證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》命題預測考卷（二）

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1、www.TopS 大家網 27 / 28 2009證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》命題預測考卷（二） 單選題 題目1：某股價指數，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數為權數，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5．00、8．00、4．00元，流通股數分別為7000萬、9000萬、8000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9．50元、15．00元、8．50元。設基礎指數為1000點，則該日的加權股價指數是( )。 A:1938 85 B:1938．86 C:1939．84 D:1938．84 √ 題目2：按照規(guī)定，下列論述不正確的是

2、( )。 A:發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協議 B:上市公司向原股東配置售股份應當采用包銷方式發(fā)行 √ C:證券承銷采取代銷或包銷方式 D:發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷 題目3：證券經紀商的收入來源是( )。 A:買賣價差 B:股利和利息 C:傭金 √ D:稅利 題目4：( )股是指注冊在我國內地、上市地在我國香港的外資殷。 A:A B:H √ C:N D:S 題目5：證券投資基金資產的名義持有

3、人是( ） A:基金投資者 B:基金管理人 C:基金托管人 √ D:基金監(jiān)管人 題目6：按募集方式分類，有價證券可以分為( )。 A:公募證券和私募證券 √ B:政府證券、金融證券、公司證券 C:上市證券與非上市證券 D:股票、債券和其他證券 題目7：證券公司應當繳納的證券投資者保護基金，由( )代扣代收。 A:中國證券登記結算有限責任公司 √ B:商業(yè)銀行 C:證券交易所 D:證監(jiān)會 題目8：新《公司法》中關于公司對外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資

4、額不得超過本公司凈資產的( )，在投資后，接受被投資公司以利潤轉增的資本，其增加額不包括在內。 A:50％ B:60％ C:70％ √ D:80％ 題目9：在證券市場上，資金的供應者和證券的需求者是( )。 A:證券發(fā)行人 B:證券投資者 √ C:證券中介機構 D:監(jiān)管部門 題目10：下不屬于衍生證券投資基金的是( )。 A:期權基金 B:黃金基金 √ C:期貨基金 D:認股權證基金 題目11：長期國債的償還期一般在( )。 A:1年以上 B:3年以上 C:5年以上 D:10年或10年以上

5、√ 題目12：為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金，保證金的水平由交易所或結算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的( )。 A:2％～4％ B:1％一5％ C:5％～IOOA √ D:10％～15％ 題目13：按( )分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券： A:募集方式 B:是否在證券交易所掛牌交易 √ C:證券所代表的權利性質 D:證券發(fā)行主體的不同 題目14：( )是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現

6、金分派給股東。 A:現金股息 B:股票股息 √ C:資本利得 D:財產股息 題目15：具有證券許可證的會計師事務所，可能不符合下列條件的是( )。 A:依法成立3年以上 B:60周歲以內注冊會計師不少于40人 C:合伙會計師事務所凈資產不低與100萬元 D:必須經稅務部門批準 √ 題目16：2005年對《證券法》進行修訂，不是其修訂內容的是( )。 A:完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質量 B:加強對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風險 C:加強對大投資者權益的保護力度 √ D:完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結算制

7、度，規(guī)范市場秩序 題目17：下列不屬于部門規(guī)章的是（ ） A:《上市公司收購管理辦法》 B:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D:《證券法》 √ 題目18：利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括( )。 A:借貸資金市場利率水平 B:籌資者的資信 C:債券期限長短 D:資金使用方向 √ 題目19：基金按( )，可分為封閉式基金和開放式基金。 A:投資標的劃分 B:投資目標劃分 C:基金的組織形式不同 D:是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定

8、 √ 題目20：新《公司法》，關于公司上市條件，公司股本總額降低至( )萬元。 A:1000 B:2000 C:3000 √ D:4000 題目21：基金資產凈值是指基金資產總值減去( ） A:負債 √ B:銀行存款本息 C:各類證券的價值 D:基金應收的申購基金款 題目22：根據( )劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。 A:選擇權的性質 B:合約所規(guī)定的履約時間的不同 √ C:金融期權基礎資產性質的不同 D:協定價格與基礎資產市場價格的關系 題目23：有價證券是( )的一種

9、形式。 A:真實資本 B:虛擬資本 √ C:貨幣資本 D:商品資本 題目24：如果某可轉換債券面額為2000元，規(guī)定其轉換比例為40 5i，則轉換價格為( )元。 A:5 B:25 C:50 √ D:100 題目25：建業(yè)股息是( )。 A:公司當期盈利 B:對公司未來盈利的預分 √ C:公司的借款 D:公司前期未分配利潤 題目26：在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為( )。 A:股票 B:公司債券 C:商業(yè)票據 D:金融證券 √ 題目27：下列不是證券發(fā)行市

10、場上的投資者的是( )。 A:人民銀行 √ B:商業(yè)銀行 C:保險公司 D:社會團體 題目28：( )一般將25％一50％的資產投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。 A:平衡型基金 √ B:收入型基金 C:成長型基金 D:封閉式基金 題目29：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是指( )。 A:每股股票的實際賣出價 B:每股股票在當日的市價 C:每股股票當日的實際交易價 D:每股股票所代表的實際資產的價值 √ 題目30：關于證券市場下列說法錯誤的是( )。 A:證券市場是證券買賣交易的場所，也是資

11、金供求的中心 √ B:根據市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場 C:證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所 D:證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體題目31：不動產抵押公司債用作抵押的財產價值( ）發(fā)生的債務額。 A:必須小于 B:必須等于 C:必須大于 D:不一定等于 √ 題目32：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須依法取得( )的許可。 A:中國證監(jiān)會 √ B:當地政府 C:人民銀行 D:民政部 題目33：對我國社?；鹫J識不正確的是( )。 A:其資金

12、來源包括國有股減持劃入的資金和股權資產、中央財政撥人資金、經國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益 B:根據全國社會保障基金理事會2006年年報數據，截至2006年底，資產規(guī)模達到2 827．6億元人民幣，其中證券市場相關投資約占1／3 √ C:其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券 D:確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80％上繳社?；? 題目34：在下列機構中，負責辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是( )。 A:證券交易所 B:證券登記結算公司 √ C:發(fā)行證券的公司 D:證券公司

13、 題目35：下列不屬于證券市場顯著特征的選項是( )。 A:證券市場是價值直接交換的場所 B:證券市場是財產權利直接交換的場所 C:證券市場是價值實現增值的場所 √ D:證券市場是風險直接交換的場所 題目36：20世紀早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。 A:美國 √ B:英國 C:法國 D:德國 題目37：優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。 A:參與優(yōu)先股 B:累積優(yōu)先股 √ C:可贖回優(yōu)先股 D:股息率可調整優(yōu)先股 題目38：基金管理人與托管人履

14、行各自的權利、義務所建立的是( )的運行機制。 A:相互聯系 B:相互促進 C:相互競爭 D:相互制衡 √ 題目39：我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25％X上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。 A:5％ B:10％ √ C:15％ D:20％ 題目40：股票實質上代表了股東對股份公司的( )。 A:債權 B:物權 C:產權 D:所有權 √ 題目41：2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了《關于開展人民幣利率互換交

15、易試點有關事宜的通知》，通知發(fā)布當天國家開發(fā)銀行和( )完成首筆交易。 A:中國農業(yè)銀行 B:中國光大銀行 √ C:中國建設銀行 D:中國民生銀行 題目42：外匯期貨交易自1972年在()所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。 A:紐約交易所 B:歐洲交易所 C:芝加哥商業(yè)交易所 √ D:倫敦國際金融期權貨交易所 題目43：日本把專營證券業(yè)務的金融機構稱為( )。 A:證券公司 √ B:投資銀行 C:證券有限責任公司 D:商業(yè)銀行 題目44：我國現行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構可用自有資金及中國

16、銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金進行證券投資．但僅限于投資( )。 A:國債 √ B:股票 C:基金 D:證券衍生產品 題目45：對社會公益基金認識不正確的是( )。 A:將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金 B:福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金 √ C:我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D:社會公益基金屬于基金性質的機構投資者題目46：債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種( )。 A:真實資本 B:虛擬資本 √ C:財產直接支配權 D:實物直接支配權 題目47：目前，能在上海

17、證交所進行交易的債券是( )。 A:實物債券 B:記賬式債券 C:憑證式債券 √ D:以上都不能 題目48：目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結構化理財產品等都是( )。 A:金融互換 B:金融期權 C:金融期貨 D:結構化金融衍生工具 √ 題目49：下列關于債券的性質闡述，不正確的是( )。 A:債券是一種真實資本 √ B:債券反映和代表一定的價值 C:債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 D:債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所

18、有權表現，而是一種債權 題目50：根據《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設立分支機構必須經（ )批準。 A:當地政府 B:財政部 C:國務院證券監(jiān)督管理機構 √ D:商業(yè)銀行 題目51：債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證。 A:轉證 B:債權債務 √ C:權利義務 D:所有權、使用權 題目52：2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權和債券分離交易的( )。 A:短期融

19、資債券 B:不動產抵押公司債券 C:可轉換公司債券 √ D:附認股權證的公司債券 題目53：某公司發(fā)行的每股普通股的市價為16．8元，認股權證的每股普通股的認購價購價格為15．2元，若轉換比例為10時，則該認股權證的內在價值是（ ）元 A:1.6 B:16 √ C:31 D:152 題目54：一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是( )。 A:國際債券 √ B:亞洲債券 C:金融債券 D:歐洲債券 題目55：金融衍生工具產生的最基本原因是( )。 A:避險 √ B:利潤驅動

20、 C:金融自由化 D:新技術革命 題目56：下列不屬于內幕信息的是( )。 A:公司分配股利或者增資的計劃 B:公司股權結構的重大變化 C:公司債務擔保的重大變更 D:公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的35％ √ 題目57：公開披露的基金信息不包括( )。 A:基金資產凈值、基金份額凈值 B:對證券投資業(yè)績進行的預測 √ C:涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟 D:基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告 題目58：收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對于收購人通過

21、取得上市公司發(fā)行的新股超過( )的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產，優(yōu)化股權結構，提高資產質量。 A:15％ B:20％ C:30％ √ D:35％ 題目59：在我國，下列關于證券公司的事項中，不需要經證券監(jiān)督管理機構批準的是( )。 A:變更持有5％以上股權的股東 B:變更注冊地址 √ C:證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D:撤銷分支機構 題目60：( )第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議，對原《證券法》進行了全面修訂，并于2006年1月1日生效。 A:

22、2005年10月26日 B:2006年10月26日 C:2005年10月27日 √ D:2006年10月27日 多選題 題目61：根據規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的( )。 證券投資基金管理公司、證券公司 √ 個人投資者 信托投資公司、財務公司 √ 保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII) √ 題目62：在短期國庫券無風險利率的基礎上，我們可以發(fā)現規(guī)律但不包括( )。 ． 同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 √ 股票的收益率一般低于債券 √ 在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面

23、利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償 √ 不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償 題目63：20世紀90年代以來，證券市場一體化趨勢明顯，具體反映在( )方面。 異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發(fā)行規(guī)模日益擴大，海外發(fā)行主權債務工具的規(guī)模也非常巨大 √ 全球資產配置成為流行的趨勢，主權國家出于外匯儲備管理的需要也形成對外國高等級證券的巨大需求 √ 交易所之間跨國合并或跨國合作案例層出不窮，場外市場在跨國購并等。《l癆點速記交易活動的驅動下，也漸趨融合 √ 全球資本市場之間的相關性顯著增強 √ 題目64：為

24、保持無記名股票股東的合法權益，我國《公司法》規(guī)定( )。 發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間 √ 發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的地點 √ 發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的審議事項 √ 無記名股票持有出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司 √ 題目65：債券的票面要素包括( )。 票面價值 √ 到期期貨 √ 票面利率 √ 發(fā)行者名稱 √ 題目66：在認購股票時，可以作為企業(yè)法人出資方式的有( )。 貨幣

25、√ 專利技術 工業(yè)產權 √ 土地使用權 √ 題目67：下列對證券投資基金認識正確的是( )。 通過公開發(fā)售基金份額募集資金 √ 由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金 √ 在臺灣稱為“證券投資信托基金” √ 以資產組合方式進行證券投資活動 √ 題目68：下列關于基金資產凈值和基金份額凈值的描述，正確的是( )。 基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值 √ 基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金金額實際代表的價值 √ 基金資產凈值是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據 √

26、一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致 √ 題目69：儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處在于( )。 發(fā)行對象不同 √ 發(fā)行利率確定機制不同 √ 到期兌付方式不同 √ 到期前變現收益預知程度不同 √ 題目70：按照新會計準則和相關規(guī)定，關于股票進行估值的原則描述正確的是 ( )。 初始取得的股票投資，應以成本作為確定其公允價值的基礎 存在活躍市場的情況下，應采用市價或現行出價確定股票投資的公允價值 √ 不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定股票投資的公允價值 √ 有確鑿證據表明按上述方法進行估值仍不能客觀反映股票

27、投資公允價值的，基金管理人應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當反映股票投資公允價值的價格和估值 √ 題目71：債券的特征包括( )。 償還性 √ 安全性 √ 流動性 √ 收益性 √ 題目72：下列屬于證券服務機構的是( )。 證券業(yè)協會 證券登記結算公司 √ 律師事務所 √ 證券交易所 題目73：關于憑證式債券的論述正確的是( )。 我國1994年開始發(fā)行憑證式國債 √ 我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行 √ 券面上不印制票面金額，而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額

28、 √ 可記名、掛失、可以上市流通，從購買之日起計息 題目74：宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素。宏觀經濟影響股價的特點包括( )。 波及范圍廣 √ 干擾程度深 √ 作用機制復雜 √ 股價波動幅度較大 √ 題目75：證券投資基金的作用有( )。 基金為中小投資者拓寬了投資渠道 √ 豐富和活躍了證券市場 √ 有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 √ 有利于證券市場的國際化 √題目76：我國《基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證披露信息的( )。 實用性 準確性 √ 真實性

29、 √ 完整性 √ 題目77：未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為( )。 場外證券 √ 場內證券 非上市證券 √ 非掛牌證券 √ 題目78：依有價證券的品種而形成的結構關系的構成主要有( )。 股票市場 √ 債券市場 √ 基金市場 √ 衍生品市場 √ 題目79：憑證式國債和儲蓄國債(電子式)區(qū)別有( )。 是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免 √ 申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現金直接購買；儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶后購買 付息方

30、式不同。憑證式國債到期一次還本付息；儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種 √ 發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機構也可認購，儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個人，機構不允許購買或者持有 √ 題目80：證券市場的結構可以有許多種，但較為重要的結構有( )。 層次結構 √ 品種結構 √ 投資收益結構 交易市場所結構 √ 題目81：關于政府債券論述正確的是( )。 政府債券擁有發(fā)達的二級市場 √ 政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小 √ 政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券” √

31、 政府債券的付息由政府保證，對于投者來說，投資政府債券的收益是最高的 題目82：根據中標規(guī)則不同，債券發(fā)行方式可分為( )。 荷蘭式招標和美式招標 √ 價格招標和收益率招標 單一價格和多種價格中標 √ 價格招標和繳款期招標 題目83：根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。 實物債券 政府債券 √ 金融債券 √ 公司債券 √ 題目84：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，關于股份有限公司申請股票上市說法正確的是( )。 股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已向社會公開發(fā)行 √ 公司股本總額不少于人民幣3000萬元 √ 公

32、開發(fā)行的股份達公司股份總裂的25％?以上；公司股本總額超過人民幣4億元，公司發(fā)行股份的比例為10％r以上 √ 公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 √ 題目85：20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內容包括( )。 取消對存款利率最高限額，逐步實現利率的自由化 √ 打破金融機構經營范圍的地域和業(yè)務種類限制，允許各金融機構業(yè)務交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展 √ 放松外匯管制 √ 開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制 √ 題目86：股票發(fā)行的定價方式，包括( )。 協商定價方式 √

33、 一般詢價方式 √ 累計投標詢價方式 √ 上網競價方式 √ 題目87：在金融期貨交易中，限倉的形式有( )。 根據保證金數量規(guī)定持倉限額 √ 根據不同的會員規(guī)定不同的持倉量 √ 根據不同的客戶規(guī)定不同的持倉量 √ 根據不同的經濟環(huán)境規(guī)定不同的持倉量 題目88：中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括( )。 發(fā)行國債 再貼現政策 √ 公開市場業(yè)務 √ 存款準備金制度 √ 題目89：20世紀90年代以來，證券市場全球性的變化主要表現在( )。 投資者法人化 √ 證券市場一體化 √ 金融機構混業(yè)

34、化 √ 交易所重組及公司化 √ 題目90：金融衍生工具的基本特征包括( )。 跨期性 √ 杠桿性 √ 聯動性 √ 不確定性或高風險性 √題目91：影響期權價格的主要因素有( )。 利率 √ 權利期間 √ 協定價格與市場價格 √ 基礎資產價格的波動性 √ 題目92：下關于股票的市場價格闡述正確的是( )。 股票的市場價格由股票的價值決定 √ 供求關系是最直接影響股票的市場價格因素 √ 任何經濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經營狀況，進而影響股票價格 影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現出高低起伏的

35、波動性特征 √ 題目93：股權類期權通常包括( )。 單只股票期權 √ 股票組合期權 √ 股價指數期權 √ 百慕大期權 題目94：關于cBOE推出的中國指數描述正確的是( )。 以16只中國公司股票為樣本 √ 主要基于海外上市的中國公司 √ 屬于海外上市公司指數 √ 按照等值美元加權平均計算而成 √ 題目95：優(yōu)點股票的特征包括( )。 股息率固定 √ 股息分派優(yōu)先 √ 剩余資產分配優(yōu)先 √ 一般無表決權 √ 題目96：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票應載明的事項主要有( )。 公司名稱 √

36、 股票的編號 √ 公司登記成立的日期 √ 票面金額及代表的股份數 √ 題目97：證券發(fā)行人包括( )。 個體戶 公司(企業(yè)) √ 金融機構 √ 政府和政府機構 √ 題目98：在計算基金資產總值時，基金擁有的上市股票，認股權證是以計算的集中交易市場的( )為準。 開盤價 收盤價 √ 最低價 最高價 題目99：基金性質的機構投資者包括( )。 證券投資基金 √ 社?；?√ 企業(yè)基金 √ 社會公益基金 √ 題目100：證券交易所在社會經濟生活中具有重要的功能，主要包括( )。 為交易雙

37、方提供了一個完備公開的證券交易場所，促進了證券買賣迅速合理的成交 √ 引導社會資金的合理流動和社會資源的合理配置 √ 及時準確的傳遞上市公司的財務狀況、經營業(yè)績，以及隨時公布市場成交數量，成交價格等行情信息 √ 對整個證券市場進行一線監(jiān)控 √ 判斷題 題目101：證券公司應當建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)和建立融資融券業(yè)務的集中風險監(jiān)控系統(tǒng)。 ( ) A:對 √ B:錯 題目102：存托憑證的發(fā)行成本較高。( ) A:對 B:錯 √ 題目103：提供虛假財務會計報告罪，是指公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財

38、務會計報告。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目104：B股采取記名股票形式，以人民幣標明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內證券交易所上市。 ( ) A:對 √ B:錯 題目105：外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目106：作為政府機構，參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控。 ( ) A:對 √ B:錯 題目107：所謂復合期權是指以金融期權合約本身作為基礎資產的金融期權。( ) A:對 √

39、 B:錯 題目108：附股權認證的公司債券與可轉換公司債券不同，前者在行使新股認購權之后，債券形態(tài)依然存在；而后者在行使轉換權之后，債券形態(tài)隨即消失。 ( ) A:對 √ B:錯 題目109：《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，基于重要性原則，監(jiān)管部門根據投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式。 ( ) A:對 √ B:錯 題目110：經營證券經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司是申請融資融券業(yè)務試點的條件之一。 ( ) A:對 √ B:錯 題目111：當公司宣布減資時，股價都會有不同幅度的下降。 ( ) A:

40、對 B:錯 √ 題目112：資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。 ( ) A:對 √ B:錯 題目113：我國的個人所得稅法規(guī)定，個人的利息、股息、紅利所得，應納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入，可免繳個人所得稅。 ( ) A:對 √ B:錯 題目114：證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是財務風險。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目115：上市公司發(fā)行證券只能向不特定對象公開發(fā)行。 ( ) A:對 B:錯 √題目116

41、：所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。 ( ) A:對 √ B:錯 題目117：目前，我國內地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價格指數，能源價格指數聯結型外匯理財產品和人民幣理財產品屬于交易所交易的結構化產品。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目118：證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。 ( ) A:對 √ B:錯 題目119：所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。 ( )

42、 A:對 √ B:錯 題目120：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。 ( ) A:對 √ B:錯 題目121：董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司8％以上股權的股東，可以向股東會提出議案。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目122：指數基金的管理費用相對較高。（ ） A:對 B:錯 √ 題目123：股票是一種有價證券，它是股份公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。 ( ) A:對 √ B:錯 題目124：證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而

43、使投資者遭受損失的風險是財務風險。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目125：到期收益率不包括利息收入和資本損益。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目126：證券發(fā)行市場是流通市場的基礎和前提，證券發(fā)行的種類、數量和發(fā)行方式決定著流通市場的規(guī)模和運行。 ( ) A:對 √ B:錯 題目127：基本建設債券不是標準化的國債，它是由政府所屬機構發(fā)行的，是一種政府機構債。 ( ) A:對 √ B:錯 題目128：有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現形式。 ( ) A:對 √ B:錯

44、 題目129：有面額股票和無面額股票的差別表現在形式和股東權利上。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目130：貼現債券是屬于溢價發(fā)行的債券。 （ ） A:對 B:錯 √題目131：1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。 ( ) A:對 √ B:錯 題目132：在公司清算時，大多數公司的實際清算價值低于其賬面價值。( ) A:對 √ B:錯 題目133：股東大會一般每一年或半年定期召開一次，當出現董事會認為必要或監(jiān)事會提議召開等情形時，也可召開臨時股東大會。 (

45、 ) A:對 B:錯 √ 題目134：2004年6月1日，《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施，以法律形式確認了證券投資基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目135：債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務人不履行債務，二是流通市場風險。 （ ） A:對 B:錯 √ 題目136：可轉換優(yōu)先股票可以轉換成公司發(fā)行的各種股票。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目137：期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。 （）

46、 A:對 √ B:錯 題目138：《證券法》核心旨在保護投資者的合法權益、維護社會經濟秩序和社會公共利益。 ( ) A:對 √ B:錯 題目139：ETF的雙重交易特點表現在它的申購和贖回與ETF本身的市場交易是分離的，分別在一級市場和二級市場進行。（） A:對 √ B:錯 題目140：國債的年利率固定，又有國家信用作為保證，因而這類基金的風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。 ( ) A:對 √ B:錯 題目141：貨幣市場基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大。（ ） A:對 B:錯

47、√ 題目142：對一般投資者上網發(fā)行和對法人配售相結合的發(fā)行方式是債券發(fā)行方式之一。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目143：管理費費率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風險成反比。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目144：證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)，規(guī)模失控、決策失誤等風險。 ( ) A:對 √ B:錯 題目145：存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。 ( ) A:對 √ B:錯題目146：證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔保。 ( ) A:對 B:錯 √

48、 題目147：專業(yè)理財既是證券投資基金的一個重要特點，也是其一個重要功能。( ) A:對 √ B:錯 題目148：融資方面過境外SPV在境內市場融資稱為境內資產證券化。( ) A:對 B:錯 √ 題目149：在通常情況下，風險越大的證券，投資者要求的預期收益越高；風險越小的證券，預期收益越低。 ( ) A:對 √ B:錯 題目150：我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目151：股票風險的內涵是預期收益的不確定性。 ( ) A:對 √ B:錯 題目152：

49、試點證券公司的各項創(chuàng)新活動接受中國證監(jiān)會及派出機構的監(jiān)管。( ) A:對 √ B:錯 題目153：為了加強市場準人的管理，對證券服務機構從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門制定。 （ ) A:對 √ B:錯 題目154：上網定價發(fā)行方式：指利用證券交易所開的交易系統(tǒng)，主承銷商的證券交易所開設股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方，投資者在指定時間內，按現行委托買人股票的方式進行申購的發(fā)行方式。( ) A:對 √ B:錯 題目155：《公司法》由全國人民代表大會會議修訂。 ( ) A:對 B:錯

50、√ 題目156：代辦股份轉讓系統(tǒng)只提供報價服務，向投資者發(fā)布股份轉讓的信息及報價，不撮合成交。 ( ) A:對 √ B:錯 題目157：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構。金融機構一般有雄厚的資金實力，信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。（） A:對 B:錯 √ 題目158：發(fā)行人推銷證券的方法包括：招標發(fā)行、包銷、自銷。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目159：有價證券具有收益性，因此本身具有一定的價值。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目160：2007年實施的新《證券法》取消了綜合類

51、和經紀類的分類管理體制，采取按具體業(yè)務監(jiān)管的體制。 ( ) A:對 B:錯 √多選題二 題目161：股票的未來收益包括( )。 得分:0/2 股息收入 √ 資本利得 √ 股本增值收益 √ 清算價值 題目162：證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產管理業(yè)務資格，經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事( )。 得分:0/2 為客戶辦理特定目的專項資產管理業(yè)務 √ 為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務 √ 單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務 √ 單一客戶辦理非定向資產管理業(yè)務 題目163：建立集中、統(tǒng)一的證券登記結

52、算體制的重大意義是( )。 得分:0/2 方便投資者開立證券和資金賬戶 √ 有利于制定統(tǒng)一的登記結算業(yè)務規(guī)則和流程 √ 減少資金占用，降低交易成本 √ 有助于從體制上防范和控制市場風險 √ 題目164：以下有關證券公司內部控制目標的說法中，正確的有( )。 得分:0/2 防范經營風險和道德風險 √ 保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 √ 保障客戶的投資目標得以實現 保障客戶及證券公司資產的安全、完整 √ 題目165：關于利率期貨的描述不正確的是( )。 得分:0/2 利率期貨是金融期貨中最先產生的品種 √ 利率期貨

53、主要是為了規(guī)避利率風險而產生的 利率期貨產生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT) 利率期貨基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具 題目166：證券業(yè)協會的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益，促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為( )。 得分:0/2 從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓 √ 為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質測試和相關的后續(xù)職業(yè)培訓 √ 制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范 √ 制定業(yè)務指引 √ 題目167：信息披露的意義在于( )。 得分:0/2 有利于價值判斷 √ 防止信息濫用 √ 有利于監(jiān)督經

54、營管理 √ 防止不正當競業(yè) √ 題目168：證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標，根據經營環(huán)境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施，包括( )。 得分:0/2 經紀業(yè)務內部控制 √ 研究、咨詢業(yè)務內部控制 √ 業(yè)務創(chuàng)新的內部控制 √ 公支機構內部控制 √ 題目169：證券公司內部控制應當貫徹( )的原則，確保內部控制有效。 得分:0/2 健全性 √ 合理性 √ 制衡性 √ 獨立性 √ 題目170：新《公司法》規(guī)定( )。 得分:0/2 明確了關聯交易的概念

55、√ 明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管事人員及其他人不得利用關聯關系侵占公司利益 √ 利用關聯交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任 √ 上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權 √ 題目171：《上市公司收購管理辦法》對收購人進行了規(guī)范，主要是( )。 得分:0/2 對收購人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導致收購人先行控制上市公司后轉移上市公司資金用于收購，規(guī)定收購人足額付款 √ 除財務顧問在收購完成后的12個月內對收購人進行持續(xù)督導外，要求收購人實行向所在地證監(jiān)局的每月報告制度，

56、通過證監(jiān)局加強持續(xù)監(jiān)管力度 √ 對于收購人存在到期不能清償數額較大債務且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大違法行為或嚴重的證券市場失信行為的，禁止其收購上市公司 √ 明確界定一致行動人的范圍，對一致行動人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責任落在一致行動嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購人浮出水面 √ 題目172：對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是( )。 得分:0/2 引導基金分散投資、降低風險 √ 避免基金操縱市場 √ 發(fā)揮基金引導市場的積極作用 √ 增加基金資產的收益水平 題目173：依據2006年1月1日起開始生效的

57、《中華人民共和國公司法》的規(guī)定允許的出資形式包括( )。 得分:0/2 貨幣 √ 實物 √ 非專利技術 √ 工業(yè)產權 √ 題目174：犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，判處( )。 得分:0/2 對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 √ 對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑 并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金 √ 并處或者單處非法募集資金金額2萬元以上20萬元以下罰金 題目175：關于存托憑證論述不正確的是( )。 得分:0/2 存托憑證也稱預托憑證 存托憑證首先由J．P

58、．摩根首創(chuàng) 存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券 √ 存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉讓憑證 √題目176：投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為的是( )。 得分:0/2 代理委托人從事證券投資 √ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 √ 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息 √ 買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 √ 題目177：下面可以作為普通股票股東出資方式的有( )。 得分:0/2 貨幣 √ 實物 √ 知識產權 √ 土地使用權 √

59、題目178：下列關于優(yōu)先股票的闡述，錯誤的是( )。 得分:0/2 優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票 優(yōu)先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權 優(yōu)先股股東具備普通股股東具有的基本權利 √ 優(yōu)先股兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率 題目179：機構投資者主要有( )。 得分:0/2 政府機構 √ 金融機構 √ 各類基金 √ 企業(yè)和事業(yè)法人 √ 題目180：證券登記結算采取( )的運營方式。 得分:0/2 中央集中、地方獨立 省級及以下集中 √ 全國集中統(tǒng)一 地方獨立 更多精品在大家！ 大家網，大家的！