2014年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》真題及答案11400字

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1、2014年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》真題及答案11400字 　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求) 　　1.按照《反洗錢法》的規(guī)定，金融機構(gòu)客戶的交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當至少保存(　　)年。 　　A.3 　　B.5 　　C.2 　　D.1 　　2.(　　)有權(quán)對違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的有關(guān)責任人員，采取證券市場禁入措施。 　　A.證券交易所 　　B.中國證券業(yè)協(xié)會 　　C.中國證監(jiān)會 　　D.人民法院 　　3.以下基金品種

2、中適用我國《證券投資基金法》的是(　　)。 　　A.創(chuàng)業(yè)基金 　　B.私募基金 　　C.證券投資基金 　　D.社保基金 　　4.下列關(guān)于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是(　　)。 　　A.被采取證券市場禁入措施的當事人有權(quán)要求舉行昕證 　　B.構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當采取終身市場禁入措施 　　C.涉嫌犯罪的，應(yīng)當移送司法機關(guān)，由其決定是否采取證券市場根本禁入措施 　　D.采取證券市場禁入措施的前提是對有關(guān)人員依法進行了行政處罰 　　5.關(guān)于證券市場禁入，以下說法中錯誤的是(　　)。 　　

3、A.被采取措施的，其在所在機構(gòu)的任職職務(wù)自動解除 　　B.當事人有要求舉行聽證的權(quán)利 　　C.在禁人期間，當事人不得在上市公司擔任董事職務(wù) 　　D.采取措施前，證監(jiān)會應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的理由 　　6.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于(　　)。 　　A.操縱市場行為 　　B.欺詐客戶行為 　　C.內(nèi)幕交易行為 　　D.虛假陳述行為 　　7.創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、(　　)應(yīng)當對公司臨時報告信息披露的真

4、實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。 　　A.相關(guān)披露事項的負責人 　　B.董事會秘書 　　C.財務(wù)負責人 　　D.獨立董事 　　8.(　　)是對上市公司日常監(jiān)督的主要內(nèi)容。 　　A.再融資的監(jiān)管 　　B.公司治理監(jiān)管 　　C.信息披露的監(jiān)管 　　D.并購重組的監(jiān)管 　　9.負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用的是(　　)。 　　A.中國證券登記結(jié)算機構(gòu) 　　B.社?；鹄硎聲? 　　C.中國證券投資者保護基金有限責任公司 　　D.證券投資基

5、金 　　10.上市公司在財務(wù)報告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟事項，屬于(　　)行為。 　　A.虛假陳述 　　B.合法經(jīng)營 　　C.操縱市場 　　D.內(nèi)幕交易 　　11.(　　)是證券監(jiān)管工作的首要目標。 　　A.保護投資者合法權(quán)益 　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大 　　C.保證證券交易價格的穩(wěn)定 　　D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金 　　12.我國《證券法》規(guī)定，通過不正當手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于(　　)行為。 　　A.操縱市場 　　B.內(nèi)幕交易

6、 　　C.欺詐客戶 　　D.虛假陳述 　　13.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以(　　)。 　　A.核準 　　B.備案 　　C.注冊 　　D.關(guān)注 　　14.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是(　　)。 　　A.證券交易所 　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 　　C.證券業(yè)從業(yè)人員所在機構(gòu) 　　D.中國證券業(yè)協(xié)會 　　15.證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立(　　)，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 　　A

7、.上市章程 　　B.上市推薦書 　　C.上市協(xié)議書 　　D.上市公告書 　　16.目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采用多邊(　　)方式。 　　A.全額結(jié)算 　　B.余額結(jié)算 　　C.凈額結(jié)算 　　D.足額結(jié)算 　　17.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當就證券上市的條件、申請和批準程序等事項制定具體的上市規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(　　)的管理。 　　A.證券交易所會員 　　B.證券登記結(jié)算 　　C.上市公司 　　D.證券交易活動

8、 　　18.投資者在從事證券交易之前，必須向(　　)提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。 　　A.證券經(jīng)紀人 　　B.證券登記結(jié)算公司 　　C.存管銀行 　　D.證券交易所 　　19.證券公司直接為投資者開立(　　)。 　　A.清算賬戶 　　B.銀行賬戶 　　C.證券賬戶 　　D.結(jié)算賬戶 　　20.證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。 　　A.證券營業(yè)部 　　B.證券公司 　　C.上市公司 　　D.證券登記結(jié)算公司

9、 　　二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求) 　　1.創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括(　　)。 　　A.發(fā)行人董事會作出相關(guān)決議 　　B.發(fā)行人股東大會作出相關(guān)決議 　　C.由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報申請文件 　　D.由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核 　　2.根據(jù)證監(jiān)會有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，客戶融資融券所生債務(wù)的擔保物包括(　　)。 　　A.充抵保證金的證券 　　B.向客戶收取的保證金 　　C.客戶融券賣出所得全部價款 　　D.客戶融資買人的全部證券 　　3.用于參加網(wǎng)下配售的詢價對象配售的股票數(shù)量，其限量為(　　)。