審計(jì)部節(jié)假日值班檢查表

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1、審審計(jì)計(jì)稽稽查查節(jié)節(jié)假假日日期期間間值值班班檢檢查查表表審計(jì)稽查值班人員：值班日期：年 月 日項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查情況異常核查及報(bào)告情況營(yíng)業(yè)時(shí)間、班次檢查1、各支行網(wǎng)點(diǎn)是否上報(bào)營(yíng)業(yè)排班表。2、當(dāng)日當(dāng)班人員是否與排班表相符，是否有私自調(diào)班、代班等情況，發(fā)現(xiàn)不符應(yīng)及時(shí)上報(bào)。3、事后監(jiān)督是否正常上班，是否收集打印網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)排班表。4、當(dāng)日事后監(jiān)督審核賬務(wù)是否否發(fā)現(xiàn)憑證用印人員與排班不符情況。5、事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)人員班次不符，是否及時(shí)查明原因并及時(shí)上報(bào)。事后監(jiān)督檢查6、當(dāng)日監(jiān)督賬務(wù)是否及時(shí)，對(duì)城區(qū)網(wǎng)點(diǎn)賬務(wù)當(dāng)日內(nèi)是否對(duì)昨日賬務(wù)審核完畢。7、對(duì)郊區(qū)網(wǎng)點(diǎn)的賬務(wù)是否及時(shí)審核，是否存在超時(shí)限內(nèi)的審核。8、是否對(duì)網(wǎng)點(diǎn)傳票未

2、上報(bào)及時(shí)督促，發(fā)現(xiàn)異常情況是否及時(shí)上報(bào)。9、當(dāng)日是否打印事后監(jiān)督報(bào)表及時(shí)進(jìn)行審核，審核是否流于形式.市分行審計(jì)值班人員每日對(duì)兩個(gè)縣局事后監(jiān)督在崗情況進(jìn)行抽查.網(wǎng)點(diǎn)檢查10、營(yíng)業(yè)時(shí)間一開始，打電話到網(wǎng)點(diǎn)詢問排班表上人員是否到位，逐一要求通話核實(shí)。網(wǎng)點(diǎn)有保安的地方詢問保安是否到位，發(fā)現(xiàn)未到位應(yīng)立即通知安保部門。11、打電話詢問支行負(fù)責(zé)人，是否知道當(dāng)日當(dāng)班人員是那些，與實(shí)際當(dāng)班人員是否相符。網(wǎng)點(diǎn)檢查12、每日抽查一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)支行長(zhǎng)日終對(duì)現(xiàn)金、重要憑證是否進(jìn)行盤查，通過調(diào)閱監(jiān)控錄像方式進(jìn)行檢查支行長(zhǎng)是否現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)，支行長(zhǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否及時(shí)上報(bào)。13、支行網(wǎng)點(diǎn)當(dāng)日是否檢查ATM運(yùn)狀況良好，有否賬粘異常通知

3、、出鈔口堵塞等異常情況，支行應(yīng)建立ATM巡查表進(jìn)行檢查，審計(jì)值班人員抽查網(wǎng)點(diǎn)時(shí)檢查巡查記錄，并調(diào)閱監(jiān)控錄像進(jìn)行落實(shí)是否真正巡查到位。部門值班檢查情況13、會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)部門（分行為渠道科技部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、個(gè)人業(yè)務(wù)部）當(dāng)日是否安排人員值班，辦公場(chǎng)所安排保安值班的是否有保安值班，發(fā)現(xiàn)無保安值班立即通知安保部門。14、是否按規(guī)定的時(shí)間值班，是否存在遲到、早退情況，有指紋簽到機(jī)的根據(jù)此檢查（可上班后調(diào)閱），審計(jì)稽查值班人員值班一開始就去各部門進(jìn)行檢查一遍，下午值班結(jié)束再去各部門進(jìn)行檢查一遍，中途抽查個(gè)別部門。15、當(dāng)日會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)部門（分行為渠道科技部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、個(gè)人業(yè)務(wù)部）是否進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查，查看OA內(nèi)

4、是否有各部門的非現(xiàn)場(chǎng)檢查通報(bào)。16、非現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告中是否對(duì)異常情況進(jìn)行分析，進(jìn)行核查，通報(bào)數(shù)據(jù)是否完整。（通過通報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析）自助設(shè)備檢查情況17、科技人員（分行為渠道與科技部值班人員）是否對(duì)ATM機(jī)進(jìn)行巡檢，是否建立ATM巡檢登記簿進(jìn)行記錄。18、科技人員（分行為渠道科技部）是否落實(shí)巡檢查制度,每日是否通過后臺(tái)監(jiān)控系統(tǒng)查看ATM機(jī)運(yùn)行情況，看每日OA是否通報(bào)，縣局對(duì)網(wǎng)點(diǎn)ATM機(jī)每日至少巡檢一次，現(xiàn)業(yè)監(jiān)督保障部應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)局ATM機(jī)每天于少抽查2臺(tái)，分行渠道部對(duì)各支行每天至少巡檢2臺(tái)，每次到場(chǎng)巡檢查時(shí)查看是否有蓋有網(wǎng)點(diǎn)的事實(shí)確認(rèn)單。自助設(shè)備檢查情況19、市分行渠道與科技部人員是否對(duì)全市POS、商

5、易通前日交易數(shù)據(jù)導(dǎo)出進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)異常是否及時(shí)上報(bào)，是否采取立即暫停POS、商易通使用。（查看OA通報(bào)）電子稽查檢查20、當(dāng)日是否有營(yíng)業(yè)外時(shí)間交易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，立即進(jìn)行核實(shí)情況并及時(shí)作異常情況報(bào)告。21、昨日是否有庫存現(xiàn)金超額情況，通過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及從電子稽查查詢出納、網(wǎng)點(diǎn)庫存現(xiàn)金情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)超限立即查詢?cè)?，并通知相關(guān)部門進(jìn)行核實(shí)，下發(fā)協(xié)查任務(wù)書。22、市分行審計(jì)部抽查各局電子稽查人員簽到情況，每日分時(shí)段撥打至少三次電話抽查值機(jī)人員是否離開辦公室，發(fā)現(xiàn)擅離職守者立即向市局代理業(yè)務(wù)局局長(zhǎng)和審計(jì)部負(fù)責(zé)人報(bào)告處理。23、市分行審計(jì)部抽查各局風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是否全部及時(shí)核銷完畢，抽查稽查人員是否真實(shí)性核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，通過打電話到網(wǎng)點(diǎn)、會(huì)計(jì)或代理部主任進(jìn)行核實(shí)情況,與縣局稽查員核實(shí)情況是否相符進(jìn)行檢驗(yàn)。每日至少抽查三個(gè)局的核實(shí)情況。重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置情況 本人于2010年6月 日 時(shí) 分至當(dāng)日 時(shí) 分審計(jì)值班期間進(jìn)行值班檢查，以上是值班期間的檢查情況，本人對(duì)檢查情況的真實(shí)性負(fù)責(zé),審計(jì)稽查督導(dǎo)(為縣局分管稽查領(lǐng)導(dǎo)、審計(jì)部負(fù)責(zé)人)對(duì)審計(jì)稽查值班的檢查情況進(jìn)行督導(dǎo)。審機(jī)稽查值班人員簽字：審計(jì)稽查督導(dǎo)（縣局副局長(zhǎng)、審計(jì)部負(fù)責(zé)人）簽字：日期：年 月 日 日期：年 月 日