期貨從業(yè)資格考試 法律法規(guī)新案4份匯總~

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1、 蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆

2、芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆

3、節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇

4、荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅

5、莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅

6、莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆

7、蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄

8、葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄

9、蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅

10、薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅

11、薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄

12、芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄

13、芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂

14、芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃

15、莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇薂螆裊膆節(jié)蕿螁膅莄螅蚇膄蒆薇肆膄芆螃羂膃莈蚆袈膂蒁袁螄膁薃蚄肅膀芃蕆罿艿蒞螞裊羋蕆蒅螁羋膇蟻蚇芇荿蒃肅芆蒂蝿羈芅薄薂袇芄芄螇螃芃

16、莆薀肂莂蒈螅羈莂薁薈襖莁芀螄螀羇蒂薇螆羆薅袂肄羆芄蚅羀羅莇袀袆羄葿蚃螂肅薁蒆肁肂芁蟻羇肁莃蒄袃肀薆蝕衿肀芅薃螅聿莈螈肄肈蒀薁罿肇 期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定 證監(jiān)會(huì)公告[2009]24號(hào) 現(xiàn)公布《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，自2009年9月1日起施行。 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。 第二條 期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶(hù)資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。 第

17、三條 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。 第四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類(lèi)申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。 第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編

18、碼與客戶(hù)在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。 第七條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理。 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。 第二章 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)及交易編碼申請(qǐng) 第八條 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求： （一）個(gè)人客戶(hù)應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，簽署開(kāi)戶(hù)資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶(hù)的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證； （二）單位客戶(hù)應(yīng)當(dāng)出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶(hù)證件。除中

19、國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶(hù)的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類(lèi)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊單位客戶(hù)，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定； （三）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶(hù)中客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致； （四）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶(hù)資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶(hù)資料信息。 第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行以下實(shí)名制審核： （一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶(hù)是否本人親自開(kāi)戶(hù)，核實(shí)單位客戶(hù)是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶(hù)； （二）確?？?/p>

20、戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶(hù)登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶(hù)資料所記載的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致。 第十條 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶(hù)以下影像資料： （一）個(gè)人客戶(hù)頭部正面照和身份證正反面掃描件； （二）單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照、開(kāi)戶(hù)代理人身份證正反面掃描件、單位客戶(hù)有效身份證明文件掃描件。 第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶(hù)真實(shí)身份，核對(duì)客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱(chēng)一致，采集并留存客戶(hù)影像資料，并隨同其他開(kāi)戶(hù)資料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶(hù)和存檔。 第十二條

21、 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶(hù)影像資料，并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料及其影像資料。 第十三條 期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼。 第十四條 期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)?？蛻?hù)交易編碼申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。 第十五條 期貨公司為單位客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶(hù)的有效身份證明文件掃描件。 第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中

22、心提交客戶(hù)的以下資料： （一）個(gè)人客戶(hù)的頭部正面照和身份證正反面掃描件； （二）單位客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。 第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核： （一）客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性； （二）個(gè)人客戶(hù)姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性； （三）一般單位客戶(hù)名稱(chēng)和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性； （四）客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名的一致性； （五）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。 第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)

23、當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司： （一）客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求； （二）客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 第十九條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 第二十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。 第二十一條 當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶(hù)使用。 第三章 客戶(hù)資料修改 第二十二條 期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶(hù)資

24、料保持一致。 第二十三條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、客戶(hù)有效身份證明文件號(hào)碼、客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理。 第二十四條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、客戶(hù)有效身份證明文件號(hào)碼、客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名之外的客戶(hù)資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶(hù)資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。 第二十五條 監(jiān)

25、控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)進(jìn)行修改。 第四章 客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo) 第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。 第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。 第二十九條 期貨交易所注銷(xiāo)客戶(hù)交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷(xiāo)當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。 第五章 客戶(hù)資料管理 第三十條 期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)

26、的客戶(hù)資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)資料保持一致。 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、內(nèi)部資金賬戶(hù)、期貨結(jié)算賬戶(hù)和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。 第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶(hù)基本資料庫(kù)。 客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名之外的客戶(hù)信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。 第三十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶(hù)資料。 第六章 監(jiān)督管理 第三十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶(hù)開(kāi)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。 第三十四條 監(jiān)

27、控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。 第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開(kāi)戶(hù)或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶(hù)的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗? 第三十七條 期貨公司、證券公司違反本

28、規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定進(jìn)行處罰。 第三十八條 期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。 第三十九條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條的規(guī)定進(jìn)行處分。 第七章 附則 第四十條 期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。 第四十一條 對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶(hù)交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。 第四十二條

29、特殊單位客戶(hù)的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶(hù)、分戶(hù)管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。 第四十三條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2007]257號(hào)）同時(shí)廢止。 期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第70號(hào) 頒布日期：20110323 　實(shí)施日期：20110501 第一章　總則 第二章　公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格 第三章　業(yè)務(wù)規(guī)則 第四章　防范利益沖突 第五章　監(jiān)督管理和法律責(zé)任 第六章　附則 第一章　

30、總則 　　第一條　為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高期貨公司專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)更好地服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 　　第二條　本辦法所稱(chēng)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶(hù)委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng): 　?。ㄒ唬﹨f(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)； 　?。ǘ┦占砥谪浭袌?chǎng)信息及各類(lèi)相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)； 　?。ㄈ榭蛻?hù)設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨

31、交易策略等交易咨詢(xún)服務(wù)； 　?。ㄋ模┲袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他活動(dòng)。 　　第三條　期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格。 　　未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)。 　　第四條　期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶(hù)，避免利益沖突。 　　第五條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管

32、理。 　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。 第二章　公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格 　　第六條　期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件: 　　（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元； 　?。ǘ┥暾?qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求； 　?。ㄈ┚哂?年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)

33、查的情形； 　　（四）具有完備的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度； 　　（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形； 　?。┙?年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形； 　?。ㄆ撸┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 　　第七條　期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料: 　　（一）期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)； 　?。ǘ┕蓶|會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件； 　　（三）申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表； 　?。ㄋ模┢谪浲顿Y咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度文本

34、，內(nèi)容包括部門(mén)和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶(hù)回訪(fǎng)與投訴等； 　　（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明； 　　（六）擬從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料； 　?。ㄆ撸┘由w公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件； 　?。ò耍┙?jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告； 　?。ň牛┞蓭熓聞?wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū)； 　?。?/p>

35、十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 　　第八條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 　　第九條　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。 第三章　業(yè)務(wù)規(guī)則 　　第十條　期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。 　　期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢(xún)服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶(hù)。 　　第十一條　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)

36、場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。 　　第十二條　期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 　　第十三條　期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為: 　?。ㄒ唬┫蚩蛻?hù)做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)； 　?。ǘ┮蕴摷傩畔?、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)； 　　（三）利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤

37、導(dǎo)性信息； 　?。ㄋ模┮詡€(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬； 　?。ㄎ澹┢谪浄ㄒ?guī)、規(guī)章禁止的其他行為。 　　期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易。 　　第十四條　期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。 　　期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶(hù)獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 　　第十五條　期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。 　　期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

38、格式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。 　　第十六條　期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶(hù)制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。 　　期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶(hù)反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力。 　　第十七條　期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。 　　期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。 　　期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及

39、公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。 　　第十八條　研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。 　　研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。 　　期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 　　第十九條　期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。

40、　　期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。 　　期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息。 　　第二十條　期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶(hù)提供交易咨詢(xún)服務(wù)或者具有類(lèi)似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法，并向客戶(hù)說(shuō)明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能，揭示使用局限性，說(shuō)明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來(lái)源，不得對(duì)交易軟件、終端設(shè)備的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。 　　第二十一條　期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的

41、保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢(xún)建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。 　　第二十二條　期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度中的客戶(hù)回訪(fǎng)與投訴規(guī)定，明確客戶(hù)回訪(fǎng)與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)。 第四章　防范利益沖突 　　第二十三條　期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。 　　期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。 　　期貨

42、公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。 　　第二十四條　期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。 　　第二十五條　期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。 　　期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。 　　第二十六條　期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。 　　第二十七條　期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立

43、，職責(zé)分離。 第五章　監(jiān)督管理和法律責(zé)任 　　第二十八條　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。 　　第二十九條　期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。 　　期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說(shuō)明。 　　第三十條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。 　　第三十一

44、條　期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。 　　第三十二條　期貨公司或其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施: 　　（一）對(duì)期貨投資咨詢(xún)服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶(hù)； 　?。ǘ└呒?jí)管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門(mén)人員低于規(guī)定要求； 　?。ㄈ┮詡€(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)； 　　（四）違反本辦法第十三條規(guī)定； 　?。ㄎ澹┪窗?/p>

45、照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制； 　?。┪从行?zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件； 　?。ㄆ撸├醚芯繄?bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益； 　　（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。 　　期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。 第六章　附則 　　第三十三條　期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶(hù)提供咨詢(xún)、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。 　　第三十四條　期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電

46、視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 　　第三十五條　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)管要求等由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。 　　第三十六條　本辦法自2011年5月1日起施行。 期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行） 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔 2011〕 33 號(hào) 現(xiàn)公布《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》，自 2012年 5月 1日起施行。 　　　　　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

47、 　　　　　　 二○一一年十一月三日 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范期貨公司營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)營(yíng)業(yè)部）的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 43號(hào)）等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。 第二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)派出機(jī)構(gòu)）按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。 第二章 經(jīng)營(yíng)條件 第三條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿(mǎn)足 期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，且營(yíng)業(yè)場(chǎng)所符合以下條件： （一）營(yíng)業(yè) 場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證

48、明； （二）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 第四條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿(mǎn)足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件： （一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備 2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線(xiàn)路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易； （二）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備 2條以上具有錄音功能的電話(huà)線(xiàn)路； （三）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行 4小時(shí)的供電時(shí)間； （四）營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合

49、有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定； （五）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)場(chǎng)地以及專(zhuān)門(mén)的財(cái)務(wù)和檔案室（柜室）； （六）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿(mǎn)足開(kāi)戶(hù)管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備； （七）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施； （八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 第五條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng)： （一）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址； （二）期貨公司及營(yíng)業(yè)部的投訴和服務(wù)電話(huà)； （三）營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息； （四）提示投資者可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)期貨公司及營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息

50、，通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)查詢(xún)期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 上述信息發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起 5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。 第六條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。 期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人辦理任職手續(xù)并報(bào)告相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。 第七條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部所在地實(shí)地履行職責(zé)， 全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部

51、負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬 連續(xù) 離崗 10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定 1名符合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前 5個(gè)工作日向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過(guò) 3個(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。 期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。 代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他 事務(wù)。 第八條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前 1個(gè)月向期貨公司提出申請(qǐng)。期貨公司在接到營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申

52、請(qǐng)之日起 5個(gè)工作日內(nèi)向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在 3個(gè)月內(nèi)完成營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。 擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)直至營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在 5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。 代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他 事務(wù)。 第九條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)離任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起

53、3個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。 第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度或者輪崗制度。 第十一條 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求： （一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶(hù)與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)； （二）營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專(zhuān)職的工作人員； （三）營(yíng)業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿(mǎn)足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要； （四）營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。 第十二條 除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少

54、于 5人；營(yíng)業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。 第三章 內(nèi)部控制 第十三條 營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報(bào)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項(xiàng)目： （一）期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一 結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度； （二）營(yíng)業(yè)部 崗位職責(zé)及人員管理制度； （三）營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度； （四）營(yíng)業(yè)部合同、印章及檔案管理制度； （五）營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理制度； （六）營(yíng)業(yè)部投資者回訪(fǎng)制度； （七）營(yíng)業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度； （八）反洗錢(qián)制度； （九

55、）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他管理制度。 第十四條 營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，審慎評(píng)估投資者的財(cái)務(wù)狀況、期貨專(zhuān)業(yè)知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得誤導(dǎo)無(wú)投資意愿或無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與期貨交易。 投資者參與股指期貨交易的，營(yíng)業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿(mǎn)足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。 第十五條 營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)的要求，做好投資者身份核對(duì)、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶(hù)登記等工作。 第十六條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開(kāi)戶(hù)及合同管理，

56、開(kāi)戶(hù)及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求： （一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)； （二）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺(tái)賬； （三）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同； （四）營(yíng)業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營(yíng)業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)完整和規(guī)范； （五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開(kāi)戶(hù)的二級(jí)復(fù)核制度，營(yíng)業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶(hù)資料上簽字留痕； （六）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開(kāi)戶(hù)完成 1個(gè)月內(nèi)，將投資者開(kāi)戶(hù)資料文本

57、報(bào)送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查； （七）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過(guò)期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請(qǐng)交易編碼，分配資金賬戶(hù)，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資者的開(kāi)戶(hù)資料。 第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度 ，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進(jìn)行，營(yíng)業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對(duì)投資者的電話(huà)委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實(shí)存在的差異。 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單。 第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不斷健全、完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系。 營(yíng)業(yè)部履行部分風(fēng)險(xiǎn)控

58、制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。 第十九條 營(yíng)業(yè)部投資者的交易指令必須通過(guò)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險(xiǎn)控制。 營(yíng)業(yè)部不得使用電話(huà)、交易所內(nèi)遠(yuǎn)程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場(chǎng)內(nèi)交易席位。 第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)。 營(yíng)業(yè)部不得設(shè)置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。 第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開(kāi)展

59、風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)工作。 第二十二條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費(fèi)政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)置投資者的手續(xù)費(fèi)費(fèi)率參數(shù)。 第二十三條 期貨公司對(duì)投資者實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算。 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點(diǎn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行及時(shí)跟蹤與監(jiān)測(cè)，加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理。 第二十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨保證金專(zhuān)用賬戶(hù)的管理，完善期貨保證金賬戶(hù)的設(shè)立、變更和撤銷(xiāo)手續(xù)。 期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對(duì)營(yíng)業(yè)部保證金專(zhuān)用賬戶(hù)資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。對(duì)不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的營(yíng)業(yè)部保證金專(zhuān)用賬戶(hù)，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測(cè)

60、試。 營(yíng)業(yè)部保證金專(zhuān)用賬戶(hù)的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營(yíng)業(yè)部無(wú)權(quán)調(diào)撥。 第二十五條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。 期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。 營(yíng)業(yè)部投資者通過(guò)非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財(cái)務(wù)、結(jié)算部門(mén)審核。 第二十六條 期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度，明確期貨公司和營(yíng)業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。 營(yíng)業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。 第二十七條 營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò) 5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件核

61、算系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理。 第二十八條 營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實(shí)性和完整性。 營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件或電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。 第二十九條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)室或相對(duì)隔離的財(cái)務(wù)柜室妥善保管財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)憑證等有關(guān)財(cái)務(wù)用品和資料。 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。 第四章 合規(guī)管理 第三十條

62、 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。 第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門(mén)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行 1次以上現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查包括以下事項(xiàng)： （一）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況； （二）營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況； （三）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況； （四）營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況； （五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況； （六）信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況； （七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 第三十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查

63、 10個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。 期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年 3月底前將期貨公司上一年度對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。 第五章 監(jiān)督管理 第三十三條 營(yíng)業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。 第三十四條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關(guān)程序的，派出機(jī)構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的行為記入誠(chéng)信檔案。 第三十五條 派出機(jī)構(gòu)在對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告審查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。 第三十六條 營(yíng)業(yè)部所在地

64、派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。 第三十七條 派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營(yíng)業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后 3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二） 法釋〔2011〕1號(hào) 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》已于2010年12月27日由最高人民法院審判委員會(huì)第1507次會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2011年1月17日起施行。 二○一○年十二月三十一日 為解決相關(guān)期貨糾紛案件

65、的管轄、保全與執(zhí)行等法律適用問(wèn)題，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及審判實(shí)踐的需要，制定本規(guī)定。 第一條　以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。 第二條　期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指： （一）期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶(hù)、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件； （二）期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶(hù)、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易

66、所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件； （三）期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。 第三條　期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶(hù)中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持： （一） 期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶(hù)中的資金； （二） 期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。 第四條　期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶(hù)中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持： （一） 客戶(hù)在期貨公司保證金賬戶(hù)中的資金； （二）客戶(hù)向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。 第五條　實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會(huì)員以下資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持： （一） 非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)中的資金； （二） 非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。 第六條　有證據(jù)證明保證金賬戶(hù)中有超過(guò)上述第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)