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1、第一章 市場失靈與公共財政,第一節(jié) 市場失靈,市場失靈（Market Failure） 不符合完全競爭市場假設(shè)條件，以及市場運行結(jié)果被認(rèn)為不令人滿意的方面。 第一類市場失靈 現(xiàn)實中不符合完全競爭假設(shè)條件 第二類市場失靈 完全競爭市場運行結(jié)果本身的失靈,第一類市場失靈,外部效應(yīng) 公共產(chǎn)品 信息不對稱 壟斷 失業(yè)與通貨膨脹,第一類市場失靈：外部效應(yīng),一個經(jīng)濟(jì)單位的活動所產(chǎn)生的對其他經(jīng)濟(jì)單位有利的或有害的影響。 外部效益或正外部性即未被市場交易所體現(xiàn)的額外收益。 教育、研發(fā)、扶貧、環(huán)境保護(hù)、自然保護(hù)、養(yǎng)蜂和經(jīng)營果園等是具有正外部性的典型。 外部成本或負(fù)外部性即未被市場交易所體現(xiàn)的額外成本。 不遵守交
2、通秩序，在公共休息、學(xué)習(xí)或工作場所制造噪聲，不遵守公共衛(wèi)生，不愛護(hù)公共設(shè)施（如踐踏花園、草地），環(huán)境污染，過度開發(fā)自然資源（如過度放牧、竭澤而漁、大規(guī)模砍伐森林）等是具有負(fù)外部性的典型。,,正外部性與供給不足 當(dāng)存在外部性時，市場對商品的配置是缺乏效率的。具有正外部性的產(chǎn)品，市場供給不足。因為個人或廠商在決定生產(chǎn)多少時，只考慮自己獲得的收益，而不考慮是否會給別人帶來好處。這樣，具有正外部性的產(chǎn)品生產(chǎn)，其私人收益就低于社會收益，從而由私人邊際收益和邊際成本決定的私人最優(yōu)產(chǎn)量（市場供給）就低于由社會邊際收益和邊際成本決定的社會最優(yōu)產(chǎn)量。,,負(fù)外部性與供給過量 與市場對于具有正外部性的產(chǎn)品供給不足相
3、反，市場對于具有負(fù)外部性的產(chǎn)品供給過量。因為生產(chǎn)者在決定生產(chǎn)多少時只考慮自己實際面對的成本（private cost，私人成本），不考慮給別人造成的成本（損害）。這樣，具有負(fù)外部性的產(chǎn)品生產(chǎn)，其私人成本就低于社會成本(social cost，經(jīng)濟(jì)中所有個人所承擔(dān)的成本)，從而由私人邊際成本和邊際收益決定的私人最優(yōu)產(chǎn)量（市場供給）就高于由社會邊際成本和邊際收益決定的社會最優(yōu)產(chǎn)量。,外部性的解決方案：科斯定理,“科斯定理”指的是在產(chǎn)權(quán)明確、交易成本為零或很低的前提下，通過市場交易可以消除外部性。它還可以解釋為：只要產(chǎn)權(quán)已明確界定并受到法律的有效保護(hù)，那么交易的任何一方擁有產(chǎn)權(quán)都能帶來同樣的資源最優(yōu)
4、配置的結(jié)果，這可通過雙方之間的談判自然地實現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)賦予不同的人，只是會帶來收入分配結(jié)果的不同。,科斯定理的缺陷,科斯定理的魅力在于它將政府的作用限定在最小范圍之內(nèi)。政府只不過是使產(chǎn)權(quán)明晰，然后是交由私人市場去取得有效率的結(jié)果。然而運用該定理的機會極其有限，因為達(dá)成和實施一項市場交易協(xié)議的成本可能非常高，特別是當(dāng)涉及很多人時，尤其如此。,第一類市場失靈：公共產(chǎn)品,國防 義務(wù)教育 環(huán)境保護(hù) 基礎(chǔ)設(shè)施等,第一類市場失靈：信息不對稱,當(dāng)交易雙方中一方掌握的信息對于另一方時，則稱為信息不對稱。 逆向選擇 道德風(fēng)險,信息不對稱：逆向選擇,市場交易中的一方無法觀察到另一方重要的外生特征時所發(fā)生的劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)
5、質(zhì)品的情形。 保險市場 二手車市場 風(fēng)險貸款,信息不對稱：道德風(fēng)險,市場交易的一方無法觀察到另一方所控制和采取的行動時所發(fā)生的、知情方故意不采取謹(jǐn)慎行為的情形。 保險市場 公費醫(yī)療,第一類市場失靈：壟斷,完全壟斷市場簡稱為壟斷市場，它指的是一種特殊的商品市場結(jié)構(gòu)，在這種市場中，該商品的銷售者僅僅只有一個，這個單一的銷售者又是該行業(yè)內(nèi)惟一的生產(chǎn)者，而且廠商生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品不存在相近的替代品，這個單一的銷售者和生產(chǎn)者(壟斷者)控制了整個市場。,第一類市場失靈：失業(yè)與通貨膨脹,失業(yè)：需求不足 工資剛性 通貨膨脹：一般價格水平的持續(xù)的和顯著的上漲，是經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的一種表現(xiàn)。,第二類市場失靈,收入分配不公
6、 消費者偏好不合理,第二節(jié) 公共產(chǎn)品,公共產(chǎn)品的特征 公共產(chǎn)品的分類 公共產(chǎn)品的提供,公共產(chǎn)品的定義,公共產(chǎn)品也稱公共商品、公共物品或公共品 用于滿足社會公共消費需要的物品或勞務(wù),公共產(chǎn)品的特征1：非排他性,非排他性（non-excludability） 不獨占 私人產(chǎn)品只能是占有人才可消費，誰付款誰受益。然而，任何人消費公共品不排除他人消費。 技術(shù)上不可行，如國防、環(huán)保、防洪堤吧 技術(shù)上可行但排他成本很高，如道路 因而不可避免地會出現(xiàn)“免費搭車”現(xiàn)象。,公共品的特征2：非競爭性,非競爭性（non-rivalness） 不擁擠 邊際生產(chǎn)成本為零：
7、在現(xiàn)有的公共物品供給水平上，新增消費者不需增加供給成本。 邊際擁擠成本為零：任何人對公共產(chǎn)品的消費不會影響其他人同時享用該公共物品的數(shù)量和質(zhì)量。 如不擁擠的橋梁、未飽和的Internet網(wǎng)等,公共產(chǎn)品的特征,私人產(chǎn)品的特征 舉例：食品 競爭性(rivalry) ：新增消費會發(fā)生額外成本； 排他性(excludability) ：存在將沒有支付價格者排除在消費之外的現(xiàn)實手段。,公共產(chǎn)品的分類,公共產(chǎn)品,,純公共產(chǎn)品,混合產(chǎn)品（準(zhǔn)公共產(chǎn)品）,指完全具備非排他性和非競爭 性特點的產(chǎn)品。,只具備上述兩個特點中的一個， 另一個不具備或不完全具備，或者 雖然兩個特點都不完全具備但卻具 有較大的外部收益的
8、產(chǎn)品。,,純公共產(chǎn)品,燈塔 國防,具有非競爭性和排他性的混合產(chǎn)品：俱樂部產(chǎn)品,,河南高速 河南省博物院,具有競爭性和非排他性的混合產(chǎn)品：公共資源,,,公共產(chǎn)品的提供,公共產(chǎn)品提供的范圍 公共產(chǎn)品提供的層次 公共產(chǎn)品價格的確定,第三節(jié) 公共財政,公共財政理論的形成和發(fā)展 公共財政理論在中國的發(fā)展 公共財政理論的基本內(nèi)容,公共財政理論的形成和發(fā)展,17世紀(jì)，亞當(dāng)斯密：小政府，大市場 20世紀(jì)30年代，凱恩斯：主張政府干預(yù)。 20世紀(jì)50年代，馬斯格雷夫：提出政府三大職能。現(xiàn)代公共財政理論的框架基本形成。 20世紀(jì)80年代以來，斯蒂格利茨、詹姆斯M布坎南：當(dāng)代財政學(xué)家的主要代表
9、, 他們以經(jīng)濟(jì)機制為核心, 尋找政府干預(yù)與市場機制的結(jié)合點, 將政府財政職能問題的探討推向深入。,公共財政理論在中國的發(fā)展,20世紀(jì)初，公共財政觀的引入。 20世紀(jì)50年代，借鑒公共財政論，提出國家分配論。 20世紀(jì)90年代，公共財政問題引起大規(guī)模爭論。 1998年，全國財政工作會議宣布在近幾年內(nèi)建立公共財政基本框架。,公共財政理論的基本內(nèi)容,公共財政的定義 國家或政府為市場經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)的分配活動或經(jīng)濟(jì)活動，它是與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的一種財政類型或財政模式。 公共財政的內(nèi)涵：公共性,第四節(jié) 財政職能,所謂“財政職能”，指的是政府應(yīng)當(dāng)履行的經(jīng)濟(jì)職責(zé)和任務(wù)。它解決的是市場經(jīng)濟(jì)下政府應(yīng)當(dāng)干什么的問題。財
10、政職能問題的介紹，將概要地描述市場型政府應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，其實質(zhì)是解決政府與市場的關(guān)系問題。 財政職能可概括為：資源配置、收入分配、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。,資源配置職能,在市場經(jīng)濟(jì)下，政府和財政是為了彌補市場失效而存在的。這就是以政府的行政手段替代市場機制，去克服資源配置上的無效低效等問題。因此，資源配置是公共財政的首要職能。,,資源配置是公共財政的首要職能。,資源配置的范圍,提供公共產(chǎn)品是財政配置資源的首要內(nèi)容。它主要包括國家防務(wù)、維持正常社會秩序、建造公共工程、糾正外溢性和介入自然壟斷領(lǐng)域等。,,提供公共產(chǎn)品是政府財政的首要職責(zé)。,執(zhí)行配置資源職能的主要工具,直接工具 1財政支出。 2政府間財
11、政轉(zhuǎn)移支付。 間接工具 1稅收。 2國債。 3財政補貼。,收入分配職能,公共財政的公平職能，指的是在市場經(jīng)濟(jì)下，政府必須遵循社會認(rèn)可的“公平”和“公正”標(biāo)準(zhǔn)，通過財政收支對國民收入、財富以及社會福利再分配，實現(xiàn)社會相對公平的任務(wù)和職能。,,基尼系數(shù),OY為絕對平等線，OPY為絕對不平等線，OXY為實際收入線。 基尼系數(shù)A/(A+B) 當(dāng)A0時，基尼系數(shù)為零，收入絕對平均。 當(dāng)B0時，基尼系數(shù)為1，收入絕對不平均。 實際基尼系數(shù)總是大于零而小于1，基尼系數(shù)越小，收入分配越平均。,,我國的基尼系數(shù),明末李自成0.62；清太平天國0.58； 國民黨時期0.53 1980年0.30 2005年0.4
12、5 城鄉(xiāng)收入差距1：0.33， 同期韓國1：0.95,,執(zhí)行收入分配職能的主要工具,稅收 個人所得稅 轉(zhuǎn)移支付 個人的轉(zhuǎn)移支付、政府間的轉(zhuǎn)移支付 購買支出 各種收入政策 對低收人者或無收入者能夠獲益的項目提供資金支持或進(jìn)行補貼。,經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能,公共財政的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能，是指政府必須通過稅收和公共支出等手段，去實現(xiàn)充分就業(yè)、物價穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)增長、國際收支平衡等目標(biāo)，以保證宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的職能和任務(wù)。,執(zhí)行穩(wěn)定職能的主要工具,財政政策的相機選擇 內(nèi)在穩(wěn)定器：財政制度的內(nèi)在設(shè)計 累進(jìn)稅制 轉(zhuǎn)移支付制度,總供給總需求：擴大財政支出、減少稅收收入、回購公債 總供給總需求：減少財政支出、增加稅收收入、發(fā)行公債,本章復(fù)習(xí)重點：,市場失靈的表現(xiàn) 公共產(chǎn)品的特征和分類 公共財政的定義 財政職能,
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