工程造價咨詢 公司管理制度

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1、工程造價咨詢有限公司 加強內部管理機制的措施 為了高質量地做好接受委托的財政投資項目評審工作，規(guī)范公司業(yè)務， 我們從項目評審的承接、計劃、組織實施等環(huán)節(jié)入手，結合公司以前制定 的內部管理制定（包括防范、控制評審風險等方面的相關內控制度）專門 制定了《防范、控制評審風險管理辦法》，《評審工作廉政制度》，《項目評 審質量內部管理制度》，進一步明確了項目評審人員在執(zhí)業(yè)過程中的責、權、 利，把執(zhí)業(yè)人員風險、成本效益和自身利益掛鉤，明確各級、各類人員的 工作職責和在項目評審工作中的責任。通過嚴格的職責區(qū)分，來最大限度 地規(guī)避執(zhí)業(yè)風險，減少或降低公司風險，保障公司信譽。 附件一：《防范、控制評審風險

2、管理辦法》 附件二：《評審工作廉政制度》 附件三：《項目評審質量內部管理制度》 附件一： 防范、控制評審風險管理辦法 一、防范、控制評審風險體系的組成 1、ISO 9001:2000 質量體系管理控制文件 2、公司其他相關質量控制文件 3、防范、控制評審風險管理辦法 二、人員配備 1、由工程造價咨詢有限公司負責人、會計師事務所有限責任公司負責 人及具體項目評審負責人組成一個領導小組，依據(jù)財政部《財政投資評審 管理暫行規(guī)定》、《財政投資項目評審操作規(guī)程（試行）》和《昆明市財政投 資評審委托業(yè)務管理辦法》、《昆明市財政局對受聘單位財政投資項目評審 工作年度考評暫行辦法》等規(guī)定及

3、公司內部相關管理制度的規(guī)定對項目評 審業(yè)務各專業(yè)人員的崗位職責、業(yè)務質量進行全面管理，全面防范、控制 評審風險； 2、項目負責人，主要負責評審業(yè)務中各專業(yè)間的技術協(xié)調、組織管理、 質量管理等工作，對項目各專業(yè)負責人的工作進行復核，防范、控制評審 過程中的風險； 3、專業(yè)負責人，主要負責本專業(yè)的評審業(yè)務實施和質量管理工作，指 導和協(xié)調本專業(yè)評審人員的工作，防范、控制評審具體過程中的風險； 4、業(yè)務人員，要依據(jù)造價咨詢業(yè)務要求，嚴格執(zhí)行作業(yè)計劃，遵守有 關業(yè)務的標準與原則，對所承擔的項目評審業(yè)務質量和進度負責，負責防 范、控制自身評審內容的風險。 三、相關措施 為防止評審遺漏、評審錯誤等

4、的財政投資項目評審風險，控制人員素 質低、法規(guī)模糊、項目情況不清、計算錯誤、依據(jù)不足等的風險來源，采 取評審人員考核選擇制、法律法規(guī)培訓制、項目評審例會制、重要事項匯 報制、評審復查稽核制、工作底稿三級復查制等質量控制措施。 1、評審人員考核選擇制 通過對內部人員的考核和選擇，形成財政投資項目評審人員庫，評審 人員應當具有一定政治素質、政策水平和專業(yè)技術水平，對不同行業(yè)、不 同項目的評審根據(jù)專業(yè)特點組織相應的專業(yè)評審人員參加；根據(jù)評審項目 的實際情況配置評審負責人、稽復核人員或技術負責人； 2、法律法規(guī)培訓制 對參與評審人員進行法律法規(guī)摸底考查，組織評審人員審前法律法規(guī) 培訓，加強評審人

5、員對法律法規(guī)的熟悉和掌握。 3、項目評審例會制 開展審前調查結果分析會、初審情況匯總會、審查期間碰頭會等例會 制度，及時掌握財政投資評審項目的全部情況，控制評審范圍和內容的完 整性和全面性。 4、重要事項匯報制 要求參與評審人員在評審過程中，對重要事項及處理建議、自身難以 處理的事項及時向上一級評審人員匯報并接受指示，以便防范、控制評審 過程中的風險。 5、評審復查稽核制 項目評審的復查稽核包括對評審計劃、評審程序的稽核；對評審依據(jù) 的復審；對評審項目現(xiàn)場的再踏勘和測評；對評審結果的復核等。 6、工作底稿三級復查制 專業(yè)負責人對業(yè)務人員評審結果進行復查，項目負責人對各個部分評 審結果進

6、行復查，技術負責人對評審項目進行最終復查。 附件二： 評審工作廉政制度 1、認真組織全體評審工作人員學習財政部《財政投資項目評審操作規(guī) 程》、建設部《工程造價咨詢業(yè)務操作指導規(guī)程》、中注協(xié)《注冊會計師獨 立審計準則》、云南省《工程造價咨詢單位管理實施細則》和《昆明市財政 局對受聘單位財政投資項目評審工作年度考評暫行辦法》、《昆明市財政投 資項目評審委托業(yè)務管理辦法》以及有關注冊會計師、注冊造價師職業(yè)道 德規(guī)范，學習溫家寶總理關于廉潔自律的“四個不準”，提高全體評審人 員的思想認識。 2、參加項目評審工作的所有人員，時刻要以“四個不準”來嚴格要求 自己，不得利用工作之便，向被評審單位索要

7、、收受任何禮物。 3、不得以任何理由、任何借口接受被評審單位的吃請，不得參加評審 單位舉行的接風宴、餞行宴。 4、不得利用評審中發(fā)現(xiàn)的問題要挾被評審單位，從中謀利，收受各種 形式的好處費。 5、所有評審人員都要嚴于律己，處處模范遵守公司的有關規(guī)定制度， 不得做任何有損公司形象的事。 6、全體評審工作人員在評審工作中，要以對國家、對單位負責的態(tài)度， 始終做到客觀公正、真實準確，不得發(fā)生任何有可能影響評審結果客觀公 正的問題。 7、在項目評審工作中，要堅持每天一次的情況匯報制度，及時了解 掌握項目評審工作人員的評審進展情況，使評審工作時時都處于監(jiān)管中。 8、公司主要領導和分管領導要采取

8、定期或不定期抽查檢查相結合的 辦法，隨時了解掌握評審人員的思想和工作表現(xiàn)情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾 正。 9、在評審工作中要接受委托單位的領導和監(jiān)督，公司將通過被評審單 位，檢查評審工作人員的行為和舉止，維護公司的良好形象。 10、要認真落實項目評審工作目標責任制，對分管領導、項目負責人 評審業(yè)務工作人員，要認真區(qū)分任務，明確各自在評審工作中的責任，簽 訂評審目標責任保證書和保證廉潔自律協(xié)議書。 11、全體評審人員應履行好“五項義務”： (1) 所有工作人員必須遵守國家的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度； (2) 依照國家法律、法規(guī)和政策來執(zhí)行所擔負的評審工作任務； (3) 接受公司領導和委托

9、單位的監(jiān)督，恪盡職守，勤奮工作； (4) 公正廉潔，克己奉公，維護公司榮譽和利益； (5) 保守公司和委托單位的商業(yè)秘密。 12、全體評審人員享有“五項權利”： (1) 享有履行職責所應有的權利； (2) 獲得勞動報酬和享受保險、福利待遇； (3) 參加理論和業(yè)務知識培訓； (4) 對公司領導提出批評和建議； (5) 按照規(guī)定辭職等權利。 13、對在評審工作中模范遵章守紀、各方面表現(xiàn)突出的人，公司將給 予一定的獎勵；對工作中表現(xiàn)不好，違反上述規(guī)定者，公司將根據(jù)有關管 理規(guī)定，視情節(jié)輕重，給予必要的處罰，追究當事人和有關項目負責人的 責任。 附件三： 項目評審質量內部管理

10、制度 一、財政投資項目評審的質量控制 主要包括： 1、對項目評審人員要求； 2、項目評審的稽核復查； 3、評審報告質量控制； 4、評審檔案管理等內容。 二、對項目評審人員要求 1、項目評審要配備相應的專業(yè)評審人員，根據(jù)評審項目的實際情況配 置評審負責人、稽復核人員或技術負責人； 2、評審人員要具有一定的政治素質、政策水平和專業(yè)技術水平；對不 同行業(yè)、不同項目的評審，根據(jù)專業(yè)特點組織相應的專業(yè)評審人員參加； 3、評審人員應當嚴格執(zhí)行國家的法律法規(guī)，客觀公正、廉潔自律，以 保證評審結果的準確性和公正性； 4、對保密項目的評審，評審人員要遵守國家有關保密規(guī)定。 三、建立評

11、審專家?guī)?，專門為財政投資項目評審服務 1、分門別類建立公司技術人員檔案； 2、根據(jù)不同的財政投資項目評審，抽調相應的專業(yè)技術人員參加。 、項目評審的復查稽核 1、成立專門的“稽（復）核部門”，專門負責項目評審的稽（復）核 工作； 2、項目評審的復查稽核包括對評審計劃、評審程序的稽核；對評審依 據(jù)的復審；對評審項目的再踏勘和測評；對評審結果的復核等； 3、項目評審的復核稽查方式包括全面復查、重點復查和專家會審等。 項目評審負責人要全面負責復核評審工作底稿。 五、評審報告的質量控制 1、必須做到全面客觀、真實準確地反映項目評審情況和結果； 2、對評審中發(fā)現(xiàn)的問題，要提出處理意見或

12、建議，發(fā)現(xiàn)重大問題，作 重點說明； 3、為了對單位和對個人負責，我們還采取了“三級復核”（即：項目 負責人復核；部門經(jīng)理或項目經(jīng)理復核；技術負責人總復核）和具體承辦 人簽字確認相結合的方法，把風險與具體責任人掛鉤，最后形成評審報告。 六、項目評審的檔案管理 1、項目評審檔案管理是指對評審資料進行整理、分類、歸檔及數(shù)據(jù) 信息的匯總處理； 2、評審資料包括被評審單位提供的各種資料、評審人員現(xiàn)場踏勘和 測量，取證取得的原始資料，評審過程的工作底稿，初審報告，復核（審） 報告，被評審單位反饋意見，評審報告等； 3、項目評審檔案的保存期限為 10 年，特殊評審項目檔案的保管時間 按有關規(guī)

13、定執(zhí)行。 七、建立財政投資項目評審工作質量考評與獎懲制度。 為保證和提高執(zhí)業(yè)質量，根據(jù)《中華人民共和國獨立審計準則》和其 它相關執(zhí)業(yè)規(guī)范，結合實際，強化公司內部控制，建立健全管理體系，制 定項目評審工作質量考評與獎懲制度。 1、主要是對業(yè)務項目承接階段、計劃階段、實施階段和報告階段執(zhí)業(yè) 質量進行考核； 2、具體考核對象主要是，各業(yè)務性質的單個業(yè)務項目，并量化到項目 具體執(zhí)業(yè)人員； 3、對項目質量考評與獎懲，主要是項目的計劃完成情況、項目工作底 稿的整理、項目質量“三級”復核三個方面。 4、項目質量考評與獎懲主要體現(xiàn)在公司質量控制三級復核中，通過逐 級復核，最終形成考核結果； 5、

14、復核中發(fā)現(xiàn)的不符合項目評審質量控制三級復核制度的事項，應提 請相關人員進行補充完備； 6、未補充完備的工作底稿不得向上一級復核人報送。各級復核人應嚴 格遵守公司制定的《昆明大地工程造價咨詢有限公司項目質量控制三級復 核制度》。 7、總復核人按照項目評審質量控制三級復核制度及評審質量考評與獎 懲制度，對工作底稿進行復核并形成考評與獎懲結果記錄。 8、考核結果實行百分制倒扣分，考核對象為單個業(yè)務項目，即以單個 業(yè)務項目的提成工資為100 分，根據(jù)該項目倒扣分數(shù)計算出應扣金額，并 以等級量化到項目具體執(zhí)業(yè)人員。 9、項目評審工作應按要求時間完成，非客戶原因或未經(jīng)公司領導同意， 不得延長業(yè)務完成時間。 10、如因客戶原因或經(jīng)公司領導同意，應調整項目計劃完成時間。 11、如未按要求時間完成任務，五天以內扣 10 分，五天至半個月扣 30 分，十五天至三十天內扣50分，超過一個月不得參與提成。 12、為保證質量控制的三級復核制度正常實施，每項業(yè)務工作報告出 具前應將業(yè)務工作底稿收集整理好。 13、如因特殊原因，業(yè)務工作底稿和相關資料未收集齊全，應在一個 月完成。如不能完成，每超過一個月扣10 分。 14、每月末，總復核人將考核結果匯總后交財務在發(fā)放提成工資時扣 收。 15、扣收的資金由會計記帳，年末，用于獎勵執(zhí)業(yè)質量好、工作表現(xiàn) 突出的評審工作人員。