洪家渡發(fā)電廠 合同管理辦法

《洪家渡發(fā)電廠 合同管理辦法》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《洪家渡發(fā)電廠 合同管理辦法（23頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、 洪家渡發(fā)電廠 合 同 管 理 辦 法 （送審稿） 二○○五年十二月五日 合 同 管 理 辦 法 一、總 則 第一條 為降低企業(yè)成本，提高物資、設(shè)備采購和工程質(zhì)量，規(guī)范職能部門職責(zé)，確保企業(yè)安全文明生產(chǎn)，降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，減少或杜絕不應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)損失，特制定本辦法。 二、合同管理范圍 第二條 通過市場調(diào)查，同類物資一次預(yù)計價值在10萬元及以上的物資采購和進(jìn)入固定資產(chǎn)管理范圍價值在2萬元及以上的設(shè)備采購納入廠合同管理。有條件納入合同管理的要納入合同管理。計劃、審計每季對擬辦部

2、門的合同招投標(biāo)情況、詢價比選情況、合同執(zhí)行情況進(jìn)行審查。 第三條 概、預(yù)算價值在10萬元及以上的建設(shè)工程。 第四條 概、預(yù)算價值在10萬元及以上的技術(shù)、承攬合同。 第五條 房屋、土地、設(shè)施租賃合同。 第六條 第二、第三條不包括設(shè)施設(shè)備事故緊急處理所需的價值在10萬元以內(nèi)的物資，但事故緊急處理所需采購應(yīng)事先向生產(chǎn)部通報，經(jīng)分管廠領(lǐng)導(dǎo)同意后實(shí)施。 三、合同管理職能權(quán)限 第七條 合同管理職能權(quán)限的劃分： （一）設(shè)備物資采購合同按以下劃分： 1、設(shè)備采購職能權(quán)限劃分表： 預(yù)計價值 管理權(quán)限 10萬元以下詢價項(xiàng)目 10萬元及以

3、上招標(biāo)項(xiàng)目 項(xiàng)目提出 擬辦部門 擬辦部門 技術(shù)要求 生產(chǎn)部 生產(chǎn)部 詢價或招標(biāo) 生產(chǎn)部 生產(chǎn)部 比選或評標(biāo) 比選小組 評標(biāo)小組 合同談判 談判小組 談判小組 合同起草 生產(chǎn)部 生產(chǎn)部 合同會簽 發(fā)電維護(hù)部、安全生產(chǎn)部 黨群部、財務(wù)部、后勤物業(yè)部 發(fā)電維護(hù)部、后勤物業(yè)部 安全生產(chǎn)部、黨群部、財務(wù)部、 合同簽署 廠長或委托代理人 廠長 合同用印 生產(chǎn)部 生產(chǎn)部 驗(yàn)收 采購部門、使用部門、 生產(chǎn)部、檔案室 采購部門、使用部門、 生產(chǎn)部、檔案室 款項(xiàng)辦理 使用部門、生產(chǎn)部、財務(wù)部 使用部門、生產(chǎn)部、財務(wù)部 2、物資、材料

4、采購職能權(quán)限劃分表： 預(yù)計價值 管理權(quán)限 2~5萬元以下詢價項(xiàng)目 5萬元及以上招標(biāo)項(xiàng)目 項(xiàng)目提出 使用部門 使用部門 技術(shù)要求 使用部門 使用部門 詢價或招標(biāo) 后勤物業(yè)部 安全生產(chǎn)部 比選或評標(biāo) 比選小組 評標(biāo)小組 合同談判 談判小組 談判小組 合同起草 后勤物業(yè)部 安全生產(chǎn)部 合同會簽 后勤物業(yè)部、生產(chǎn)部、財務(wù)部 黨群部、發(fā)電維護(hù)部 后勤物業(yè)部、生產(chǎn)部、財務(wù)部 黨群部、發(fā)電維護(hù)部 合同簽署 廠長或委托代理人 廠長 合同用印 安全生產(chǎn)部 安全生產(chǎn)部 驗(yàn)收 后勤物業(yè)部、安全生產(chǎn)部、 使用部門、

5、廠長工作部 后勤物業(yè)部、安全生產(chǎn)部、 使用部門、廠長工作部 款項(xiàng)辦理 擬辦部門、財務(wù)部、生產(chǎn)部 擬辦部門、財務(wù)部、生產(chǎn)部 （二）大修、技改、更改及技術(shù)服務(wù)，職能權(quán)限按下表劃分： 預(yù)計價值 管理權(quán)限 10萬元以下詢價項(xiàng)目 10萬元及以上招標(biāo)項(xiàng)目 項(xiàng)目提出 生產(chǎn)部或使用部門 生產(chǎn)部或使用部門 技術(shù)要求 生產(chǎn)部或使用部門 生產(chǎn)部或使用部門 詢價或招標(biāo) 生產(chǎn)部(后勤物業(yè)部) 生產(chǎn)部 比選或評標(biāo) 比選小組 評標(biāo)小組 合同談判 談判小組 談判小組 合同起草 擬辦部門 生產(chǎn)部 合同會簽 后勤物業(yè)部、

6、生產(chǎn)部、財務(wù)部 黨群部、發(fā)電維護(hù)部 后勤物業(yè)部、生產(chǎn)部、財務(wù)部 黨群部、發(fā)電維護(hù)部 合同簽署 廠長或委托代理人 廠長 合同用印 生產(chǎn)部 生產(chǎn)部 驗(yàn)收 后勤物業(yè)部、生產(chǎn)部、 發(fā)電維護(hù)部 后勤物業(yè)部、生產(chǎn)部、 發(fā)電維護(hù)部 款項(xiàng)辦理 擬辦部門、財務(wù)部 擬辦部門、財務(wù)部 說明：若為加工定作合同，則后勤物業(yè)部負(fù)責(zé)詢價、參與合同會簽、組織驗(yàn)收、款項(xiàng)擬辦。 第八條 合同管理職能權(quán)限權(quán)屬部門的權(quán)利與責(zé)任： （一）項(xiàng)目提出部門有權(quán)根據(jù)所轄責(zé)任范圍設(shè)備設(shè)施及庫存狀況，從保證安全生產(chǎn)或發(fā)揮設(shè)施功能和爭取最大效益的角度出發(fā)，提出合同項(xiàng)目，但必須對項(xiàng)目實(shí)施的必要

7、性以及技術(shù)性能滿足使用所需的可能性負(fù)責(zé)。 （二）技術(shù)要求部門對所實(shí)施的合同項(xiàng)目滿足本廠使用要求負(fù)責(zé)，并將使用要求所涉及的技術(shù)性 能、技術(shù)指標(biāo)條約化，并得到確認(rèn)。 （三）詢價部門負(fù)責(zé)對對方的資質(zhì)、技術(shù)狀況和報價資料等進(jìn)行收集、匯總、整理。安全生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)安排比選或招標(biāo)工作。 （四）談判小組根據(jù)比選結(jié)果或評標(biāo)結(jié)果進(jìn)行合同談判，詢價項(xiàng)目合同談判主要內(nèi)容包括價款計 算方式和價款額、履行期限、貨款或酬金支付方式、包裝運(yùn)輸、發(fā)票類別、違約責(zé)任、解決合同糾紛的方式等合同應(yīng)涉及的項(xiàng)目；招標(biāo)項(xiàng)目按招投標(biāo)文件執(zhí)行。 （五）合同起草部門在合同初步談判結(jié)果報經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意后5個工作日內(nèi)負(fù)責(zé)按談判內(nèi)容擬出合

8、同。 （六）實(shí)行合同會簽制度（按表3《合同會簽單》）。會簽部門按會簽單順序并結(jié)合合同職能管理權(quán)限依次會簽意見，并分別就如下事項(xiàng)負(fù)責(zé)： 1、參加談判的部門，均需審查合同內(nèi)容與談判內(nèi)容是否一致，若有不符，及時提出予以更正；部門具體分工見如下條款： （1）使用部門負(fù)責(zé)人著重審查具體技術(shù)條款能否滿足使用要求，合同條款實(shí)施能否達(dá)到預(yù)期效果。 （2）各職能部門負(fù)責(zé)人著重審查技術(shù)條款是否完整、履行期限能否達(dá)到生產(chǎn)要求，輔助設(shè)備、配套供應(yīng)品列項(xiàng)是否完整。 （3）生產(chǎn)部負(fù)責(zé)合同條款的全面審查，著重審查是否屬于計劃項(xiàng)目，單價、數(shù)量、總價是否有誤，會不會突破年初資金計劃，違約條款約定是否

9、明確。 （4）后勤物業(yè)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審查包裝、運(yùn)輸、交貨及驗(yàn)收方式是否滿足我方要求。 （5）財務(wù)負(fù)責(zé)人著重審查付款方式是否合理，發(fā)票類別及開具時間是否符合要求，支付有無困難及費(fèi)用來源。 （6）合同簽署人依其權(quán)限對合同審核后，完成最后的會簽意見。 （七）合同簽署人有權(quán)決定合同最終是否簽署。簽署合同前一要審查是否屬于自己的授權(quán)范圍； 二要全面審查合同條款，檢查與自己掌握的情況是否相符；三要審查會簽部門有無不同意見，這些意見是否如實(shí)反映進(jìn)合同條款。 （八）合同用印人依據(jù)會簽完畢的會簽單對合同作最后的審查，如有疑問應(yīng)及時向合同起草部門 提出；用印前須審查

10、資質(zhì)、合同資料的完整性，合同條款的最后審查。對合同有兩頁及以 上的須蓋齊縫章，對合同約定有正、副本須蓋正、副本章。 （九）驗(yàn)收按表5《到貨驗(yàn)收意見表》、表6《進(jìn)度（分部）驗(yàn)收意見表》、表7《竣工驗(yàn)收意見表》、表8《質(zhì)量保證期意見表》辦理。 （十）款項(xiàng)辦理按表4《付款會審單》要求執(zhí)行。 四、談判組織及議事規(guī)則 第九條 談判小組： （一）招標(biāo)管理范圍以內(nèi)的合同，由招評標(biāo)委員會指派的談判小組負(fù)責(zé)合同談判。 （二）招標(biāo)管理范圍以外的合同，計劃、財務(wù)、審計是談判小組固定成員，涉及生產(chǎn)性項(xiàng)目需安全生產(chǎn)部參加，涉及采購項(xiàng)目需后勤物業(yè)部參加，其他項(xiàng)目需相關(guān)業(yè)務(wù)部門參加

11、。 第十條 技術(shù)要求：因工作原因技術(shù)要求部門不能參加合同談判的，可就技術(shù)內(nèi)容先與對方協(xié)商，并將協(xié)商結(jié)果報分管領(lǐng)導(dǎo)同意后向談判小組中的計劃部門提交。協(xié)商結(jié)果滿足下列要求： （一）技術(shù)條款滿足本廠生產(chǎn)、使用的條件。 （二）經(jīng)技術(shù)談判產(chǎn)生書面技術(shù)協(xié)議。 第十一條 談判小組議事規(guī)則： （一）實(shí)行談判準(zhǔn)備會制度： 1、談判準(zhǔn)備會時間：正式談判以前。 2、主持部門負(fù)責(zé)通知談判小組其他成員，確定談判地點(diǎn)和時間。 3、主持部門介紹擬談合同內(nèi)容，談判的策略和底線，談判中應(yīng)予明確的問題。 （二）標(biāo)的價值預(yù)計在10萬元及以上的合同，談判小組成員

12、的負(fù)責(zé)人應(yīng)該到會，確因特殊事由不能到會的，由部門負(fù)責(zé)人指派部門職員參加會議。 （三）標(biāo)的價值預(yù)計在10萬元以下的合同，談判小組成員應(yīng)該到會，盡量由部門負(fù)責(zé)人參加。 （四）不管合同標(biāo)的大小，談判小組成員必須有兩個及以上部門參加談判。 五、關(guān)于幾個問題的明確 第十二條 項(xiàng)目需要進(jìn)行招投標(biāo)或詢價的，在招投標(biāo)或詢價工作開始前必須完成項(xiàng)目的啟動請示工作，并得到廠領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)的同意意見。 第十二條 詢價規(guī)定。選擇詢價對象時，首先根據(jù)項(xiàng)目的技術(shù)要求初定不少于三家符合條件的廠家， 若審批的廠家不足三家則需補(bǔ)充；其次發(fā)送詢價書，詢價書要注明技術(shù)要求、工期要求、質(zhì)量保證、報價回復(fù)時間等，最后對報

13、價資料進(jìn)行整理 、匯總。比選報告報主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后進(jìn)行合同談判。比選以滿足本廠使用技術(shù)要求為基礎(chǔ)，通過價格性能比選出最佳談判對象。如果性能相同，根據(jù)相同質(zhì)量比價格，相同價格比服務(wù)，相同服務(wù)比信譽(yù)的方法進(jìn)行優(yōu)選。 第十三條 比選規(guī)定。10萬元以下的項(xiàng)目填寫附表2《詢價比選意見表》，完后送安全生產(chǎn)部；形成比選報告，比選小組及要求比照招標(biāo)辦法執(zhí)行。 第十四條 特殊情況詢價比選確有困難的由承辦部門專題向分管廠領(lǐng)導(dǎo)請示同意，主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可直接進(jìn)入合同談判。 第十五條 合同履行中如發(fā)生變更、中止、終止，應(yīng)以書面形式予以確認(rèn)。 第十六條 較特殊的合同項(xiàng)目，對方要求須在異地就合同全部事項(xiàng)談判并簽署合同

14、時，承辦人應(yīng)將合同主要內(nèi)容向談判小組通報，并請示分管廠領(lǐng)導(dǎo)同意，主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)授權(quán)后方可談簽合同。如違反本條規(guī)定給企業(yè)造成糾紛、損失，一切責(zé)任由承辦人負(fù)責(zé)。 六、其他規(guī)定 第十七條 經(jīng)濟(jì)、技術(shù)合同按合同管理職能權(quán)限劃分表的內(nèi)容依先后順序辦理，必須由會簽部門會簽完畢，廠長或委托代理人簽署意見后，方可加蓋合同專用章。合同手續(xù)完備生效后，各經(jīng)辦部門依約履行，審計人員有權(quán)隨時抽查合同履行情況。 第十八條 擬辦部門合同會簽完畢后，將合同送廠長或委托代理人簽署，生產(chǎn)部用印完畢后，通知組織合同會簽部門將合同分發(fā)會簽部門登記簽收，審計、財務(wù)、計劃收合同副本各一份，檔案收合同正本、副本各一份（原件），并

15、送對方單位。 第十九條 生產(chǎn)部是合同歸口管理部門，負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的審批、主持談判、合同起草。黨群部門是合同監(jiān)督管理部門，負(fù)責(zé)對過程監(jiān)督，條款審查，履行情況抽查等工作。 第二十條 經(jīng)濟(jì)合同中的工礦產(chǎn)品購銷合同、加工定作合同、修理修繕合同、建筑合同，承攬合同盡量使用GF版本。 第二十一條 采用招標(biāo)形成的合同項(xiàng)目，檔案資料組成按《招評標(biāo)管理辦法》執(zhí)行；采用詢價形成的合同項(xiàng)目，檔案資料的組成為：項(xiàng)目詢價啟動工作的請示、詢價書、報價資料、《詢價比選意見表》或比選報告、合同及附件等。 第二十二條 詢價比選項(xiàng)目有條件納入招標(biāo)的可納入招標(biāo)管理。對技術(shù)復(fù)雜且時間緊迫的項(xiàng)目，為滿足技術(shù)要求和提高工作效率，經(jīng)

16、廠長同意可采用招標(biāo)方式進(jìn)行比選。 第二十三條 擬詢價項(xiàng)目有相同項(xiàng)目或相似項(xiàng)目在一年內(nèi)詢過價或招過標(biāo)，為提高工作效率，可由擬辦部門提出意見經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意，主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后直接選擇廠家進(jìn)行合同談判。 第二十四條 生產(chǎn)性項(xiàng)目技術(shù)管理部門為安全生產(chǎn)部，非生產(chǎn)性項(xiàng)目技術(shù)管理部門由安全生產(chǎn)部指定。 七、附 則 第二十五條 本辦法由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。 表一： 詢價比選意見表

17、 填寫： 部門： 項(xiàng)目名稱 報價資料整理情況（技術(shù)響應(yīng)、產(chǎn)品性能、報價、售后服務(wù)、工期、資質(zhì)業(yè)績等）： 詢價部門意見： 負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日 技術(shù)管理部門意見（）：

18、 負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日 計劃意見： 負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日 財務(wù)意見： 負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日 分管廠領(lǐng)導(dǎo)意見： 簽字： 年 月 日 備注：附詢價、各單位報價資料、整理資料 注：1、本表由詢價部門組織填寫

19、。若為生產(chǎn)性項(xiàng)目，則技術(shù)管理部門為安全生產(chǎn)部；若為非生產(chǎn)性項(xiàng)目，則技術(shù)管理部門為財務(wù)部指定。 2、詢價部門意見中需推薦1~2家合同談判人順序。 4、本表及所附資料送計劃部門。 表二： 合同會簽單 項(xiàng)目名稱： 合同編號 合同總價： 廠家（施工單位） 擬辦部門意見： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 生產(chǎn)部：

20、 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 發(fā)電維護(hù)部： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 后勤物業(yè)部： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 黨群部： 負(fù)責(zé)人： 年

21、 月 日 財務(wù)部： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 分管廠領(lǐng)導(dǎo)： 簽字： 年 月 日 廠長或委托代理人： 簽字： 年 月 日 注：1、采購和加工定作項(xiàng)目由后勤物業(yè)部

22、辦理會簽，其他項(xiàng)目由使用部門辦理會簽。 2、生產(chǎn)性項(xiàng)目的技術(shù)管理部門為安全生產(chǎn)部，非生產(chǎn)性項(xiàng)目的技術(shù)管理部門由計劃財務(wù)指定。 3、辦理會簽部門應(yīng)在3個工作日內(nèi)辦理完會簽。 4、參加會簽部門各留本表一份。 5、生產(chǎn)性項(xiàng)目須進(jìn)行技術(shù)部分會簽，非生產(chǎn)性項(xiàng)目視項(xiàng)目情況而定。 6、擬辦部門與會簽部門重復(fù)時，表格刪除會簽欄。 洪家渡發(fā)電廠 付款會審單 項(xiàng)目名稱：洪家渡發(fā)電廠備品備件購銷合同 合同編號：新I/289 施工單位或廠家：上海福伊特西門子水電設(shè)備有限公司 支付發(fā)票號： 合同總金額：￥136800.00元(人民幣) 付款情況 1、 預(yù)付款或定金

23、： (1) 已付預(yù)付款或定金： (2) 本次預(yù)付款或定金：￥109440.00元 (3) 已扣預(yù)付款或定金： 2、 進(jìn)度款： (1) 已付款金額： (2) 本次付款金額： 3、 質(zhì)保金： (1) 已扣留質(zhì)保金： (2) 本次扣留質(zhì)保金： 4、 本次實(shí)際付款金額：￥109440.00元 累計實(shí)際支付金額：￥109440.00元(含本次實(shí)際支付金額) 擬辦部門意見：根據(jù)合同條件辦理，請有關(guān)部門審核,領(lǐng)導(dǎo)審簽。 附：合同 擬辦人：曾令霞 08年9

24、月26日 發(fā)電維護(hù)部意見： 負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日 生產(chǎn)技術(shù)部意見： 負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日 財務(wù)部意見： 負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日 審計部門意見：

25、 負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日 分管廠領(lǐng)導(dǎo)或廠領(lǐng)導(dǎo)意見： 簽 字： 年 月 日 廠長或委托代理人意見： 簽 字： 年 月 日 注：1、所有采購和加

26、工定作合同款項(xiàng)辦理的擬辦部門均為后勤物業(yè)部，其他合同款項(xiàng)辦理的擬辦部門為使用部門。 2、款項(xiàng)支付： （1）預(yù)付款或定金：由計劃根據(jù)合同通知財務(wù)支付。 （2）進(jìn)度款：擬辦部門填寫《付款會審單》，附《進(jìn)度（分部）驗(yàn)收意見表》、進(jìn)度決算書。 （3）結(jié)算：由擬辦部門填寫《付款會審單》，附《到貨驗(yàn)收意見表》或《竣工驗(yàn)收意見表》。 （4）質(zhì)保金：由擬辦部門填寫《付款會審單》，附《質(zhì)量保證期意見表》。 （5）發(fā)票：按合同約定的種類和時間在相應(yīng)的支付環(huán)節(jié)提交。 3、生產(chǎn)性項(xiàng)目辦理支付時須經(jīng)安全生產(chǎn)部審核。 4、辦理支付時，實(shí)際支付與合同約

27、定不符，須經(jīng)審計審核后方可辦理。 5、 一次支付在10萬元以下需經(jīng)分管廠領(lǐng)導(dǎo)簽字，在10萬元及以上的需經(jīng)主管廠領(lǐng)導(dǎo)簽字。 6、擬辦部門應(yīng)在5個工作日內(nèi)辦理完《付款會審單》。 7、擬辦部門與會簽部門重復(fù)時，表格刪除會簽欄。 表四： 到貨驗(yàn)收意見表 填寫人： 部門負(fù)責(zé)人： 項(xiàng)目名稱： 合同編號： 到貨時間： 驗(yàn)收時間： 施工單位或廠家： 驗(yàn)收情況：

28、 是否與合同相符： 參 加 驗(yàn) 收 使用部門： 生產(chǎn)部： 后勤物業(yè)部： 廠長工作部： 分管廠領(lǐng)導(dǎo)意見： 注：1、所有采購和加工定作合同的到貨驗(yàn)收均由后勤物業(yè)部組織，其他項(xiàng)目由使用部門組織，并組織填寫該表，需付款時填寫《付款會審單》連同該表送有關(guān)部門。 2、根據(jù)項(xiàng)目不同由組織部門按《合同管理辦法》規(guī)定通知相關(guān)部門參加驗(yàn)收。 3、生產(chǎn)性項(xiàng)目的技術(shù)管理部門為安全生產(chǎn)部，非生產(chǎn)性項(xiàng)目的技術(shù)管理部門由計劃財務(wù)部指定。 4、廠長工作部參與驗(yàn)收的合同項(xiàng)目，驗(yàn)收時的資料由廠長工作部黨案室保管登記，廠長工作

29、部黨案室至少收存一套，其余由使用部門辦理領(lǐng)用手續(xù)。 5、參加驗(yàn)收部門各留本表一份。 表五： 竣工驗(yàn)收意見表 填寫人： 部門負(fù)責(zé)人： 項(xiàng)目名稱： 合同編號： 竣工時間： 驗(yàn)收時間： 施工單位或廠家： 竣工質(zhì)量及圖紙資料等提交情況： 是否與合同相符： 驗(yàn) 收 使用部門： 后勤物業(yè)部： 生產(chǎn)部：

30、 財務(wù)部： 黨群部： 廠長工作部： 分管廠領(lǐng)導(dǎo)意見： 注：1、安全生產(chǎn)部作為生產(chǎn)性項(xiàng)目的技術(shù)管理部門組織生產(chǎn)性項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收，非生產(chǎn)性項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收由計劃財務(wù)部組織，技術(shù)管理部門由計劃財務(wù)指定。組織部門根據(jù)合同項(xiàng)目的不同按《合同管理辦法》的規(guī)定通知相關(guān)部門參加。 2、預(yù)算項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收須通知審計部門參加。 3、合同項(xiàng)目中設(shè)有監(jiān)理的，須邀請監(jiān)理參加。 4、廠長工作部參與驗(yàn)收的合同項(xiàng)目，驗(yàn)收時的資料由廠長工作部黨案室保管登記，廠長工作部黨案室至少收存一套，其余由使用部門辦理領(lǐng)用手續(xù)。 5、參加驗(yàn)收部門各留本表一份。 表六： 進(jìn)度（

31、分部）驗(yàn)收意見表 填寫人： 部門負(fù)責(zé)人： 項(xiàng)目名稱： 合同編號： 進(jìn)度（分部）完成時間： 施工單位或廠家： 進(jìn)度完成情況： 是否與合同相符： 使用部門意見： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 生產(chǎn)部意見

32、： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 財務(wù)部意見： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 分管廠領(lǐng)導(dǎo)意見： 簽字： 年 月 日 注：1、本表由使用部門組織填寫，若為生產(chǎn)性項(xiàng)目，則技術(shù)管理部門為安全生產(chǎn)部；若為非生產(chǎn)性項(xiàng)目，則技術(shù)管理部門由計劃財務(wù)部指定。

33、 2、若項(xiàng)目設(shè)有監(jiān)理，則本表須監(jiān)理簽字。 3、本表一式三份，使用部門、技術(shù)管理部門、計劃部門各一份。 表七： 質(zhì)量保證期意見表 填寫人： 部門負(fù)責(zé)人： 項(xiàng)目名稱： 合同編號： 質(zhì)量保證期限： 施工單位或廠家： 質(zhì)保期內(nèi)質(zhì)量及服務(wù)情況： 是否與合同相符： 使用部門意見：

34、 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 生產(chǎn)部意見： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 財務(wù)部意見： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 分管廠領(lǐng)導(dǎo)意見：

35、 簽字： 年 月 日 注：1、本表由使用部門組織填寫，若為生產(chǎn)性項(xiàng)目，則技術(shù)管理部門為安全生產(chǎn)部；若為非生產(chǎn)性項(xiàng)目，則技術(shù)管理部門由計劃財務(wù)部指定。 2、若質(zhì)量保證期內(nèi)有監(jiān)理參與，則本表須監(jiān)理簽字。 3、本表一式三份，使用部門、技術(shù)管理部門、計劃部門各一份。 第八章 招評標(biāo)管理辦法 一、總 則 第一條 為確保企業(yè)合法權(quán)益，規(guī)范招評標(biāo)工作，依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》有關(guān)條款和相關(guān)法規(guī)以及上級有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。 第二條 下列項(xiàng)目納入招標(biāo)管理： （一）

36、大修、技改、基建工程的設(shè)備一次采購預(yù)計價值在10萬元及以上的。 （二）生產(chǎn)用物資、原材料一次采購預(yù)計價值在5萬元及以上的。 （三）其他由廠招評標(biāo)機(jī)構(gòu)決定需進(jìn)行招標(biāo)的。 第三條 未納入招標(biāo)管理的項(xiàng)目，采用詢價比選的方式，按《合同管理辦法》執(zhí)行。 第四條 任何部門或個人不得將應(yīng)納入招標(biāo)程序管理的項(xiàng)目進(jìn)行肢解或以其它方式規(guī)避招標(biāo)，并接受公司或廠有關(guān)部門的監(jiān)督。 第五條 招標(biāo)評標(biāo)活動遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。 二、招評標(biāo)機(jī)構(gòu) 第六條 本廠的招評標(biāo)管理機(jī)構(gòu)是招評標(biāo)委員會，由5人及以上的單數(shù)組成，具體組成如下： 主 任 ：廠長

37、 副主任：黨委書記 副廠級領(lǐng)導(dǎo) 成 員：財務(wù)部 生產(chǎn)部 后勤物業(yè)部 黨群部 專業(yè)技術(shù)人員 廠長工作部 6.1 招評標(biāo)委員會下設(shè)辦公室，掛靠生產(chǎn)部，負(fù)責(zé)日常工作。負(fù)責(zé)組織編寫招標(biāo)文件、評標(biāo)辦法，投標(biāo)保函、履約保函管理。負(fù)責(zé)所有項(xiàng)目計劃資金落實(shí)，組織招標(biāo)文件會簽，發(fā)布招標(biāo)文件，組織開標(biāo)、評標(biāo)，編寫評標(biāo)報告，發(fā)中標(biāo)通知書等。 6.2投標(biāo)保函、履約保函管理由財務(wù)部負(fù)責(zé)收集和管理。 第七條 招標(biāo)項(xiàng)目的前期工作由擬辦部門負(fù)責(zé)，開標(biāo)工作由生產(chǎn)部組織，評標(biāo)工作由招評標(biāo)委員會確定的評標(biāo)小組負(fù)責(zé)，定標(biāo)工作由招評標(biāo)委員會按權(quán)限

38、負(fù)責(zé)，合同談判由招評標(biāo)委員會確定的談判小組負(fù)責(zé)，后期工作由計劃財務(wù)部負(fù)責(zé)并遵循《合同管理辦法》有關(guān)規(guī)定。 第八條 招評標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守的紀(jì)律： （一）不得與投標(biāo)單位有密切的交往與聯(lián)系。 （二）評標(biāo)小組成員組成情況在中標(biāo)結(jié)果確定前應(yīng)保密。 （三）評標(biāo)過程中，不得與投標(biāo)單位進(jìn)行任何形式的接觸。 （四）對投標(biāo)人如有疑問，可以要求投標(biāo)人進(jìn)行澄清和說明，澄清和說明須以書面形式進(jìn)行。 （五）負(fù)責(zé)按《評標(biāo)細(xì)則》的規(guī)定完成評標(biāo)工作，寫出評標(biāo)報告。 （六）《評標(biāo)細(xì)則》在中標(biāo)結(jié)果確定前應(yīng)保密。 （七）評標(biāo)人員不能參加評標(biāo)的，須在評標(biāo)前向評標(biāo)小組負(fù)責(zé)人請假。評標(biāo)小組負(fù)責(zé)人可據(jù)實(shí)另 行安排人員。 （八

39、）監(jiān)督人員不參加評分。 第九條 招評標(biāo)工作的監(jiān)督管理： （一）由紀(jì)委書記領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢、監(jiān)察人員負(fù)責(zé)具體監(jiān)督工作。 （二）重大項(xiàng)目確有必要可成立監(jiān)督小組監(jiān)督整個招標(biāo)活動。 （三）監(jiān)督工作按上級有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第十條 招評標(biāo)委員會主任可授權(quán)機(jī)構(gòu)中的其他負(fù)責(zé)人主持、領(lǐng)導(dǎo)、管理某一項(xiàng)目的招評標(biāo)工作。 三、招 標(biāo) 第十一條 招標(biāo)文件的基本內(nèi)容： （一）招標(biāo)文件由商務(wù)部分和技術(shù)規(guī)范兩部分組成。 （二）商務(wù)部分由投標(biāo)邀請書或招標(biāo)公告、投標(biāo)者須知、投標(biāo)書組成、合同一般條款、合同特殊 條款等內(nèi)容組成。 （三）技術(shù)規(guī)范由工程概況、一般技術(shù)要求、特殊功能要求、投標(biāo)者應(yīng)提

40、供的資料和數(shù)據(jù)，有關(guān) 圖紙及設(shè)計說明等組成。 （四）投標(biāo)邀請書或招標(biāo)公告應(yīng)包含招標(biāo)方式、招標(biāo)文件發(fā)布、發(fā)售費(fèi)用、投標(biāo)截止時間、送達(dá)方式、送達(dá)地點(diǎn)、日常聯(lián)系方式等內(nèi)容。 （五）投標(biāo)者須知應(yīng)包括項(xiàng)目概況、投標(biāo)費(fèi)用、招標(biāo)文件的解釋與修改、投標(biāo)文件的有關(guān)事宜，開標(biāo)評標(biāo)原則、合同授予方式等內(nèi)容。 （六）根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)?？梢笸稑?biāo)人提供投標(biāo)保函和中標(biāo)人提供履約保函，中標(biāo)的投 標(biāo)人的投標(biāo)保函在其提供履約保函后退還，未中標(biāo)的投標(biāo)人的投標(biāo)保函在中標(biāo)人確定后退 還。 第十二條 招標(biāo)文件不得要求或者標(biāo)明特定的生產(chǎn)供應(yīng)者以及含有傾向性或排斥潛在投標(biāo)人的其它內(nèi)容。項(xiàng)目需劃分標(biāo)段和工期的，應(yīng)如實(shí)載

41、明。 第十三條 項(xiàng)目管理部門將招標(biāo)文件、擬投標(biāo)單位初選意見（按表1《招標(biāo)項(xiàng)目資質(zhì)預(yù)審意見表》執(zhí)行）送計劃財務(wù)部，招標(biāo)文件由計劃財務(wù)部組織會簽（按表2《招標(biāo)文件會簽單》執(zhí)行）。初選投標(biāo)人意見由計劃財務(wù)部會同審計監(jiān)察室作資質(zhì)預(yù)審。 第十四條 一般采用邀請招標(biāo)，依法必須進(jìn)行公開招標(biāo)的項(xiàng)目，采用公開招標(biāo)的方式。采用邀請招標(biāo)的項(xiàng)目，通過資格預(yù)審后，由計劃財務(wù)部以投標(biāo)邀請書的形式向不少于3家特定法人邀請招標(biāo)。 第十五條 按照國家有關(guān)規(guī)定，需要履行項(xiàng)目審批手續(xù)的，必須先履行審批手續(xù)，取得批準(zhǔn)后，方可 進(jìn)行招標(biāo)工作。由建設(shè)部門招投標(biāo)管理辦公室監(jiān)督的招標(biāo)項(xiàng)目，邀請其實(shí)施監(jiān)督。 第十六條 任何知情人不得

42、向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量以及可能影響公平競爭的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況。項(xiàng)目設(shè)有標(biāo)底的，標(biāo)底必須保密。 第十七條 對已發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或者修改的，應(yīng)給投標(biāo)人合理的時間；依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時間至少15日前，以書面形式通知所有招標(biāo)文件收受人。該澄清或者修改的內(nèi)容為招標(biāo)文件的組成部分。 第十八條 依國家法律法規(guī)必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)給投標(biāo)人編制投標(biāo)文件所需要的合理時間；自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，不得少于20日。 第十九條 招標(biāo)邀請書、招標(biāo)文件、澄清及修改內(nèi)容的發(fā)出，應(yīng)保存潛在投標(biāo)人的簽收回證。

43、 第二十條 特殊情況無法招標(biāo)或招標(biāo)確有難度的項(xiàng)目；已招標(biāo)項(xiàng)目再招標(biāo)或需招標(biāo)項(xiàng)目已有近似項(xiàng)目 招標(biāo)，為提高工作效率，經(jīng)招評標(biāo)委員會決定可不采用招標(biāo)，按《合同管理辦法》執(zhí)行。 四、投 標(biāo) 第二十一條 投標(biāo)人必須是本項(xiàng)目的邀請招標(biāo)對象或公開招標(biāo)的響應(yīng)者。 第二十二條 投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時間前，將投標(biāo)文件送達(dá)指定地點(diǎn)。收到投標(biāo)文件后，應(yīng)當(dāng)簽收并妥善保存，任何人不得開啟。投標(biāo)人少于三個的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法重新組織招標(biāo)。 在招標(biāo)文件規(guī)定提交投標(biāo)文件的截止時間后送達(dá)的投標(biāo)文件，作拒收處理。 第二十三條 在招標(biāo)文件規(guī)定提交投標(biāo)文件的截止時間前，允許投

44、標(biāo)人對投標(biāo)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改或者撤回處理。以投標(biāo)人的書面通知為準(zhǔn)。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容為投標(biāo)文件的組成部分。 第二十四條 允許兩個以上的法人或者其他組織組成一個聯(lián)合體，以一個投標(biāo)人的身份共同投標(biāo)。 聯(lián)合體各方均應(yīng)具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)能力；招標(biāo)文件規(guī)定的資質(zhì)條件聯(lián)合體各方均應(yīng)具備。同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體按資質(zhì)等級較低的單位確認(rèn)資質(zhì)等級。 應(yīng)審查聯(lián)合體簽訂的共同投標(biāo)協(xié)議，必須對各自承擔(dān)的工作和責(zé)任有明確的約定。聯(lián)合體中標(biāo)后，聯(lián)合體各方對中標(biāo)項(xiàng)目負(fù)連帶責(zé)任。 不強(qiáng)制投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，不限制投標(biāo)人之間的競爭。 第二十五條 發(fā)現(xiàn)以下情況，招標(biāo)評標(biāo)委員會應(yīng)落實(shí)專人搜集證據(jù)，并向

45、政府招標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)匯報，取消 投標(biāo)人的投標(biāo)資格，情節(jié)或后果嚴(yán)重的，報請司法部門依法懲處。 （一）投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報價的。 （二）排擠其他投標(biāo)人公平競爭，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人的合法權(quán)益的。 （三）投標(biāo)人與本廠招標(biāo)評標(biāo)工作委員會及組成的工作機(jī)構(gòu)成員串通投標(biāo)，損害國家、本廠或者 他人合法權(quán)益的。 （四）向本廠招標(biāo)評標(biāo)工作機(jī)構(gòu)成員行賄的。 五、開 標(biāo) 第二十六條 無特殊情況時，開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的特定時間進(jìn)行；地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是招標(biāo)文件中預(yù)先確定的地點(diǎn)。 第二十七條 開標(biāo)由招評標(biāo)委員會主任或其授權(quán)的人主持，邀請所有投標(biāo)人參加。重大項(xiàng)目開標(biāo)確有必要經(jīng)招評標(biāo)委員會領(lǐng)導(dǎo)同

46、意可邀請公證機(jī)關(guān)現(xiàn)場公證。 第二十八條 開標(biāo)時，由監(jiān)督人員和投標(biāo)人推選代表共同檢查投標(biāo)文件的密封情況，有公證機(jī)構(gòu)參與的由公證機(jī)構(gòu)檢查并公證；經(jīng)確認(rèn)無誤后，由工作人員當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價格和投標(biāo)文件的其他主要內(nèi)容。 在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時間前收到的所有投標(biāo)文件，開標(biāo)時應(yīng)按投標(biāo)文件送達(dá)時間或當(dāng)抽簽確定的順序當(dāng)眾予以拆封、宣讀。 開標(biāo)過程應(yīng)當(dāng)指派專人記錄，并由唱標(biāo)人員、監(jiān)督人員、投標(biāo)單位代表共同簽字確認(rèn)，存檔備查。 六、評 標(biāo) 第二十九條 以下投標(biāo)文件應(yīng)按作廢處理，不得進(jìn)入評標(biāo)程序： （一）未按招標(biāo)文件要求提供投標(biāo)保函的； （二）未對招標(biāo)文件提

47、出的實(shí)質(zhì)性要求和條件作出積極響應(yīng)的； （三）以低于成本的報價競標(biāo)、以他人名義投標(biāo)或以其他方式弄虛作假的。 （四）符合招標(biāo)文件中規(guī)定的其他作廢條款的。 第三十條 評標(biāo)小組及工作： （一）評標(biāo)小組人員確定： 由計劃財務(wù)部根據(jù)項(xiàng)目要求擬出評標(biāo)人員名單報招評標(biāo)委員會項(xiàng)目分管副主任審核、主任 審批。涉及職工福利的項(xiàng)目由廠職代會推薦兩名職工代表參加。 （二）評標(biāo)工作流程： 閱讀投標(biāo)文件，整理澄清問題┄┄整理澄清問題答復(fù)┄┄整理、匯總評標(biāo)資料┄┄評標(biāo)人員集中評標(biāo)┄┄擬寫評標(biāo)報告。 （三）評標(biāo)要求： 1、集中評標(biāo)時應(yīng)先討論通過評標(biāo)細(xì)則。 2、應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保

48、證評標(biāo)在嚴(yán)格保密的情況下進(jìn)行。 3、任何單位和個人不得非法干預(yù)、影響評標(biāo)的過程和結(jié)果，不得發(fā)表帶有傾向性的意見。 4、評標(biāo)人員可以要求投標(biāo)人對投標(biāo)文件中含義不明確的內(nèi)容作必要的澄清或者說明，但澄清或者說明不得超出投標(biāo)文件范圍或改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。 5、評標(biāo)人員嚴(yán)格按照評分細(xì)則進(jìn)行評審并據(jù)此提出中標(biāo)候選人順序報批。 6、在確定中標(biāo)人前，招標(biāo)人不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判。 7、評標(biāo)小組成員應(yīng)當(dāng)客觀、公正地履行職務(wù)，遵守職業(yè)道德，對所提出的評審意見和評分承 擔(dān)個人責(zé)任。 8、評標(biāo)機(jī)構(gòu)成員不得收受投標(biāo)人的財物或其他好處。 9、所有知情成員不得透露對投標(biāo)文

49、件的評審和比較、中標(biāo)候選人的推薦情況以及與評標(biāo)有關(guān)的其他情況。 第三十一條 評標(biāo)報告： 由計劃財務(wù)部根據(jù)評標(biāo)情況及結(jié)果擬寫或組織擬寫評標(biāo)報告。 第三十二條 經(jīng)評標(biāo)機(jī)構(gòu)評審，認(rèn)為所有投標(biāo)都不符合招標(biāo)文件要求的，可以否決所有投標(biāo)。 依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，所有投標(biāo)被否決的，應(yīng)當(dāng)依照本辦法重新招標(biāo)。 七、定 標(biāo) 第三十三條 評標(biāo)報告審批權(quán)限： （一）10萬元以下的項(xiàng)目，由招評標(biāo)委員會項(xiàng)目分管副主任審批。 （二）10萬元及以上的項(xiàng)目，由招評標(biāo)委員會主任會主任審批。需報公司的項(xiàng)目，按上述程序?qū)徟笊蠄蠊緜浒富蚨?biāo)。 第三十四條 如評標(biāo)報告審批意見直接確定中標(biāo)人的，

50、由計劃財務(wù)部向中標(biāo)人發(fā)出《中標(biāo)通知書》，同時告知其他未中標(biāo)人。如評標(biāo)報告審批意見只同意推薦順序的，由招評標(biāo)委員會確定談判人員按推薦順序進(jìn)行預(yù)合同談判， 經(jīng)談判確定中標(biāo)人后，由計劃部門代表招標(biāo)單位向中標(biāo)人發(fā)出《中標(biāo)通知書》，同時將未中標(biāo)信息通知其他投標(biāo)人。 第三十五條 中標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一： （一）能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評價標(biāo)準(zhǔn)； （二）能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標(biāo)價格合理；但是投標(biāo)價格低于成本的除外。 第三十六條《中標(biāo)通知書》對招投標(biāo)雙方具有法律效力。中標(biāo)通知書發(fā)出后，改變中標(biāo)結(jié)果和放棄中標(biāo)項(xiàng)目，均應(yīng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。 第三十七條

51、應(yīng)當(dāng)自《中標(biāo)通知書》發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。 八、招標(biāo)項(xiàng)目資料管理 第三十八條 招標(biāo)項(xiàng)目資料管理由計劃部門負(fù)責(zé)。列入招標(biāo)項(xiàng)目資料管理的有： （一）招標(biāo)文件及會簽單。 （二）招標(biāo)邀請單位名單及初審意見。 （三）投標(biāo)書。 （四）開標(biāo)記錄、公證書（如果有）。 （五）評標(biāo)記錄、評標(biāo)報告、排序推薦意見及相關(guān)資料（參加評標(biāo)人員簽到單、打分表、統(tǒng)分表）。 （六）預(yù)合同談判記錄。 （七）中標(biāo)通知書。 （八）合同。 （九）其他。 九、附 則 第三十九條 本辦法無規(guī)定事項(xiàng)，執(zhí)行國家有關(guān)

52、法律法規(guī)。 第四十條 本辦法由計劃財務(wù)部、審計監(jiān)察室負(fù)責(zé)解釋。 表10： 招標(biāo)文件會簽單 項(xiàng)目名稱 擬辦部門意見： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 生產(chǎn)部意見： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 發(fā)電維護(hù)部意見 負(fù)責(zé)人： 年

53、月 日 后勤物業(yè)部意見： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 財務(wù)部意見： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 黨群部意見 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 分管廠領(lǐng)導(dǎo)意見： 簽字：

54、 年 月 日 廠長或委托代理人意見： 簽字： 年 月 日 注：1、招標(biāo)文件制作部門完成招標(biāo)文件制作后擬辦部門身份填寫該表，并將招標(biāo)文件與該表送計劃財務(wù)部，由計劃財務(wù)部組織會簽，并根據(jù)會簽意見據(jù)實(shí)修改。 2、若采用網(wǎng)上會簽，則每月底由計劃財務(wù)部組織補(bǔ)辦手工會簽手續(xù)。 附件1 洪家渡發(fā)電廠檔案整理、保管實(shí)施細(xì)則 一、 檔案管理要求 我廠企業(yè)檔案堅持集中統(tǒng)一管理原則，各部門在生產(chǎn)經(jīng)營管

55、理活動中形成的有保存價值的各種載體的原始資料和記錄均屬企業(yè)管理的范疇，各部門在工作過程中必須做好收集和保管工作，并按有關(guān)規(guī)定移交檔案室保存，任何部門和個人不能私自存留和隱匿企業(yè)檔案。 1、檔案收集、整理、移交實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)制。承擔(dān)某項(xiàng)管理職能或工程、技改項(xiàng)目的責(zé)任部門即是該項(xiàng)管理職能或工程、技改項(xiàng)目檔案的收集者。并且必須對該項(xiàng)工程檔案完整、準(zhǔn)確性把關(guān)。 2、各部門在組織工程項(xiàng)目驗(yàn)收（驗(yàn)收前提條件是該項(xiàng)合同工程竣工資料檔案室已認(rèn)可）、科技項(xiàng)目鑒定、設(shè)備開箱時必須通知檔案室參加，檔案人員應(yīng)對形成的檔案材料的收集、歸檔提出具體意見和要求。 3、各種合同工程項(xiàng)目和技改項(xiàng)目驗(yàn)收后工程主管部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及

56、時督促有關(guān)工作人員將和該項(xiàng)目有關(guān)的檔案材料在1個月之內(nèi)收集、整理齊全后移交檔案室，工程結(jié)算時必須經(jīng)檔案室負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可檔案移交清楚后財務(wù)部門才能付款。涉及到合同工程的，原則上必須要有合同、招投標(biāo)（詢價、報價、比選）、相關(guān)資料、工程竣工驗(yàn)收文件.如果沒有進(jìn)行招投標(biāo)，是直接指定施工單位的，其相關(guān)說明文件（如函件）必須歸檔，如果沒有說明就不管。 4、實(shí)行建檔通知書制度。廠長工作部檔案專職根據(jù)全廠生產(chǎn)經(jīng)營管理計劃給項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門下達(dá)建檔通知書，項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門應(yīng)按要求做好檔案的收集、整理、移交工作。 5、專責(zé)檔案人員應(yīng)經(jīng)常深入基層部門和班組，督促檢查和指導(dǎo)兼職檔案員作好檔案的收集、整理工作。 6、各部

57、門人員變動或機(jī)構(gòu)調(diào)整時，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)嚴(yán)格督促有關(guān)當(dāng)事人作好手上檔案材料的交接工作，辦理調(diào)動手續(xù)時應(yīng)通過相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)和檔案室簽字，防止在檔案室借閱資料未還就調(diào)走，造成重要資料丟失，避免給我廠生產(chǎn)運(yùn)行帶來不必要的麻煩。 7、我廠必須實(shí)行嚴(yán)格的檔案借閱和管理制度。詳見附件1。 8、為了各部門兼職檔案員能快速、準(zhǔn)確的整理檔案，特擬訂了歸檔標(biāo)準(zhǔn)格式，詳見附件2。 二、 歸檔文件的質(zhì)量要求。 1、歸檔由檔案室負(fù)責(zé)，相關(guān)部門配合。歸檔文件必須完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，能夠反映發(fā)電廠生產(chǎn)運(yùn)行的全過程。 2、字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字蓋章手續(xù)完備。 3、文件應(yīng)采用耐久性強(qiáng)的書寫材料，如碳素墨水、藍(lán)黑

58、墨水。不得使用易褪色的書寫材料，如：紅色墨水、純藍(lán)墨水、圓珠筆、復(fù)寫紙、鉛筆等。 4、文件中文字材料幅面尺寸規(guī)格一般采用A4幅面（也有A3紙），紙張應(yīng)采用能夠長期保存的韌力大、耐久性強(qiáng)的紙張。 5、圖紙采用國家標(biāo)準(zhǔn)圖幅；采用藍(lán)曬圖或計算機(jī)CAD出圖；所制定的圖紙必須有標(biāo)題欄（標(biāo)題欄內(nèi)主要有單位、技術(shù)負(fù)責(zé)人、審核人、編制人、編制日期這5項(xiàng)），標(biāo)題欄在圖紙右下方，簽名必須是親筆簽名，如果是外單位承包的施工合同項(xiàng)目產(chǎn)生的竣工圖，在標(biāo)題欄的上方（如果上方?jīng)]空白位置，可以選擇標(biāo)題欄左面臨近空白處）必須蓋竣工圖章。圖紙的折疊，參照A4紙篇幅大小，有內(nèi)容的折在里面，把標(biāo)題欄翻折在外，以便查閱。 6、原

59、始記錄一律要求是原件，必須是親筆簽名和蓋紅章。對字跡不清、破損、傳真件的重要材料，必須復(fù)印，并且把復(fù)印件與原件放在一卷歸檔，復(fù)印件在前，原件在后。 7、相同內(nèi)容的文字材料和光盤不能放一卷，應(yīng)分卷裝盒立卷。 8、錄音、錄像文件應(yīng)保證載體的有效性。并且在實(shí)物上貼上標(biāo)簽，標(biāo)注時間、地點(diǎn)、事件、人物、記錄人。 9、照片檔案應(yīng)到檔案室領(lǐng)取照片檔案盒，并在標(biāo)簽上標(biāo)注時間、地點(diǎn)、事件、人物、記錄人。 10、電子文件以光盤為長期儲存介質(zhì)。 三、 檔案的整編 1、根據(jù)內(nèi)容分類組卷。案卷盒有2公分、3公分、4公分、5公分、6公分，各部門立卷時可以根據(jù)內(nèi)容、文件厚度選擇合適的案卷盒。分冊的可以根據(jù)內(nèi)容選

60、擇大小均可，但零散文件不宜太厚，避免查閱時不方便，可分為兩個以上案卷。 2、編頁碼。分四種情況。（1）象書一樣比較正規(guī)的文件，a、如果封面和正文都沒有頁碼，應(yīng)從封面開始編;b、如果除封面和目錄外，正文編了頁碼，并且頁號連續(xù)，就可以不編頁碼，在卷內(nèi)備考表上說明即可，總頁數(shù)要含封面和目錄；（2）名稱不同的零散文件裝訂成冊的，必須加外封面和卷內(nèi)目錄（不算頁碼），頁碼從正文開始編；（3）幾冊不裝訂但放在一卷的（如幾本說明書），應(yīng)每冊分別編頁碼，每冊編頁碼時會有a、b兩種情況，參照上面執(zhí)行即可；資料名稱相同，但工作部位不同，如HJD-JG-02（發(fā)變組汛前項(xiàng)修）合同，有質(zhì)量驗(yàn)收單，但比較零散，有蝴蝶閥

61、、頂蓋的等，先做一個內(nèi)封面（題名為：2005年2#機(jī)發(fā)變組汛前項(xiàng)修質(zhì)量驗(yàn)收單），封面上要有文件起止日期，然后加案卷封面和卷內(nèi)目錄（不算頁碼），頁碼從內(nèi)封面開始編 。 自己編制的案卷封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表均不編頁碼。 頁碼編寫位置。按文字方向編頁碼。單面書寫的文件在右下角；雙面書寫的文件，正面在右下角，背面在左下角；折疊后的圖紙頁碼一律編寫在標(biāo)題欄右下角。 3、案卷封面（A4紙、word制作）。如果有合同號的，在文件題名后要寫合同號。封面正下方要加蓋公章。見附件2。 4、卷內(nèi)目錄（A4紙、EXCEL制作）。是案卷內(nèi)登記文件及其排列次序的目錄，排列在文件之前。見附件2。

62、序號：以一份文件（或一個部件）為單位，文件的附件不占號，用阿拉伯?dāng)?shù)字從1依次標(biāo)注。 文件編號：填寫文件原有的發(fā)文字號或圖紙編號。 責(zé)任者：填寫文件的直接形成單位或個人，并且必須使用全稱或通用簡稱，如果有多家單位，選擇主要單位，其余用“等”代替（如：貴陽新光機(jī)電設(shè)備有限公司等。）；以個人名義制發(fā)的文件，填寫作者姓名。 文件題名：填寫文件標(biāo)題（或圖紙）的全稱，遇到零散文件，應(yīng)擬寫文件題名。 日期。填寫文件形成日期，且必須寫全（即年、月、日），月、日均用二位數(shù)表示，年月日之間用“—”間隔，如“2005年10月22日”寫成“1999-05-11”。原始記錄以每冊記錄中的最早和最晚時間為該冊的形

63、成日期；圖紙以每張圖紙標(biāo)題欄中的編制單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽發(fā)日期為該張圖紙的形成日期；廠家資料、專題報告以每冊封面的原日期為該冊的形成日期。 頁次。填寫文件在卷內(nèi)所排的起始頁號。最后一份文件填寫起止號。 備注。填寫其他需要說明的事項(xiàng)。 5、零散文件內(nèi)封面（A4紙，word制作）。見附件2。 6、卷內(nèi)備考表（A4紙，word制作）。是說明案卷內(nèi)文件狀況的表格，排列在卷內(nèi)文件之后。主要標(biāo)明案卷內(nèi)文件的總頁數(shù)、照片張數(shù)以及立卷單位對案卷情況的說明（主要說明卷內(nèi)文件復(fù)印件、頁碼錯誤、文件更換等情況，沒有說明的事項(xiàng)可以不填寫說明。）立卷人是資料整理人簽字，審核人是技術(shù)負(fù)責(zé)部門領(lǐng)導(dǎo)或施工單位領(lǐng)導(dǎo)簽字，接

64、收人是檔案室檔案員簽字。并且在日期簽署地方加蓋公章。如果是投標(biāo)文件題名時應(yīng)標(biāo)注中標(biāo)單位，例：“烏江洪家渡發(fā)電廠機(jī)組大修東風(fēng)電廠投標(biāo)文件（中標(biāo)單位）（合同編號：HJD-JG-X）”。見附件2。 7、裝訂。裝訂時必須去掉金屬物，防止金屬物生銹腐蝕文件。裝訂要整齊、美觀、牢固，一律采用棉線三孔左側(cè)裝訂法（即三點(diǎn)一線），線結(jié)不能過長，，盡量保證文件下側(cè)和右側(cè)對齊。裝定位置為文件的左側(cè)，一般規(guī)定為上下5公分，左側(cè)1.5~2公分，以不壓到文字為準(zhǔn)。如果文件超過裝訂位置過多，必須在左側(cè)加貼紙條。遇到合格證或小的說明書等幅面過小，不便裝訂的文件，必須先把資料用糨糊（不能用膠水）粘貼在A4紙上再裝訂，殘破文件

65、需進(jìn)行修補(bǔ)，大張文件需折疊，再裝訂。 8、竣工資料或竣工圖編制說明。需要才寫（A4紙，word制作）。 9、歸檔審定表（A4紙，word制作）、簽證單（A4紙，word制作）、移交目錄（A3紙、EXCEL制作）。交檔案室一律三份。見附件2。 10、分類、裱糊。（檔案室負(fù)責(zé)） 三、歸檔內(nèi)容及數(shù)量 1、合同或協(xié)議書一律歸正本或原件（1正1副或2份原件），并且附件必須齊全（如：合同會簽單、預(yù)合同談判通知、合同談判會議紀(jì)要等）。排列順序?yàn)轭A(yù)合同談判通知—合同談判會議紀(jì)要—合同會簽單—合同。 2、招投標(biāo)或詢價、報價、比選文件必須是正副本各1或原件1復(fù)印件1（中標(biāo)單位投標(biāo)文件歸兩份，廢標(biāo)單位歸

66、1份）。具體歸檔內(nèi)容和組卷詳見附件3。 3、對外合同工程在簽定合同時必須寫明工程項(xiàng)目、資料提交兩項(xiàng)內(nèi)容。檔案室在收集、整理時將參照合同內(nèi)容，并且和相關(guān)技術(shù)部門合同負(fù)責(zé)人溝通，由技術(shù)部門把該項(xiàng)合同檔案技術(shù)關(guān)，檔案室把案卷質(zhì)量關(guān)。 4、設(shè)備、儀器儀表采購安裝合同項(xiàng)目檔案。（視合同內(nèi)容判斷。如果是電氣類設(shè)備，除廠家資料外，即裝箱單或移交清單（要有到貨驗(yàn)收簽字手續(xù)）、合格證、檢驗(yàn)報告、說明書、圖紙、光盤等；還必須有安裝記錄、安裝竣工圖和竣工報告（安裝時與原圖有出入時）和現(xiàn)場調(diào)試記錄等。 5、消耗材料采購。（一般要有交貨驗(yàn)收清單、大的和涉及到安全的材料，必須要有合格證或材質(zhì)證明。） 6、檢修項(xiàng)目。檢修工作完成后，必須提供檢修過程中形成的相關(guān)文件。（備注：資料提交根據(jù)合同內(nèi)容和實(shí)際工作情況定） 7、土建或線路鋪設(shè)等項(xiàng)目資料視工程情況定。（一般要有施工方營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證明、開工申請及開工令、竣工報告、施工圖紙、竣工圖紙、工程量清單，使用材料證明、施工日志、質(zhì)量評定驗(yàn)收等等。） 8、完工結(jié)算。不用組卷，直接交檔案室。 備注：今后洪家渡發(fā)電廠所有檔案移交檔案室時只交兩份。 四 招投標(biāo)（或