小型企業(yè)期權(quán)激勵(lì)方案.docx

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1、小型企業(yè)期權(quán)激勵(lì)方案 　　第一章總則 　　第一條 　　實(shí)施模擬期權(quán)的目的 　　公司引進(jìn)模擬股票期權(quán)制度，在于建立長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，吸引優(yōu)秀人才，強(qiáng)化公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和凝聚力，依據(jù)《公司法》相關(guān)規(guī)定，指定本方案。 　　第二條 　　實(shí)施模擬期權(quán)的原則 　　1、模擬期權(quán)的股份由為公司發(fā)起人股東提供，公司的發(fā)起人股東保證模擬期權(quán)部分股份的穩(wěn)定性，不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓； 　　2、本實(shí)施方案以激勵(lì)人員積極性、創(chuàng)造性為核心，突出人力資本的價(jià)值。 　　第三條 　　模擬股票期權(quán)的有關(guān)定義 　　1、模擬股票期權(quán)：本方案中，模擬股票期權(quán)是指公司發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的

2、股份，集合起來(lái)授權(quán)董事會(huì)管理，該比例的股份利潤(rùn)分配權(quán)由受益人享有，在一定年度內(nèi)用所分得的利潤(rùn)將配給的模擬期權(quán)股份行權(quán)為實(shí)股的過(guò)程。 　　2、模擬股票期權(quán)的受益人：滿足本方案的模擬期權(quán)授予條件，并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)獲得模擬期權(quán)的人，即模擬期權(quán)的受益人。 　　3、行權(quán)：是指模擬股票期權(quán)的持有人按本方案的有關(guān)規(guī)定，變更為公司股東的行為，行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更，即由享有利潤(rùn)分配權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。 　　4、行權(quán)期：是指本方案規(guī)定，模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股份的時(shí)間。 　　第二章 　　模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源及相關(guān)權(quán)利安排 　　第四條 　

3、　模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源 　　模擬股票期權(quán)的來(lái)源為公司發(fā)起人股東提供 　　第五條 　　在模擬期權(quán)持有人行權(quán)之前，除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利仍為發(fā)起人股東所享有； 　　第六條 　　對(duì)受益人授予模擬期權(quán)的行為及權(quán)利由公司股東會(huì)享有，董事會(huì)根據(jù)股東會(huì)授權(quán)執(zhí)行； 　　第三章 　　模擬期權(quán)受益人的范圍 　　第七條 　　本方案模擬期權(quán)受益人范圍實(shí)行按崗定人。對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)但不符合本方案規(guī)定的受益人范圍的，經(jīng)董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)通過(guò)，可以授予模擬股票期權(quán)； 　　第八條 　　對(duì)本方案執(zhí)行過(guò)程中因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化，增加崗位，影響模擬期權(quán)受益人范圍的，由公司股東會(huì)予以確定，董事會(huì)執(zhí)行

4、； 　　第九條 　　本方案確定的受益人范圍為： 　　1、 　　2、 　　3、 　　第四章 　　模擬股票期權(quán)的授予數(shù)量、期限及時(shí)機(jī) 　　第十條 　　模擬期權(quán)的授予數(shù)量 　　1、本方案模擬期權(quán)的擬授予總量為： 　　***萬(wàn)，即公司注冊(cè)資本的20%； 　　2、每個(gè)受益人的授予數(shù)量，不多于5%，具體數(shù)量由公司董事會(huì)予以確定； 　　第十一條 　　模擬股票期權(quán)的授予期限 　　本模擬股票期權(quán)的授予期限為三年，受益人每一年以個(gè)人被授予模擬期權(quán)數(shù)量的三分之一進(jìn)行行權(quán)。 　　第十二條 　　模擬股票期權(quán)的授予時(shí)機(jī) 　　1、受益人受聘、升遷的時(shí)間作為模擬股票期權(quán)的授予時(shí)間。受聘到應(yīng)

5、授予模擬期權(quán)崗位后，須經(jīng)過(guò)試用期考核后方能被授予模擬股票期權(quán)，試用期延長(zhǎng)的，須經(jīng)延長(zhǎng)后通過(guò)考核方能被授予模擬期權(quán)。由公司較低崗位升職到應(yīng)授予模擬股票期權(quán)崗位的，也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權(quán)，如果原較低崗位按本方案的規(guī)定，也授予模擬股票期權(quán)的，按新崗位應(yīng)予授予的數(shù)量予以補(bǔ)足，如果公司本次實(shí)施模擬期權(quán)的股份已經(jīng)在此之前用完，則不予補(bǔ)足，可由董事會(huì)在下一個(gè)周期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整； 　　2、受益人在被授予模擬股票期權(quán)時(shí)，享有選擇權(quán)，可以拒絕接受，在下一年度如果依然符合模擬期權(quán)的授予條件的，可以要求公司重新授予。在兩個(gè)年度內(nèi)，如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權(quán)或者在拒絕后沒(méi)有再次申請(qǐng)公司授

6、予模擬期權(quán)的，視同永遠(yuǎn)放棄被授予模擬股票期權(quán)的資格； 　　第五章 　　模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及方式 　　第十三條 　　模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格 　　行權(quán)價(jià)格按受益人被授予模擬股票期權(quán)年度公司的相應(yīng)比例的凈資產(chǎn)價(jià)格計(jì)算，在受益人按本方案進(jìn)行行權(quán)時(shí)，行權(quán)價(jià)格保持不變。 　　第十四條 　　模擬期權(quán)的行權(quán)方式 　　1、本方案中，行權(quán)采用勻速行權(quán)的方式。受益人在被授予模擬股票期權(quán)后，享有該模擬期權(quán)的利潤(rùn)分配權(quán)，在每?jī)赡暌淮蔚男袡?quán)期，受益人用所分得的利潤(rùn)進(jìn)行行權(quán)，但受益人所分得的利潤(rùn)不直接分配給受益人，而是轉(zhuǎn)給提供模擬期權(quán)來(lái)源的原公司發(fā)起人股東，模擬期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股，公司進(jìn)行相應(yīng)的工商登記變更

7、。在進(jìn)行工商登記變更前，模擬期權(quán)持有人不享有除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利。 　　2、受益人的年利潤(rùn)分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價(jià)款，大于的部分不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn)，而暫存于公司用于受益人的下一次行權(quán)價(jià)款，三年期滿后，受益人在行權(quán)后出現(xiàn)利潤(rùn)所得有剩余的，公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人； 　　3、受益人按本方案的約定所取得的利潤(rùn)分配所得，如果不足以支付當(dāng)次受益人所應(yīng)交納的行權(quán)價(jià)款，受益人應(yīng)采用補(bǔ)交現(xiàn)金的方式來(lái)進(jìn)行行權(quán)，否則視同完全放棄行權(quán)，應(yīng)行權(quán)部分模擬期權(quán)股份無(wú)償轉(zhuǎn)歸原股東所有。但對(duì)本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán)，對(duì)該部分期權(quán)，期權(quán)持有人仍可以按本方案的規(guī)定進(jìn)行行權(quán)； 　　4

8、、受益人按本方案的約定進(jìn)行的利潤(rùn)分配所得，應(yīng)繳納的所得稅由受益人自行承擔(dān)。轉(zhuǎn)讓人所取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)當(dāng)繳納所得稅的，亦由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)； 　　5、公司應(yīng)保證按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行利潤(rùn)分配，除按會(huì)計(jì)法等相關(guān)法律的規(guī)定繳納各項(xiàng)稅金、提取法定基金、費(fèi)用后，不得另行多提基金、費(fèi)用。 　　第六章 　　員工解約、辭職、離職時(shí)的模擬期權(quán)處理 　　第十五條 　　對(duì)已行權(quán)部分股票按原價(jià)格購(gòu)回； 　　第十六條 　　未履行與公司簽定的聘用合同的約定而自動(dòng)離職的，終止尚未行權(quán)的模擬股票期權(quán)； 　　第十七條 　　因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之需要，公司提前與聘用人員解除合同的，對(duì)模擬期權(quán)持有人尚未行權(quán)部分終

9、止行權(quán)； 　　第十八條 　　聘用期滿，模擬期權(quán)尚未行權(quán)部分可以繼續(xù)行權(quán)； 　　第十九條 　　因嚴(yán)重失職等非正常原因而終止聘用關(guān)系，對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán)； 　　第二十條 　　因違法犯罪被追究刑事責(zé)任的，對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán)； 　　第二十一條 　　因公司發(fā)生并購(gòu)及其他公司的實(shí)際控制權(quán)、資本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，原有提供模擬期權(quán)股份部分的股東應(yīng)當(dāng)保證對(duì)該部分股份不予轉(zhuǎn)讓，保證持有人的穩(wěn)定性，或者能夠保證新的股東對(duì)公司模擬期權(quán)方案執(zhí)行的連續(xù)性； 　　第七章 　　模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu) 　　第二十二條 　　模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu) 　　公司董事會(huì)在獲得股東會(huì)的授權(quán)后，作為模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)。其管理工作包括向股東會(huì)報(bào)告模擬股票期權(quán)的執(zhí)行情況、與受益人簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議書(shū)、發(fā)出授予通知書(shū)、模擬股票期權(quán)調(diào)整通知書(shū)、模擬股票期權(quán)終止通知書(shū)、設(shè)立模擬股票期權(quán)的管理名冊(cè)、擬訂模擬期權(quán)的具體行權(quán)時(shí)間、對(duì)具體受益人的授予度等。