑒定質(zhì)量問題責任，督促責任單位維修。 四、監(jiān)理的其他服務(wù) 監(jiān)理單位除承擔工程建設(shè)監(jiān)理方面的業(yè)務(wù)之外，還可以承擔工程建設(shè)方面的咨詢業(yè)務(wù)。屬于工程建設(shè)方面的咨詢業(yè)務(wù)包括： 1、工程建設(shè)投資風險分析；2、工程建設(shè)立項評估；3、編制工程建設(shè)項目可行性研究報告； 4、編制工程施工招標標底；5、編制工程建設(shè)各種估算； 6、各類建筑物（構(gòu)筑物）的技術(shù)檢測、質(zhì)量鑒定；7、有關(guān)工程建設(shè)的其他專項技術(shù)咨詢服務(wù)。 1.2.2 建設(shè)工程監(jiān)理的中心任務(wù) 工程建設(shè)監(jiān)理的中心任務(wù)就是控制工程項目目標，也就是控制經(jīng)過科學地規(guī)劃所確定的工程項目的投資、進度和質(zhì)量目標。這三大目標是相互關(guān)聯(lián)、相互制約的目標系統(tǒng)。 任何工程項目都是在一定的投資限制條件下實現(xiàn)的。任何工程項目的實現(xiàn)都要受到時間的限制，都有明確的項目進度和工期要求。任何工程項目都要實現(xiàn)它的功能要求、使用要求和其他有關(guān)的質(zhì)量標準，這是投資建設(shè)一項工程最基本的需求。實現(xiàn)建設(shè)項目并不十分困難，而要使工程項目能夠在計劃的投資、進度和質(zhì)量目標內(nèi)實現(xiàn)則是困難的，這就是社會需求工程建設(shè)監(jiān)理的原因。工程建設(shè)監(jiān)理正是為解決這樣的困難和滿足這種社會需求而出現(xiàn)的。 因此，目標控制應(yīng)當成為工程建設(shè)監(jiān)理的中心任務(wù)。 1.2.3 建設(shè)工程監(jiān)理的工作方法 工程建設(shè)監(jiān)理的基本方法是一個系統(tǒng)，它由不可分割的若干個子系統(tǒng)組成。它們相互聯(lián)系，相互支持，共同運行，形成一個完整的方法體系。這就是目標規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、信息管理、合同管理。 一、目標規(guī)劃 這里所說的目標規(guī)劃是以實現(xiàn)目標控制為目的的規(guī)劃和計劃，它是圍繞工程項目投資、進度和質(zhì)量目標進行研究確定、分解綜合、安排計劃、風險管理、制定措施等各項工作的集合。目標規(guī)劃是目標控制的基礎(chǔ)和前提，只有做好目標規(guī)劃的各項工作才能有效實施目標控制。目標規(guī)劃得越好，目標控制的基礎(chǔ)就越牢，目標控制的前提條件也就越充分。 目標規(guī)劃工作包括：正確地確定投資、進度、質(zhì)量目標或?qū)σ呀?jīng)初步確定的目標進行論證；按照目標控制的需要將各目標進行分解，使每個目標者形成一個既能分解又能綜合地滿足控制要求的目標劃分系統(tǒng)，以便實施控制；把工程項目實施的過程、目標和活動編制成計劃，用動態(tài)的計劃系統(tǒng)來協(xié)調(diào)和規(guī)范工程項目的實施，為實現(xiàn)預(yù)期目標構(gòu)筑一座橋梁，使項目協(xié)調(diào)有序地達到預(yù)期目標；對計劃目標的實現(xiàn)進行風險分析和管理，以便采取針對性的有效措施，實施主動控制；制定各項目標的綜合控制措施，力保項目目標的實現(xiàn)。 二、動態(tài)控制 所謂動態(tài)控制，就是在完成工程項目的過程當中，通過對過程、目標和活動的跟蹤，全面、及時、準確地掌握工程建設(shè)信息，將實際目標值和工程建設(shè)狀況與計劃目標和狀況進行對比，如果偏離了計劃和標準的要求，就采取措施加以糾正，以便達到計劃總目標的實現(xiàn)。這是一個不斷循環(huán)的過程，直至項目建成交付使用。 這種控制是一個動態(tài)的過程。過程在不同的空間展開，控制就要針對不同的空間來實施。工程項目的實施分不同的階段，控制也就分成不同階段的控制。工程項目的實現(xiàn)總要受到外部環(huán)境和內(nèi)部因素的各種干擾，因此，必須采取應(yīng)變性的控制措施。計劃的不變是相對的，計劃總是在調(diào)整中運行，控制就要不斷地適應(yīng)計劃的變化，從而達到有效的控制。監(jiān)理工程師只有把握住工程項目運動的脈搏才能做好目標控制工作。 動態(tài)控制是在目標規(guī)劃的基礎(chǔ)上針對各級分目標實施的控制。整個動態(tài)控制過程都是按事先安排的計劃來進行的。 三、組織協(xié)調(diào) 組織協(xié)調(diào)與目標控制是密不可分的。協(xié)調(diào)的目的就是為了實現(xiàn)項目目標。在監(jiān)理過程中，當設(shè)計概算超過投資估算時，監(jiān)理工程師要與設(shè)計單位進行協(xié)調(diào)，使設(shè)計與投資限額之間達成協(xié)調(diào)，既要滿足建設(shè)單位對項目的功能和使用要求，又要力求使費用不超過限定的投資額度；當施工進度影響到項目動用時間時，監(jiān)理工程師就要與施工單位進行協(xié)調(diào)，或改變投入，或修改計劃，或調(diào)整目標，直到制定出一個較理想解決問題的方案為止；當發(fā)現(xiàn)承包單位的管理人員不稱職，給工程質(zhì)量造成影響時，監(jiān)理工程師要與承包單位進行協(xié)調(diào)，以便更換人員，確保工程質(zhì)量。 組織協(xié)調(diào)包括項目監(jiān)理組織內(nèi)部人與人、機構(gòu)與機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)。例如，項目總監(jiān)理工程師與各專業(yè)監(jiān)理工程師之間、各專業(yè)監(jiān)理工程師之間的人際關(guān)系，以及縱向監(jiān)理部門與橫向監(jiān)理部門之間關(guān)系的協(xié)調(diào)。組織協(xié)調(diào)還存在于項目監(jiān)理組織與外部環(huán)境組織之間，其中主要是與項目建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、材料和設(shè)備供應(yīng)單位，以及與政府有關(guān)部門、社會團體、咨詢單位、科學研究、工程毗鄰單位之間的協(xié)調(diào)。 四、信息管理 工程建設(shè)監(jiān)理離不開工程信息。在實施監(jiān)理過程中，監(jiān)理工程師要對所需要的信息進行收集、整理、處理、存儲、傳遞、應(yīng)用等一系列工作，這些工作總稱為信息管理。 信息管理對工程建設(shè)監(jiān)理是十分重要的。監(jiān)理工程師在開展監(jiān)理工作當中要不斷預(yù)測或發(fā)現(xiàn)問題，要不斷地進行規(guī)劃、決策、執(zhí)行和檢查，而做好這每項工作都離不開相應(yīng)的信息。規(guī)劃需要規(guī)劃信息，決策需要決策信息，執(zhí)行需要執(zhí)行信息，檢查需要檢查信息。監(jiān)理工程師在監(jiān)理過程中主要的任務(wù)是進行目標控制，而控制的基礎(chǔ)是信息。任何控制只有在信息的支持下才能有效地進行。 五、合同管理 監(jiān)理單位在工程建設(shè)監(jiān)理過程中的合同管理主要是根據(jù)監(jiān)理合同的要求對工程承包合同的簽訂、履行、變更和解除進行監(jiān)督和檢查，對合同雙方爭議進行調(diào)解和處理，以保證合同的依法簽訂和全面履行。 合同管理對于監(jiān)理單位完成監(jiān)理任務(wù)是非常重要的。根據(jù)國外經(jīng)驗，合同管理產(chǎn)生的經(jīng)濟效益往往大于技術(shù)優(yōu)化所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。一項工程合同，應(yīng)當對參與建設(shè)項目的各方的建設(shè)行為起控制作用，同時具體指導一項工程如何操作完成。所以，從這個意義上講，合同管理起著控制整個項目實施的作用。例如，按照FIDIC《土木工程施工合同條件》實施的工程，通過72條、194項條款，詳細地列出了在項目實施過程中所遇到的各方面的問題，并規(guī)定了合同各方在遇到這些問題時的權(quán)利和義務(wù)，同時還規(guī)定了監(jiān)理工程師在處理各種問題時的權(quán)限和職責。在工程實施過程中經(jīng)常發(fā)生的有關(guān)設(shè)備、材料、開工、停工、延誤、變更、風險、索賠、支付、爭議、違約等問題，以及財務(wù)管理、工程進度管理、工程質(zhì)量管理等諸方面工作，這些合同條件都涉及合同管理的有關(guān)內(nèi)容。 1.3.1 監(jiān)理單位資質(zhì)、工程等級和監(jiān)理費用 一、確定監(jiān)理單位資質(zhì)的依據(jù) 1、監(jiān)理人員素質(zhì) 對監(jiān)理單位負責人（含技術(shù)負責人）的要求是在職，具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，取得監(jiān)理工程師資格證書，并且應(yīng)當具有較強的組織協(xié)調(diào)和領(lǐng)導能力；對監(jiān)理單位的技術(shù)管理人員的要求是擁有足夠數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格的監(jiān)理人員且專業(yè)配套。監(jiān)理單位的監(jiān)理人員一般應(yīng)為大專以上學歷，且應(yīng)以本科以上學歷者為大多數(shù)；技術(shù)職稱方面，監(jiān)理單位擁有中級以上專業(yè)技術(shù)職稱的人員應(yīng)在70％左右，具有初級專業(yè)技術(shù)職稱的人員在20％左右，沒有專業(yè)技術(shù)職稱的其他人員應(yīng)在10％以下。 2、專業(yè)配套能力 工程建設(shè)監(jiān)理活動的開展需要多專業(yè)監(jiān)理人員的相互配合。一個監(jiān)理單位，應(yīng)當按照它的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍的要求來配備專業(yè)人員。同時，各專業(yè)都應(yīng)當擁有素質(zhì)較高、能力較強的骨干監(jiān)理人員。審查監(jiān)理單位資質(zhì)的重要內(nèi)容是看它的專業(yè)監(jiān)理人員配備是否與其所申請的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍相一致。例如，從事一般工業(yè)與民用建筑工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的監(jiān)理單位，應(yīng)當配備建筑、結(jié)構(gòu)、電氣、給水排水、暖氣空調(diào)、工程測量、建筑經(jīng)濟、設(shè)備工藝等專業(yè)的監(jiān)理人員。 從工程建設(shè)監(jiān)理的基本內(nèi)容要求出發(fā)，監(jiān)理單位還應(yīng)當在質(zhì)量控制、進度控制、投資控制、合同管理、信息管理和組織協(xié)調(diào)方面具有專業(yè)配套能力。 3、技術(shù)裝備 監(jiān)理單位應(yīng)當擁有一定數(shù)量的檢測、測量、交通、通訊、計算等方面的技術(shù)裝備。例如，應(yīng)有一定數(shù)量的計算機，以用于計算機輔助監(jiān)理；應(yīng)有一定的測量、檢測儀器，以用于監(jiān)理中的檢查、檢測工作；應(yīng)有一定數(shù)量的交通、通訊設(shè)備，以便于高效率地開展監(jiān)理活動；擁有一定的照相、錄像設(shè)備，以便于及時、真實地記錄工程實況等等。 4、管理水平 監(jiān)理單位的管理水平，首先要看監(jiān)理單位的負責人的素質(zhì)和能力；其次，要看監(jiān)理單位的規(guī)章制度是否健全完善，例如有沒有組織管理制度、人事管理制度、財務(wù)管理制度、經(jīng)營管理制度、設(shè)備管理制度、科技管理制度、檔案管理制度等，并且能否有效執(zhí)行；再者就是看監(jiān)理單位是否有一套系統(tǒng)、有效的工程項目管理方法和手段。監(jiān)理單位的管理水平主要反映在能否將本單位的人、財、物的作用充分發(fā)揮出來，做到人盡其才，物盡其用；監(jiān)理人員能否做到遵紀守法，遵守監(jiān)理工程師職業(yè)道德準則，能否溝通各種渠道，占領(lǐng)一定的監(jiān)理市場。 5、監(jiān)理業(yè)績 監(jiān)理業(yè)績主要是指監(jiān)理單位在開展監(jiān)理業(yè)務(wù)中所取得的成效：其中包括監(jiān)理業(yè)務(wù)量的多少和監(jiān)理效果的好壞。因此，有關(guān)部門把監(jiān)理過多少工程，監(jiān)理過什么等級的工程，以及取得什么樣的效果作為監(jiān)理單位重要的資質(zhì)要素。 6、注冊資金 例如，甲級監(jiān)理單位不少于100萬元，乙級的不少于50萬元，丙級的不少于10萬元。 二、設(shè)立監(jiān)理單位的資質(zhì)等級與業(yè)務(wù)范圍 1、監(jiān)理單位的資質(zhì)等級分為甲、乙、丙三個等級 （1）甲級：①由取得監(jiān)理工程師資格證書且具有15年以上從事工程建設(shè)工作經(jīng)歷的在職高級工程師、高級建筑師或者高級經(jīng)濟師作單位負責人，或由上述人員作技術(shù)負責人；②取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術(shù)與管理人員不少于25人，且專業(yè)配套，其中高級工程技術(shù)人員不少于10人，高級經(jīng)濟師不少于3人；③注冊資金不少于100萬元；④近三年內(nèi)監(jiān)理過5個以上二等房屋建筑工程項目或者3個以上二等專業(yè)工程項目。 （2）乙級：①由取得監(jiān)理工程師資格證書且具有10年以上從事工程建設(shè)經(jīng)歷的在職高級工程師、高級建筑師或者高級經(jīng)濟師作單位負責人，或者由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師、高級建筑師作技術(shù)負責人；②取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術(shù)與管理人員不少于15人，且專業(yè)配套，其中高級工程技術(shù)人員不少于5人，高級經(jīng)濟師不少于2人；③注冊資金不少于50萬元；④近三年內(nèi)監(jiān)理過5個以上三等房屋建筑工程項目或者3個以上三等專業(yè)工程項目。 （3）丙級：①由取得監(jiān)理工程師資格證書且具有8年以上從事工程建設(shè)經(jīng)歷的在職高級工程師，高級建筑師或者高級經(jīng)濟師作單位負責人，或者由取得監(jiān)理工程師資格證書且具有8年以上從事工程建設(shè)經(jīng)歷的在職高級工程師、高級建筑師作技術(shù)負責人；②取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術(shù)與管理人員不少于5人，且專業(yè)配套，其中高級工程技術(shù)人員不少于2人，高級經(jīng)濟師不少于1人；③注冊資金不少于10萬元；④一般應(yīng)當監(jiān)理過2個以上—般工業(yè)與民用建設(shè)項目或者1個以上工業(yè)、交通建設(shè)項目。 2、監(jiān)理單位資質(zhì)定級實行分級審批 （1）甲級監(jiān)理單位資質(zhì)由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責定級審批。 （2）地方乙、丙級監(jiān)理單位的定級審批，由省，自治區(qū)，直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負責。 （3）國務(wù)院工業(yè)、交通部門負責本部門直屬乙、丙級監(jiān)埋單位的定級審批。 3、監(jiān)理單位等級確定 （1）監(jiān)理單位自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起2年內(nèi)暫不核定資質(zhì)等級；滿2年后申請核實資質(zhì)等級。核實時要提供以下材料：①定級申請書；②“監(jiān)理中請批準書”和“營業(yè)執(zhí)照”副本；③法定代表人與技術(shù)負責人的有關(guān)證件；④監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊；⑤其他有關(guān)證明文件。 資質(zhì)管理部門根據(jù)中清材料，對其人員素質(zhì)、專業(yè)技能、管理水平、資金數(shù)量以及實際業(yè)績等進行綜合評審，經(jīng)審核符合等級標準的，發(fā)給相應(yīng)的“資質(zhì)等級證書”。 （2）資質(zhì)等級核定3年一次，不符合要求的可以降級。同時，核定時也可升級，申請升級時必須向資質(zhì)管理部門報送以下材料：①資質(zhì)升級申請書；②原“資質(zhì)等級證書”和“營業(yè)執(zhí)照”副本；