《私募基金項(xiàng)目操作流程(SOP)》由會(huì)員分享,可在線閱讀,更多相關(guān)《私募基金項(xiàng)目操作流程(SOP)(2頁珍藏版)》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。
1、私私募募項(xiàng)項(xiàng)目目管管理理及及操操作作流流程程(SOPSOP)一一、私私募募項(xiàng)項(xiàng)目目文文件件夾夾結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)文文件件夾夾存放私募融資相關(guān)的Teaser、BP、Term sheet、投資者資料等文件,及項(xiàng)目管理、時(shí)間表、通訊錄等項(xiàng)目管理類文件,標(biāo)準(zhǔn)文件夾為“03私募項(xiàng)目文件夾”私募項(xiàng)目文件夾二二、私私募募項(xiàng)項(xiàng)目目流流程程文文件件夾夾時(shí)時(shí)間間要要求求樣樣板板/模模板板備備注注全全程程3-63-6個(gè)個(gè)月月1周盡職調(diào)查DD報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)DD后7天提交小組,14天提交客戶C1-2周項(xiàng)目Teaser工作時(shí)間表T當(dāng)日回答投資人問題首批12家,30-60家接觸量,每次聯(lián)系均計(jì)入,淘汰即補(bǔ)充,簽TS之前保持12家在談.投資
2、人聯(lián)系表投資者Q&A3日內(nèi)簽回NDAD1周內(nèi)完成商業(yè)計(jì)劃書商業(yè)計(jì)劃書word私募融資PPMENDA簽回后3天內(nèi)確認(rèn)投資人現(xiàn)場(chǎng)拜訪時(shí)間保密協(xié)議NDA簽回后3天內(nèi)確認(rèn)首次現(xiàn)場(chǎng)拜訪后即啟動(dòng),2-3周內(nèi)完成TS簽署Termsheet投資人調(diào)查時(shí)間控制在3-5周內(nèi),連同投資人內(nèi)部投資決策時(shí)間,最長(zhǎng)不超過2個(gè)月。E制作DD報(bào)告(如需)/項(xiàng)目Teaser/時(shí)間表建立投資人聯(lián)系表,并發(fā)出Teaser向意向投資機(jī)構(gòu)發(fā)出PPM及/或BP發(fā)給客戶確認(rèn)與投資者溝通及向企業(yè)雙向反饋修改確認(rèn)MG審閱MG審閱項(xiàng)目Teaser確認(rèn)編制私募融資PPM及/或商業(yè)計(jì)劃書客戶審閱簽署投資意向Termsheet私募時(shí)間表要求意向機(jī)構(gòu)發(fā)
3、出Termsheet投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查組建中介財(cái)務(wù)審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)事項(xiàng)委聘協(xié)議確定現(xiàn)場(chǎng)拜訪時(shí)間MG審閱簽署保密協(xié)議/NDA不斷完善業(yè)務(wù)調(diào)查法律調(diào)查等盡職調(diào)查私募業(yè)務(wù)項(xiàng)目管理SOP第 1 頁F1周投資協(xié)議書2周1、根根據(jù)據(jù)公公司司制制度度、項(xiàng)項(xiàng)目目管管理理和和操操作作辦辦法法規(guī)規(guī)定定及及私私募募項(xiàng)項(xiàng)目目操操作作流流程程,做做好好項(xiàng)項(xiàng)目目管管理理、客客戶戶溝溝通通及及管管理理、投投資資人人管管理理、小小組組管管理理、中中介介機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)管管理理。2、時(shí)時(shí)間間要要求求:(1)私募項(xiàng)目完成總體時(shí)間:3-6個(gè)月;(2)現(xiàn)場(chǎng)DD時(shí)間1周,現(xiàn)場(chǎng)DD后7天提交DDR及時(shí)間表給小組,14天提交給客戶;(3)現(xiàn)場(chǎng)DD后
4、7天提交TEASER給客戶,并開始編制投資人聯(lián)系表;(4)PPM及/或BP編制時(shí)間1周,現(xiàn)場(chǎng)DD后15天提交給小組,21天給客戶定稿(或根據(jù)協(xié)議時(shí)間要求);(5)NDA簽回時(shí)間為發(fā)Teaser后3天;(6)確認(rèn)投資人現(xiàn)場(chǎng)拜訪時(shí)間為NDA簽回后3天;(7)簽署termsheet時(shí)間為投資人現(xiàn)場(chǎng)拜訪后2-3周;(8)投資人調(diào)查及內(nèi)審時(shí)間區(qū)間為3-5周,取得正式投資協(xié)議;(9)回答投資人問題時(shí)間:當(dāng)日,并反饋客戶。3、投投資資人人聯(lián)聯(lián)系系與與管管理理要要求求:(1)投資人聯(lián)系表更新要求:首批12家,累計(jì)30-60家的總接觸量。每次聯(lián)系均計(jì)入,淘汰的即補(bǔ)充,簽termsheet之前保持12家在談;(2)NDA:同Teaser發(fā)出后3天內(nèi)電子版簽回,作為對(duì)投資人意向的第一次測(cè)試;(3)投資人現(xiàn)場(chǎng)拜訪:NDA簽回后3天內(nèi)確認(rèn)投資人現(xiàn)場(chǎng)拜訪的時(shí)間或時(shí)間區(qū)間,作為投資人意向的第二次測(cè)試;(4)簽termsheet:投資人首次現(xiàn)場(chǎng)拜訪后即啟動(dòng),2-3周內(nèi)完成,作為投資人意向的第三次測(cè)試;(5)投資人調(diào)查及內(nèi)審過會(huì):簽完Termsheet即啟動(dòng),3-5周內(nèi)完成,每日跟進(jìn)投資人內(nèi)部決策進(jìn)度。簽署投資協(xié)議書私募資金到位法律文件私募業(yè)務(wù)項(xiàng)目管理SOP第 2 頁