重組業(yè)務(wù)工作底稿目錄指引模版

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1、具具 體體 目目 錄錄 上上市市公公司司名名稱稱：XXXXXXXX股股份份有有限限公公司司 工工作作底底稿稿名名稱稱卷卷號號第第一一部部分分獨(dú)獨(dú)立立財財務(wù)務(wù)顧顧問問盡盡職職調(diào)調(diào)查查文文件件一一、交交易易標(biāo)標(biāo)的的情情況況1-11-1標(biāo)標(biāo)的的1-1-財財務(wù)務(wù)公公司司A A1-11-1-1-1標(biāo)標(biāo)的的公公司司設(shè)設(shè)立立及及變變更更文文件件缺A1-1-1-1設(shè)立及變更工商材料缺A1-1-1-2歷年年檢報告書A1-1-1-3公司章程A1-1-1-4驗(yàn)資報告A1-1-1-5*A A1-1-1-1-2 2標(biāo)標(biāo)的的公公司司業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)情情況況A1-1-1-2-11-2-1生生產(chǎn)產(chǎn)情情況況A1-1-2-1-1生產(chǎn)模式

2、情況說明A1-1-2-1-2主要產(chǎn)品及用途情況A1-1-2-1-3產(chǎn)能與產(chǎn)量情況A1-1-2-1-4產(chǎn)品或服務(wù)流程圖A1-1-1-2-21-2-2采采購購情情況況A1-1-2-2-1采購模式A1-1-2-2-1-1標(biāo)的公司關(guān)于所屬行業(yè)普遍采購模式、標(biāo)的公司采用的采購模式、具體原因,采購模式與行業(yè)普遍模式的差異及其合理性,以及存在的主要風(fēng)險分析的說明A1-1-2-2-1-2采購流程圖A1-1-2-2-2標(biāo)的公司過往三年的采購情況以及成本變動分析A1-1-2-2-2-1最近三年主要原材料、重要輔助材料、能源采購基本情況表（包括不限于采購原材料名稱、數(shù)量、金額、價格、占當(dāng)期采購總金額的比例等）A1-

3、1-2-2-2-2最近三年主要原材料、重要輔助材料和能源的采購價格及其變動情況A1-1-2-2-2-3報告期各年度/各期主要產(chǎn)品成本構(gòu)成情況A1-1-2-2-2-4標(biāo)的公司關(guān)于報告期內(nèi)主要原材料、重要輔助材料、能源的價格變動情況、變動原因，對標(biāo)的公司生產(chǎn)經(jīng)營影響的說明A1-1-2-2-3向主要供應(yīng)商（至少前5名）采購情況說明A1-1-2-2-3-1標(biāo)的公司最近向三年主要供應(yīng)商的采購內(nèi)容、采購數(shù)量、采購金額、占標(biāo)的公司同類原材料或服務(wù)采購金額、采購總額的比例（屬于同一實(shí)際控制人的供應(yīng)商，應(yīng)合并計算采購額并說明）A1-1-2-2-3-2主要供應(yīng)商合同清單A1-1-2-2-3-3 主要供應(yīng)商 合同復(fù)

4、印件A1-1-2-2-3-4標(biāo)的公司關(guān)于與主要供應(yīng)商是否簽訂長期合同，長期合同的交易條款以及對標(biāo)的公司采購的影響的說明A1-1-2-2-3-5報告期主要供應(yīng)商的采購情況分析（報告期內(nèi)主要原材料、重要輔助材料、能源的供應(yīng)商以及價格是否發(fā)生變化，以及變化原因的說明）A1-1-2-2-3-6報告期主要外協(xié)采購情況分析A1-1-2-2-4與采購相關(guān)的管理制度、存貨管理制度及其實(shí)施情況說明A1-1-2-2-4-1采購及付款等相關(guān)制度、供應(yīng)商管理制度、存貨管理（含盤點(diǎn)）、成本核算制度、合同評審管理制度等A1-1-2-2-4-2標(biāo)的公司關(guān)于采購相關(guān)制度、存貨管理制度建立及其實(shí)施情況的說明A1-1-2-2-4

5、-3董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有標(biāo)的公司5%以上股份的股東在主要供應(yīng)商中所占權(quán)益的說明A A1-1-1-1-3 3標(biāo)標(biāo)的的公公司司財財務(wù)務(wù)情情況況A1-1-3-1稅務(wù)登記證A1-1-3-2兩年及一期審計報告（如標(biāo)的公司成立不足一年，提供控股股東兩年及一期審計報告）A1-1-3-3標(biāo)的公司的收入確認(rèn)政策、成本結(jié)轉(zhuǎn)政策，是否符合行業(yè)慣例，以及項目組對此的分析。A1-1-3-4盈利預(yù)測審核報告，盈利預(yù)測主要假設(shè)的依據(jù)A1-1-3-5稅收繳納情況A1-1-3-6企業(yè)稅收優(yōu)惠證明文件A A1-1-1-1-4 4標(biāo)標(biāo)的的公公司司主主要要資資產(chǎn)產(chǎn)情情況況A1-1-4-1主主要要房房產(chǎn)

6、產(chǎn)、關(guān)關(guān)鍵鍵設(shè)設(shè)備備等等資資產(chǎn)產(chǎn)情情況況A1-1-4-1-1主要固定資產(chǎn)概況表A1-1-4-1-2標(biāo)的公司占有和使用房產(chǎn)基本情況表（包括不限于房產(chǎn)位置、面積、用途、產(chǎn)權(quán)證號、產(chǎn)權(quán)有效期等，含自有及租賃房產(chǎn)）A1-1-4-1-3標(biāo)的公司占有和使用的房產(chǎn)尚未取得權(quán)屬證書的，標(biāo)的公司關(guān)于未取得原因、預(yù)計取得時間等的說明（含自有及租賃）A1-1-4-1-4標(biāo)的公司租賃房屋所有權(quán)證復(fù)印件A1-1-4-1-5標(biāo)的公司占有和使用的主要設(shè)備基本情況表（包括不限于設(shè)備名稱、用途、成新率、尚可使用年限、設(shè)備取得方式（購買、自制、租賃）、進(jìn)口還是國產(chǎn)等）A1-1-4-1-6項目組對標(biāo)的公司主要經(jīng)營場所、房產(chǎn)使用、關(guān)

7、鍵設(shè)備運(yùn)行情況的現(xiàn)場觀察記錄A1-1-4-1-7標(biāo)的公司關(guān)于主要房產(chǎn)和關(guān)鍵設(shè)備是否存在閑置、閑置原因、對閑置資產(chǎn)的安排等情況的說明A1-1-4-1-8重大租賃設(shè)備合同復(fù)印件A1-1-4-2標(biāo)標(biāo)的的公公司司主主要要房房屋屋、土土地地、關(guān)關(guān)鍵鍵設(shè)設(shè)備備租租賃賃合合同同(清清單單及及復(fù)復(fù)印印件件)A1-1-4-2-1標(biāo)的公司房屋租賃合同清單A1-1-4-2-2標(biāo)的公司房租租賃合同復(fù)印件A1-1-4-2-3租賃房屋權(quán)屬證書、租賃備案文件A1-1-4-2-4標(biāo)的公司土地租賃合同清單A1-1-4-2-5標(biāo)的公司土地租賃合同復(fù)印件A1-1-4-2-6租賃土地的權(quán)屬證書、租賃備案文件A1-1-4-2-7標(biāo)的公

8、司關(guān)鍵設(shè)備租賃合同清單A1-1-4-2-8標(biāo)的公司關(guān)鍵設(shè)備租賃合同復(fù)印件A1-1-4-2-9租賃的關(guān)鍵設(shè)備的權(quán)屬證明A1-1-4-2-10標(biāo)的公司關(guān)于房屋、土地、關(guān)鍵設(shè)備租賃期限、到期后安排，如不能繼續(xù)租賃對生產(chǎn)經(jīng)營的影響的說明A1-1-4-3如如標(biāo)標(biāo)的的公公司司存存在在設(shè)設(shè)備備、房房產(chǎn)產(chǎn)、土土地地抵抵押押貸貸款款的的情情形形，借借款款合合同同及及還還款款情情況況A1-1-4-3-1抵押貸款借款合同清單A1-1-4-3-2抵押貸款借款合同復(fù)印件A1-1-4-3-3抵押貸款借款合同的還款憑證A1-1-4-3-4抵押設(shè)備、房產(chǎn)、土地占標(biāo)的公司相關(guān)資產(chǎn)的比例A1-1-4-3-5標(biāo)的公司關(guān)于抵押貸款借

9、款合同的還款情況、是否存在逾期還款的說明A1-1-4-4無無形形資資產(chǎn)產(chǎn)的的相相關(guān)關(guān)許許可可文文件件(清清單單及及復(fù)復(fù)印印件件)不適用A1-1-4-4-1土地使用權(quán)基本情況表（包括不限于位置、面積、用途、使用權(quán)類型、產(chǎn)權(quán)證號、產(chǎn)權(quán)有效期限和到期時間等）A1-1-4-4-2土地使用權(quán)證書復(fù)印件A1-1-4-4-3商標(biāo)權(quán)基本情況表（包括不限于商標(biāo)標(biāo)識、類別、注冊號、注冊國家或地區(qū)、有效期限和到期時間等）A1-1-4-4-4商標(biāo)權(quán)證書復(fù)印件A1-1-4-4-5專利權(quán)基本情況表（包括不限于專利名稱、專利類型、專利號、有效期限和到期時間等）A1-1-4-4-6專利權(quán)證書復(fù)印件A1-1-4-4-7著作權(quán)基

10、本情況表（包括不限于作品名稱、登記號、有效期限和到期時間等）A1-1-4-4-8著作權(quán)證書復(fù)印件A1-1-4-4-9其他無形資產(chǎn)（水面養(yǎng)殖權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、海域使用權(quán)、軟件等）的基本情況表（包括不限于包括不限于位置、面積、用途、使用權(quán)類型、產(chǎn)權(quán)證號、產(chǎn)權(quán)有效期限和到期時間等）和證書復(fù)印件A1-1-4-4-10無形資產(chǎn)使用期限或保護(hù)期即將到期的，標(biāo)的公司關(guān)于到期后安排、對生產(chǎn)經(jīng)營影響的說明A1-1-4-5標(biāo)標(biāo)的的公公司司許許可可或或被被許許可可使使用用資資產(chǎn)產(chǎn)的的合合同同文文件件(清清單單及及復(fù)復(fù)印印件件)不適用A1-1-4-5-1標(biāo)的公司許可使用資產(chǎn)基本情況表（包括不限于資產(chǎn)名稱、用途、被許

11、可人名稱、許可方式、許可年限、許可使用費(fèi)等）A1-1-4-5-2標(biāo)的公司被許可使用資產(chǎn)基本情況表（包括不限于資產(chǎn)名稱、用途、許可人名稱、許可方式、許可年限、許可使用費(fèi)等)A1-1-4-5-3許可合同清單、復(fù)印件A1-1-4-5-4許可使用費(fèi)的支付或者收取憑證A1-1-4-5-5許可或者被許可使用資產(chǎn)的權(quán)屬證明A1-1-4-5-6標(biāo)的公司關(guān)于許可或者被許可使用資產(chǎn)的期限、到期后安排，對未來生產(chǎn)經(jīng)營可能造成的影響，是否存在糾紛或潛在糾紛的說明A1-1-4-6標(biāo)標(biāo)的的公公司司擁擁有有的的特特許許經(jīng)經(jīng)營營權(quán)權(quán)的的法法律律文文件件(清清單單及及復(fù)復(fù)印印件件)A1-1-4-6-1標(biāo)的公司擁有的生產(chǎn)許可、銷

12、售許可、產(chǎn)品許可等特許經(jīng)營權(quán)基本情況表(包括不限于特許經(jīng)營權(quán)名稱、許可證書號碼、許可內(nèi)容、許可期限和到期時間)A1-1-4-6-2特許經(jīng)營權(quán)的許可證書復(fù)印件A1-1-4-6-3標(biāo)的公司關(guān)于是否已經(jīng)取得生產(chǎn)經(jīng)營必須的特許經(jīng)營權(quán)的說明，以及包含特許經(jīng)營權(quán)已經(jīng)或者即將到期的，標(biāo)的公司關(guān)于到期后的安排，對未來生產(chǎn)經(jīng)營可能造成的影響的說明A1-1-4-6-4*A1-1-4-7境境外外擁擁有有資資產(chǎn)產(chǎn)的的情情況況說說明明及及重重要要境境外外資資產(chǎn)產(chǎn)的的權(quán)權(quán)屬屬證證明明(清清單單及及復(fù)復(fù)印印件件)A1-1-4-7-1標(biāo)的公司關(guān)于境外經(jīng)營和境外資產(chǎn)情況的說明，包含海外經(jīng)營和資產(chǎn)的基本情況，生產(chǎn)規(guī)模、盈利狀況、

13、主要風(fēng)險、以及其他項目組認(rèn)為重要的事項的分析等A1-1-4-7-2重要境外資產(chǎn)的權(quán)屬證明(清單及復(fù)印件)A1-1-4-7-4*1-1-51-1-5質(zhì)質(zhì)量量控控制制情情況況1-1-5-1標(biāo)的公司質(zhì)量管理細(xì)則等1-1-5-2XXXX質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書1-1-5-3質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的證明文件（如有）1-1-5-4標(biāo)的公司安全技術(shù)操作規(guī)程1-1-5-5標(biāo)的公司的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對比表1-1-5-6標(biāo)的公司最近三年因產(chǎn)品質(zhì)量問題受到處罰的相關(guān)處罰文件（如有）1-1-5-7相關(guān)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門走訪記錄等盡職調(diào)文件1-1-5-8標(biāo)的公司關(guān)于產(chǎn)品牛質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量管理組織設(shè)置、人員配置情

14、況；近三年是否存在因產(chǎn)品質(zhì)量問題受到處罰的情況；近三年質(zhì)量問題重大糾紛情況的說明。1-1-61-1-6安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)情情況況1-1-6-1標(biāo)的公司的安全生產(chǎn)制度1-1-6-2標(biāo)的公司關(guān)于最近三年是否出現(xiàn)過安全事故、是否存在因安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為受到處罰情況的說明1-1-6-3標(biāo)的公司最近三年因環(huán)安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為受到處罰的相關(guān)處罰文件（如有）1-1-6-4標(biāo)的公司最近三年安全事故處理文件（如有）1-1-6-5項目組就安全事故及處理情況對安全生產(chǎn)管理部門的走訪記錄1-1-6-6安全生產(chǎn)管理部門的證明文件1-1-71-1-7環(huán)環(huán)保保情情況況1-1-7-1標(biāo)的公司關(guān)于在生產(chǎn)經(jīng)營過程中主要污染物的

15、排放及采取措施的說明1-1-7-2項目組對標(biāo)的公司生產(chǎn)流程、主要污染物的排放情況、主要環(huán)保設(shè)備及其運(yùn)行情況的現(xiàn)場察看記錄1-1-7-3標(biāo)的公司的內(nèi)部環(huán)保制度1-1-7-4最近三年重大投資項目的環(huán)評批復(fù)(如有)1-1-7-5標(biāo)的公司關(guān)于最近三年是否存在因環(huán)境保護(hù)違法違規(guī)行為受到處罰情況的說明1-1-7-6標(biāo)的公司最近三年因環(huán)境保護(hù)違法違規(guī)行為受到處罰的相關(guān)處罰文件（如有）1-1-7-7項目組對環(huán)境保護(hù)管理部門的走訪記錄1-1-7-8環(huán)境保護(hù)管理部門的證明文件1-1-7-9歷年來在環(huán)境保護(hù)方面的投入及未來可能的投入情況的說明1-1-81-1-8銷銷售售情情況況1-1-8-1標(biāo)的公司最近向三年主要客

16、戶的銷售內(nèi)容、銷售數(shù)量、銷售金額、銷售價格、占標(biāo)的公司同類產(chǎn)品或服務(wù)采購金額、采購總額的比例（屬于同一實(shí)際控制人的客戶，應(yīng)合并計算采購額并說明）以及回款情況的說明1-1-8-2標(biāo)的公司報告期各期與主要客戶的銷售合同清單1-1-8-3標(biāo)的公司報告期主要銷售合同復(fù)印件1-1-8-4標(biāo)的公司關(guān)于報告期內(nèi)重要的銷售管理制度（如：銷售網(wǎng)絡(luò)布局、經(jīng)銷商布局、準(zhǔn)入/加盟制度、管理和淘汰等）是否發(fā)生重大變化、變化原因及其影響的說明1-1-8-5標(biāo)的公司客戶現(xiàn)場訪談記錄（包括訪談，以及客戶經(jīng)營場所照片、客戶采購自標(biāo)的公司產(chǎn)品的使用情況、存貯倉庫照片等）A1-1-91-1-9標(biāo)標(biāo)的的公公司司研研發(fā)發(fā)技技術(shù)術(shù)情情況

17、況1-1-9-1技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議1-1-9-1-1專利、非專利技術(shù)的技術(shù)許可協(xié)議（清單及復(fù)印件）1-1-9-1-2標(biāo)的公司關(guān)于許可使用的專利、非專利技術(shù)的說明。（包括用途、許可使用方式、期限、到期后能否繼續(xù)使用的安排及相應(yīng)影響，以及在生產(chǎn)經(jīng)營中的具體使用情況等）1-1-9-1-3技術(shù)合作協(xié)議（清單及復(fù)印件）1-1-9-1-4標(biāo)的公司關(guān)于技術(shù)合作原因、研究成果的分配方案、采取的保密措施的說明1-1-9-2核心技術(shù)的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的情形的說明1-1-9-2-1標(biāo)的公司關(guān)于核心技術(shù)及其糾紛情況的說明。（包括核心技術(shù)列表（名稱、性質(zhì)、取得方式、用途、使用情

18、況、核心技術(shù)產(chǎn)品收入占營業(yè)收入的比例等）；所處的階段（如基礎(chǔ)研究、中試、小批量生產(chǎn)或大批量生產(chǎn)階段）；核心技術(shù)為專利技術(shù)的，標(biāo)的公司關(guān)于專利的有效期及到期后對標(biāo)的公司影響；核心技術(shù)的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛，是否存在侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)情形；否存在被他人侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)情形，如果存在采取了哪些保護(hù)措施一起其他認(rèn)為重要的相關(guān)內(nèi)容。1-1-9-2-2知識產(chǎn)權(quán)局、法院等走訪記錄1-1-9-2-3與非專利技術(shù)相關(guān)的保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議1-1-9-2-4標(biāo)的公司與非專利技術(shù)相關(guān)的保密制度（清單及復(fù)印件）1-1-9-2-5標(biāo)的公司關(guān)于核心技術(shù)人員認(rèn)定情況的說明1-1-9-2-6標(biāo)的

19、公司與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議1-1-9-2-7標(biāo)的公司與核心技術(shù)人員簽訂的競業(yè)禁止協(xié)議1-1-9-3主要研發(fā)成果、在研項目、研發(fā)目標(biāo)及研發(fā)費(fèi)用投入情況的說明1-1-9-3-1標(biāo)的公司關(guān)于主要研發(fā)成果名稱、用途、技術(shù)水平的說明1-1-9-3-2標(biāo)的公司關(guān)于研發(fā)目標(biāo)和研發(fā)方向，在研項目名稱、用途、技術(shù)水平及其進(jìn)展情況的說明1-1-9-3-3公司獲得的各種榮譽(yù)1-1-9-3-4標(biāo)的公司高新技術(shù)企業(yè)證書1-1-101-1-10標(biāo)標(biāo)的的公公司司所所在在行行業(yè)業(yè)及及競競爭爭情情況況1-1-10-11-1-10-1標(biāo)標(biāo)的的公公司司行行業(yè)業(yè)資資料料1-1-10-1-1 標(biāo)的公司主營業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)、所

20、屬行業(yè)和行業(yè)分類1-1-10-1-2 行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃（清單和復(fù)印件）1-1-10-1-3 行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件（清單和復(fù)印件）1-1-10-1-4 項目組關(guān)于標(biāo)的公司所處行業(yè)的分析,包括技術(shù)水平及技術(shù)特點(diǎn),標(biāo)的公司所處行業(yè)的周期性、區(qū)域性、季節(jié)性,標(biāo)的公司所處行業(yè)與其上下游行業(yè)的關(guān)聯(lián)度、上下游行業(yè)變動情況及變動趨勢對標(biāo)的公司所處行業(yè)影響等情況的分析1-1-10-1-5 項目組關(guān)于標(biāo)的公司所屬行業(yè)的市場環(huán)境、市場容量、市場細(xì)分、市場化程度、進(jìn)入壁壘、供求狀況、競爭狀況、行業(yè)利潤水平和未來變動情況，行業(yè)的發(fā)展前景，影響行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素的分析1-1-10-1-6國家

21、有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要1-1-10-21-1-10-2出出口口市市場場核核查查（適適用用于于出出口口占占比比較較高高的的標(biāo)標(biāo)的的公公司司）1-1-10-2-1 標(biāo)的公司主要產(chǎn)品的出口政策、報告期內(nèi)的變化情況1-1-10-2-2 標(biāo)的公司主要產(chǎn)品進(jìn)口國的進(jìn)口政策、報告期內(nèi)的變化情況、是否存在貿(mào)易摩擦（如反傾銷、反補(bǔ)貼、特殊保障政策等）1-1-10-2-3 主要產(chǎn)品進(jìn)口國的同類產(chǎn)品的競爭格局1-1-10-2-4 標(biāo)的公司關(guān)于主要產(chǎn)品出口市場的變動情況、變動原因、對標(biāo)的公司影響的說明1-1-111-1-11標(biāo)標(biāo)的的公公司司同同業(yè)業(yè)競競爭爭情情況況1-1-11-1標(biāo)的公司、控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制

22、的企業(yè)主營業(yè)務(wù)情況的說明1-1-11-2標(biāo)的公司關(guān)于標(biāo)的公司及其控股、參股企業(yè)主營業(yè)務(wù)情況的說明1-1-11-3控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于除標(biāo)的公司外的控股、參股企業(yè)名稱、實(shí)際業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì)、主要客戶、與標(biāo)的公司產(chǎn)品的可替代性等情況說明1-1-11-4控股股東或?qū)嶋H控制人關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾函1-1-121-1-12標(biāo)標(biāo)的的公公司司關(guān)關(guān)聯(lián)聯(lián)交交易易情情況況1-1-12-1 關(guān)聯(lián)交易合同協(xié)議1-1-12-2關(guān)聯(lián)交易在標(biāo)的公司銷售或采購中的占比及其對標(biāo)的公司經(jīng)營獨(dú)立性的影響說明1-1-12-3關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的應(yīng)收、應(yīng)付款項占標(biāo)的公司應(yīng)收、應(yīng)付款項的比例及影響說明1-1-12-4關(guān)聯(lián)交易必要性、持

23、續(xù)性、真實(shí)性的說明1-1-12-5經(jīng)常性和偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易及其對標(biāo)的公司長期持續(xù)運(yùn)營的影響1-1-12-6與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的同類交易的市場價格數(shù)據(jù)1-1-12-7標(biāo)的公司關(guān)于減少關(guān)聯(lián)交易的措施說明1-1-131-1-13標(biāo)標(biāo)的的公公司司資資金金占占用用情情況況1-1-13-1標(biāo)的公司關(guān)于最近三年是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用情況的說明1-1-13-2*1-1-141-1-14標(biāo)標(biāo)的的公公司司合合法法合合規(guī)規(guī)情情況況調(diào)調(diào)查查1-1-14-1標(biāo)的公司關(guān)于其三年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，如果存在違法違規(guī)行為的，具體事實(shí)及是否受到處罰等情況的說明1-1-14-1-1 最近三年違法違

24、規(guī)行為的處理文件1-1-14-1-2 相關(guān)部門對違法違規(guī)行為的處罰文件（如有）1-1-14-1-3 相關(guān)處罰法律依據(jù)1-1-14-1-4 處罰執(zhí)行文件（罰款繳款證明等）1-1-14-1-5 標(biāo)的公司關(guān)于對違法違規(guī)行為采取的改正措施的說明A1-1-14-2合法合規(guī)證明A1-1-14-3工商部門證明文件A1-1-14-4國土部門證明文件A1-1-14-5海關(guān)部門證明文件A1-1-14-6稅務(wù)部門證明文件A1-1-14-7環(huán)保部門證明文件A1-1-14-8*A A1-1-1-151-15標(biāo)標(biāo)的的公公司司人人員員情情況況A1-1-15-1員工構(gòu)成情況A1-1-15-2員工勞動合同書A1-1-15-3社

25、保、公積金繳納情況A1-1-15-4*1-1-1-161-16標(biāo)標(biāo)的的公公司司組組織織機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)及及運(yùn)運(yùn)作作情情況況1-1-16-1組組織織結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)及及關(guān)關(guān)于于部部門門職職能能描描述述的的文文件件1-1-16-1-1 標(biāo)的公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖1-1-16-1-2 標(biāo)的公司關(guān)于各部門職能的說明、相關(guān)文件1-1-16-2公公司司治治理理制制度度規(guī)規(guī)定定文文件件1-1-16-2-1 董事會專門委員會議事規(guī)則文件1-1-16-2-2 董事會秘書制度文件1-1-16-2-3 總經(jīng)理工作制度文件1-1-16-2-4 內(nèi)部審計制度文件1-1-16-2-5 其他公司治理制度規(guī)定1-1-16-3歷歷次次三三會會的的

26、會會議議文文件件（包包括括書書面面通通知知副副本本、會會議議記記錄錄、會會議議決決議議等等）1-1-16-3-1 XX次股東大會的會議文件（包括書面通知副本、會議記錄、會議決議等）1-1-16-3-2 XX次董事會的會議文件（包括書面通知副本、會議記錄、會議決議等）1-1-16-3-3 XX次監(jiān)事會的會議文件（包括書面通知副本、會議記錄、會議決議等）1-1-16-3-4 *1-1-1-171-17標(biāo)標(biāo)的的公公司司風(fēng)風(fēng)險險因因素素調(diào)調(diào)查查1-1-17-1標(biāo)的公司既往經(jīng)營業(yè)績發(fā)生重大變動或歷次重大事件的相關(guān)資料及說明1-1-17-2標(biāo)的公司的行業(yè)、市場、經(jīng)營模式、產(chǎn)品、原材料供應(yīng)、技術(shù)等經(jīng)營風(fēng)險分

27、析說明1-1-17-3標(biāo)的公司內(nèi)部控制風(fēng)險核查記錄1-1-17-4標(biāo)的公司法律、法規(guī)、政策變化引致的風(fēng)險分析說明1-1-17-5標(biāo)的公司風(fēng)險應(yīng)對措施調(diào)查記錄1-1-1-181-18標(biāo)標(biāo)的的公公司司重重大大訴訴訟訟或或仲仲裁裁事事項項調(diào)調(diào)查查1-1-18-1 標(biāo)的公司關(guān)于自身及子公司是否存在訴訟或仲裁事項的說明1-1-18-2 標(biāo)的公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于是否存在訴訟或仲裁事項的說明1-1-18-3 標(biāo)的公司控股股東、實(shí)際控制人與重大訴訟或仲裁事項相關(guān)的合同、協(xié)議，仲裁機(jī)構(gòu)或法院受理的相關(guān)文件（如有）1-1-18-4 標(biāo)的公司董事、監(jiān)事、高管人員、核心技術(shù)人員與重大訴訟或仲裁事項相關(guān)的合同、

28、協(xié)議，仲裁機(jī)構(gòu)或法院受理的相關(guān)文件（如有）1-1-18-5 標(biāo)的公司董事、監(jiān)事、高管人員、核心技術(shù)人員關(guān)于是否存在涉及刑事訴訟情況的說明1-1-18-6 項目組對標(biāo)的公司所在地法院、仲裁等機(jī)構(gòu)的走訪記錄1-1-1-191-19標(biāo)標(biāo)的的公公司司對對外外擔(dān)擔(dān)保保（包包括括抵抵押押、質(zhì)質(zhì)押押、保保證證等等）情情況況調(diào)調(diào)查查1-1-19-1 擔(dān)保清單1-1-19-2 XX擔(dān)保協(xié)議1-1-19-3 標(biāo)的公司及其子公司對外擔(dān)保情況的人行征信系統(tǒng)查詢記錄1-1-19-4 標(biāo)的公司關(guān)于自身及其子公司的對外擔(dān)保情況、是否均已提供、是否存在承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任風(fēng)險的說明1-21-2標(biāo)標(biāo)的的2-2-投投資資管管理理公公司司

29、情情況況A A1-21-2-1-1標(biāo)標(biāo)的的公公司司設(shè)設(shè)立立及及變變更更文文件件A1-2-1-1設(shè)立及變更工商材料A1-2-1-2歷年年檢報告書A1-2-1-3公司章程A1-2-1-4驗(yàn)資報告A1-2-1-5下屬單位情況A1-2-1-6*A A1-2-1-2-2 2標(biāo)標(biāo)的的公公司司業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)情情況況A1-1-2 2-2-1-2-1生生產(chǎn)產(chǎn)情情況況A1-2-2-1-1生產(chǎn)模式情況說明A1-2-2-1-2主要產(chǎn)品及用途情況A1-2-2-1-3產(chǎn)能與產(chǎn)量情況A1-2-2-1-4產(chǎn)品或服務(wù)流程圖A1-1-2 2-2-2-2-2采采購購情情況況A1-2-2-2-1采購模式A1-2-2-2-1-1標(biāo)的公司關(guān)于

30、所屬行業(yè)普遍采購模式、標(biāo)的公司采用的采購模式、具體原因,采購模式與行業(yè)普遍模式的差異及其合理性,以及存在的主要風(fēng)險分析的說明A1-2-2-2-1-2采購流程圖A1-2-2-2-2標(biāo)的公司過往三年的采購情況以及成本變動分析A1-2-2-2-2-1最近三年主要原材料、重要輔助材料、能源采購基本情況表（包括不限于采購原材料名稱、數(shù)量、金額、價格、占當(dāng)期采購總金額的比例等）A1-2-2-2-2-2最近三年主要原材料、重要輔助材料和能源的采購價格及其變動情況A1-2-2-2-2-3報告期各年度/各期主要產(chǎn)品成本構(gòu)成情況A1-2-2-2-2-4標(biāo)的公司關(guān)于報告期內(nèi)主要原材料、重要輔助材料、能源的價格變動情

31、況、變動原因，對標(biāo)的公司生產(chǎn)經(jīng)營影響的說明A1-2-2-2-3向主要供應(yīng)商（至少前5名）采購情況說明A1-1-2-2-3-1標(biāo)的公司最近向三年主要供應(yīng)商的采購內(nèi)容、采購數(shù)量、采購金額、占標(biāo)的公司同類原材料或服務(wù)采購金額、采購總額的比例（屬于同一實(shí)際控制人的供應(yīng)商，應(yīng)合并計算采購額并說明）A1-2-2-2-3-2主要供應(yīng)商合同清單A1-2-2-2-3-3 主要供應(yīng)商 合同復(fù)印件A1-2-2-2-3-4標(biāo)的公司關(guān)于與主要供應(yīng)商是否簽訂長期合同，長期合同的交易條款以及對標(biāo)的公司采購的影響的說明A1-2-2-2-3-5報告期主要供應(yīng)商的采購情況分析（報告期內(nèi)主要原材料、重要輔助材料、能源的供應(yīng)商以及價

32、格是否發(fā)生變化，以及變化原因的說明）A1-2-2-2-3-6報告期主要外協(xié)采購情況分析A1-2-2-2-4與采購相關(guān)的管理制度、存貨管理制度及其實(shí)施情況說明A1-2-2-2-4-1采購及付款等相關(guān)制度、供應(yīng)商管理制度、存貨管理（含盤點(diǎn)）、成本核算制度、合同評審管理制度等A1-2-2-2-4-2標(biāo)的公司關(guān)于采購相關(guān)制度、存貨管理制度建立及其實(shí)施情況的說明A1-2-2-2-4-3董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有標(biāo)的公司5%以上股份的股東在主要供應(yīng)商中所占權(quán)益的說明A A1-2-31-2-3標(biāo)標(biāo)的的公公司司財財務(wù)務(wù)情情況況A1-2-3-1稅務(wù)登記證A1-2-3-2兩年及一期審計報

33、告（如標(biāo)的公司成立不足一年，提供控股股東兩年及一期審計報告）A1-2-3-3標(biāo)的公司的收入確認(rèn)政策、成本結(jié)轉(zhuǎn)政策，是否符合行業(yè)慣例，以及項目組對此的分析。A1-2-3-4盈利預(yù)測審核報告，盈利預(yù)測主要假設(shè)的依據(jù)A1-2-3-5稅收繳納情況A1-2-3-6企業(yè)稅收優(yōu)惠證明文件A A1-2-41-2-4標(biāo)標(biāo)的的公公司司主主要要資資產(chǎn)產(chǎn)情情況況A1-2-4-1主主要要房房產(chǎn)產(chǎn)、關(guān)關(guān)鍵鍵設(shè)設(shè)備備等等資資產(chǎn)產(chǎn)情情況況A1-2-4-1-1主要固定資產(chǎn)概況表A1-2-4-1-2標(biāo)的公司占有和使用房產(chǎn)基本情況表（包括不限于房產(chǎn)位置、面積、用途、產(chǎn)權(quán)證號、產(chǎn)權(quán)有效期等，含自有及租賃房產(chǎn)）A1-2-4-1-3標(biāo)的

34、公司占有和使用的房產(chǎn)尚未取得權(quán)屬證書的，標(biāo)的公司關(guān)于未取得原因、預(yù)計取得時間等的說明（含自有及租賃）A1-2-4-1-4標(biāo)的公司租賃房屋所有權(quán)證復(fù)印件A1-2-4-1-5標(biāo)的公司占有和使用的主要設(shè)備基本情況表（包括不限于設(shè)備名稱、用途、成新率、尚可使用年限、設(shè)備取得方式（購買、自制、租賃）、進(jìn)口還是國產(chǎn)等）A1-2-4-1-6項目組對標(biāo)的公司主要經(jīng)營場所、房產(chǎn)使用、關(guān)鍵設(shè)備運(yùn)行情況的現(xiàn)場觀察記錄A1-2-4-1-7標(biāo)的公司關(guān)于主要房產(chǎn)和關(guān)鍵設(shè)備是否存在閑置、閑置原因、對閑置資產(chǎn)的安排等情況的說明A1-2-4-1-8重大租賃設(shè)備合同復(fù)印件A1-2-4-2標(biāo)標(biāo)的的公公司司主主要要房房屋屋、土土地地

35、、關(guān)關(guān)鍵鍵設(shè)設(shè)備備租租賃賃合合同同(清清單單及及復(fù)復(fù)印印件件)A1-2-4-2-1標(biāo)的公司房屋租賃合同清單A1-2-4-2-2標(biāo)的公司房租租賃合同復(fù)印件A1-2-4-2-3租賃房屋權(quán)屬證書、租賃備案文件A1-2-4-2-4標(biāo)的公司土地租賃合同清單A1-2-4-2-5標(biāo)的公司土地租賃合同復(fù)印件A1-2-4-2-6租賃土地的權(quán)屬證書、租賃備案文件A1-2-4-2-7標(biāo)的公司關(guān)鍵設(shè)備租賃合同清單A1-2-4-2-8標(biāo)的公司關(guān)鍵設(shè)備租賃合同復(fù)印件A1-2-4-2-9租賃的關(guān)鍵設(shè)備的權(quán)屬證明A1-2-4-2-10標(biāo)的公司關(guān)于房屋、土地、關(guān)鍵設(shè)備租賃期限、到期后安排，如不能繼續(xù)租賃對生產(chǎn)經(jīng)營的影響的說明A

36、1-2-4-3如如標(biāo)標(biāo)的的公公司司存存在在設(shè)設(shè)備備、房房產(chǎn)產(chǎn)、土土地地抵抵押押貸貸款款的的情情形形，借借款款合合同同及及還還款款情情況況A1-2-4-3-1抵押貸款借款合同清單A1-2-4-3-2抵押貸款借款合同復(fù)印件A1-2-4-3-3抵押貸款借款合同的還款憑證A1-2-4-3-4抵押設(shè)備、房產(chǎn)、土地占標(biāo)的公司相關(guān)資產(chǎn)的比例A1-2-4-3-5標(biāo)的公司關(guān)于抵押貸款借款合同的還款情況、是否存在逾期還款的說明A1-2-4-4無無形形資資產(chǎn)產(chǎn)的的相相關(guān)關(guān)許許可可文文件件(清清單單及及復(fù)復(fù)印印件件)A1-2-4-4-1土地使用權(quán)基本情況表（包括不限于位置、面積、用途、使用權(quán)類型、產(chǎn)權(quán)證號、產(chǎn)權(quán)有效期

37、限和到期時間等）A1-2-4-4-2土地使用權(quán)證書復(fù)印件A1-2-4-4-3商標(biāo)權(quán)基本情況表（包括不限于商標(biāo)標(biāo)識、類別、注冊號、注冊國家或地區(qū)、有效期限和到期時間等）A1-2-4-4-4商標(biāo)權(quán)證書復(fù)印件A1-2-4-4-5專利權(quán)基本情況表（包括不限于專利名稱、專利類型、專利號、有效期限和到期時間等）A1-2-4-4-6專利權(quán)證書復(fù)印件A1-2-4-4-7著作權(quán)基本情況表（包括不限于作品名稱、登記號、有效期限和到期時間等）A1-2-4-4-8著作權(quán)證書復(fù)印件A1-2-4-4-9其他無形資產(chǎn)（水面養(yǎng)殖權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、海域使用權(quán)、軟件等）的基本情況表（包括不限于包括不限于位置、面積、用途、使用權(quán)

38、類型、產(chǎn)權(quán)證號、產(chǎn)權(quán)有效期限和到期時間等）和證書復(fù)印件A1-2-4-4-10無形資產(chǎn)使用期限或保護(hù)期即將到期的，標(biāo)的公司關(guān)于到期后安排、對生產(chǎn)經(jīng)營影響的說明A1-2-4-5標(biāo)標(biāo)的的公公司司許許可可或或被被許許可可使使用用資資產(chǎn)產(chǎn)的的合合同同文文件件(清清單單及及復(fù)復(fù)印印件件)A1-2-4-5-1標(biāo)的公司許可使用資產(chǎn)基本情況表（包括不限于資產(chǎn)名稱、用途、被許可人名稱、許可方式、許可年限、許可使用費(fèi)等）A1-2-4-5-2標(biāo)的公司被許可使用資產(chǎn)基本情況表（包括不限于資產(chǎn)名稱、用途、許可人名稱、許可方式、許可年限、許可使用費(fèi)等)A1-2-4-5-3許可合同清單、復(fù)印件A1-2-4-5-4許可使用費(fèi)的

39、支付或者收取憑證A1-2-4-5-5許可或者被許可使用資產(chǎn)的權(quán)屬證明A1-2-4-5-6標(biāo)的公司關(guān)于許可或者被許可使用資產(chǎn)的期限、到期后安排，對未來生產(chǎn)經(jīng)營可能造成的影響，是否存在糾紛或潛在糾紛的說明A1-2-4-6標(biāo)標(biāo)的的公公司司擁擁有有的的特特許許經(jīng)經(jīng)營營權(quán)權(quán)的的法法律律文文件件(清清單單及及復(fù)復(fù)印印件件)A1-2-4-6-1標(biāo)的公司擁有的生產(chǎn)許可、銷售許可、產(chǎn)品許可等特許經(jīng)營權(quán)基本情況表(包括不限于特許經(jīng)營權(quán)名稱、許可證書號碼、許可內(nèi)容、許可期限和到期時間)A1-2-4-6-2特許經(jīng)營權(quán)的許可證書復(fù)印件A1-2-4-6-3標(biāo)的公司關(guān)于是否已經(jīng)取得生產(chǎn)經(jīng)營必須的特許經(jīng)營權(quán)的說明，以及包含特

40、許經(jīng)營權(quán)已經(jīng)或者即將到期的，標(biāo)的公司關(guān)于到期后的安排，對未來生產(chǎn)經(jīng)營可能造成的影響的說明A1-2-4-6-4*A1-2-4-7境境外外擁擁有有資資產(chǎn)產(chǎn)的的情情況況說說明明及及重重要要境境外外資資產(chǎn)產(chǎn)的的權(quán)權(quán)屬屬證證明明(清清單單及及復(fù)復(fù)印印件件)A1-2-4-7-1標(biāo)的公司關(guān)于境外經(jīng)營和境外資產(chǎn)情況的說明，包含海外經(jīng)營和資產(chǎn)的基本情況，生產(chǎn)規(guī)模、盈利狀況、主要風(fēng)險、以及其他項目組認(rèn)為重要的事項的分析等A1-2-4-7-2重要境外資產(chǎn)的權(quán)屬證明(清單及復(fù)印件)A1-2-4-7-4*1-2-4-8標(biāo)的資產(chǎn)的對外投資情況1-2-4-8-1對外投資清單1-2-4-8-2對外投資產(chǎn)權(quán)證明1-2-4-8-

41、3對外股權(quán)投資涉及公司的信息1-2-4-8-3-1全三維1-2-4-8-3-2文山盤龍1-2-51-2-5質(zhì)質(zhì)量量控控制制情情況況1-2-5-1標(biāo)的公司質(zhì)量管理細(xì)則等1-2-5-2XXXX質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書1-2-5-3質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的證明文件（如有）1-2-5-4標(biāo)的公司安全技術(shù)操作規(guī)程1-2-5-5標(biāo)的公司的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對比表1-2-5-6標(biāo)的公司最近三年因產(chǎn)品質(zhì)量問題受到處罰的相關(guān)處罰文件（如有）1-2-5-7相關(guān)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門走訪記錄等盡職調(diào)文件1-2-5-8標(biāo)的公司關(guān)于產(chǎn)品牛質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量管理組織設(shè)置、人員配置情況；近三年是否存在因產(chǎn)品質(zhì)量問題受到處罰

42、的情況；近三年質(zhì)量問題重大糾紛情況的說明。1-2-61-2-6安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)情情況況1-2-6-1標(biāo)的公司的安全生產(chǎn)制度1-2-6-2標(biāo)的公司關(guān)于最近三年是否出現(xiàn)過安全事故、是否存在因安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為受到處罰情況的說明1-2-6-3標(biāo)的公司最近三年因環(huán)安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為受到處罰的相關(guān)處罰文件（如有）1-2-6-4標(biāo)的公司最近三年安全事故處理文件（如有）1-2-6-5項目組就安全事故及處理情況對安全生產(chǎn)管理部門的走訪記錄1-2-6-6安全生產(chǎn)管理部門的證明文件1-2-71-2-7環(huán)環(huán)保保情情況況1-2-7-1標(biāo)的公司關(guān)于在生產(chǎn)經(jīng)營過程中主要污染物的排放及采取措施的說明1-2-7-2項目組

43、對標(biāo)的公司生產(chǎn)流程、主要污染物的排放情況、主要環(huán)保設(shè)備及其運(yùn)行情況的現(xiàn)場察看記錄1-2-7-3標(biāo)的公司的內(nèi)部環(huán)保制度1-2-7-4最近三年重大投資項目的環(huán)評批復(fù)(如有)1-2-7-5標(biāo)的公司關(guān)于最近三年是否存在因環(huán)境保護(hù)違法違規(guī)行為受到處罰情況的說明1-2-7-6標(biāo)的公司最近三年因環(huán)境保護(hù)違法違規(guī)行為受到處罰的相關(guān)處罰文件（如有）1-2-7-7項目組對環(huán)境保護(hù)管理部門的走訪記錄1-2-7-8環(huán)境保護(hù)管理部門的證明文件1-2-7-9歷年來在環(huán)境保護(hù)方面的投入及未來可能的投入情況的說明1-2-81-2-8銷銷售售情情況況1-2-8-1標(biāo)的公司最近向三年主要客戶的銷售內(nèi)容、銷售數(shù)量、銷售金額、銷售價

44、格、占標(biāo)的公司同類產(chǎn)品或服務(wù)采購金額、采購總額的比例（屬于同一實(shí)際控制人的客戶，應(yīng)合并計算采購額并說明）以及回款情況的說明1-2-8-2標(biāo)的公司報告期各期與主要客戶的銷售合同清單1-2-8-3標(biāo)的公司報告期主要銷售合同復(fù)印件1-2-8-4標(biāo)的公司關(guān)于報告期內(nèi)重要的銷售管理制度（如：銷售網(wǎng)絡(luò)布局、經(jīng)銷商布局、準(zhǔn)入/加盟制度、管理和淘汰等）是否發(fā)生重大變化、變化原因及其影響的說明1-2-8-5標(biāo)的公司客戶現(xiàn)場訪談記錄（包括訪談，以及客戶經(jīng)營場所照片、客戶采購自標(biāo)的公司產(chǎn)品的使用情況、存貯倉庫照片等）A1-2-91-2-9標(biāo)標(biāo)的的公公司司研研發(fā)發(fā)技技術(shù)術(shù)情情況況1-2-9-1技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)

45、議1-2-9-1-2專利、非專利技術(shù)的技術(shù)許可協(xié)議（清單及復(fù)印件）1-2-9-1-2標(biāo)的公司關(guān)于許可使用的專利、非專利技術(shù)的說明。（包括用途、許可使用方式、期限、到期后能否繼續(xù)使用的安排及相應(yīng)影響，以及在生產(chǎn)經(jīng)營中的具體使用情況等）1-2-9-1-3技術(shù)合作協(xié)議（清單及復(fù)印件）1-2-9-1-4標(biāo)的公司關(guān)于技術(shù)合作原因、研究成果的分配方案、采取的保密措施的說明1-2-9-2核心技術(shù)的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的情形的說明1-2-9-2-1標(biāo)的公司關(guān)于核心技術(shù)及其糾紛情況的說明。（包括核心技術(shù)列表（名稱、性質(zhì)、取得方式、用途、使用情況、核心技術(shù)產(chǎn)品收入占營業(yè)收入的比例等）

46、；所處的階段（如基礎(chǔ)研究、中試、小批量生產(chǎn)或大批量生產(chǎn)階段）；核心技術(shù)為專利技術(shù)的，標(biāo)的公司關(guān)于專利的有效期及到期后對標(biāo)的公司影響；核心技術(shù)的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛，是否存在侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)情形；否存在被他人侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)情形，如果存在采取了哪些保護(hù)措施一起其他認(rèn)為重要的相關(guān)內(nèi)容。1-2-9-2-2知識產(chǎn)權(quán)局、法院等走訪記錄1-2-9-2-3與非專利技術(shù)相關(guān)的保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議1-2-9-2-4標(biāo)的公司與非專利技術(shù)相關(guān)的保密制度（清單及復(fù)印件）1-2-9-2-5標(biāo)的公司關(guān)于核心技術(shù)人員認(rèn)定情況的說明1-2-9-2-6標(biāo)的公司與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議1-2-

47、9-2-7標(biāo)的公司與核心技術(shù)人員簽訂的競業(yè)禁止協(xié)議1-2-9-3主要研發(fā)成果、在研項目、研發(fā)目標(biāo)及研發(fā)費(fèi)用投入情況的說明1-2-9-3-1標(biāo)的公司關(guān)于主要研發(fā)成果名稱、用途、技術(shù)水平的說明1-2-9-3-2標(biāo)的公司關(guān)于研發(fā)目標(biāo)和研發(fā)方向，在研項目名稱、用途、技術(shù)水平及其進(jìn)展情況的說明1-2-9-3-3公司獲得的各種榮譽(yù)1-2-9-3-4標(biāo)的公司高新技術(shù)企業(yè)證書1-2-101-2-10標(biāo)標(biāo)的的公公司司所所在在行行業(yè)業(yè)及及競競爭爭情情況況1-2-10-11-2-10-1標(biāo)標(biāo)的的公公司司行行業(yè)業(yè)資資料料1-2-10-1-2 標(biāo)的公司主營業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)、所屬行業(yè)和行業(yè)分類1-2-10-1-2 行

48、業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃（清單和復(fù)印件）1-2-10-1-3 行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件（清單和復(fù)印件）1-2-10-1-4 項目組關(guān)于標(biāo)的公司所處行業(yè)的分析,包括技術(shù)水平及技術(shù)特點(diǎn),標(biāo)的公司所處行業(yè)的周期性、區(qū)域性、季節(jié)性,標(biāo)的公司所處行業(yè)與其上下游行業(yè)的關(guān)聯(lián)度、上下游行業(yè)變動情況及變動趨勢對標(biāo)的公司所處行業(yè)影響等情況的分析1-2-10-1-5 項目組關(guān)于標(biāo)的公司所屬行業(yè)的市場環(huán)境、市場容量、市場細(xì)分、市場化程度、進(jìn)入壁壘、供求狀況、競爭狀況、行業(yè)利潤水平和未來變動情況，行業(yè)的發(fā)展前景，影響行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素的分析1-2-10-1-6國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要1-2-10-21

49、-2-10-2出出口口市市場場核核查查（適適用用于于出出口口占占比比較較高高的的標(biāo)標(biāo)的的公公司司）1-2-10-2-1 標(biāo)的公司主要產(chǎn)品的出口政策、報告期內(nèi)的變化情況1-2-10-2-2 標(biāo)的公司主要產(chǎn)品進(jìn)口國的進(jìn)口政策、報告期內(nèi)的變化情況、是否存在貿(mào)易摩擦（如反傾銷、反補(bǔ)貼、特殊保障政策等）1-2-10-2-3 主要產(chǎn)品進(jìn)口國的同類產(chǎn)品的競爭格局1-2-10-2-4 標(biāo)的公司關(guān)于主要產(chǎn)品出口市場的變動情況、變動原因、對標(biāo)的公司影響的說明1-2-111-2-11標(biāo)標(biāo)的的公公司司同同業(yè)業(yè)競競爭爭情情況況1-2-11-2標(biāo)的公司、控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)主營業(yè)務(wù)情況的說明1-2-11-2

50、標(biāo)的公司關(guān)于標(biāo)的公司及其控股、參股企業(yè)主營業(yè)務(wù)情況的說明1-2-11-3控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于除標(biāo)的公司外的控股、參股企業(yè)名稱、實(shí)際業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì)、主要客戶、與標(biāo)的公司產(chǎn)品的可替代性等情況說明1-2-11-4控股股東或?qū)嶋H控制人關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾函1-2-121-2-12標(biāo)標(biāo)的的公公司司關(guān)關(guān)聯(lián)聯(lián)交交易易情情況況1-2-12-1 關(guān)聯(lián)交易合同協(xié)議1-2-12-2關(guān)聯(lián)交易在標(biāo)的公司銷售或采購中的占比及其對標(biāo)的公司經(jīng)營獨(dú)立性的影響說明1-2-12-3關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的應(yīng)收、應(yīng)付款項占標(biāo)的公司應(yīng)收、應(yīng)付款項的比例及影響說明1-2-12-4關(guān)聯(lián)交易必要性、持續(xù)性、真實(shí)性的說明1-2-12-5經(jīng)常性

51、和偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易及其對標(biāo)的公司長期持續(xù)運(yùn)營的影響1-2-12-6與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的同類交易的市場價格數(shù)據(jù)1-2-12-7標(biāo)的公司關(guān)于減少關(guān)聯(lián)交易的措施說明1-2-131-2-13標(biāo)標(biāo)的的公公司司資資金金占占用用情情況況1-2-13-1標(biāo)的公司關(guān)于最近三年是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用情況的說明1-2-13-2*1-2-141-2-14標(biāo)標(biāo)的的公公司司合合法法合合規(guī)規(guī)情情況況調(diào)調(diào)查查1-2-14-1標(biāo)的公司關(guān)于其三年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，如果存在違法違規(guī)行為的，具體事實(shí)及是否受到處罰等情況的說明1-2-14-1-2 最近三年違法違規(guī)行為的處理文件1-2-14-1-2 相

52、關(guān)部門對違法違規(guī)行為的處罰文件（如有）1-2-14-1-3 相關(guān)處罰法律依據(jù)1-2-14-1-4 處罰執(zhí)行文件（罰款繳款證明等）1-2-14-1-5 標(biāo)的公司關(guān)于對違法違規(guī)行為采取的改正措施的說明A1-2-14-2合法合規(guī)證明A1-2-14-3工商部門證明文件A1-2-14-4國土部門證明文件A1-2-14-5海關(guān)部門證明文件A1-2-14-6稅務(wù)部門證明文件A1-2-14-7環(huán)保部門證明文件A1-2-14-8*A A1-2-151-2-15標(biāo)標(biāo)的的公公司司人人員員情情況況A1-2-15-1員工構(gòu)成情況A1-2-15-2員工勞動合同書A1-2-15-3社保、公積金繳納情況A1-2-15-4*1

53、-2-161-2-16標(biāo)標(biāo)的的公公司司組組織織機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)及及運(yùn)運(yùn)作作情情況況1-2-16-1組組織織結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)及及關(guān)關(guān)于于部部門門職職能能描描述述的的文文件件1-2-16-1-1 標(biāo)的公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖1-2-16-1-2 標(biāo)的公司關(guān)于各部門職能的說明、相關(guān)文件1-2-16-2公公司司治治理理制制度度規(guī)規(guī)定定文文件件1-2-16-2-1 董事會專門委員會議事規(guī)則文件1-2-16-2-2 董事會秘書制度文件1-2-16-2-3 總經(jīng)理工作制度文件1-2-16-2-4 內(nèi)部審計制度文件1-2-16-2-5 其他公司治理制度規(guī)定1-2-16-3歷歷次次三三會會的的會會議議文文件件（包包括括書書面面通通知

54、知副副本本、會會議議記記錄錄、會會議議決決議議等等）1-2-16-3-1 XX次股東大會的會議文件（包括書面通知副本、會議記錄、會議決議等）1-2-16-3-2 XX次董事會的會議文件（包括書面通知副本、會議記錄、會議決議等）1-2-16-3-3 XX次監(jiān)事會的會議文件（包括書面通知副本、會議記錄、會議決議等）1-2-16-3-4 *1-2-171-2-17標(biāo)標(biāo)的的公公司司風(fēng)風(fēng)險險因因素素調(diào)調(diào)查查1-2-17-1標(biāo)的公司既往經(jīng)營業(yè)績發(fā)生重大變動或歷次重大事件的相關(guān)資料及說明1-2-17-2標(biāo)的公司的行業(yè)、市場、經(jīng)營模式、產(chǎn)品、原材料供應(yīng)、技術(shù)等經(jīng)營風(fēng)險分析說明1-2-17-3標(biāo)的公司內(nèi)部控制風(fēng)

55、險核查記錄1-2-17-4標(biāo)的公司法律、法規(guī)、政策變化引致的風(fēng)險分析說明1-2-17-5標(biāo)的公司風(fēng)險應(yīng)對措施調(diào)查記錄1-2-181-2-18標(biāo)標(biāo)的的公公司司重重大大訴訴訟訟或或仲仲裁裁事事項項調(diào)調(diào)查查1-2-18-1 標(biāo)的公司關(guān)于自身及子公司是否存在訴訟或仲裁事項的說明1-2-18-2 標(biāo)的公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于是否存在訴訟或仲裁事項的說明1-2-18-3 標(biāo)的公司控股股東、實(shí)際控制人與重大訴訟或仲裁事項相關(guān)的合同、協(xié)議，仲裁機(jī)構(gòu)或法院受理的相關(guān)文件（如有）1-2-18-4 標(biāo)的公司董事、監(jiān)事、高管人員、核心技術(shù)人員與重大訴訟或仲裁事項相關(guān)的合同、協(xié)議，仲裁機(jī)構(gòu)或法院受理的相關(guān)文件（如有

56、）1-2-18-5 標(biāo)的公司董事、監(jiān)事、高管人員、核心技術(shù)人員關(guān)于是否存在涉及刑事訴訟情況的說明1-2-18-6 項目組對標(biāo)的公司所在地法院、仲裁等機(jī)構(gòu)的走訪記錄1-2-191-2-19標(biāo)標(biāo)的的公公司司對對外外擔(dān)擔(dān)保保（包包括括抵抵押押、質(zhì)質(zhì)押押、保保證證等等）情情況況調(diào)調(diào)查查1-2-19-1 擔(dān)保清單1-2-19-2 XX擔(dān)保協(xié)議1-2-19-3 標(biāo)的公司及其子公司對外擔(dān)保情況的人行征信系統(tǒng)查詢記錄1-2-19-4 標(biāo)的公司關(guān)于自身及其子公司的對外擔(dān)保情況、是否均已提供、是否存在承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任風(fēng)險的說明1-31-3 標(biāo)標(biāo)的的2-2-投投資資管管理理公公司司-超超20%20%子子公公司司-大大件

57、件物物流流A A1-3-11-3-1標(biāo)標(biāo)的的公公司司設(shè)設(shè)立立及及變變更更文文件件A1-3-1-1設(shè)立及變更工商材料A1-3-1-2歷年年檢報告書A1-3-1-3公司章程A1-3-1-4驗(yàn)資報告A1-3-1-5*A A1-3-21-3-2標(biāo)標(biāo)的的公公司司業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)情情況況A1-3-2-11-3-2-1生生產(chǎn)產(chǎn)情情況況A1-3-2-1-1生產(chǎn)模式情況說明A1-3-2-1-2主要產(chǎn)品及用途情況A1-3-2-1-3產(chǎn)能與產(chǎn)量情況A1-3-2-1-4產(chǎn)品或服務(wù)流程圖A1-3-2-21-3-2-2采采購購情情況況A1-3-2-2-1采購模式A1-3-2-2-1-1標(biāo)的公司關(guān)于所屬行業(yè)普遍采購模式、標(biāo)的公司采

58、用的采購模式、具體原因,采購模式與行業(yè)普遍模式的差異及其合理性,以及存在的主要風(fēng)險分析的說明A1-3-2-2-1-2采購流程圖A1-3-2-2-2標(biāo)的公司過往三年的采購情況以及成本變動分析A1-3-2-2-2-1最近三年主要原材料、重要輔助材料、能源采購基本情況表（包括不限于采購原材料名稱、數(shù)量、金額、價格、占當(dāng)期采購總金額的比例等）A1-3-2-2-2-2最近三年主要原材料、重要輔助材料和能源的采購價格及其變動情況A1-3-2-2-2-3報告期各年度/各期主要產(chǎn)品成本構(gòu)成情況A1-3-2-2-2-4標(biāo)的公司關(guān)于報告期內(nèi)主要原材料、重要輔助材料、能源的價格變動情況、變動原因，對標(biāo)的公司生產(chǎn)經(jīng)營

59、影響的說明A1-3-2-2-3向主要供應(yīng)商（至少前5名）采購情況說明A1-3-2-2-3-1標(biāo)的公司最近向三年主要供應(yīng)商的采購內(nèi)容、采購數(shù)量、采購金額、占標(biāo)的公司同類原材料或服務(wù)采購金額、采購總額的比例（屬于同一實(shí)際控制人的供應(yīng)商，應(yīng)合并計算采購額并說明）A1-3-2-2-3-2主要供應(yīng)商合同清單A1-3-2-2-3-3 主要供應(yīng)商 合同復(fù)印件A1-3-2-2-3-4標(biāo)的公司關(guān)于與主要供應(yīng)商是否簽訂長期合同，長期合同的交易條款以及對標(biāo)的公司采購的影響的說明A1-3-2-2-3-5報告期主要供應(yīng)商的采購情況分析（報告期內(nèi)主要原材料、重要輔助材料、能源的供應(yīng)商以及價格是否發(fā)生變化，以及變化原因的說

60、明）A1-3-2-2-3-6報告期主要外協(xié)采購情況分析A1-3-2-2-4與采購相關(guān)的管理制度、存貨管理制度及其實(shí)施情況說明A1-3-2-2-4-1采購及付款等相關(guān)制度、供應(yīng)商管理制度、存貨管理（含盤點(diǎn)）、成本核算制度、合同評審管理制度等A1-3-2-2-4-2標(biāo)的公司關(guān)于采購相關(guān)制度、存貨管理制度建立及其實(shí)施情況的說明A1-3-2-2-4-3董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有標(biāo)的公司5%以上股份的股東在主要供應(yīng)商中所占權(quán)益的說明A A1-3-31-3-3標(biāo)標(biāo)的的公公司司財財務(wù)務(wù)情情況況A1-3-3-1稅務(wù)登記證A1-3-3-2兩年及一期審計報告（如標(biāo)的公司成立不足一年，提供

61、控股股東兩年及一期審計報告）A1-3-3-3標(biāo)的公司的收入確認(rèn)政策、成本結(jié)轉(zhuǎn)政策，是否符合行業(yè)慣例，以及項目組對此的分析。A1-3-3-4盈利預(yù)測審核報告，盈利預(yù)測主要假設(shè)的依據(jù)A1-3-3-5稅收繳納情況A1-3-3-6企業(yè)稅收優(yōu)惠證明文件A A1-3-41-3-4標(biāo)標(biāo)的的公公司司主主要要資資產(chǎn)產(chǎn)情情況況A1-3-4-1主主要要房房產(chǎn)產(chǎn)、關(guān)關(guān)鍵鍵設(shè)設(shè)備備等等資資產(chǎn)產(chǎn)情情況況A1-3-4-1-3主要固定資產(chǎn)概況表A1-3-4-1-2標(biāo)的公司占有和使用房產(chǎn)基本情況表（包括不限于房產(chǎn)位置、面積、用途、產(chǎn)權(quán)證號、產(chǎn)權(quán)有效期等，含自有及租賃房產(chǎn)）A1-3-4-1-3標(biāo)的公司占有和使用的房產(chǎn)尚未取得權(quán)屬

62、證書的，標(biāo)的公司關(guān)于未取得原因、預(yù)計取得時間等的說明（含自有及租賃）A1-3-4-1-4標(biāo)的公司租賃房屋所有權(quán)證復(fù)印件A1-3-4-1-5標(biāo)的公司占有和使用的主要設(shè)備基本情況表（包括不限于設(shè)備名稱、用途、成新率、尚可使用年限、設(shè)備取得方式（購買、自制、租賃）、進(jìn)口還是國產(chǎn)等）A1-3-4-1-6項目組對標(biāo)的公司主要經(jīng)營場所、房產(chǎn)使用、關(guān)鍵設(shè)備運(yùn)行情況的現(xiàn)場觀察記錄A1-3-4-1-7標(biāo)的公司關(guān)于主要房產(chǎn)和關(guān)鍵設(shè)備是否存在閑置、閑置原因、對閑置資產(chǎn)的安排等情況的說明A1-3-4-1-8重大租賃設(shè)備合同復(fù)印件A1-3-4-2標(biāo)標(biāo)的的公公司司主主要要房房屋屋、土土地地、關(guān)關(guān)鍵鍵設(shè)設(shè)備備租租賃賃合合同

63、同(清清單單及及復(fù)復(fù)印印件件)A1-3-4-2-1標(biāo)的公司房屋租賃合同清單A1-3-4-2-2標(biāo)的公司房租租賃合同復(fù)印件A1-3-4-2-3租賃房屋權(quán)屬證書、租賃備案文件A1-3-4-2-4標(biāo)的公司土地租賃合同清單A1-3-4-2-5標(biāo)的公司土地租賃合同復(fù)印件A1-3-4-2-6租賃土地的權(quán)屬證書、租賃備案文件A1-3-4-2-7標(biāo)的公司關(guān)鍵設(shè)備租賃合同清單A1-3-4-2-8標(biāo)的公司關(guān)鍵設(shè)備租賃合同復(fù)印件A1-3-4-2-9租賃的關(guān)鍵設(shè)備的權(quán)屬證明A1-3-4-2-10標(biāo)的公司關(guān)于房屋、土地、關(guān)鍵設(shè)備租賃期限、到期后安排，如不能繼續(xù)租賃對生產(chǎn)經(jīng)營的影響的說明A1-3-4-3如如標(biāo)標(biāo)的的公公司

64、司存存在在設(shè)設(shè)備備、房房產(chǎn)產(chǎn)、土土地地抵抵押押貸貸款款的的情情形形，借借款款合合同同及及還還款款情情況況A1-3-4-3-1抵押貸款借款合同清單A1-3-4-3-2抵押貸款借款合同復(fù)印件A1-3-4-3-3抵押貸款借款合同的還款憑證A1-3-4-3-4抵押設(shè)備、房產(chǎn)、土地占標(biāo)的公司相關(guān)資產(chǎn)的比例A1-3-4-3-5標(biāo)的公司關(guān)于抵押貸款借款合同的還款情況、是否存在逾期還款的說明A1-3-4-4無無形形資資產(chǎn)產(chǎn)的的相相關(guān)關(guān)許許可可文文件件(清清單單及及復(fù)復(fù)印印件件)A1-3-4-4-1土地使用權(quán)基本情況表（包括不限于位置、面積、用途、使用權(quán)類型、產(chǎn)權(quán)證號、產(chǎn)權(quán)有效期限和到期時間等）A1-3-4-4

65、-2土地使用權(quán)證書復(fù)印件A1-3-4-4-3商標(biāo)權(quán)基本情況表（包括不限于商標(biāo)標(biāo)識、類別、注冊號、注冊國家或地區(qū)、有效期限和到期時間等）A1-3-4-4-4商標(biāo)權(quán)證書復(fù)印件A1-3-4-4-5專利權(quán)基本情況表（包括不限于專利名稱、專利類型、專利號、有效期限和到期時間等）A1-3-4-4-6專利權(quán)證書復(fù)印件A1-3-4-4-7著作權(quán)基本情況表（包括不限于作品名稱、登記號、有效期限和到期時間等）A1-3-4-4-8著作權(quán)證書復(fù)印件A1-3-4-4-9其他無形資產(chǎn)（水面養(yǎng)殖權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、海域使用權(quán)、軟件等）的基本情況表（包括不限于包括不限于位置、面積、用途、使用權(quán)類型、產(chǎn)權(quán)證號、產(chǎn)權(quán)有效期限和到

66、期時間等）和證書復(fù)印件A1-3-4-4-10無形資產(chǎn)使用期限或保護(hù)期即將到期的，標(biāo)的公司關(guān)于到期后安排、對生產(chǎn)經(jīng)營影響的說明A1-3-4-5標(biāo)標(biāo)的的公公司司許許可可或或被被許許可可使使用用資資產(chǎn)產(chǎn)的的合合同同文文件件(清清單單及及復(fù)復(fù)印印件件)A1-3-4-5-1標(biāo)的公司許可使用資產(chǎn)基本情況表（包括不限于資產(chǎn)名稱、用途、被許可人名稱、許可方式、許可年限、許可使用費(fèi)等）A1-3-4-5-2標(biāo)的公司被許可使用資產(chǎn)基本情況表（包括不限于資產(chǎn)名稱、用途、許可人名稱、許可方式、許可年限、許可使用費(fèi)等)A1-3-4-5-3許可合同清單、復(fù)印件A1-3-4-5-4許可使用費(fèi)的支付或者收取憑證A1-3-4-5-5許可或者被許可使用資產(chǎn)的權(quán)屬證明A1-3-4-5-6標(biāo)的公司關(guān)于許可或者被許可使用資產(chǎn)的期限、到期后安排，對未來生產(chǎn)經(jīng)營可能造成的影響，是否存在糾紛或潛在糾紛的說明A1-3-4-6標(biāo)標(biāo)的的公公司司擁擁有有的的特特許許經(jīng)經(jīng)營營權(quán)權(quán)的的法法律律文文件件(清清單單及及復(fù)復(fù)印印件件)A1-3-4-6-1標(biāo)的公司擁有的生產(chǎn)許可、銷售許可、產(chǎn)品許可等特許經(jīng)營權(quán)基本情況表(包括不限于特許經(jīng)營權(quán)名稱、許可證書