證券從業(yè)基礎(chǔ)押題試卷二

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1、試卷二 1、貨幣證券是有價(jià)證券的重要形式。（ ） A對的 B錯誤 2封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓（ ） A對的 B錯誤 3、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等權(quán)利，一般狀況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，此類證券被視為（ ） A低風(fēng)險(xiǎn)證券 B無風(fēng)險(xiǎn)證券 C風(fēng)險(xiǎn)證券 D高風(fēng)險(xiǎn)證券 4、證券的流動性可通過（ ）實(shí)現(xiàn) A兌付 B承兌 C貼現(xiàn) D轉(zhuǎn)讓 5、根據(jù)國內(nèi)政府對WTO的承諾，新建合營從事證券投資

2、基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立的有關(guān)申請由（ ）受理 A中國證監(jiān)會 B證券交易所 C國務(wù)院 D中國人民銀行 6、中國證監(jiān)會按照（ ）授權(quán)和根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。 A全國人大 B國務(wù)院 C全國人大常委會 D中國人民銀行 7、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國投資有限責(zé)任公司于9月29日宣布成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司。（ ） A對的 B錯誤 8、在對WTO承諾中，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易以及外國機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券特別會員的申

3、請可由__________受理。 A證券交易所所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B中國證券監(jiān)督管理委員會 C中國財(cái)政部 D證券交易所 9、國內(nèi)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，自12月1日開始金融租賃公司從事證券投資業(yè)務(wù)。（ ） A對的 B錯誤 10、廣義的有價(jià)證券涉及貨幣證券，資本證券和__________. A憑證證券 B權(quán)益證券 C商品證券 D債務(wù)證券 11、下面屬于證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)是________ A維護(hù)會員合法權(quán)益 B保護(hù)投資者的權(quán)益 C為會員提供信息服務(wù)

4、 D負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草 12、 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)涉及（ ） A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) C保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司 D主權(quán)財(cái)富基金 13、單個(gè)投資管理人管理的公司年金資產(chǎn)，投資于一家公司所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場價(jià)計(jì)算，不得超過該公司所發(fā)行證券或該基金份額的（ ），也不得超過其管理的公司年金基金財(cái)產(chǎn)總值的（ ） A3%、5% B5%、3% C5%、10% D10%、5% 14、證券市場產(chǎn)生的條件重要有（ ） A社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)

5、濟(jì)的發(fā)展 B股份制的發(fā)展 C信用制度的發(fā)展 D科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步 15、截至末，國家外匯管理局共批準(zhǔn)（ ）家商業(yè)銀行、基金公司和保險(xiǎn)公司等合格的境內(nèi)投資者。 A37家 B65家 C83家 D55家 16、證券是資本的體現(xiàn)形式，因此證券的價(jià)格事實(shí)上是證券所代表的資本的價(jià)格（ ） A對的 B錯誤 17、中國證監(jiān)會自1992年10月成立以來，始終注重與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的交流與合伙，截至3月，已相繼與42個(gè)國家（或地區(qū)）的證券（期貨）監(jiān)管機(jī)

6、構(gòu)簽訂了（ ）個(gè)監(jiān)管合伙備忘。 A46 B34 C42 D30 18、 證券價(jià)格的高下是由該證券自身風(fēng)險(xiǎn)率的高下來決定的。（ ） A對的 B錯誤 19參與證券投資的各類基金涉及（ ） A社?；? B社會公益基金 C證券投資基金 D公司年金 20、中國證監(jiān)會截至3月，已相繼與（ ）個(gè)國家的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽訂了46個(gè)監(jiān)管合伙備忘錄。 A46 B42 C 33 D55 21、虛擬資本是指以有價(jià)證券形式存在并能

7、給持有者帶來一定收益的資本。（ ） A對的 B錯誤 22、證券市場的基本功能不涉及（ ） A籌資-投資功能 B定價(jià)功能 C資本配備功能 D規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能 23、按照交易活動與否在固定場合進(jìn)行劃分，證券市場可分為______。 A發(fā)行市場 B流通市場 C無形市場 D有形市場 24、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式營業(yè)。 A對的 B錯誤 25、發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是____

8、____ A上市證券 B公募證券 C私募證券 D非上市證券 26、有價(jià)證券是一定收益權(quán)利的代表，同步也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表，因此證券市場本質(zhì)上是風(fēng)險(xiǎn)直接互換的場合。 A對的 B錯誤 27、頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)給各國（地區(qū)）以深刻的教訓(xùn)，為此，各國更加注重（ ） A完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理，保持國際收支基本平衡 B加強(qiáng)國際金融合伙和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國際資源提高防備國際金融危機(jī)的能力 C加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益的制度 D更加注重健全金融體系，履行金融改革 28、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)涉及證券公司、銀行和貿(mào)

9、易公司。（ ） A對的 B錯誤 29、下列有關(guān)虛擬資本的表述對的的是（ ） A虛擬資本的變化完全反映實(shí)際資本額的變化 B虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的重置價(jià)格 C虛擬資本是相對獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在形式 D虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格 30、隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐漸形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識，最重要的是對（ ）的重新界定。 A金融衍生產(chǎn)品 B金融監(jiān)管邊界 C金融自由化 D監(jiān)管目的 31、國內(nèi)證券業(yè)在加入WTO后的5年過渡期容許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，

10、從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（ ） A40% B45% C49% D50% 32、國內(nèi)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直屬國家經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展委員會領(lǐng)導(dǎo)。（ ） A對的 B錯誤 33、資本證券是指( ) A由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券 B持有人有一定的收入祈求權(quán) C是有價(jià)證券的重要形式 D狹義有價(jià)證券即指資本證券 34、證券市場的基本功能有______ A增值功能 B資本配備功能 C定價(jià)功能 D籌資-投資

11、功能 35、提貨單標(biāo)明了持有人有權(quán)得到提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，闡明提貨單是一種（ ） A有價(jià)證券 B商品證券 C貨幣證券 D資本證券 36、證券交易所在性質(zhì)上不是（ ） A證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) B證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C證券投資人 D自律性組織 37、依有價(jià)證券的品質(zhì)而形成的機(jī)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成重要有（ ） A股票市場 B債券市場 C基金市場 D衍生品市場 38、根據(jù)國內(nèi)政府對WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由（ ）受理。 A證券交易所 B中國證監(jiān)會 C國務(wù)院 D國家外匯管理局 39、6月，

12、紐約證券交易所和（ ）合并籌劃獲雙方股東大會批準(zhǔn)，首個(gè)跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。 A東京證券交易所 B泛歐證券交易所 C倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所 D葡萄牙交易所 40、在證券市場上，通過__________引導(dǎo)資本的流動從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配備功能。 A證券價(jià)格 B以上都不對 C行政手段 D政府指引 41、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。 A對的 B錯誤 42、有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。 A對的 B錯誤

13、 43、下列屬于中國證監(jiān)會監(jiān)管職責(zé)的是_____ A負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 B負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 C依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 D對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)行全面的監(jiān)管 44、股票、債券和基金是證券市場最基本和最重要的品種。 A對的 B錯誤 45、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（ ） A商品憑證 B法律憑證 C貨幣憑證 D資本憑證 46、中央銀行作為證券發(fā)行主體，重要波及兩類證券，第一類是國債，第二類是中央銀行處在調(diào)控貨幣供應(yīng)量目的而發(fā)行的特殊債券。（ ） A對的 B

14、錯誤 47、對社會公益基金結(jié)識不對的的是（ ） A將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金 B福利基金、科技發(fā)展基金、公司年金等都屬于社會公益基金 C國內(nèi)的多種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者 48、證券市場的發(fā)展經(jīng)歷了如下幾種階段，萌芽階段、_______。 A停滯階段 B恢復(fù)階段 C初步發(fā)展階段 D加速發(fā)展階段 49、有價(jià)證券是（ ）的一種形式 A真是資本 B虛擬資本 C貨幣資本 D商品資本 50、截止到12月，已有62家合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，進(jìn)入國內(nèi)證券市場。 A對的

15、 B錯誤 51、政府發(fā)行證券的品種有債權(quán)和各類社會公益基金、社?；鸬取? A對的 B錯誤 52、非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。（ ） A對的 B錯誤 53、按募集方式分類，有價(jià)證券可分為（ ） A公募證券和私募證券 B政府證券、金融證券、公司證券 C上市證券與非上市對的 D股票、債權(quán)和其她證券 54、證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是未發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。 A對的 B錯誤 55、下面有關(guān)證券市場的論述對的的是（ ） A證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定

16、階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場 B證券市場的構(gòu)造是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系 C證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一 D從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場也是風(fēng)險(xiǎn)的直接互換場合 56、進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的體現(xiàn)是（ ） A構(gòu)造化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易。 B天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮 C場外交易衍生產(chǎn)品迅速發(fā)展，以各類奇異性期權(quán)為代表的非原則交易大量

17、涌現(xiàn) D新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡樸模仿和復(fù)制逐漸發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要構(gòu)成部分。 57、公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。（ ） A對的 B錯誤 58、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家特別是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲藏，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的（ ） A信托投資公司 B主權(quán)財(cái)富基金 C金融機(jī)構(gòu) D保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司 59、按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為( ) A政府證券 B金融證券 C政府機(jī)構(gòu)證券 D公司證券 60、上市公司采用定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。 A對的 B錯誤