腐敗現(xiàn)象經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

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1、腐敗現(xiàn)象經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 在嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中，行為分析的根底和出發(fā)點(diǎn)只能是個(gè)體。巴澤爾指出，一切行為分析的根本單位是“個(gè)人〞，所謂“組織〞的行為最終不過(guò)是眾多個(gè)人行為的整合。因此，如果我們以經(jīng)濟(jì)學(xué)為根底展開(kāi)對(duì)腐敗行為的分析，就必須從個(gè)體分析入手，某些所謂的“集體腐敗〞、“群體腐敗〞現(xiàn)象只不過(guò)是多個(gè)個(gè)人腐敗行為的結(jié)果或行為組合。因此，在本文中，我們所定義的腐敗僅是指公職人員的一種個(gè)人行為。 一般而言，腐敗總是與權(quán)力聯(lián)系在一起。美國(guó)著名政治學(xué)家亨廷頓把腐敗定義為：“腐化(敗)，即公職人員為實(shí)現(xiàn)其私利而違反公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)的行為〞，“腐化(敗)的根本形式是政治權(quán)力與財(cái)富的交換。〞。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家A.謝萊法和R

2、.韋欣尼那么把腐敗定義為“政府官員為了個(gè)人利益出售政府財(cái)產(chǎn)。〞這里所謂的政府財(cái)產(chǎn)是指政府“生產(chǎn)〞的“物品〞，包括執(zhí)照、許可證、通行證、簽證以及其他一些禁止或限制“私人〞提供的“物品〞。換言之，已有研究中多將腐敗的根本形式或內(nèi)容定義為權(quán)力與金錢的交換。 此外，由于尋租行為更多、也更容易產(chǎn)生腐敗，因而國(guó)內(nèi)局部學(xué)者將腐敗定義為權(quán)力尋租。這是不準(zhǔn)確的。尋租是指廠商或其他組織、個(gè)人為獲取政府特許以獲得額外的或壟斷的利潤(rùn)而向政府官員施加各種影響的努力。其中盡管包含了“錢—權(quán)交易〞的可能，但這種活動(dòng)在更多情況下是對(duì)利益的一種合法再分配活動(dòng)，更多地是采取法律允許的方式和針對(duì)集體，如院外游說(shuō)。進(jìn)一步地講，政府

3、的“設(shè)租〞行為與腐敗也沒(méi)有必然的聯(lián)系。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，政府被定義為，在一定地理區(qū)域內(nèi)擁有專有的權(quán)力來(lái)強(qiáng)制執(zhí)行一些行為規(guī)那么的機(jī)構(gòu)，其根本任務(wù)被認(rèn)為是提供博弈的根本規(guī)那么。一般而言，政府實(shí)現(xiàn)其利益最大化有兩種根本方式：其一，界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的根本規(guī)那么，這將使政府的租金最大化；其二，在第一個(gè)目標(biāo)的框架中降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使政府稅收增加。換言之，不僅調(diào)整“租〞的分配是政府固有的職能之一，而且“設(shè)租〞以制造更多的“公共領(lǐng)域〞是政府增加其收入的一種手段。因此，在筆者看來(lái)，“尋租〞、“設(shè)租〞與腐敗有著嚴(yán)格的區(qū)別。腐敗指的是公職人員利用公共權(quán)力為獲取不正當(dāng)?shù)膫€(gè)人收益而收受第三

4、方支付，并損害國(guó)家或公眾利益的行為。 收益最大化沖動(dòng)是產(chǎn)生腐敗行為的動(dòng)力來(lái)源 如前所述，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，每個(gè)人的行為都被假定為在一定的約束條件下追求自身效用最大化行為。每一個(gè)腐敗者當(dāng)然也不例外，他們同樣是按照其行為的“本錢—收益〞比擬，考慮其道德〔心理〕本錢、懲罰本錢、實(shí)施本錢以及其可能收益來(lái)決定其是否采取腐敗行為以及在多大程度上采取腐敗行為。 在筆者看來(lái)，腐敗行為的道德〔心理〕本錢主要是指公職人員在做出腐敗決策時(shí)，需要突破這種“心理本錢〞是可以用貨幣來(lái)計(jì)量的。 腐敗的實(shí)施本錢取決于決策者正常的工資收入、制度待遇以及其從事腐敗的時(shí)機(jī)、收益等，因而是因人而異的。就腐敗的受懲概率而言，腐敗者所

5、處的職位越高，對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督制約越困難，同時(shí)其勢(shì)力影響和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也越嚴(yán)實(shí)，因而即使同等程度的腐敗，曝光以至受懲的概率也低得多。但另一方面，對(duì)于高層腐敗者而言，其腐敗行為一旦敗露并招至懲罰，所需付出的時(shí)機(jī)本錢也就越大。此外，對(duì)于腐敗者而言，為了盡可能的降低曝光及受懲概率，一般都會(huì)收買上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，廣泛編織關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這雖然在一定程度上增加了其腐敗本錢，降低了腐敗利潤(rùn)，但卻提高了其腐敗的“平安性〞，為其繼續(xù)實(shí)施腐敗創(chuàng)造了條件。 如果腐敗者突破上述種種約束的努力，即腐敗活動(dòng)的本錢低于其實(shí)際利益的話，那么理性的腐敗者就會(huì)采取腐敗行動(dòng)。因此，腐敗在社會(huì)約束軟化、腐敗本錢較低、腐敗利潤(rùn)較高的情況下，腐敗的發(fā)生就

6、會(huì)變得較為普遍。而且，大量的實(shí)證研究說(shuō)明，腐敗的程度和收益呈正函數(shù)關(guān)系，腐敗程度愈是嚴(yán)重，實(shí)施腐敗的主體所獲得的收益也就越是豐厚。同樣，實(shí)施腐敗的本錢與刑罰也是呈正相關(guān)關(guān)系。實(shí)施腐敗的本錢越高，主體就越要受到相應(yīng)的刑事處分。 公共權(quán)力的存在是產(chǎn)生腐敗行為的客觀根底 古今中外，只有掌握公共權(quán)力者才有腐敗的資格和能力。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，各種資源并不是完全個(gè)人擁有和完全自由市場(chǎng)配置，某些資源被置于公共領(lǐng)域，并因而導(dǎo)致了公共權(quán)力的存在，也就為其掌控者利用公共資源滿足個(gè)人私欲開(kāi)辟了一條途徑。也就是說(shuō)，權(quán)力配置資源是腐敗行為得以產(chǎn)生的制度根底。相反，當(dāng)個(gè)人不掌握公共權(quán)力時(shí)，其欲望的滿足只能憑借個(gè)人所能獨(dú)立

7、支配的私有資源(當(dāng)然也能通過(guò)尋租、偷盜等形式滿足)，腐敗行為是無(wú)論如何也無(wú)法產(chǎn)生的。因此，公共權(quán)力的存在無(wú)疑成了腐敗行為產(chǎn)生的必要條件。 顯然，上述兩個(gè)前提只是證明了腐敗產(chǎn)生的潛在可能性，其是否真實(shí)發(fā)生，還依賴于其它一系列主客觀因素的制約，如公共資源掌控者所處的社會(huì)法律法規(guī)、社會(huì)輿論、監(jiān)督機(jī)制、權(quán)力縱向制衡以及當(dāng)權(quán)者本人的需求偏好、道德倫理等。 信息不對(duì)稱是產(chǎn)生腐敗行為的必要條件 經(jīng)濟(jì)學(xué)中的委托—代理關(guān)系泛指任何一種涉及不對(duì)稱信息的交易，其中有信息優(yōu)勢(shì)的一方被稱為代理人，而另一方那么被稱為委托人。根據(jù)前面對(duì)人性的假設(shè)可以知道，每個(gè)人都在一定的資源約束下尋求自身效用最大化。在信息不對(duì)稱的情

8、況下，代理人會(huì)有策略地利用自己的信息優(yōu)勢(shì)，即通過(guò)時(shí)機(jī)主義行為來(lái)到達(dá)自己的效用最大化目標(biāo)，即便損害委托人的利益也在所不惜。在信息不對(duì)稱條件下，由于腐敗行為人往往掌握了較全面的信息，即擁有信息優(yōu)勢(shì)，這些信息成了腐敗行為人手中的稀缺資源，腐敗行為主體就會(huì)有目的地、有策略地按個(gè)人目標(biāo)對(duì)信息加以篩選、扭曲(如說(shuō)謊、欺騙等)，以狡黠的方式追求自身的利益。制度缺失是腐敗行為產(chǎn)生的根本原因 制度是為了標(biāo)準(zhǔn)人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一系列制約，其主要作用是建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性，具有降低交易費(fèi)用、為經(jīng)濟(jì)提供效勞、為合作創(chuàng)造條件、提供鼓勵(lì)機(jī)制、提供保險(xiǎn)等五種功能。 消極的意識(shí)形態(tài)是腐敗行

9、為產(chǎn)生的主觀根源 上述的這些因素都可以看作是人們決策的約束條件或環(huán)境。人們對(duì)某種行為的評(píng)價(jià)最終是由其信念等意識(shí)形態(tài)因素來(lái)決定的。意識(shí)形態(tài)可以定義為一個(gè)社會(huì)或團(tuán)體關(guān)于世界的一套信念，是集團(tuán)成員共同具有的認(rèn)識(shí)、思想、信仰、價(jià)值等，具有認(rèn)知體系、影響個(gè)人和集體行為的特點(diǎn)。它一方面用來(lái)標(biāo)準(zhǔn)我們周圍世界感性認(rèn)識(shí)的知識(shí)，為個(gè)人和集體的行為提供辯護(hù)；另一方面這些感知又標(biāo)準(zhǔn)了我們對(duì)知識(shí)的追求與獲取，對(duì)個(gè)人行為提供約束。由于意識(shí)形態(tài)會(huì)影響人們關(guān)于周圍世界的觀念，因而會(huì)影響他們對(duì)世界進(jìn)行的理念化解釋和評(píng)價(jià)，這些又反過(guò)來(lái)影響達(dá)成一致共識(shí)——討價(jià)還價(jià)和合約的本錢。 腐敗既然是政治權(quán)力的衍生物，那么只要有公共權(quán)力存

10、在，腐敗就不會(huì)自行消亡。因此，反腐敗的政策目標(biāo)就不應(yīng)當(dāng)是如何徹底消除腐敗，而應(yīng)該是如何最大范圍和最為有效地遏制腐敗。筆者認(rèn)為，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，這有賴于“事先〞設(shè)計(jì)構(gòu)造一種較為系統(tǒng)和完備的權(quán)力設(shè)置、控制、監(jiān)督和使用的運(yùn)行機(jī)制。 加快體制改革，切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，科學(xué)合理地設(shè)置權(quán)力 深化改革是解決產(chǎn)生腐敗的深層次問(wèn)題的根本措施，是完善權(quán)力設(shè)置的根本出路。江澤民同志在十六大報(bào)告中指出：“深化行政管理體制改革，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，改良管理方式，推進(jìn)電子政務(wù)，提高行政效率，降低行政本錢，形成行為標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的行政管理體制。〞由前面的分析可知，公共權(quán)力的存在是腐敗產(chǎn)生的客觀根底。

11、因此，要減少腐敗就必須首先減少其客觀根底，盡可能地縮小公共領(lǐng)域的存在。換言之，我們必須首選通過(guò)體制改革，大力推進(jìn)政府審批制度的改革，解決權(quán)力、尤其是審批權(quán)力過(guò)于集中的問(wèn)題；進(jìn)一步擴(kuò)大市場(chǎng)配置資源的范圍，還權(quán)于企，還權(quán)于社，還權(quán)于民，把更多的事轉(zhuǎn)讓給個(gè)人和市場(chǎng)去做；轉(zhuǎn)變和限制政府的職能及其作用范圍，在明晰產(chǎn)權(quán)，尤其是私有產(chǎn)權(quán)的根底上，確定政府該做什么、不該做什么，該管什么、不該管什么；貫徹“管少、管好、管活〞的精神，通過(guò)體制創(chuàng)新，科學(xué)合理地設(shè)置權(quán)力，切斷以權(quán)謀私的紐帶，努力鏟除腐敗現(xiàn)象滋生的土壤和條件。如此，腐敗發(fā)生的可能性才會(huì)被限制到最低程度。 加強(qiáng)法制建設(shè)，強(qiáng)化依法用權(quán) 加強(qiáng)法制建設(shè)的目

12、的就是要強(qiáng)化權(quán)力擁有者依法用權(quán)，增加腐敗行為的懲罰本錢。我們開(kāi)展反腐敗斗爭(zhēng)的目的，不僅是打擊、懲辦、清理隊(duì)伍中的腐敗分子，更重要的還在于制訂和維護(hù)法律、法規(guī)、政策的嚴(yán)肅性和約束作用，使國(guó)家公職人員切實(shí)在法制的軌道上行使權(quán)力，有效地遏制腐敗行為的發(fā)生。在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期我們的法制尚不健全，一方面，我們要圍繞著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，建立完備的法制予以標(biāo)準(zhǔn)和保障。要使立法和建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革步伐相適應(yīng)，及時(shí)修改和廢止與建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不相適應(yīng)的法律、法規(guī)，盡快制訂出一批有關(guān)保護(hù)市場(chǎng)主體地位和權(quán)利、標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序、完善政府宏觀調(diào)控、健全社會(huì)保障制度等方面的法律，并力求使我們制定的法律符合市

13、場(chǎng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的特點(diǎn)和規(guī)律，表達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“公平、公正、公開(kāi)、有效〞的原那么，有利于進(jìn)一步解放和開(kāi)展生產(chǎn)力。通過(guò)改革開(kāi)放的試驗(yàn)，把實(shí)踐證明是正確的做法用法律的形式肯定下來(lái)，并借鑒國(guó)外的立法經(jīng)驗(yàn)，加快法制建設(shè)，真正做到有法可依。另一方面加大對(duì)權(quán)力腐敗的懲罰力度。懲罰本錢是構(gòu)成腐敗決策本錢的主要局部，只有使懲罰本錢大于腐敗的預(yù)期收益，才有可能從根本上遏制腐敗現(xiàn)象。 健全監(jiān)督機(jī)制，實(shí)施權(quán)力的有效監(jiān)督 既然權(quán)力配置資源是腐敗得以產(chǎn)生的制度根底，那么，對(duì)權(quán)力進(jìn)行制約也就應(yīng)該成為反腐敗的一個(gè)必要手段。健全監(jiān)督機(jī)制，實(shí)施權(quán)力的有效監(jiān)督就是要完善權(quán)力監(jiān)督制約機(jī)制，真正實(shí)現(xiàn)執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究，使得掌權(quán)者因懼怕被抓

14、住和嚴(yán)重處分而不敢貪心。完善監(jiān)督制約機(jī)制，一是逐漸實(shí)現(xiàn)政務(wù)公開(kāi)，變“黑箱〞行政為“透明〞行政，讓公眾了解辦事程序，辦事結(jié)果，實(shí)現(xiàn)群眾監(jiān)督，從而將權(quán)力的行使過(guò)程置于法律和公眾的監(jiān)督之下，以確保其最大限度地不被用于謀取個(gè)人私利。實(shí)踐證明，預(yù)防和遏制腐敗的最強(qiáng)大力量莫過(guò)于社會(huì)的監(jiān)督。二是逐漸放開(kāi)對(duì)輿論的種種限制，保障合法的新聞自由，真正發(fā)揮新聞媒體監(jiān)督的特有優(yōu)勢(shì)。三是通過(guò)制度創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)權(quán)力制約從人格化向體制化轉(zhuǎn)變。要建設(shè)社會(huì)主義民主政治，建立社會(huì)主義法治國(guó)家，權(quán)力就要受到制約，而且應(yīng)由從前主要用人來(lái)制約轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕弥贫取⒂梅傻闹萍s。加強(qiáng)監(jiān)督是切斷當(dāng)權(quán)者腐敗收益來(lái)源的一個(gè)重要措施。 不受制約的權(quán)力必然產(chǎn)生腐敗，這是人類政治實(shí)踐中得出的一條帶有普遍性的規(guī)律。我們要改變傳統(tǒng)監(jiān)督機(jī)制畸形的問(wèn)題。一是理順監(jiān)督體系，把權(quán)力機(jī)關(guān)的監(jiān)督、執(zhí)法和紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、輿論監(jiān)督有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，形成全方位的監(jiān)督體系，創(chuàng)造良好的監(jiān)督環(huán)境；二是加大監(jiān)督機(jī)關(guān)權(quán)力，大膽開(kāi)展監(jiān)督的機(jī)制創(chuàng)新和體系創(chuàng)新，改變監(jiān)督機(jī)關(guān)受同級(jí)政府或黨委領(lǐng)導(dǎo)的架構(gòu)，使監(jiān)督機(jī)關(guān)真正享有不受干預(yù)的獨(dú)立監(jiān)督權(quán)；三是建立經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)制度，強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律監(jiān)督。通過(guò)深化改革和強(qiáng)化監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)權(quán)力的有效制衡，改變權(quán)力過(guò)于集中和監(jiān)督不力的狀況。