2019注冊監(jiān)理工程師案例分析考點總結(jié)(必考重點.doc

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1、1、 監(jiān)理實施原則和程序1、監(jiān)理實施原則：1、 公正、獨立、自立的原則2、 權(quán)責(zé)一致的原則3、 總監(jiān)理工程師負責(zé)制的原則4、 嚴格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則5、 綜合效益的原則2、監(jiān)理實施程序：1、 確定項目監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理機構(gòu)2、 編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃（施工階段的監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂委托監(jiān)理合同及收到設(shè)計文件后開始編制，完成后必須經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人審核批準，并應(yīng)在召開第一次工地會議前報送建設(shè)單位。）3、 制定各專業(yè)監(jiān)理實施細則（監(jiān)理實施細則由專業(yè)監(jiān)理工程師在相應(yīng)工程施工開始前編制完成，并必須經(jīng)總監(jiān)理工程師批準。）4、 規(guī)范化地開展監(jiān)理工作（工作的時序性。這是指監(jiān)理的各項工作都應(yīng)按一定的邏輯順

2、序先后展開，從而使監(jiān)理工作能有效地達到目標而不致造成工作狀態(tài)的無序和混亂。職責(zé)分工的嚴密性。建設(shè)工程監(jiān)理工作是由不同專業(yè)、不同層次的專家群體共同來完成的，他們之間嚴密的職責(zé)分工是協(xié)調(diào)進行監(jiān)理工作的前提和實現(xiàn)監(jiān)理目標的重要保證。工作目標的確定性。在職責(zé)分工的基礎(chǔ)上，每一項監(jiān)理工作的具體目標都應(yīng)是確定的，完成的時間也應(yīng)有時限規(guī)定，從而能通過報表資料對監(jiān)理工作及其效果進行檢查和考核。）5、 參與驗收，簽署建設(shè)工程監(jiān)理意見6、 向業(yè)主提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料7、 監(jiān)理工作總結(jié)（監(jiān)理工作完成后，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時從兩方面進行監(jiān)理工作總結(jié)。其一，向業(yè)主提交的監(jiān)理工作總結(jié)，其主要內(nèi)容包括：委托監(jiān)理合同履行情

3、況概述，監(jiān)理組織機構(gòu)、監(jiān)理人員和投入監(jiān)理設(shè)施，監(jiān)理任務(wù)或監(jiān)理目標完成情況的評價，工程實施過程中存在的問題和處理情況，由業(yè)主提供的供監(jiān)理活動使用的辦公用房、車輛、試驗設(shè)施等的清單，必要的的工程圖片，表明監(jiān)理工作終結(jié)的說明等。其二，向監(jiān)理單位提交的監(jiān)理工作總結(jié)，其主要內(nèi)容包括：監(jiān)理工作的經(jīng)驗，可以是采用某種監(jiān)理技術(shù)、方法的經(jīng)驗，也可以是采用某種經(jīng)濟措施、組織措施的經(jīng)驗，以及委托監(jiān)理合同執(zhí)行方面的經(jīng)驗或如何處理好與業(yè)主、承包單位關(guān)系的經(jīng)驗等；對監(jiān)理工作中存在的問題及改進的建議。）2、 項目監(jiān)理機構(gòu)的建立、組織形式及監(jiān)理人員職責(zé)分工3、項目監(jiān)理機構(gòu)的建立步驟：1、 確定項目監(jiān)理機構(gòu)目標2、 確定監(jiān)理工

4、作內(nèi)容3、 項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計（1） 選擇組織結(jié)構(gòu)形式（2） 合理確定管理層次與管理跨度（3） 項目監(jiān)理機構(gòu)部門劃分（4） 制定崗位職責(zé)及考核標準（5） 選派監(jiān)理人員4、制訂工作流程和信息流程4、項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式：1、 直線制監(jiān)理組織形式（優(yōu)點：組織機構(gòu)簡單、權(quán)力集中、命令統(tǒng)一、職責(zé)分明、決策訊速、隸屬關(guān)系明確。缺點：要求總監(jiān)博曉各種業(yè)務(wù)、通曉各種知識技能，成為全能人物）2、 職能制監(jiān)理組織形式（優(yōu)點：加強了項目監(jiān)理目標控制的職能分工，能夠發(fā)揮職能機構(gòu)的專業(yè)管理作用，提高管理效率，減輕總監(jiān)負擔(dān)。缺點：直線指揮人員受職能部門多頭指令，如果這些指令相互矛盾，將使直線指揮部門人員在監(jiān)理

5、工作中無所適從）3、 直線職能制監(jiān)理組織形式（優(yōu)點：保持了直線組織實行直線領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一指揮、職責(zé)清楚。缺點：職能部門和指揮部門易產(chǎn)生矛盾，信息傳遞路線長，不利于互通情報）4、 矩陣制監(jiān)理組織形式（優(yōu)點：加強了各職能部門的橫向聯(lián)系，具有較大的機動性和適應(yīng)性，把上下左右集權(quán)與分權(quán)實行最優(yōu)的結(jié)合，有利于解決復(fù)雜難題，有利于監(jiān)理人員業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)。缺點：縱橫向協(xié)調(diào)工作量大，處理不當(dāng)會造成扯皮矛盾）5、監(jiān)理人員職責(zé)分工：1、 總監(jiān)理工程師職責(zé)：確定項目監(jiān)理機構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)主持編定項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則，并負責(zé)管理項目監(jiān)理機構(gòu)的日常工作審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員

6、的工作，根據(jù)工程項目的進展情況可進行人員調(diào)配，對不稱職人員應(yīng)調(diào)換其工作主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構(gòu)的文件和指令審定承包單位提交的開工報告、施工組織設(shè)計、技術(shù)方案、進度計劃審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結(jié)算審查和處理工程變更主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結(jié)審核簽認分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質(zhì)量檢查，參與工程項目的竣工驗收主持整理工程項目的監(jiān)理資料總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托給總監(jiān)代表主持編寫項

7、目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則簽發(fā)工程開工/復(fù)工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、竣工報驗單審核簽發(fā)竣工結(jié)算調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠進行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員總監(jiān)理工程師代表職責(zé)：（1） 負責(zé)總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作（2） 按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)力2、 專業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé)：（1） 負責(zé)編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細則（2） 負責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施（3） 組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當(dāng)人員需要調(diào)整時，向總監(jiān)理工程師提出建議（4） 審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告（5

8、） 負責(zé)本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收（6） 定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示（7） 根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日記（8） 負責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報（9） 核查進場材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實際情況認為有必要時對進場材料、設(shè)備、構(gòu)配件進行平行檢驗，合格時予以簽認（10） 負責(zé)本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證3、 監(jiān)理員職責(zé)：（1） 在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作（2） 檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、運行

9、狀況，并做好檢查記錄（3） 復(fù)核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證（4） 按設(shè)計圖及有關(guān)標準，對承包單位的工藝過程或施工工序進行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進行記錄（5） 擔(dān)任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報告（6） 做好監(jiān)理日記和有關(guān)監(jiān)理記錄3、 監(jiān)理規(guī)劃的編制監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位接受業(yè)主的委托并簽訂監(jiān)理委托合同之后，在項目總監(jiān)理工程師的主持下，根據(jù)委托監(jiān)理合同，在監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程的具體情況，廣泛收集工程信息和資料的情況下制定，經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人批準，用來指導(dǎo)項目監(jiān)理機構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。6、1.監(jiān)理規(guī)劃的作用（P146）

10、（1）指導(dǎo)項目監(jiān)理機構(gòu)全面開展監(jiān)理工作。（2）監(jiān)理規(guī)劃是建設(shè)監(jiān)理主管機構(gòu)對監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)。（3）監(jiān)理規(guī)劃是業(yè)主確認監(jiān)理單位履行合同的主要依據(jù)。（4）監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料。從建設(shè)工程監(jiān)理控制的過程可知，監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容必然隨著工程的進展而逐步調(diào)整、補充和完善。它在一定程度上真實地反映了一個建設(shè)工程監(jiān)理工作的全貌，是最好的監(jiān)理工作過程記錄。因此，它是每一家工程監(jiān)理單位的重要存檔資料。7、2.監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)（P147）（1）工程建設(shè)方面的法律、法規(guī)1）國家頒布的工程建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī)2）工程所在地或所屬部門頒布的工程建設(shè)相關(guān)的法律、規(guī)定和政策3）工程建設(shè)的各種

11、標準、規(guī)范（2）政府批準的工程建設(shè)文件 1）政府工程建設(shè)主管部門批準的可行性研究報告、立項批文；2）政府規(guī)劃部門確定的規(guī)劃條件、土地使用條件、環(huán)境保護要求、市政管理規(guī)定。（3）建設(shè)工程監(jiān)理合同在編寫監(jiān)理規(guī)劃時，必須依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理合同以下內(nèi)容：監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的權(quán)利和義務(wù)，監(jiān)理工作范圍和內(nèi)容，有關(guān)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃方面的要求。（4）其他建設(shè)工程合同在編與監(jiān)理規(guī)劃時，也要考慮其他建設(shè)工程合同關(guān)于業(yè)主和承建單位的權(quán)利和義務(wù)的內(nèi)容。（5）監(jiān)理大綱監(jiān)理大綱中的監(jiān)理組織計劃，擬投入的主要監(jiān)理人員，投資、進度、質(zhì)量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交給業(yè)主的監(jiān)理工作階段性成果等內(nèi)容都是監(jiān)理規(guī)劃

12、編寫的依據(jù)。8、3.建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的要求（1）基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)力求統(tǒng)一歸納起來，監(jiān)理規(guī)劃基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：目標規(guī)劃、監(jiān)理組織、目標控制、合同管理和信息管理。施工階段監(jiān)理規(guī)劃統(tǒng)一的內(nèi)容要求應(yīng)當(dāng)在建設(shè)監(jiān)理法規(guī)文件或監(jiān)理合同中明確下來。（2）具體內(nèi)容應(yīng)具有針對性（3）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)當(dāng)遵循建設(shè)工程的運行規(guī)律（4）項目總監(jiān)理工程師是監(jiān)理規(guī)劃編寫的主持人（5）監(jiān)理規(guī)劃一般要分階段編寫（6）監(jiān)理規(guī)劃的表達方式應(yīng)當(dāng)格式化、標準化（7）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)該經(jīng)過審核監(jiān)理規(guī)劃在編寫完成后需進行審核并經(jīng)批準。監(jiān)理單位的技術(shù)主管部門是內(nèi)部審核單位，其負責(zé)人應(yīng)當(dāng)簽認，并應(yīng)在召開第一次工地會議前報到建設(shè)單位。監(jiān)理規(guī)劃是否要經(jīng)

13、過業(yè)主認可，由委托監(jiān)理合同或雙方協(xié)商確定。在監(jiān)理工作實施過程中，如實際情況或條件發(fā)生重大變化而需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃時，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師研究修改，按原報審程序經(jīng)批準后報建設(shè)單位。9、4.建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容（P150）建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)將委托監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理單位承擔(dān)的責(zé)任及監(jiān)理任務(wù)具體化，并在此基礎(chǔ)上制定實施監(jiān)理的具體措施。建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃通常包括以下內(nèi)容：（1）建設(shè)工程概況建設(shè)工程名稱；建設(shè)工程地點；建設(shè)工程組成及建筑規(guī)模；主要建筑結(jié)構(gòu)類型；預(yù)計工程投資總額；建設(shè)工程計劃工期；工程質(zhì)量要求；建設(shè)工程設(shè)計單位及施工單位名稱；建設(shè)工程項目結(jié)構(gòu)圖與編碼系統(tǒng)。（2）監(jiān)理工作范圍監(jiān)理

14、工作范圍是指監(jiān)理單位所承擔(dān)的監(jiān)理任務(wù)的工程范圍。如果監(jiān)理單位承擔(dān)全部建設(shè)工程的監(jiān)理任務(wù)，監(jiān)理范圍為全部建設(shè)工程，否則應(yīng)按監(jiān)理單位所承擔(dān)的建設(shè)工程的建設(shè)標段或子項目劃分確定建設(shè)工程監(jiān)理范圍。（3）監(jiān)理工作內(nèi)容立項階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；設(shè)計階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；施工招標階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；材料、設(shè)備采購供應(yīng)的建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；施工準備階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；施工階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；施工驗收階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；合同管理工作的主要內(nèi)容；業(yè)主委托的其他服務(wù)的工作內(nèi)容（見教材P151-P153，重點：施工準備階段、施工階段的工作內(nèi)容）。（4）監(jiān)理工作目標建設(shè)工程監(jiān)理目

15、標是指監(jiān)理單位所承擔(dān)的建設(shè)工程的監(jiān)理控制預(yù)期達到的目標。通常以建設(shè)工程的投資、進度、質(zhì)量三大目標的控制值來表示。10、（5）監(jiān)理工作依據(jù) 工程建設(shè)方面的法律、法規(guī)；政府批準的工程建設(shè)文件；建設(shè)工程監(jiān)理合同； 其他建設(shè)工程合同。（6）項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理要求選擇。項目監(jiān)理機構(gòu)可用組織結(jié)構(gòu)圖表示。（7）項目監(jiān)理機構(gòu)的人員配備計劃（8）項目監(jiān)理機構(gòu)的人員崗位職責(zé)（9）監(jiān)理工作程序監(jiān)理工作程序比較簡單明了的表達方式是監(jiān)理工作流程圖。一般可對不同的監(jiān)理工作內(nèi)容分別制定監(jiān)理工作程序。（圖6-1、6-2、6-3）（10）監(jiān)理工作方法及措施建設(shè)工程監(jiān)理目標控制的方法與

16、措施應(yīng)重點圍繞投資控制、進度控制，質(zhì)量控制這三大控制任務(wù)展開。為了履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例規(guī)定的安全監(jiān)理職責(zé)，在監(jiān)理規(guī)劃中，也應(yīng)對安全監(jiān)理的方法和措施做出規(guī)劃。（11）監(jiān)理工作制度（1、施工招標階段：招標準備工作有關(guān)、編制招標文件有關(guān)、標底編制及審核、合同條件擬定及審核、組織招標實務(wù)有關(guān)制度；2、施工階段：設(shè)計文件、圖紙審查、施工圖紙會審及設(shè)計交底、施工組織設(shè)計審核、工程開工申請審批、工程材料半成品檢驗、隱蔽工程分項工程質(zhì)量驗收、單位工程單項工程總監(jiān)驗收、設(shè)計變更處理、施工進度監(jiān)督及報告、監(jiān)理報告、工程竣工驗收、監(jiān)理日志和會議制度；3、項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部工作制度：監(jiān)理組織機構(gòu)會議、對外行文審

17、批、監(jiān)理工作日志、監(jiān)理周、月報、技術(shù)經(jīng)濟資料及檔案管理、監(jiān)理費用預(yù)算制度）（12）監(jiān)理設(shè)施業(yè)主應(yīng)提供滿足監(jiān)理工作需要的如下設(shè)施：辦公設(shè)施；交通設(shè)施；通信設(shè)施；生活設(shè)施。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程類別、規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、建設(shè)工程所在地的環(huán)境條件，按委托監(jiān)理合同的約定，配備滿足監(jiān)理工作需要的常規(guī)檢測設(shè)備和工具。4、 建設(shè)工程質(zhì)量、投資、進度控制的程序、內(nèi)容、任務(wù)和措施1.目標控制的兩個前提（P66）一是目標規(guī)劃和計劃：目標規(guī)劃和計劃越明確、越具體、越全面，目標控制的效果就越好。二是目標控制的組織：目標控制的組織機構(gòu)和任務(wù)分工越明確、越完善，目標控制的效果就越好。2.目標控制的基本流程及主動被動控制的

18、區(qū)別（P60）在工程實施過程中，通過對目標、過程和活動的跟蹤，全面、及時、準確地掌握有關(guān)信息，將工程實際狀況與目標和計劃進行比較。如果偏離了目標和計劃，就需要采取糾正措施，或改變投人，或修改計劃，使工程能在新的計劃狀態(tài)下進行。而任何控制措施都不可能一勞永逸，原有的矛盾和問題解決了，還會出現(xiàn)新的矛盾和問題，需要不斷地進行控制，這就是動態(tài)控制原理。上述控制流程是一個不斷循環(huán)的過程，直至工程建成交付使用，因而建設(shè)工程的目標控制是一個有限循環(huán)過程?？刂屏鞒贪ㄍ度搿⑥D(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正5個基本環(huán)節(jié)。（P61：圖3-2）主動控制是在預(yù)先分析各種風(fēng)險因素及其導(dǎo)致目標偏離的可能性和程度的基礎(chǔ)上，擬訂和采取

19、有針對性的預(yù)防措施，從而減少乃至避免目標偏離；被動控制是從計劃的實際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對產(chǎn)生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實施恢復(fù)到原來的計劃狀態(tài)，或雖然不能恢復(fù)到計劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴重程度。（教材P65圖3-3被動控制閉合回路、圖3-4主動控制與被動控制相結(jié)合）11、3.投資、進度、質(zhì)量目標的關(guān)系（P68）建設(shè)工程投資，進度（或工期）、質(zhì)量三大目標，兩兩之間存在既對立又統(tǒng)一的關(guān)系。對此，首先要弄清在什么情況下表現(xiàn)為對立的關(guān)系，在什么情況下表現(xiàn)為統(tǒng)一的關(guān)系。從建設(shè)工程業(yè)主的角度出發(fā)，往往希望該工程的投資少、工期短（或進度決）、質(zhì)量好。如果采取某種措施，可以同時

20、實現(xiàn)其中兩個要求（如既投資少又工期短），則該兩個目標之間就是統(tǒng)一的關(guān)系；反之，如果只能實現(xiàn)其中一個要求（如工期短），而另一個要求不能實現(xiàn)（如質(zhì)量差），則該兩個目標（即工期和質(zhì)量）之間就是對立的關(guān)系。4.建設(shè)工程目標的確定（P70）建設(shè)工程目標規(guī)劃是一項動態(tài)性工作，在建設(shè)工程的不同階段都要進行，因而建設(shè)工程的目標并不是一經(jīng)確定就不再改變的。要確定某一擬建工程的目標，首先必須大致明確該工程的基本技術(shù)要求，如工程類型、結(jié)構(gòu)體系、基礎(chǔ)形式、建筑高度、主要設(shè)備、主要裝飾要求等。然后，在建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫中檢索并選擇盡可能相近的建設(shè)工程（可能有多個）將其作為確定該擬建工程目標的參考對象。同時，要認真分析擬建工

21、程的特點，找出擬建工程與已建類似工程之間的差異，并定量分析這些差異對擬建工程目標的影響，從而確定擬建工程的各項目標。另外，還必須考慮時間因素和外部條件的變化，采取適當(dāng)?shù)姆绞郊右哉{(diào)整。5.建設(shè)工程目標分解的原則和方式（P71）建設(shè)工程目標分解應(yīng)遵循以下幾個原則：能分、能合；按工程部位分解，而不按工種分解；區(qū)別對待，有粗有細：有可靠的數(shù)據(jù)來源；目標分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對應(yīng)。按工程內(nèi)容分解是建設(shè)工程目標分解最基本的方式，適用于投資、進度、質(zhì)量三個目標的分解，建設(shè)工程的投資目標還可以按總投資構(gòu)成內(nèi)容和資金使用時間（即進度）分解。12、6.建設(shè)工程設(shè)計階段目標控制的基本任務(wù)（P84）在設(shè)計階段，監(jiān)理

22、單位進行投資控制的主要任務(wù)是通過收集類似建設(shè)工程投資數(shù)據(jù)和資料，協(xié)助業(yè)主制定建設(shè)工程投資目標規(guī)劃；開展技術(shù)經(jīng)濟分析等活動，協(xié)調(diào)和配合設(shè)計單位力求使設(shè)計投資合理化；審核概（預(yù)）算，提出改進意見，優(yōu)化設(shè)計，最終滿足業(yè)主對建設(shè)工程投資的經(jīng)濟性要求。在設(shè)計階段，監(jiān)理單位進行進度控制的主要任務(wù)是根據(jù)建設(shè)工程總工期要求，協(xié)助業(yè)主確定合理的設(shè)計工期要求；根據(jù)設(shè)計的階段性輸出，由“粗”而“細”地制定建設(shè)工程總進度計劃，為建設(shè)工程進度控制提供前提和依據(jù)；協(xié)調(diào)各設(shè)計單位一體化開展設(shè)計工作，力求使設(shè)計能按進度計劃要求進行；按合同要求及時、準確、完整地提供設(shè)計所需要的基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù)；與外部有關(guān)部門協(xié)調(diào)相關(guān)事宜，保障設(shè)

23、計工作順利進行。在設(shè)計階段，監(jiān)理單位進行質(zhì)量控制的主要任務(wù)是了解業(yè)主建設(shè)需求，協(xié)助業(yè)主制定建設(shè)工程質(zhì)量目標規(guī)劃（如設(shè)計要求文件）；根據(jù)合同要求及時、準確、完善地提供設(shè)計工作所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料；配合設(shè)計單位優(yōu)化設(shè)汁、并最終確認設(shè)計符合有關(guān)法規(guī)要求，符合技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、環(huán)境條件要求，滿足業(yè)主對建設(shè)工程的功能和使用要求。13、7.施工階段目標控制的主要任務(wù)（P86） 施工階段建設(shè)工程投資控制的主要任務(wù)是通過工程付款控制、工程變更費用控制、預(yù)防并處理好費用索賠、挖掘節(jié)約投資潛力來努力實現(xiàn)實際發(fā)生的費用不超過計劃投資。施工階段建設(shè)工程進度控制的主要任務(wù)是通過完善建設(shè)工程控制性進度計劃、審查施工單位施

24、工進度計劃、做好各項動態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各單位關(guān)系、預(yù)防并處理好工期索賠，以求實際施工進度達到計劃施工進度的要求。 施工階段建設(shè)工程質(zhì)量控制的主要任務(wù)是通過對施工投入、施工和安裝過程、產(chǎn)出品進行全過程控制，以及對參加施工的單位和人員的資質(zhì)、材料和設(shè)備、施工機械和機具、施工方案和方法、施工環(huán)境實施全面控制，以期按標準達到預(yù)定的施工質(zhì)量目標8.目標控制措施（P86）為了取得目標控制的理想成果，應(yīng)當(dāng)從多方面采取措施實施控制，通常可以將這些措施歸納為組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟措施、合同措施等四個方面。這4方面措施在建設(shè)工程實施的各個階段的具體運用不完全相同，5、 建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理工作1.關(guān)于工程監(jiān)理單

25、位的安全責(zé)任（P18）監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨甘欠穹瞎こ探ㄔO(shè)強制性標準。工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫停施工并及時報告建設(shè)單位，工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。2.建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容（P23）（1）施工準備階段1）監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)條例的規(guī)定，按照工程建設(shè)強制性標準建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范GB 50319和相關(guān)行業(yè)監(jiān)理規(guī)范的要求，編制包括安全監(jiān)理內(nèi)容的項目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和制度措施，

26、以及人員配備計劃和職責(zé)等。2）對中型及以上項目和條例第二十六條規(guī)定的危險性較大的分部分項工程，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)編制監(jiān)理實施細則。實施細則應(yīng)當(dāng)明確安全監(jiān)理的方法、措施和控制要點，以及對施工單位安全技術(shù)措施的檢查方案。3）審查施工單位編制的施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設(shè)強制性標準要求。14、審查的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：a）施工單位編制的地下管線保護措施方案是否符合強制性標準要求；b）基坑支護與降水、土方開挖與邊坡防護、模板、起重吊裝、腳手架、拆除、爆破等分部分項工程的專項施工方案是否符合強制性標準要求；c）施工現(xiàn)場臨時用電施工組織設(shè)計或者安全用電技術(shù)

27、措施和電氣防火措施是否符合強制性標準要求；d）冬期、雨期等季節(jié)性施工方案的制定是否符合強制性標要求；e）施工總平面布置圖是否符合安全生產(chǎn)的要求，辦公、宿舍、食堂、道路等臨時設(shè)施以及排水、防火措施是否符合強制性標準要求。 4）檢查施工單位在工程項目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機構(gòu)的建立、健全及專職安全生產(chǎn)管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立情況。5）審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。6）審查項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標文件相一致。7）審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。8）審核施工單位應(yīng)急救援預(yù)案和安全防

28、護措施費用使用計劃。 （2）施工階段1）監(jiān)督施工單位按照施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和專項施工方案組織施工，及時制止違規(guī)施工作業(yè)。2）定期巡視檢查施工過程中的危險性比較大的工程作業(yè)情況。3）核查施工現(xiàn)場施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施的驗收手續(xù)。4）檢查施工現(xiàn)場各種安全標志和安全防護措施是否符合強制性標準要求，并檢查安全生產(chǎn)費用的使用情況。5）督促施工單位進行安全自查工作，并對施工單位自查情況進行抽查，參加建設(shè)單位組織的安全生產(chǎn)專項檢查。3.建設(shè)工程安全監(jiān)理的工作程序（P24）15、監(jiān)理單位的建設(shè)工程安全監(jiān)理工作應(yīng)按如下程序進行：（1）監(jiān)理單位按照建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范和

29、相關(guān)行業(yè)監(jiān)理規(guī)范要求，編制含有安全監(jiān)理內(nèi)容的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則。（2）在施工準備階段，監(jiān)理單位審查核驗施工單位提交的有關(guān)技術(shù)文件及資料，并由項目總監(jiān)在有關(guān)技術(shù)文件報審表上簽署意見；審查未通過的，安全技術(shù)措施及專項施工方案不得實施。（3）在施工階段，監(jiān)理單位應(yīng)對施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況進行巡視檢查，對發(fā)現(xiàn)的各類安全事故隱患，應(yīng)書面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴重的，監(jiān)理單位應(yīng)及時下達工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設(shè)單位。安全事故隱患消除后，監(jiān)理單位應(yīng)檢查整改結(jié)果，簽署復(fù)查或復(fù)工意見。施工單位拒不整改或不停工整改的，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時向工程所在地建設(shè)主管部門或工程項目的行業(yè)主

30、管部門報告，以電話形式報告的，應(yīng)當(dāng)有通話記錄，并及時補充書面報告。檢查、整改、復(fù)查、報告等情況應(yīng)記載在監(jiān)理日志、監(jiān)理月報中。監(jiān)理單位應(yīng)核查施工單位提交的施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施等驗收記錄，并由安全監(jiān)理人員簽收備案。（4）工程竣工后，監(jiān)理單位應(yīng)將有關(guān)安全生產(chǎn)的技術(shù)文件、驗收記錄、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理會議紀要及相關(guān)書面通知等按規(guī)定立卷歸檔。4.建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任（P24）監(jiān)理單位有下述違反條例有關(guān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)定行為的，應(yīng)承擔(dān)條例第五十七條規(guī)定（法規(guī)匯編P73）的法律責(zé)任（1）監(jiān)理單位應(yīng)對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し?/p>

31、案進行審查，未進行審查；（2）監(jiān)理單位在監(jiān)理巡視檢查過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時下達書面指令要求施工單位進行整改或停止施工。監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)安全事故隱患沒有及時下達書面指令要求施工單位進行整改或停止施工；（3）施工單位拒絕按照監(jiān)理單位的要求進行整改或者停止施工的，監(jiān)理單位應(yīng)及時將情況向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告。監(jiān)理單位沒有及時報告；（4）監(jiān)理單位未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)條例第五十七條規(guī)定的法律責(zé)任。為了切實落實監(jiān)理單位的安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任，應(yīng)做好以下3個方面的工作：（1）健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責(zé)任制。監(jiān)理單位法定代表人應(yīng)對本企業(yè)

32、監(jiān)理工程項目的安全監(jiān)理全面負責(zé)?？偙O(jiān)理工程師要對工程項目的安全監(jiān)理負責(zé)，并根據(jù)工程項目特點，明確監(jiān)理人員的安全監(jiān)理職責(zé)。（2）完善監(jiān)理單位安全生產(chǎn)管理制度。在健全審查核驗制度、檢查驗收制度和督促整改制度基礎(chǔ)上，完善工地例會制度及資料歸檔制度。定期召開工地例會，針對薄弱環(huán)節(jié)，提出整改意見，并督促落實；指定專人負責(zé)監(jiān)理內(nèi)業(yè)資料的整理、分類及立卷歸檔。（3）建立監(jiān)理人員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度。監(jiān)理單位的總監(jiān)理工程師和安全監(jiān)理人員需經(jīng)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)后方可上崗，其教育培訓(xùn)情況記入個人繼續(xù)教育檔案。5.對違反建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例應(yīng)負的法律責(zé)任（P19）工程監(jiān)理單位未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專

33、項施工方案進行審查的；發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的；施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告的；未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理的將受到責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任等處罰。注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的

34、，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。6、 建設(shè)工程風(fēng)險管理16、1.風(fēng)險分類方式（P90）所謂風(fēng)險要具備兩方面條件：一是不確定性，二是產(chǎn)生損失的后果，否則就不能稱為風(fēng)險。（P88）風(fēng)險可根據(jù)不同的角度進行分類，常見的風(fēng)險分類方式有：（1）按風(fēng)險所造成的不同后果可將風(fēng)險分為純風(fēng)險和投機風(fēng)險。（2）按風(fēng)險產(chǎn)生的不同原因可將風(fēng)險分為政治風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、自然風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等。（3）按風(fēng)險的影響范圍大小可將風(fēng)險分為基本風(fēng)險和特殊風(fēng)險。另外，按風(fēng)險分析依據(jù)可將風(fēng)險分為客觀風(fēng)險和主觀風(fēng)險；按風(fēng)險分布情況可將風(fēng)險分為國別（地區(qū)）風(fēng)險、行業(yè)風(fēng)險，按風(fēng)險潛在損失形態(tài)可將風(fēng)險分為財產(chǎn)風(fēng)險、人身風(fēng)險和責(zé)任風(fēng)險，

35、等等。2.風(fēng)險管理的基本過程（P91）風(fēng)險管理就是一個識別、確定和度量風(fēng)險，并制定、選擇和實施風(fēng)險處理方案的過程。風(fēng)險管理過程包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險對策決策、實施決策、檢查五方面內(nèi)容。17、3.風(fēng)險識別特點和原則（P93）風(fēng)險識別的特點：個別性、主觀性、復(fù)雜性、不確定性。在風(fēng)險識別過程中應(yīng)遵循以下原則：由粗及細，由細及粗；嚴格界定風(fēng)險內(nèi)涵并考慮風(fēng)險因素之間的相關(guān)性；先懷疑，后排除；排除與確認并重；必要時，可作實驗論證。18、4.風(fēng)險識別的方法（P95）專家調(diào)查法、財務(wù)報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法、風(fēng)險調(diào)查法。5.風(fēng)險評價的主要作用（P99）通過定量方法進行風(fēng)險評價的作用主要表

36、現(xiàn)在：更準確地認識風(fēng)險；保證目標規(guī)劃的合理性和計劃的可行性；合理選擇風(fēng)險對策，形成最佳風(fēng)險對策組合。6.風(fēng)險損失衡量（P101）風(fēng)險損失的衡量就是定量確定風(fēng)險損失值的大小。投資增加可以直接用貨幣來衡量；進度的拖延則屬于時間范疇，同時也會導(dǎo)致經(jīng)濟損失；而質(zhì)量事故和安全事故既會產(chǎn)生經(jīng)濟影響又可能導(dǎo)致工期延誤和第三者責(zé)任，而變得更加復(fù)雜。而第三者責(zé)任除了法律責(zé)任之外，一般都是以經(jīng)濟賠償?shù)男问絹韺崿F(xiàn)的。因此，以上這四方面（投資、進度、質(zhì)量、安全）的風(fēng)險最終都可以歸納為經(jīng)濟損失。19、7.風(fēng)險對策種類及要點（P104）風(fēng)險對策包括：風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險自留和風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險

37、源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。風(fēng)險自留就是將風(fēng)險留給自己承擔(dān)，是從企業(yè)內(nèi)部財務(wù)的角度應(yīng)對風(fēng)險。風(fēng)險自留與其他風(fēng)險對策的根本區(qū)別在于：它不改變建設(shè)工程風(fēng)險的客觀性質(zhì)，即既不改變工程風(fēng)險的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險潛在損失的嚴重性。風(fēng)險自留可分為非計劃性風(fēng)險自留和計劃性風(fēng)險自留兩種類型。 非計劃性風(fēng)險自留的主要原因有：缺乏風(fēng)險意識、風(fēng)險識別失誤、風(fēng)險評價失誤、風(fēng)險決策延誤、風(fēng)險決策實施延誤。計劃性風(fēng)險自留應(yīng)預(yù)先制定損失支付計劃，常見的損失支付方式有以下幾種：從現(xiàn)金凈收入中支出、建立非基金儲備、自我保險、母公司保險。風(fēng)險轉(zhuǎn)移是建設(shè)工程風(fēng)險管理中非常重要而且廣泛應(yīng)用的一項對策，

38、分為非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩種形式。非保險轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移，因為這種風(fēng)險轉(zhuǎn)移一般是通過簽訂合同的方式將工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移給非保險人的對方當(dāng)事人。建設(shè)工程風(fēng)險最常見的非保險轉(zhuǎn)移有以下3種情況：業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險轉(zhuǎn)移給對方當(dāng)事人；承包商進行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包；第三方擔(dān)保。保險轉(zhuǎn)移通常直接稱為保險，對于建設(shè)工程風(fēng)險來說，則為工程保險。比如，由建設(shè)工程業(yè)主或承包商作為投保人購買保險，將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程風(fēng)險（包括第三方責(zé)任）轉(zhuǎn)移給保險公司，從而使自己免受風(fēng)險損失。7、 建設(shè)工程文件檔案資料管理20、建設(shè)工程文件檔案資料管理內(nèi)容：1、監(jiān)理文件和檔案收文與登記2、監(jiān)理文件檔案資料傳閱與登記3、監(jiān)理文件資料發(fā)

39、文與登記4、監(jiān)理文件檔案資料分類存5、監(jiān)理文件檔案資料歸檔6、監(jiān)理文件檔案資料借閱、更改與作廢建設(shè)工程檔案：在工程建設(shè)活動中直接形成的具有歸檔保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史紀錄，也可稱工程檔案。建設(shè)工程文件檔案資料：由建設(shè)工程文件和檔案組成?！凹訌娖髽I(yè)管理”：檔案文書管理制度。制定檔案的整理和保管制度，文件和資料的使用、歸檔管理辦法等。P55“建設(shè)工程監(jiān)理實施程序”：向業(yè)主提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料。P123“建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的作用”：監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料。P147建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范：施工階段監(jiān)理資料的管理P153建設(shè)工程信息管理第三章建設(shè)工程文件檔案資料管

40、理P271.建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案分類建設(shè)工程信息管理P45、46（l）按照規(guī)范分類。建設(shè)工程項目竣工后監(jiān)理單位向建設(shè)單位移交的監(jiān)理文件。對其中的文件，分別在地方城建檔案館、建設(shè)單位、監(jiān)理單位三處歸檔保存，保存期分為永久、長期、短期。21、送地方城建檔案管理部門保存的監(jiān)理文件有：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則；監(jiān)理月報和監(jiān)理會議紀要中有關(guān)質(zhì)量問題；工程開工/復(fù)工審批表、暫停令；不合格項目通知；質(zhì)量事故報告及處理意見；工程竣工決算審核意見書；工程延期報告及審批；合同爭議、違約報告及處理意見；合同變更材料、工程竣工總結(jié)；質(zhì)量評價意見報告等。22、送建設(shè)單位永久保存的監(jiān)理文件有：工程延期報告及審批；合同爭議、

41、違約報告及處理意見，共兩類。23、送建設(shè)單位長期保存的有：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則；監(jiān)理部總控制計劃等：監(jiān)理月報和監(jiān)理會議紀要中有關(guān)質(zhì)量問題；工程開工/復(fù)工審批表、暫停令；不合格項目通知；質(zhì)量事故報告及處理意見；設(shè)計變更、洽商費用報審與簽認；工程竣工決算審核意見書；分包單位資質(zhì)材料；供貨單位資質(zhì)材料；試驗等單位資質(zhì)材料；有關(guān)進度控制的監(jiān)理通知；有關(guān)質(zhì)量控制的監(jiān)理通知；有關(guān)造價控制的監(jiān)理通知；費用索賠報告及審批；合同變更材料；專題總結(jié)；月報總結(jié)；工程竣工總結(jié)；質(zhì)量評價意見報告等；24、建設(shè)單位短期保存的有：預(yù)付款報審與支付；月付款報審與支付兩類。（2）按照建設(shè)工程項目監(jiān)理部在監(jiān)理實踐中使用的監(jiān)理文

42、件，進行分類?？梢苑譃椋汉贤募?；勘察、設(shè)計文件；監(jiān)理工作指導(dǎo)文件；施工工作指導(dǎo)文件；資質(zhì)管理文件；工程進度管理文件；工程質(zhì)量管理文件；工程造價管理文件；會議紀要；監(jiān)理報告；監(jiān)理工作函件；工程驗收文件；監(jiān)理日記；監(jiān)理工作總結(jié)；監(jiān)理工作記錄；建設(shè)工程管理往來函件；監(jiān)理內(nèi)部文件，共17類。（3）按監(jiān)理公司建立的檔案分類。公司內(nèi)部管理文件；項目監(jiān)理管理文件；政府相關(guān)管理文件；招投標、經(jīng)營管理文件；財務(wù)文件；人員管理文件；設(shè)備管理文件，共7類。2.建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案的歸集和整理建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案應(yīng)由總監(jiān)理工程師負責(zé)，安排專人，在施工過程中隨時歸集，在每階段監(jiān)理工作結(jié)束后及時整理歸檔。建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)

43、范7.4.225、3.建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案的歸檔程序建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案首先由項目監(jiān)理機構(gòu)向監(jiān)理單位移交歸檔，監(jiān)理單位再向建設(shè)單位移交歸檔，最后由建設(shè)單位向城建檔案管理機構(gòu)移交歸檔。 26、4.建設(shè)工程監(jiān)理表格體系和主要文件檔案（建設(shè)工程信息管理P46）A類表共10個表格（A1A10），為承包單位用表，是承包單位與監(jiān)理單位的聯(lián)系表，由承包單位填寫，向監(jiān)理單位提交申請或回復(fù)。1、開工/復(fù)工報審表2、施工組織設(shè)計報審表3、分包單位資質(zhì)報審表4、報驗申請表5、工程款支付申請表6、監(jiān)理工程師通知回復(fù)單7、工程臨時延期申請表8、費用索賠申請表9、工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備報審表10、工程竣工報驗單B類表共6

44、個表格（B1B6），為監(jiān)理單位用表，是監(jiān)理單位與承包單位之間的聯(lián)系表，由監(jiān)理單位填寫，向承包單位發(fā)出指令或批復(fù)。1、監(jiān)理工程師通知單2、工程暫停令3、工程款支付證書4、工程臨時延期審批表5、工程最終延期審批表6、費用索賠審批表C類表共2個表格（C1、C2），為各方通用表，是工程項目監(jiān)理單位、承包單位、建設(shè)單位等各有關(guān)單位之間的聯(lián)系表。1、監(jiān)理工作聯(lián)系單2、工程變更單主要文件檔案：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理日記、監(jiān)理例會會議紀要、監(jiān)理月報、監(jiān)理工作總結(jié)、其他監(jiān)理文件檔案資料8、 監(jiān)理合同當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)27、監(jiān)理合同當(dāng)事人雙方的權(quán)利：1、 委托人權(quán)利（1） 在監(jiān)理合同專用條件內(nèi)除明確委托

45、的監(jiān)理任務(wù)外，還應(yīng)規(guī)定監(jiān)理人的權(quán)限（2） 對其他合同承包人的選定權(quán)（3） 委托監(jiān)理工程重大事項的決定權(quán)（4） 對監(jiān)理人履行合同的監(jiān)督控制權(quán)A、 對監(jiān)理合同轉(zhuǎn)讓和分包的監(jiān)督B、 對監(jiān)理人員的控制監(jiān)督C、 對合同履行的監(jiān)督權(quán)2、 監(jiān)理人權(quán)利（1） 委托監(jiān)理合同賦予監(jiān)理人的權(quán)利A、 完成監(jiān)理任務(wù)后獲得酬金的權(quán)利B、 終止合同的權(quán)利（2） 監(jiān)理人執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)可以行使的權(quán)利A、 工程建設(shè)有關(guān)事項和工程設(shè)計的建議權(quán)，工程建設(shè)有關(guān)事項包括工程規(guī)模、設(shè)計標準、規(guī)劃設(shè)計，生產(chǎn)工藝設(shè)計和使用功能要求B、 對實施項目的質(zhì)量、工期和費用的監(jiān)督控制權(quán)C、 工程建設(shè)有關(guān)協(xié)作單位組織協(xié)調(diào)的生持權(quán)D、 在業(yè)務(wù)緊急情況下，為了

46、工程和人身安全，盡管變更指令已超越了委托人授權(quán)而又不能事先得到批準時，也有權(quán)發(fā)布變更指令，但應(yīng)盡快通知委托人E、 審核承包商索賠的權(quán)利28、監(jiān)理合同當(dāng)事人雙方的義務(wù)：1、 委托人義務(wù)（1） 委托人應(yīng)負責(zé)建設(shè)工程的所有外部關(guān)系的協(xié)調(diào)工作，滿足開展監(jiān)理工作所需提供的外部條件（2） 與監(jiān)理人作好協(xié)調(diào)工作（3） 為了不耽擱服務(wù)，委托人應(yīng)在合理的時間內(nèi)就監(jiān)理人以書面形式提交并要作出決定的一切事宜作出書面決定（4） 為監(jiān)理人順利履行合同義務(wù)，作好協(xié)助工作A、 將授予監(jiān)理人的監(jiān)理權(quán)利，以及監(jiān)理人監(jiān)理機構(gòu)主要成員的職能分工、監(jiān)理權(quán)限及時書面通知已選定的第三方，并在第三方簽訂的合同中予以明確B、 在雙方議定的時

47、間內(nèi)，免費向監(jiān)理人提供與工程有關(guān)的監(jiān)理服務(wù)所需要的工程資料C、 為監(jiān)理人駐工地監(jiān)理機構(gòu)開展正常工作提供協(xié)助服務(wù)。服務(wù)內(nèi)容包括信息服務(wù)、物質(zhì)服務(wù)和人員服務(wù)2、 監(jiān)理人義務(wù)（1） 監(jiān)理人在履行合同的義務(wù)期間，應(yīng)運用合理的技能、認真勤奮地工作，公正地維護有關(guān)方面的合法權(quán)益（2） 合同履行期間應(yīng)按合同約定派駐足夠的人員從事監(jiān)理工作（3） 在合同期內(nèi)或合同終止后，未征得有關(guān)方同意，不得泄露與本工程、合同業(yè)務(wù)有關(guān)的保密資料（4） 任何由委托人提供的供監(jiān)理人使用的設(shè)施和物品都屬于委托人的財產(chǎn)，監(jiān)理工作完成或中止時，就將設(shè)施和乘余物品歸還委托人（5） 非經(jīng)委托人書面同意，監(jiān)理人及其職員不應(yīng)接受委托監(jiān)理合同約定

48、以外的與監(jiān)理工程有關(guān)的報酬，以保證監(jiān)理行為的公正性（6） 監(jiān)理人不得參與可能與合同規(guī)定的與委托人利益相沖突的任何活動（7） 在監(jiān)理過程中，不得泄露委托人申明的秘密，亦不得泄露設(shè)計、承包等單位申明的秘密（8） 負責(zé)合同的協(xié)調(diào)管理工作9、 建設(shè)工程勘察設(shè)計、監(jiān)理和施工招標29、一、勘察工作的8大類別：1、自然條件觀測2、地形圖觀測3、資源探測4、巖土工程勘探5、地震安全性評價6、工程水文地質(zhì)勘察7、環(huán)境評價和環(huán)境基底觀測8、模型試驗和科研。30、二、設(shè)計招標文件的主要內(nèi)容：1、投票須知2、設(shè)計依據(jù)文件，包括設(shè)計任務(wù)書及經(jīng)批準的有關(guān)行政文件復(fù)制件3、項目說明書，包括工作內(nèi)容、設(shè)計范圍和深度、建設(shè)周期

49、和設(shè)計進度要求，項目的總投資限額4、合同的主要條件5、設(shè)計依據(jù)資料，包括提供設(shè)計所需資料的內(nèi)容、方式和時間6、組織現(xiàn)場考察和召開標前會議的時間、地點7、投標截止時期8、招標可能涉及的其他有關(guān)內(nèi)容。31、三、設(shè)計要求文件的主要內(nèi)容：1、設(shè)計文件編制的依據(jù)2、國家有關(guān)行政主管部門對規(guī)劃方面的要求3、技術(shù)經(jīng)濟指標要求4、平面布局要求5、結(jié)構(gòu)形式方面的要求6、結(jié)構(gòu)設(shè)計方面的7、設(shè)備設(shè)計方面的8、特殊工程方面的要求9、其他要求，如環(huán)保、消防。編制設(shè)計要求文件應(yīng)兼顧三個方面1、嚴格性2、完整性3、靈活性。32、四、設(shè)計投標書的評審方面：1、設(shè)計方案的優(yōu)劣2、投入產(chǎn)出經(jīng)濟效益比較3、設(shè)計進度快慢4、設(shè)計資歷

50、和社會信譽5、報價的合理性33、五、監(jiān)理投標書的評審內(nèi)容：1、投標人的資質(zhì)2、監(jiān)理大綱3、擬派項目的主要監(jiān)理人員4、人員派駐計劃和監(jiān)理人員的素質(zhì)5、監(jiān)理單位提供用于工程的檢測設(shè)備和儀器6、近幾年監(jiān)理單位的業(yè)績及獎懲情況7、監(jiān)理費報價和費用組成8、招標文件要求的其他情況。六、施工合同的劃分應(yīng)考慮的因素：1、施工內(nèi)容的專業(yè)要求2、施工現(xiàn)場條件3、對工程總投資影響4、其他因素34、七、資格預(yù)審的內(nèi)容：1、法人資格和組織機構(gòu)2、財務(wù)報表3、人員報表4、施工機械設(shè)備情況5、分包計劃6、近5年完成同類工程項目調(diào)查7、在建工程項目調(diào)查8、近2年涉及的訴訟案件調(diào)查9、其他資格證明。35、八、評標價法中可以折算

51、成價格的評審要素：1、投標書承諾的工期提前給項目可能帶來的超前收益，以月為單位按預(yù)定計算規(guī)則折算為相應(yīng)的貨幣，從報價內(nèi)扣減此值2、實施過程中必然發(fā)生而標書又明顯漏項部分，增加到報價中去3、技術(shù)建議可能帶來的實際經(jīng)濟效益，在投標報價中減去該值， 4、投標書內(nèi)提出的優(yōu)惠條件可能給招標人帶來的好處，以開標日為準，按一定的方法折算后5、對其他可以折算為價格的因素，按照對招標人有利或不利的原則，增加或減少到投標報價中去。10 施工合同管理第一節(jié) 建設(shè)工程施工合同概述一、建設(shè)工程施工合同范本作為推薦使用的施工合同范本由協(xié)議書、通用條款、專用條款三部分組成，并附有3個附件（1） 協(xié)議書。主要內(nèi)容包括：工程概

52、況、工程承包范圍、合同工期、質(zhì)量標準、合同價款、合同生效時間，并明確雙方有約束力的合同文件組成。（2） 通用條款。通用條件包括：詞語定義及合同文件；雙方一般權(quán)利和義務(wù)；施工組織設(shè)計和工期；質(zhì)量與檢驗；安全施工；合同價款與支付；材料設(shè)備供應(yīng)；工程變更；竣工驗收與結(jié)算；違約、索賠和爭議，其他11部分，共47個條款。（3） 專用條款。合同范本中的“專用條款”部分只為當(dāng)事人提供了編制具體合同時應(yīng)包括內(nèi)容的指南，具體內(nèi)容由當(dāng)事人根據(jù)發(fā)包工程的實際要求細化（4） 附件。“承包人承攬工程項目一覽表”、“發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備一覽表”和“房屋建筑工程質(zhì)量保修書”三個標準化附件二、合同管理涉及的有關(guān)各方 （二）工程

53、師1、發(fā)包人委托的監(jiān)理 發(fā)包人可以委托監(jiān)理單位，全部或者部分負責(zé)合同的履行管理。監(jiān)理單位委派的總監(jiān)理工程師在施工合同中稱為工程師2 發(fā)包人派駐代表發(fā)包人派駐施工場地履行合同的代表的施工合同中也稱工程師，職責(zé)不得與監(jiān)理單位委派的總監(jiān)理工程師職責(zé)相互交叉。36、建設(shè)工程申請施工許可證的條件：1、已經(jīng)辦理該建設(shè)工程用地批準手續(xù)2、已經(jīng)取得工程規(guī)劃許可證3、施工場地已經(jīng)基本具備施工條件，需要拆遷的，拆遷進度符合施工要求4、已經(jīng)確定施工企業(yè)5、有滿足需要的施工圖紙和技術(shù)資料，并已按規(guī)定進行了審查6、有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施7、已經(jīng)委托監(jiān)理8、建設(shè)資金已經(jīng)落實，50%和30% 9、法律法規(guī)規(guī)定的其他

54、條件第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同的訂立一、工期和合同價格（一）工期 在合同協(xié)議內(nèi)應(yīng)明確有開工日期、竣工日期和合同工期總?cè)諝v天數(shù)。如果是招標選擇的承包人，工期總?cè)諝v天數(shù)應(yīng)為投標書內(nèi)承包人承諾的天數(shù)，不一定是招標文件要求的天數(shù)。（二）合同價款1、發(fā)包人接受的合同價款2、追加合同價款3、合同的計價方式（1）、固定價格合同（2）、可調(diào)價格合同（3成本加酬金合同37、二、對雙方有約束力的合同文件（一）合同文件的組成1、訂立合同時已形成的文件（1）施工合同協(xié)議書（2）中標通知書（3）投標書及其附件（4）施工合同專用條款（5）施工合同通用條款（6）標準、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件（7）圖紙（8）工程量清單（9）工程報價

55、單或預(yù)算書2、合同履行過程中形成的文件合同履行過程中，雙方有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件也構(gòu)成對雙方有約束力的合同文件，將其視為協(xié)議書的組成部分。三、發(fā)包人和承包人的工作38、（一）發(fā)包人的義務(wù)通用條款規(guī)定以下工作屬于發(fā)包人應(yīng)完成的工作：（1） 辦理土地征用、拆遷補償、平整施工場地等工作，使施工場地具備施工條件，并在開工后繼續(xù)解決以上事項的遺留問題。（2） 將施工所需水、電、電信線路從施工場地外部接至專用條款約定地點，并保下施工期間需要。（3） 開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通道，以用專用條款約定的施工場地內(nèi)的主要交通干道，保證施工期間的暢通，滿足施工運輸?shù)男枰?。?） 向承包人提供施工場

56、地的工程地質(zhì)和地下管線資料，保證數(shù)據(jù)真實，位置準確。（5） 辦理施工許可證和臨時用地、停水、停電、中斷道路交通、爆破作業(yè)以及可能損壞道路、管線、電力、通信等公共設(shè)施法律、法規(guī)規(guī)定的申請批準手續(xù)及其他施工所需的證件（證明承包人自身資質(zhì)的證件除外）。（6） 確定水準點與坐標控制點，以書面形式交給承包人，并進行現(xiàn)場交驗。（7） 組織承包人和設(shè)計單位進行圖紙會審和設(shè)計交底。（8） 協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物、古樹名木的保護工作，并承擔(dān)有差費用。（9） 發(fā)包人應(yīng)做的其他工作，雙方在專用條款內(nèi)約定雖然通用條款內(nèi)規(guī)定上述工作內(nèi)容屬于發(fā)包人的義務(wù)，但發(fā)包人可以將上述部分工作委托承包方辦理

57、，具體內(nèi)容可以在專用條款內(nèi)約定，其費用由發(fā)包人承擔(dān)。屬于合同約定的發(fā)包人義務(wù)，如果出現(xiàn)不按合同約定完成，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失時，發(fā)包人應(yīng)賠償承包人的有關(guān)損失，延誤的工期相應(yīng)順延。39、（二）承包人的義務(wù)通用條款擊規(guī)定，以下工作屬于承包人的義務(wù)：（1） 根據(jù)發(fā)包人的委托，在其設(shè)計資質(zhì)允許的范圍內(nèi)，完成施工圖設(shè)計或與工程配套的設(shè)計，經(jīng)工程師確認后使用，發(fā)生的費用由發(fā)包人承擔(dān)。（2） 向工程師提供年、季、月工程進度計劃及相應(yīng)進度統(tǒng)計報表。（3） 按工程需要提供和維修非夜間施工使用的照明、圍欄設(shè)施，并負責(zé)安全保衛(wèi)。（4） 按專用條款約定的數(shù)量和要求，向發(fā)包人提供在施工現(xiàn)場辦公和生活的房屋及設(shè)

58、施，發(fā)生的費用由發(fā)包人承擔(dān)。（5） 遵守有關(guān)部門對施工場地交通、施工噪間以及環(huán)境保護和安全生產(chǎn)等的管理規(guī)定，按管理規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，并以書面形式通知發(fā)包人。（6） 已竣工工程未交付發(fā)包人之前，承包人按專用條款約定負責(zé)已完成工程的成品保護工作，保護期間發(fā)生損壞，承包人自費修復(fù)。（7） 按專用條款的約定做好施工現(xiàn)場地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物、古樹名木的保護工作。（8） 保證施工場地清潔符合環(huán)境衛(wèi)生管理的規(guī)定。（9） 承包人應(yīng)做的其他工作，雙方在專用條款內(nèi)約定。第三節(jié) 施工準備階段的合同管理一、 施工進度計劃承包人應(yīng)當(dāng)在專用條款約定的日期，將施工組織設(shè)計和施工進度計劃提交工程師。工程師接到承包人提

59、交的進度計劃后，應(yīng)當(dāng)予以確認或者提出修改意見。工程師對進度計劃對承包人進度的認可，不免除承包人對施工組織設(shè)計和工程進度計劃本身的缺陷所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。進度計劃經(jīng)工程師予以認可的主要目的，是作為發(fā)包人和工程師依據(jù)計劃進行協(xié)調(diào)和對施工進度控制的依據(jù)。二、 開工承包人應(yīng)在專用條款約定的時間按時開工，以便保證在合理工期內(nèi)及時竣工。但在特殊情況下，工程的準備工作不具備開工條件，則應(yīng)按合同的約定區(qū)分延期開工的責(zé)任。（一） 承包人要求的延期開工承包人不能按時開工，應(yīng)在不遲于協(xié)議書約定的開工日期前7天，以書面形式身工程師提出延期開工的理由和要求。工程師在接到延期開工申請后的48小時內(nèi)未予答復(fù)，視為同意承包人的要

60、求，工期相應(yīng)順延。如果工程師不同意延期要求，工期不予順延。如果承包人未在規(guī)定時間內(nèi)提出延期開工要求，工期也不予順延。（二） 發(fā)包人原因的延期開工因發(fā)包人的原因施工現(xiàn)場尚不具備施工的條件，影響了承包人不能按照協(xié)議書約定的日期開工時，工程師應(yīng)以書面形式通知承包人推遲開工日期。發(fā)包人應(yīng)當(dāng)賠償承包人因此造成的損失，相應(yīng)順延工期。三、 支付工程預(yù)付款發(fā)包人不按約定預(yù)付，承包人在約定預(yù)付時間7天后向發(fā)包人發(fā)出要求預(yù)付的通知。發(fā)包人收到通知后仍不能按要求預(yù)付，承包人可在發(fā)出通知扣7天停止施工，發(fā)包人應(yīng)從約定應(yīng)付之日起向承包人支付應(yīng)付款的貸款利息，并承擔(dān)違約責(zé)任。四、 工程的分包施工合同范本的通用條件規(guī)定，未

61、經(jīng)發(fā)包人同意，承包人不得將承包人工程的任何部分分包；工程分包不能解除承包人的任何責(zé)任和義務(wù)。發(fā)包人通過復(fù)雜的招標程序選擇了綜合能力最強的投標人，要求其來完成工程的施工，因此合同管理過程中對工程分包要進行嚴格控制。承包人出于自身能力考慮，可能將部分自己沒有實施資質(zhì)的特殊專業(yè)工程式分包，也可將部分較簡單的工作內(nèi)容分包。包括在承包人投標書內(nèi)的分包計劃，發(fā)包人通過接受投標書已表求了認可，如果施工合同履行過程中承包人又提出分包要求，則需要經(jīng)過發(fā)包人的書面同意。發(fā)包人控制工程分包的基本原則是，主體工程的施工任務(wù)不允許分包，主要工程量必須由承包人完成。經(jīng)過發(fā)包人同意的分包工程，承包人選擇的分包人需要提請工程

62、師同意。工程師主要審查分包人是否具備實施分包工程的資質(zhì)和能力，未經(jīng)工程師同意的分包人不得進入現(xiàn)場參與施工。第四節(jié) 施工過程的合同管理一、 對材料和設(shè)備的質(zhì)量控制（一） 材料設(shè)備的到貨檢驗40、1、發(fā)包人供應(yīng)的材料設(shè)備（1）發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備的現(xiàn)場接收。發(fā)包人在其所供應(yīng)的材料設(shè)備到貨前24小時，應(yīng)以書面形式通知承包人，由承包人派人與發(fā)包人共同清點。（2）材料設(shè)備接收后移交承包人保管。發(fā)包人供應(yīng)的材料設(shè)備經(jīng)雙方共同清點接收后，由承包人妥善保管，發(fā)包人支付相應(yīng)的保管費用。因承包人的原因發(fā)生損壞丟失，由承包人負責(zé)賠償。發(fā)包人不按規(guī)定通知承包人驗收，發(fā)生的損壞丟失由發(fā)包人負責(zé)。（3）發(fā)包人供應(yīng)的材料設(shè)備與約定不符時的處理。1）材料設(shè)備單價與合同約定不符時，由發(fā)包人承擔(dān)所有差價；2）材料設(shè)備種類、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量等級與合同約定不符時，承包人可以拒絕接收保管，由發(fā)包人運出施工場地并重新采購；3）發(fā)包人供應(yīng)材料的規(guī)格、型號與合同約定不符時，承包人可以代為調(diào)劑串換，發(fā)包人承擔(dān)相應(yīng)的費用；4）到貨地點與合同約定不符時，發(fā)包