2010年《公共政策分析教程》簡(jiǎn)答和論述題答案

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1、1． 簡(jiǎn)述市場(chǎng)失靈的原因（P8-9） 答：所謂市場(chǎng)失靈，是指由于市場(chǎng)機(jī)制本身的某些缺陷和外部條件的某種限制，使得單純的市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法把資源配置到最佳的狀態(tài)。 市場(chǎng)失靈的主要原因是：第一，個(gè)人自由與社會(huì)原則存在矛盾。一方面是基于個(gè)人效用最大化原則的帕累托最優(yōu)概念與社會(huì)收入公平原則不一致，效率與平等是市場(chǎng)無(wú)法解決的一對(duì)矛盾；另一方面是價(jià)值取向問(wèn)題。個(gè)人價(jià)值取向與社會(huì)價(jià)值取向會(huì)產(chǎn)生矛盾。市場(chǎng)無(wú)法自行解決這些沖突。第二，現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不能滿足完全競(jìng)爭(zhēng)的假定。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在獨(dú)占、寡頭壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、自然競(jìng)爭(zhēng)和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，這幾種情形都會(huì)引起社會(huì)效率損傷。第三，外在效應(yīng)的存在是市場(chǎng)無(wú)法解決的。所謂

2、外在效應(yīng)是指一個(gè)人或一個(gè)企業(yè)的活動(dòng)對(duì)其他人或其他企業(yè)的外部影響。市場(chǎng)機(jī)制的特點(diǎn)是它針對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方的供求情況，即交易情況起作用。但實(shí)際情況往往是一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)交易不但直接影響交易雙方，同時(shí)影響到與交易無(wú)關(guān)的第三者。第四，單純的市場(chǎng)調(diào)節(jié)無(wú)法為社會(huì)提供公共物品和服務(wù)，造成“市場(chǎng)失靈”。國(guó)防、社會(huì)治安、科學(xué)技術(shù)、機(jī)場(chǎng)、鐵路、運(yùn)河、供水、供電等部門(mén)，其產(chǎn)品或者服務(wù)為公眾所共享用。對(duì)這些物品如果由市場(chǎng)來(lái)提供，是失靈的。第五，單純的市場(chǎng)調(diào)節(jié)無(wú)法解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性、全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性的問(wèn)題，形成“市場(chǎng)失靈”。單純的市場(chǎng)調(diào)節(jié)所能解決的僅僅是微觀平衡的問(wèn)題，而對(duì)于宏觀的總量失衡，及由此引起的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、通貨膨脹等的調(diào)節(jié)卻

3、是無(wú)能為力的。 2． 簡(jiǎn)述政府失靈的原因（P10-12） 答：政府失靈是指政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)不當(dāng)，未能有效地克服市場(chǎng)失靈，甚至阻礙和限制了市場(chǎng)功能的正常發(fā)揮，引起了經(jīng)濟(jì)關(guān)系的扭曲，加劇了市場(chǎng)缺陷和市場(chǎng)紊亂，從而沒(méi)能使社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。 政府失靈的主要原因：第一是政府行為目標(biāo)與社會(huì)公共簡(jiǎn)介存在差異。社會(huì)實(shí)際上并不存在作為政府公共政策追求的所謂的公共利益。政府不是一個(gè)超脫于現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的萬(wàn)能的神靈之手。無(wú)論是政府官員還是政府機(jī)構(gòu)，都有自己的行為目標(biāo)，這些目標(biāo)并不是與社會(huì)公共利益劃等號(hào)的。政府官員也是“經(jīng)濟(jì)人”，也要追求自身利益。政府機(jī)構(gòu)也是具有自身利益，將政府官員的利益內(nèi)在化為政

4、府的利益。在西方發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中，政府并非完全代表社會(huì)公共利益，它往往為一些有影響的特殊利益集團(tuán)左右。 第二是現(xiàn)有的決策體制及方式（投票規(guī)則）本身有缺陷。以多數(shù)原則為基礎(chǔ)的民主制是現(xiàn)代國(guó)家所采用的一種能用的決策體制，它較之于獨(dú)裁制或?qū)Ｖ企w制，是一種巨大的進(jìn)步和更合理的決策體制。但是，韋默和維寧在《政策分析》一書(shū)中指出，無(wú)論是直接民主制，還是間接（代議）民主制都有其內(nèi)在缺陷：前者中固有的問(wèn)題有周期循環(huán)或投票性悖論和偏好顯示是否真實(shí)問(wèn)題；后者中固有的問(wèn)題主要是被選出的代表由于其“經(jīng)濟(jì)人“特性而追求自身利益的最大化，而不是選民或公共利益的最大化，而選民卻難以對(duì)其實(shí)施有效的監(jiān)督?，F(xiàn)有的靡然順風(fēng)規(guī)則

5、或表決方式（如一致通過(guò)、過(guò)半數(shù)、相對(duì)多數(shù)、絕對(duì)多數(shù)、2/3多數(shù)等）也遠(yuǎn)非是完美的。例如，多數(shù)原則不可能是完全民主的，它將出現(xiàn)多數(shù)人對(duì)少數(shù)人的強(qiáng)制；一致同意原則的決策成本太高，容易出現(xiàn)議而不決，貽誤時(shí)機(jī)。 第三是信息不完全。由于缺乏有效的動(dòng)力南汽和相應(yīng)的約束，由于政府機(jī)構(gòu)的低效率，特別是由于廣泛的私人利益的存在，因此，政府要獲得全面準(zhǔn)確的信息是十分困難的。由于費(fèi)用的昂貴和時(shí)間的限制，基層的許多信息永遠(yuǎn)不能到政府機(jī)構(gòu)中來(lái)。另外，由于制度因素和人為因素，基層傳上來(lái)的信息很可能經(jīng)過(guò)修正或虛假的。因此，根據(jù)不全面、不準(zhǔn)確的信息制定的政策難以達(dá)到預(yù)期效果。 第四是政府機(jī)構(gòu)效率低下。由于政府機(jī)構(gòu)壟斷了公

6、共物品的供給，政府官員缺乏追求利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)，政府官員缺乏有效的監(jiān)督，因而政府官員往往是高投入、低產(chǎn)出。 第五是政府角色錯(cuò)位。在繼續(xù)宏觀控制的過(guò)程中，政府干預(yù)的范圍和力度往往過(guò)大，超出了校正市場(chǎng)失靈和維護(hù)市場(chǎng)機(jī)制順暢運(yùn)行的合理界限，即政府管了不該由政府承擔(dān)或管不好的事。這種現(xiàn)象在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的國(guó)家尤其嚴(yán)重。 第六是政策的滯后效應(yīng)。政府干預(yù)政策的制定和政策發(fā)生作用都需要時(shí)間，這就會(huì)出現(xiàn)政策的滯后效應(yīng)。這種滯后效應(yīng)可能使政策實(shí)行的結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)想跟甚遠(yuǎn)，從而導(dǎo)致政府失靈。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)迫使私人企業(yè)設(shè)法降低成本和提高效益，那些不以效率最高的方式來(lái)有效使用資源的企業(yè)最終將被淘汰出局。然而，在

7、公共機(jī)構(gòu)中卻沒(méi)有這種優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。公共機(jī)構(gòu)提供公共物品并未面臨直接的競(jìng)爭(zhēng)，即使它們低效率運(yùn)作，仍能持續(xù)生存下去，造成了“X”低效率——用韋默和維定的說(shuō)法，指浪費(fèi)資源的機(jī)會(huì)成本和過(guò)度報(bào)償要素投入的租金轉(zhuǎn)移的結(jié)合。 第七是尋租活動(dòng)。所謂尋租，就是用較低的賄賂成本獲取較高的收益或超額利益。尋租活動(dòng)的產(chǎn)生在于政府對(duì)市場(chǎng)的過(guò)度干預(yù)或不當(dāng)干預(yù)。尋租活動(dòng)是對(duì)社會(huì)資源的浪費(fèi)，表現(xiàn)在：尋租者為尋得租金付出的時(shí)間、精力等高交易成本，以及政府為就會(huì)這種情形付出的高成本；尋租者的租金實(shí)現(xiàn)是以其他相關(guān)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的利益為代價(jià)的，這一代價(jià)遠(yuǎn)高于尋租者的租金所得，因而導(dǎo)致社會(huì)福利的凈損失，社會(huì)資源的極大浪費(fèi)。尋租

8、活動(dòng)必然導(dǎo)致政府失靈，因?yàn)樗劤烧賳T為爭(zhēng)權(quán)奪利影響政府聲譽(yù)，增加政府的廉政成本，導(dǎo)致社會(huì)資源的巨大浪費(fèi)。 3． 簡(jiǎn)述政策工具選擇的策略 （P78-80） 答：政府應(yīng)當(dāng)理性地選擇適當(dāng)?shù)恼吖ぞ邅?lái)實(shí)施公共政策。政策工具的具體選擇策略是：（1）政策目標(biāo)主導(dǎo)型的政策工具選擇策略。這種策略要求政府在面對(duì)被選政策工具時(shí)，考慮政策目標(biāo)對(duì)政策工具的要求，并以此外為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)選擇政策工具。既然政策執(zhí)行的主要任務(wù)是實(shí)現(xiàn)政策的目標(biāo)，那么政府以政策目標(biāo)為導(dǎo)向來(lái)選擇政策工具就應(yīng)該成為選擇過(guò)程中所堅(jiān)持的基本原則。（2）政策環(huán)境主導(dǎo)型的政策工具選擇策略。這種策略是指政府在選擇政策工具時(shí)根據(jù)政策環(huán)境要求來(lái)選

9、擇相應(yīng)的政策工具；（3）以政府的工具偏好為主、政策執(zhí)行者的偏好為輔的選擇策略。既然政策執(zhí)行者對(duì)政策工具的喜好程度會(huì)影響政策工具作用的發(fā)揮，那么政府在備選政策工具時(shí)就可以把自己意愿與政策執(zhí)行者的偏好綜合起來(lái)考慮，爭(zhēng)取能找到最佳的結(jié)合點(diǎn)，進(jìn)而選擇出雙方都能滿意的政策工具等。（4）以政府單方面的政策工具偏好為標(biāo)準(zhǔn)的選擇策略。這種策略就是政府進(jìn)行政策工具選擇時(shí)只考慮自己的喜好而對(duì)其他的因素一概不予以考慮，只憑自己?jiǎn)畏矫嬉庠竵?lái)決定實(shí)施政策工具的方式。但它只適用于非常緊急的政策問(wèn)題，需要馬上立即執(zhí)行而來(lái)不及仔細(xì)斟酌的情況。（5）綜合因素的政策工具選擇策略。政府更多在抉擇政策工具時(shí)綜合考慮各個(gè)因素的影響來(lái)選

10、擇，即政府在進(jìn)行政策工具選擇時(shí)，以政策目標(biāo)和政策環(huán)境的要求為主，兼顧政策執(zhí)行者和政策目標(biāo)團(tuán)體的意愿，并結(jié)合自己對(duì)政策工具的偏好，而從眾多備選政策工具中篩選合適的政策工具。 4． 試述政策執(zhí)行的地位與作用 （P116-117） 答：政策執(zhí)行可以被界定為一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，它是政策執(zhí)行者通過(guò)建立組織機(jī)構(gòu)，運(yùn)用各種政策資源，采取解釋、宣傳、實(shí)驗(yàn)、實(shí)施、協(xié)調(diào)與監(jiān)控等各種活動(dòng)，將政策觀念形態(tài)的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為實(shí)際效果，從而實(shí)現(xiàn)既定政策目標(biāo)的活動(dòng)過(guò)程。 政策執(zhí)行作為整個(gè)政策過(guò)程中的中介性環(huán)節(jié)，在政策活動(dòng)及其生命過(guò)程中具有重要的作用。政策執(zhí)行的地位和作用主要表現(xiàn)在以下3個(gè)方面：一是政策執(zhí)行是實(shí)現(xiàn)政

11、策目標(biāo)的基本途徑；二是檢驗(yàn)政策正確與否的惟一標(biāo)準(zhǔn)；通過(guò)政策執(zhí)行，不僅可以檢驗(yàn)政策，還可以不斷充實(shí)和完善政策，一旦在執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和不足，則及時(shí)予以修正和彌補(bǔ)，促進(jìn)政策質(zhì)量的提高，以保證政策問(wèn)題的最終解決；三是政策執(zhí)行是政策過(guò)程的中介性環(huán)節(jié)。制定新政策要以事實(shí)為依據(jù)，尤其要以前一項(xiàng)政策執(zhí)行后的反饋信息為基本依據(jù)，在此基礎(chǔ)上制定新的政策。 5． 簡(jiǎn)述中國(guó)政策執(zhí)行的成功經(jīng)驗(yàn)（P140-143） 答：中國(guó)共產(chǎn)黨人在長(zhǎng)期的政策實(shí)踐中，制定并執(zhí)行了許多正確可行的政策，并逐步形成了一些具有中國(guó)特色的政策執(zhí)行的基本經(jīng)驗(yàn)。第一，注重政策宣傳。通過(guò)強(qiáng)化政策宣傳的途徑讓各級(jí)干部和廣大群眾充分了解和深刻認(rèn)識(shí)黨

12、的各項(xiàng)方針政策，是黨的方針政策得以正確、順利貫徹實(shí)施的重要前提和行之有效的方法。注重強(qiáng)化政策宣傳是具有中國(guó)特色的政策執(zhí)行的一個(gè)基本經(jīng)驗(yàn)。第二，重視政策實(shí)驗(yàn)。重要政策在全面實(shí)施之前都要在局部地區(qū)或者試點(diǎn)中加以試驗(yàn)，以取得經(jīng)驗(yàn)，再全面鋪開(kāi)。重視政策實(shí)驗(yàn)，一切經(jīng)過(guò)試驗(yàn)，是一切從實(shí)際出發(fā)在政策執(zhí)行中的體現(xiàn)，是探索新生事物的重要步驟，是推行改革創(chuàng)新的正確方針，是尊重群眾、教育群眾的重要方法。不經(jīng)過(guò)試驗(yàn)就推廣，那是蠻干，不經(jīng)過(guò)試驗(yàn)就否定，那是武斷。敢于試驗(yàn)、重視試驗(yàn)，既避免了改革的失誤，又使中國(guó)進(jìn)入了一個(gè)新的里程。第三，強(qiáng)制執(zhí)行與說(shuō)服教育相統(tǒng)一的執(zhí)行手段。采取強(qiáng)制性執(zhí)行手段與說(shuō)服教育有機(jī)結(jié)合的執(zhí)行手段是我

13、國(guó)政策執(zhí)行的一個(gè)特色。強(qiáng)制性執(zhí)行手段與說(shuō)服教育相結(jié)合，是馬克思主義唯物史觀和辯證法在黨的政策執(zhí)行中的創(chuàng)造性運(yùn)用和發(fā)展。它把工作的立足點(diǎn)和落腳點(diǎn)確立在相信群眾、依靠群眾、尊重群眾的首創(chuàng)精神上，找準(zhǔn)了人的思想發(fā)展變化的客觀規(guī)律，準(zhǔn)確地把握了啟發(fā)人的自覺(jué)性與堅(jiān)持黨紀(jì)、國(guó)法的辯證關(guān)系。堅(jiān)持強(qiáng)制手段與說(shuō)服教育相結(jié)合，既能有效防止片面強(qiáng)調(diào)思想教育，而造成放任自流、過(guò)分遷就的不良傾向，又能避免不做耐心說(shuō)服教育工作，而濫發(fā)命令、胡施懲罰的不良傾向。只有堅(jiān)持強(qiáng)制性手段與說(shuō)服教育有機(jī)結(jié)合的方法，才能化消極因素為積極因素，帶領(lǐng)廣大人民群眾為保證黨的各項(xiàng)方針、政策的貫徹落實(shí)而竭盡全力。第四，抓中心工作、以點(diǎn)帶面的領(lǐng)導(dǎo)

14、方法。抓中心工作，就是要善于從紛繁復(fù)雜的工作頭緒中找到并緊緊抓住最能影響全局、可以帶動(dòng)整個(gè)工作鏈條前進(jìn)的中心環(huán)節(jié)，也就是抓住主要矛盾。而以點(diǎn)帶面，就是在抓中心工作的同時(shí)，要發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和樹(shù)立典型，以典型示范，促進(jìn)和推動(dòng)面上工作發(fā)展的一種工作方法。因此，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)對(duì)于各項(xiàng)政策的實(shí)施應(yīng)當(dāng)實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，按照黨在一定時(shí)期內(nèi)總的戰(zhàn)略部署，分別不同情況，統(tǒng)籌兼顧，妥善安排，正確地確定工作重心和工作秩序。同時(shí)要總結(jié)和推廣典型經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)整個(gè)面上的政策落實(shí)。 6． 簡(jiǎn)述我國(guó)政策評(píng)估工作存在的問(wèn)題 （P170-171） 答：我國(guó)公共政策評(píng)估的現(xiàn)狀可以概括為剛剛起步、問(wèn)題重重。我國(guó)政策評(píng)估還相當(dāng)不成熟、不

15、規(guī)范、不完善，而且還受到較多人為因素的影響，存在種種困難和問(wèn)題。當(dāng)前我國(guó)政策評(píng)估工作存在的主要問(wèn)題是：（1）是評(píng)估者缺乏對(duì)政策評(píng)估的科學(xué)認(rèn)識(shí)和認(rèn)真態(tài)度。往往存在有意識(shí)歪曲評(píng)估的行為稱為政府評(píng)估的“主觀誤區(qū)”。（2）是評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)以價(jià)值判斷為主，評(píng)估方法以定性分析為主。當(dāng)前我國(guó)政策評(píng)估實(shí)踐中使用的仍然是定性分析方法多，定量分析方法少；政策評(píng)估實(shí)踐中用價(jià)值判斷取代事實(shí)分析，用定性評(píng)估取代的行為導(dǎo)致我國(guó)政策評(píng)估的“主觀誤區(qū)”頻頻發(fā)生，也為某些具有不良動(dòng)機(jī)的評(píng)估人員提供了實(shí)現(xiàn)私利的可能性。（3）是缺乏獨(dú)立的政策評(píng)估組織。我國(guó)政策過(guò)程的顯著特征是“行政的雙軌結(jié)構(gòu)功能系統(tǒng)”，我國(guó)從中央到地方各級(jí)政府內(nèi)部均設(shè)有

16、相關(guān)的政策評(píng)估組織，在實(shí)際運(yùn)作中，這些組織仍處于政府的附屬地位，無(wú)法獨(dú)立、客觀和公正的開(kāi)展工作。因此，目前我國(guó)各級(jí)政府的政策研究組織承擔(dān)了政府政策評(píng)估的大部分工作，而由專業(yè)人員組成的專業(yè)政策評(píng)估機(jī)構(gòu)在我國(guó)的很多地方尚未建立起來(lái)。（4）是評(píng)估對(duì)象以政策輸出為主，忽視對(duì)政策影響的評(píng)估。當(dāng)前我國(guó)的政策評(píng)估在很大程度上停留在對(duì)政府行為的檢測(cè) ，或者對(duì)政策實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的程度的檢測(cè)，而對(duì)于更深層次的政策影響的評(píng)估卻很少涉及或者根本不涉及。這種對(duì)政策效果的片面認(rèn)識(shí)導(dǎo)致了我國(guó)政策評(píng)估很不全面，而其對(duì)政策方案制定的影響也因此縮小。（5）資料和評(píng)估經(jīng)費(fèi)的欠缺。我國(guó)目前相當(dāng)部分政府機(jī)關(guān)不重視信息管理，資料記錄殘缺不

17、全，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，信息處理凌亂等原因使評(píng)估工作困難重重。至于評(píng)估經(jīng)費(fèi)，我國(guó)的唯一來(lái)源就是上級(jí)部門(mén)撥款，但在政策實(shí)踐過(guò)程中常常存在撥款不到位，撥款不充足，下級(jí)部門(mén)沒(méi)有做到?？顚Ｓ?，人為減少政策評(píng)估款項(xiàng)等問(wèn)題。（6）公眾未能廣泛參與政策評(píng)估。當(dāng)前，受傳統(tǒng)行政管理的自上而下的金字塔型的等級(jí)模式限制了公民廣泛參與政策評(píng)估，公民參與評(píng)估常常被當(dāng)作是負(fù)擔(dān)和費(fèi)力不討好的事情，而且我國(guó)政治生活中還較普遍的存在著人治現(xiàn)象，公眾參與政策的熱情未得到充分的關(guān)注和重視。 7． 何謂政策監(jiān)控 （P174） 答：政策監(jiān)控是指政策監(jiān)控主體對(duì)政策的制定、執(zhí)行、評(píng)估和終結(jié)等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督、控制和調(diào)整的過(guò)程，其目的在于保

18、證整個(gè)政策系統(tǒng)的良性運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)政策的合法化和政策的貫徹落實(shí)，從而促進(jìn)既定政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和政策輸出的整體質(zhì)量和效率的提高。政策監(jiān)控的具體內(nèi)涵是：政策監(jiān)控主體的廣泛性和特定性，政策監(jiān)控具有特定的客體，政策監(jiān)控表現(xiàn)為一個(gè)活動(dòng)過(guò)程，而不是一個(gè)孤立的活動(dòng)環(huán)節(jié)，是由監(jiān)督、控制和調(diào)整等功能活動(dòng)所組成的動(dòng)態(tài)的過(guò)程。政策監(jiān)控具有目標(biāo)指向，即確保政策系統(tǒng)的良性運(yùn)作，改善政策輸出的質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)既定的政策目標(biāo)，提高政策效率。 8． 簡(jiǎn)述西方政策監(jiān)控的特點(diǎn)（P197-199） 答：由于政治制度、政治文化和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等方面的差別，西方國(guó)家的政策監(jiān)控機(jī)制的若干特點(diǎn)是：一是政策監(jiān)控的基本依據(jù)——分權(quán)與制衡原則。公

19、共政策方案的提出、制定、采納、實(shí)施及調(diào)整等，都必須照顧到社會(huì)有關(guān)各方面的權(quán)益、愿望和要求，任何一方的利益都不能被忽視，不能僅僅考慮任何一方的利益。二是社會(huì)輿論在政策監(jiān)控中起著顯著作用。大眾傳媒因?yàn)槟馨压婈P(guān)心的問(wèn)題引起全社會(huì)的關(guān)注，從而推動(dòng)政府確定議事日程；人民群眾、團(tuán)體、公民、官員等可以通過(guò)形成輿論對(duì)現(xiàn)行政策的效果和是否符合現(xiàn)實(shí)要求或政策方案作出判斷，并且在此基礎(chǔ)上形成對(duì)政策的支持、反對(duì)或冷漠的態(tài)度。這些態(tài)度會(huì)影響到公共政策的制定，也會(huì)影響到公共政策的采納與實(shí)施。三是司法審查對(duì)公共政策的有效監(jiān)控。司法審查制度既有其理論淵源，又有憲法的保障，并且有具體的可操作的規(guī)則與程序。四是中央政府權(quán)力的擴(kuò)

20、張與政策監(jiān)控手段的更新?，F(xiàn)在，中央政府掌握了足夠的手段來(lái)影響、制約地方政府的行動(dòng)，除財(cái)政撥款以外，這種手段還包括指導(dǎo)計(jì)劃、借款、貸款等方式。所以，中央政府的政策就能夠順暢地得到貫徹執(zhí)行，中央政府對(duì)地方政府的國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展、財(cái)政收支、福利等公共政策的選擇、實(shí)施、調(diào)整等都有發(fā)言權(quán)。 9． 如何完善我國(guó)的政策監(jiān)控機(jī)制？（P201-203） 答：我國(guó)的由人民代表大會(huì)、國(guó)務(wù)院及地方各級(jí)人民政府、人民法院、人民檢察院、中國(guó)共產(chǎn)黨、人民政協(xié)、各種人民團(tuán)體、社會(huì)輿論等所構(gòu)成的政策監(jiān)控機(jī)制，對(duì)公共政策的制定采納、執(zhí)行、調(diào)整、終止等，都起著積極作用。但是我國(guó)的政策監(jiān)控機(jī)制仍處在發(fā)展與完善之中，

21、突出的問(wèn)題是，除執(zhí)政黨系統(tǒng)和行政系統(tǒng)的政策監(jiān)控之外，人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)、司法機(jī)關(guān)、社會(huì)輿論等主體的政策監(jiān)控均存在著功能弱化現(xiàn)象，即存在著不敢監(jiān)控、監(jiān)控不力或失職之類的問(wèn)題。要完善我國(guó)的政策監(jiān)控機(jī)制可采取如下的對(duì)策措施：（1）強(qiáng)化立法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的監(jiān)控功能。作為人民利益的代表，權(quán)力機(jī)關(guān)及司法機(jī)關(guān)有必要也有能力加強(qiáng)對(duì)政府政策的監(jiān)控，使不合理的政策得以終止，科學(xué)的政策得以被采納和執(zhí)行，使人民的利益得到保護(hù)和增長(zhǎng)。（2）建立健全法律體系。要用法律規(guī)范公共政策的制定、實(shí)施、評(píng)估及終結(jié)等各個(gè)環(huán)節(jié)。一方面要加強(qiáng)立法工作，使公共政策的運(yùn)行有法可依；另一方面，要加大執(zhí)法力度，使公共政策依法運(yùn)行。（3）

22、制定可行的制度程序與具體的實(shí)施細(xì)則。主要任務(wù)是以法律、法規(guī)的形式明確政策監(jiān)控的主體、地位、性質(zhì)、作用、職權(quán)、基本原則、監(jiān)控對(duì)象、監(jiān)控范圍等。（4）提高監(jiān)控者的素質(zhì)。包括對(duì)具體進(jìn)行政策監(jiān)控的工作人員的素質(zhì)提出一定的要求，對(duì)他們進(jìn)行培訓(xùn)，或者組成由有關(guān)專家組成的、針對(duì)某個(gè)特定問(wèn)題的、臨時(shí)性的委員會(huì)等。（5）完善政策監(jiān)控的輔助手段。包括建立財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度、建立法定的信息中心、擴(kuò)充工作人員等。（6）建立條塊結(jié)合的政策監(jiān)控模式。（7）加強(qiáng)公眾和大眾傳媒的政策監(jiān)控。黨和政府應(yīng)當(dāng)為人民群眾的政策監(jiān)督創(chuàng)造各種便利，廣開(kāi)監(jiān)督渠道，激發(fā)廣大人民群眾監(jiān)督的積極性。社會(huì)輿論可以及時(shí)反映廣大人民群眾對(duì)公共政策的態(tài)度，對(duì)政

23、策監(jiān)控有重要作用。 10． 什么是政策執(zhí)行？（P116） 答：政策執(zhí)行可以被界定為一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，它是政策執(zhí)行者通過(guò)建立組織機(jī)構(gòu)，運(yùn)用各種政策資源，采取解釋、宣傳、實(shí)驗(yàn)、實(shí)施、協(xié)調(diào)與監(jiān)控等各種活動(dòng)，將政策觀念形態(tài)的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為實(shí)際效果，從而實(shí)現(xiàn)既定政策目標(biāo)的活動(dòng)過(guò)程。 11． 試述政策的定量分析方法的作用。（P260） 答：定量分析方法在現(xiàn)代政策研究中占有舉足輕重的地位和作用。（1）定量方法能使有關(guān)的知識(shí)條理化、專門(mén)化，能比較一些變量隨時(shí)間的變化，以及將這些變量和其他特殊的變量加以比較。模式化、定量化的研究方式使我們能夠使用現(xiàn)代的計(jì)算機(jī)技術(shù)手段，并通過(guò)信息子系統(tǒng)積累、貯存

24、和處理信息。（2）定量分析使公共決策所面臨的復(fù)雜而又不確定的問(wèn)題的表述更容易把握，它為規(guī)定系統(tǒng)的輸出提供了判斷標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)定量分析，能將發(fā)生的事件記錄下來(lái)，以便復(fù)查、評(píng)估、比較以及用特殊的方法加以檢驗(yàn)；利用定量分析的報(bào)告、定量表達(dá)的關(guān)系以及隨時(shí)間變動(dòng)的數(shù)量關(guān)系，我們可以設(shè)計(jì)出反饋機(jī)制來(lái)幫助控制和決策；定量分析使仿真模擬成為可能，因?yàn)檫@些具備結(jié)構(gòu)化、合理的、可重復(fù)的處理手段，能夠通過(guò)調(diào)整數(shù)量表示的自變量對(duì)不同的輸出結(jié)果進(jìn)行分析（敏感性分析）；通過(guò)數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)推導(dǎo)出來(lái)的遞歸函數(shù)，能夠看出各種有用的關(guān)系。（3）定量分析方法比其他的方法更客觀、準(zhǔn)確和嚴(yán)密。它們能夠直觀、具體、明確地反映或展示研究對(duì)象的運(yùn)

25、動(dòng)變化及所處的狀態(tài)，因而有助于更好地界定問(wèn)題、確定目標(biāo)、設(shè)計(jì)、比較和選擇方案，既有助于政策制定，也有利于政策的執(zhí)行、評(píng)估和監(jiān)控。 12． 簡(jiǎn)述創(chuàng)造性思維在政策研究中的作用。（P270-271） 答：非理性或創(chuàng)造性思維方法對(duì)于政策研究方法論的重要意義在于，它們可以彌補(bǔ)理性方法尤其是定量分析方法的不足，憑借專家以及決策者的直覺(jué)和判斷、智慧和經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)政策問(wèn)題的性質(zhì)及其所處的外部環(huán)境，通過(guò)直觀歸納，對(duì)相關(guān)政策問(wèn)題的過(guò)去、現(xiàn)在的狀況、發(fā)展變化的過(guò)程進(jìn)行綜合研究，找出其一般的發(fā)展、變化的規(guī)律，從而對(duì)問(wèn)題及環(huán)境的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)作出預(yù)測(cè)判斷，并在此基礎(chǔ)上提出解決問(wèn)題的可行性方案，供決策者參考。

26、 創(chuàng)造性思維的各種基本形式（如直覺(jué)、靈感、判斷和頓悟等）在政策研究過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)中都起著重要作用。例如：直覺(jué)（預(yù)感、洞察力、直覺(jué)判斷等）在政策研究過(guò)程中的作用就在于，幫助研究者和決策者構(gòu)造問(wèn)題，分析問(wèn)題的原因、性質(zhì)并界定問(wèn)題的邊界，預(yù)測(cè)問(wèn)題及環(huán)境的變化，抓住該問(wèn)題與其他問(wèn)題及環(huán)境的了解，形成政策未來(lái)的大致圖景；幫助決策者和研究者確定政策目標(biāo)和形成方案。有時(shí)，解決政策問(wèn)題的方案及所要達(dá)到目標(biāo)并不是靠嚴(yán)格的邏輯分析獲得的，相反，是決策者、研究者和咨詢者的直覺(jué)捕獲的。直覺(jué)還有助于方案的抉擇，有時(shí)多種方案的優(yōu)劣靠理性分析是難以確定和選擇的。如，靈感（頓悟）對(duì)政策研究過(guò)程中的作用也是十分明顯的，

27、它有助于啟發(fā)思路，提供新設(shè)想或解決問(wèn)題的新途徑，并在方案的論證、比較和抉擇中提供線索。 13． 簡(jiǎn)述公共政策的含義 （P15） 答：公共政策就是國(guó)家機(jī)關(guān)或執(zhí)政黨為解決某一公共問(wèn)題而制定和實(shí)施的具有權(quán)威性的行為規(guī)范、行動(dòng)準(zhǔn)則和活動(dòng)策略。公共政策的具體含義是：（1）公共政策必須是用于解決公共問(wèn)題的；（2）公共政策只能是由公共權(quán)威機(jī)構(gòu)制定的；（3）公共政策表現(xiàn)為一種“為”或“不為”的傾向和現(xiàn)實(shí)的規(guī)范；（4）公共政策與其制定者、實(shí)施者及其對(duì)象的利益密切相關(guān)。 14． 簡(jiǎn)述政策合法化的重要意義。（P103） 答： 政策合法化是指法定主體為使政策方案獲得合法地位而依照法定權(quán)限和程序所實(shí)施的

28、一系列審查、通過(guò)、批準(zhǔn)、簽署和頒布政策的行為過(guò)程。具體的內(nèi)涵和外延是：一是所有的政策，包括中央政策和地方政策，法律和其他形式的政策，都有其合法化過(guò)程；二是政策合法化是有目的的活動(dòng)。三是政策合法化是法定主體依照法定權(quán)限所實(shí)施的活動(dòng)。不具有法定的公共政策制定權(quán)力或超越法定權(quán)限，都不能使政策合法化。四是政策合法化是主體依照法定程序所實(shí)施的一系列行為過(guò)程。 政策合法化在政策過(guò)程中占有舉足輕重的地位，在實(shí)踐上也具有重要意義。這主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，政策合法化是政策制定過(guò)程的重要階段，又是政策執(zhí)行的前提；第二，政策合法化是決策民主化、科學(xué)化和法制化的具體體現(xiàn)；第三，政策合法化是依法治國(guó)

29、的需要。依法治國(guó)是現(xiàn)代國(guó)家的基本標(biāo)志。 五、論述題（含案例）：7題 1． 試論述管理學(xué)時(shí)怎樣認(rèn)識(shí)公共行政和公共政策的（P 29） 答：政策分析可以從不同的社會(huì)科學(xué)學(xué)科框架中來(lái)加以研究，在西方（美國(guó)）政策分析的發(fā)展中，形成了幾種較有影響的學(xué)科途徑，即管理學(xué)途徑、政治學(xué)途徑、經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑和法律途徑。從理論和實(shí)踐兩個(gè)方面來(lái)看，管理途徑大致是這樣來(lái)認(rèn)識(shí)公共行政及公共政策的：第一，從管理功能及過(guò)程來(lái)考察公共行政及公共政策，從行政活動(dòng)的程序和技術(shù)來(lái)界定公共行政及公共政策。管理途徑正是撇開(kāi)行政活動(dòng)的政治條件和政治因素來(lái)把握行政的含義的。第二，如何最大限度地提高組織效率成為公共行政的主要價(jià)值，行政

30、效率體現(xiàn)在公共行政的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)層次之上，可以說(shuō)，科學(xué)管理精神與官僚體制就是其中集中體現(xiàn)，而西方文官制度的確立就是其具體實(shí)踐。第三，行政的意義非常寬泛，由于信奉“國(guó)家意志的執(zhí)行就是行政”，因而行政活動(dòng)的外延伸展到了行政機(jī)關(guān)以外的其他國(guó)家機(jī)構(gòu)的管理活動(dòng)。 2． 試論述中國(guó)政策分析學(xué)科建設(shè)的不足（P 41-43） 答：目前我國(guó)的政策分析學(xué)科仍存在相當(dāng)多的薄弱環(huán)節(jié)。理論體系上不成熟、研究方法單一落后、學(xué)科的建制發(fā)展滯后、理論與實(shí)踐的結(jié)合不夠等方面的問(wèn)題比較突出。 （一）理論體系的不成熟 我國(guó)的政策分析學(xué)科研究竟處于何種水平呢？有學(xué)者的研究指出：20年來(lái)，我國(guó)政策分析學(xué)科發(fā)展大

31、概經(jīng)歷了4個(gè)階段：第一階段，改革開(kāi)放初，政策分析開(kāi)始傳入我國(guó)，國(guó)內(nèi)的一些學(xué)者和政策研究人員開(kāi)始介紹和翻譯國(guó)外政策分析的研究成果；第二階段，開(kāi)始從政策分析的角度研究馬克思主義的政策理論，總結(jié)黨和政府政策實(shí)踐的基本經(jīng)驗(yàn)；第三階段，緊密了解改革開(kāi)放的實(shí)際，深入考察研究我國(guó)政策研究體制和運(yùn)行機(jī)制，探討實(shí)現(xiàn)政策的民主化、科學(xué)化；第四階段，嘗試構(gòu)建中國(guó)自己的政策分析的理論體系。 盡管我國(guó)政策分析學(xué)科發(fā)展較快，但理論研究水平尚不高，適合中國(guó)實(shí)際的完整理論體系未建立起來(lái)。主要表現(xiàn)是：（1）一些基本范疇有待澄清。例如，對(duì)于什么是（公共）政策，政策與法律的關(guān)系等核心概念和范疇還存在著糾纏不清的情況。（2）停留在

32、概括介紹一般理論方法的層面上，缺乏對(duì)分支學(xué)科的研究，大部分分支學(xué)科還未分化成型。政策分析包含有政策分析總論、政策分析方法、公共政策、比較公共政策、政策華理學(xué)、戰(zhàn)略研究、未來(lái)研究、公共選擇、經(jīng)濟(jì)政策學(xué)、社會(huì)政策學(xué)等分支。（3）著重強(qiáng)調(diào)對(duì)政策制定過(guò)程及其內(nèi)容的研究，強(qiáng)調(diào)有關(guān)政策制定的理論、模型、規(guī)范、原則和方法等，忽略了現(xiàn)階段處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期的本土社會(huì)環(huán)境，在實(shí)際政策操作中許多科學(xué)合理的重大政策在執(zhí)行過(guò)程中被扭曲甚至消解，所謂“上有政策，下有對(duì)策”方面的研究成果還比較缺乏。 （二）研究方法上的缺陷 研究方法上的缺陷在很大程度上已成為制約中國(guó)政策分析學(xué)科進(jìn)一步發(fā)展的重要因素，這些缺陷主要有：一是定

33、性分析多、定量分析少，沒(méi)有主難忍利用計(jì)算機(jī)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、運(yùn)籌學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等方法和手段進(jìn)行定量分析。雖然定量分析也存在著缺陷，并且定性分析在政策分析研究中的作用也是至關(guān)重要，然而缺少定量分析方法是對(duì)公共政策科學(xué)化的一個(gè)否定。二是總結(jié)分析多，預(yù)測(cè)研究少，主要是對(duì)歷史的總結(jié)和現(xiàn)狀分析，對(duì)未來(lái)預(yù)測(cè)做得不夠。三是跨學(xué)科、綜合性的研究少，只注重考慮經(jīng)濟(jì)、技術(shù)因素，少考慮政治、社會(huì)因素。四是局限于某個(gè)領(lǐng)域和某些具體政策的分析技術(shù)和方法，缺乏整個(gè)公共政策研究領(lǐng)域系統(tǒng)統(tǒng)一的方法論基礎(chǔ)。五是比較研究薄弱。我國(guó)學(xué)者對(duì)國(guó)外公共政策理論、思想、方法和技術(shù)進(jìn)行了一些介紹，但運(yùn)用系統(tǒng)分析的方法對(duì)中國(guó)和外國(guó)深入地比較研究還顯得

34、不夠，這限制了研究視野。 （三）學(xué)科社會(huì)建制的滯后 首先，目前我國(guó)的政策研究組織已形成行政型、學(xué)術(shù)型和產(chǎn)業(yè)型3種類型，但這些類型的研究組織自成體系、力量分散、低水平重復(fù)現(xiàn)象也非常嚴(yán)重。這種情況一方面造成了人力、物力和財(cái)力的浪費(fèi)；另一方面也造成了彼此之間相互封閉，優(yōu)勢(shì)不能互補(bǔ)，政策信息資源不能共享等不良后果，從而影響了政策研究的科學(xué)化和高效化。在學(xué)術(shù)型政策研究組織方面，我國(guó)的大學(xué)或社會(huì)科院系統(tǒng)中鮮有獨(dú)立的、成規(guī)模的政策研究所或研究中心。各種政策研究組織特別是是行政性政策研究組織的運(yùn)行機(jī)制不夠科學(xué)。 其次，各類政策研究組織中的研究人員的、年齡結(jié)構(gòu)配置不合理。一是知識(shí)水平配置不合理，上高下低，

35、中央和省級(jí)政策研究人員的知識(shí)水平較高，而縣市一級(jí)則較低；二是知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理。特別是專業(yè)性和部門(mén)性政策研究組織中的人員專業(yè)單一化的問(wèn)題較為突出。相當(dāng)一部分政策研究人員是學(xué)政策學(xué)、行政學(xué)、社會(huì)學(xué)、哲學(xué)、中文、歷史專業(yè)的，而學(xué)經(jīng)濟(jì)、信息、計(jì)算機(jī)、數(shù)學(xué)、管理學(xué)、系統(tǒng)分析專業(yè)的較少；三是政研究組織人員年齡結(jié)構(gòu)也不合理，年齡偏高，知識(shí)老化，50歲以上的人員占相當(dāng)大的比重。 再次，政策分析基金來(lái)源不僅渠道少，而且資助的課題數(shù)量也少，出版渠道也不順暢。目前還沒(méi)有全國(guó)性的政策科學(xué)或政策分析的專門(mén)雜志。 最后，教學(xué)培訓(xùn)上存在的不足。一個(gè)突出的表現(xiàn)是課程設(shè)置不規(guī)范。隨意性較大。由于未被列入正式學(xué)科專業(yè)目錄，政策

36、分析課程的設(shè)置缺乏名正言順的依據(jù)，因而，是否開(kāi)設(shè)政策分析相關(guān)課程、安排多少，往往取決于學(xué)校主管課程安排人員的個(gè)人意愿和政策分析教研人員的個(gè)人努力、影響力和知識(shí)結(jié)構(gòu)。另一個(gè)突出的表現(xiàn)是師資隊(duì)伍不健全。由于起步晚，政策分析教學(xué)的師資極其缺乏，特別是缺乏既有扎實(shí)知識(shí)功底，又有豐富實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)的教師。現(xiàn)有的許多教師專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)不太合理，缺少政策分析所需的綜合性知識(shí)結(jié)構(gòu)和參與政府實(shí)際政策過(guò)程的經(jīng)驗(yàn)，很難結(jié)合實(shí)際進(jìn)行教學(xué)。 （四）理論與實(shí)踐的脫節(jié) 理論的作用在于解決實(shí)際問(wèn)題，政策分析的對(duì)象是政策實(shí)踐、政策系統(tǒng)及其運(yùn)行，體現(xiàn)理論和實(shí)踐的統(tǒng)一，它的目的是提供政策相關(guān)知識(shí)，為政策實(shí)踐服務(wù)。而我國(guó)政策分析的許

37、多著作和教科書(shū)缺乏能真正解釋和解決中國(guó)實(shí)際問(wèn)題的政策理論和研究方法，未能形成解決問(wèn)題的系統(tǒng)理論。 3． 試比較新舊政府管理模式下政策工具的區(qū)別（P74） 答：追求經(jīng)濟(jì)和效率的“新公共管理運(yùn)動(dòng)”推動(dòng)了工商管理的理論、經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)在政府管理領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用。新公共管理運(yùn)動(dòng)在引起政府管理方式發(fā)生革命性變革的同時(shí)，也賦予了治理理念新的內(nèi)涵。政府的管理不再是簡(jiǎn)單的、單純的政府行政權(quán)力的行駛，而是把政府作為績(jī)效和服務(wù)的產(chǎn)出者來(lái)“經(jīng)營(yíng)”和“管理”。新公共管理范式以效率、效能和經(jīng)濟(jì)作為政府管理的目的和行動(dòng)的靈魂的理論，對(duì)傳統(tǒng)的政府治理方式和媒介——政策工作進(jìn)行創(chuàng)新。 新公共管理模式下的政策工具的變化如下

38、表所示。在傳統(tǒng)的行政管理模式下，政府主要靠行政手段來(lái)達(dá)成管理目的；新公共管理范式下政府是通過(guò)市場(chǎng)化的合同承包、民營(yíng)化等工具來(lái)促使公共部門(mén)的產(chǎn)出和效率。市場(chǎng)化的政策工具比單純的行政手段的工具更能刺激和鼓勵(lì)公共服務(wù)和產(chǎn)品質(zhì)量與產(chǎn)出效率的提高，這些截然不同的政策工具的選擇也體現(xiàn)了政府治理理念的變化：就是政府拋棄或修正了許多傳統(tǒng)的、剛性的行政手段和政策工具，而以大量的新興的、柔性的市場(chǎng)化和工商管理技術(shù)工具取而代之。從當(dāng)前的實(shí)際情況來(lái)看，政府工具選擇的這一變化的趨勢(shì)在不斷地加強(qiáng)，并將在長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)影響著政府治理政策實(shí)施工具的選擇。 新舊政府管理模式下政策工具的比較 主題

39、 領(lǐng)域 政策工具 環(huán)境問(wèn)題 的治理 公共部門(mén) 員工管理 公共產(chǎn)品和服務(wù)的管理 工作任務(wù) 管 理 宏觀經(jīng)濟(jì) 管 理 傳統(tǒng)政府 管理形式 管制為主導(dǎo)的政策工具 以傳統(tǒng)人事管理為主要工具 政府壟斷性、指令性的生產(chǎn)和提供 檢查、審核、行政命令和指導(dǎo)的方式 以管制、計(jì)劃干預(yù)為主要手段 新公共 管理模式 可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略管理工具和手段 人員激勵(lì)、開(kāi)發(fā)與管理的工具和手段的運(yùn)用 合同外包、民營(yíng)化等市場(chǎng)化工具的大量使用 目標(biāo)管理、流程再造、標(biāo)桿管理、全面質(zhì)量管理 放松管制、財(cái)政、金融、信息技術(shù)與手段 4． 試述影響政策有效執(zhí)行的因素包括哪些？ （P

40、 130-132） 答：影響政策有效執(zhí)行的基本因素主要有：（1）政策本身的因素。包括政策合理性（政策的合理性主要指政策本身具有客觀的因果了解，政策執(zhí)行具有現(xiàn)實(shí)的可行性，包括政治可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、法律可行性和倫理可行性、技術(shù)可行性和時(shí)空可行性），政策的明晰性（政策的明晰性決定著政策在執(zhí)行過(guò)程中的可預(yù)見(jiàn)性和可操作性），政策的協(xié)調(diào)性（政策的協(xié)調(diào)性是指，任何一項(xiàng)可執(zhí)行的政策在其適用時(shí)間、地點(diǎn)和條件下，不得與其他相關(guān)政策“撞車(chē)”等），政策穩(wěn)定性（政策的穩(wěn)定性能夠增加人們的理性預(yù)期，減少未來(lái)的不確定性，使人們的交易行為遵循整個(gè)制度安排，從而降低制度運(yùn)行的成本，提高政策執(zhí)行效率。）（2）政策資源。

41、這是成為政策有效執(zhí)行的基本條件，一般來(lái)說(shuō)，政策有效執(zhí)行的基本條件包括制度資源（公共決策制度、監(jiān)督制度和公務(wù)員制度）、人力資源、財(cái)力資源、信息資源和權(quán)威資源等等。（3）主體因素。政策執(zhí)行主體是政策執(zhí)行的直接實(shí)踐者，它是影響政策有效執(zhí)行的最直接因素，政策執(zhí)行主體包括政策執(zhí)行組織和政策執(zhí)行個(gè)人，政策執(zhí)行組織的結(jié)構(gòu)、功能，政策執(zhí)行人員的態(tài)度和能力，都對(duì)政策的有效執(zhí)行產(chǎn)生重要的影響。（4）目標(biāo)群體。也就是政策作用的對(duì)象和政策接受者。公共政策本質(zhì)上是對(duì)全社會(huì)作權(quán)威性的價(jià)值分配。（5）執(zhí)行手段。政策執(zhí)行手段是指政策執(zhí)行機(jī)關(guān)及其執(zhí)行者為完成一定政策任務(wù)，達(dá)到一定政策目標(biāo)，而采取的各種措施和方法。政策執(zhí)行的每一

42、個(gè)環(huán)節(jié)都離不開(kāi)一定的政策執(zhí)行手段，政策執(zhí)行手段的恰當(dāng)與否，直接關(guān)系到政策目標(biāo)的能否順利實(shí)現(xiàn)。政策執(zhí)行手段主要有以下幾類：行政手段、法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和思想誘導(dǎo)手段等。 5． 試述推進(jìn)我國(guó)政策評(píng)估工作的主要途徑。（P172-173） 答：政策評(píng)估是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策的效益、效率、效果和價(jià)值進(jìn)行判斷的一種政治行為，目的在于取得有關(guān)這些方面的信息，作為決定政策變化、政策改進(jìn)和制定新政策的依據(jù)。 針對(duì)中國(guó)政策評(píng)估工作缺陷，必須下工夫，從思想、組織、制度、手段諸方面推進(jìn)政策評(píng)估工作，使其縱向發(fā)展、日益成熟。 第一，提高對(duì)評(píng)估工作及其意義上的主售。很少有政府和組織以熱情和認(rèn)真的態(tài)度從

43、事政策評(píng)估。究其原因，重要的一點(diǎn)在于人們對(duì)政策評(píng)估的認(rèn)識(shí)存在障礙。首先讓社會(huì)，尤其是政策部門(mén)充分認(rèn)識(shí)到政策評(píng)估的意義。通過(guò)解決思想認(rèn)識(shí)問(wèn)題，使有關(guān)組織和人員重視評(píng)估工作，社會(huì)支持評(píng)估工作并給予配合，以推動(dòng)評(píng)估工作的開(kāi)展。 第二，政策評(píng)估制度化。必須進(jìn)行制度的建設(shè)，就是將政策評(píng)估作為一項(xiàng)制度列入有關(guān)政府部門(mén)或決策部門(mén)的實(shí)際工作，使之成為一種制度化的活動(dòng)。政策評(píng)估制度化建設(shè)的主要內(nèi)容有：首先，建立評(píng)估工作制度；其次，建立政策評(píng)估基金；最后，重視評(píng)估的結(jié)論，消化、吸收評(píng)估成果。只有使政策評(píng)估制度化，政策評(píng)估才能走上正常發(fā)展的軌道。 第三，建立獨(dú)立的評(píng)估組織。要發(fā)展政策評(píng)估，落實(shí)評(píng)估制度，提高評(píng)估

44、的科學(xué)性和客觀性，建立獨(dú)立的政策評(píng)估組織是不可缺少的重要一環(huán)。因?yàn)?，評(píng)估組織的建立，有助于集中或造成大批評(píng)估專門(mén)人才，從事評(píng)估理論的研究和實(shí)踐活動(dòng)，從而提高評(píng)估的科學(xué)水平。 第四，明確政策目標(biāo)、精選評(píng)估對(duì)象。要使政策評(píng)估富有成效，就必須努力明確政策目標(biāo)，這當(dāng)然首先是政策規(guī)劃階段的任務(wù)。進(jìn)行政策評(píng)估時(shí)必須回顧、審視當(dāng)時(shí)的政策目標(biāo)，了解某項(xiàng)政策的初衷，盡可能明確政策目標(biāo)。同時(shí)要精心選擇評(píng)估對(duì)象。在從事評(píng)估工作時(shí)，就必須慎選評(píng)估對(duì)象。選擇評(píng)估對(duì)象一般要遵循可靠性和有效性兩個(gè)原則。 第五，建立政策評(píng)估信息系統(tǒng)。這項(xiàng)工作是收集、整理、加工和使用政策信息，為政策評(píng)估服務(wù)。沒(méi)有足夠質(zhì)量的信息，不能進(jìn)行科

45、學(xué)決策；同樣，也無(wú)法進(jìn)行科學(xué)評(píng)估。但是，要全面收集政策信息又是一件復(fù)雜而困難的事。因此，要在政策過(guò)程的開(kāi)始階段就建立政策信息系統(tǒng)，對(duì)政策信息的收集、加工、交流和使用進(jìn)行理論研究和總體設(shè)計(jì)，以便于改進(jìn)評(píng)估系統(tǒng)，使評(píng)估活動(dòng)更科學(xué)有效。 6． 試比較中西方政策監(jiān)控機(jī)制的特點(diǎn)。（P197-201） 答：由于政治制度、政治文化和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等方面的差別，各國(guó)的政策監(jiān)控機(jī)制的構(gòu)成及其運(yùn)行方式是不同的。此處主要對(duì)中外（主要是西方）政策監(jiān)控機(jī)整理簡(jiǎn)要的比較。西方國(guó)家的政策監(jiān)控機(jī)制的若干特點(diǎn)是：一是政策監(jiān)控的基本依據(jù)——分權(quán)與制衡原則。公共政策方案的提出、制定、采納、實(shí)施及調(diào)整等，都必須照顧到社

46、會(huì)有關(guān)各方面的權(quán)益、愿望和要求，任何一方的利益都不能被忽視，不能僅僅考慮任何一方的利益。二是社會(huì)輿論在政策監(jiān)控中起著顯著作用。大眾傳媒因?yàn)槟馨压婈P(guān)心的問(wèn)題引起全社會(huì)的關(guān)注，從而推動(dòng)政府確定議事日程；人民群眾、團(tuán)體、公民、官員等可以通過(guò)形成輿論對(duì)現(xiàn)行政策的效果和是否符合現(xiàn)實(shí)要求或政策方案作出判斷，并且在此基礎(chǔ)上形成對(duì)政策的支持、反對(duì)或冷漠的態(tài)度。這些態(tài)度會(huì)影響到公共政策的制定，也會(huì)影響到公共政策的采納與實(shí)施。三是司法審查對(duì)公共政策的有效監(jiān)控。司法審查制度既有其理論淵源，又有憲法的保障，并且有具體的可操作的規(guī)則與程序。四是中央政府權(quán)力的擴(kuò)張與政策監(jiān)控手段的更新。現(xiàn)在，中央政府掌握了足夠的手段來(lái)影

47、響、制約地方政府的行動(dòng)，除財(cái)政撥款以外，這種手段還包括指導(dǎo)計(jì)劃、借款、貸款等方式。所以，中央政府的政策就能夠順暢地得到貫徹執(zhí)行，中央政府對(duì)地方政府的國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展、財(cái)政收支、福利等公共政策的選擇、實(shí)施、調(diào)整等都有發(fā)言權(quán)。 7． 案例分析 “十一五”規(guī)劃綱要2006年3月5日提交十屆全國(guó)人大四次會(huì)議審查和批準(zhǔn)。在這本厚達(dá)90頁(yè)的草案文本里，一個(gè)個(gè)與人民生活密切相關(guān)的數(shù)字，構(gòu)成一個(gè)個(gè)閃亮的“民生指標(biāo)”，勾勒了五年后百姓生活。 問(wèn)題：（P107-108） 1、 簡(jiǎn)述什么是政策合法化程序？ 2、 試述我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃綱要的政策合法化過(guò)程。 答： 1、所謂 “政

48、策合法化程序”是指政策方案獲得合法地位的步驟、次序和方式。從理論上說(shuō)，政策規(guī)劃階段結(jié)束后才進(jìn)入合法化過(guò)程。實(shí)際上，合法化過(guò)程往往又包含政策規(guī)劃的行為性質(zhì)。不同的政策方案，不同的合法化主體，往往導(dǎo)致不同的合法化程序。 2、答：一般，作為國(guó)家行政機(jī)關(guān)，其政策合法化通常要經(jīng)過(guò)下列程序：首先要有法制工作機(jī)構(gòu)的審查。法制工作機(jī)構(gòu)對(duì)政策方案進(jìn)行審查具有重要意義，它可以保證政策符合法律要求，不會(huì)與現(xiàn)行法律發(fā)生沖突。但法制工作機(jī)構(gòu)的審查只是輔助性的、咨詢性的。其次通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)決策會(huì)議決定。對(duì)一般性政策方案由主管的行政領(lǐng)導(dǎo)拍板后頒布；對(duì)重大政策的方案則可召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)常務(wù)會(huì)議、全體會(huì)議、行政首長(zhǎng)辦公會(huì)議討論，由行政

49、首長(zhǎng)行使最后決定權(quán)。第三由行政首長(zhǎng)簽署發(fā)布政策。由于在實(shí)行行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的地方，行政首長(zhǎng)處于核心位置，擁有領(lǐng)導(dǎo)權(quán)與最高決策權(quán)，政策必須由行政首長(zhǎng)簽署發(fā)布。 以我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃綱要的政策合法化過(guò)程為例：國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)作為國(guó)務(wù)院統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下的綜合管理國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃工作，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)職能部門(mén)，具體負(fù)責(zé)編制國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃。當(dāng)國(guó)家計(jì)委經(jīng)過(guò)一系列復(fù)雜程序“最終確定”國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的計(jì)劃方案后，對(duì)它來(lái)說(shuō)，政策規(guī)劃階段也就結(jié)束了，這一方案開(kāi)始進(jìn)入合法化過(guò)程——報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審定。國(guó)務(wù)院審定通過(guò)后，根據(jù)法律規(guī)定，還要報(bào)請(qǐng)全國(guó)人大審查和批準(zhǔn)。通過(guò)后，由行政首長(zhǎng)簽署發(fā)布政策。

50、 具體到“十一五”規(guī)劃綱要：從“十一五”規(guī)劃建議，到“十一五”規(guī)劃綱要，黨的意志變?yōu)槿嗣竦囊庵?，成為全?guó)人民的共同行動(dòng)綱領(lǐng)。站在新的歷史起點(diǎn)上，黨的十六屆五中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃的建議》，提出了未來(lái)五年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的奮斗目標(biāo)、指導(dǎo)方針和主要任務(wù)。 “十一五”規(guī)劃綱要編制過(guò)程，正是在《建議》精神指導(dǎo)下，發(fā)揚(yáng)民主、集思廣益、科學(xué)決策的過(guò)程。黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)制定“十一五”規(guī)劃工作高度重視。溫家寶總理明確要求，要編制出一個(gè)適應(yīng)改革開(kāi)放新形勢(shì)、使人耳目一新的規(guī)劃綱要；規(guī)劃的編制要進(jìn)行改革，要反映社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，進(jìn)一步完善規(guī)劃體系，并把規(guī)劃工作納

51、入法制化軌道；要充分聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)，吸收有關(guān)方面人員共同參加。歷時(shí)兩年半，先后十二易其稿，“十一五”規(guī)劃綱要編制工作在黨中央、國(guó)務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，凝聚了政府有關(guān)部門(mén)、專家學(xué)者、研究機(jī)構(gòu)和廣大人民群眾的智慧。 2003年7月8日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議討論通過(guò)了國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)《關(guān)于開(kāi)展“十一五”規(guī)劃前期工作有關(guān)問(wèn)題的請(qǐng)示》。編制前期準(zhǔn)備工作正式啟動(dòng)。發(fā)展改革委組織各地區(qū)、各部門(mén)對(duì)“十五”計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行了中期評(píng)估，提出了中期評(píng)估報(bào)告。通過(guò)評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，為新的五年規(guī)劃編制工作提供了重要的參考。通過(guò)委托、招標(biāo)、合作研究等多種方式，發(fā)展改革委組織國(guó)內(nèi)研究機(jī)構(gòu)和世界銀行等國(guó)際組織，對(duì)160多個(gè)重大課題

52、進(jìn)行了研究，形成了500多萬(wàn)字的研究報(bào)告。東部、西部、中部和東北地區(qū)的專題調(diào)研和地方片會(huì)，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、科學(xué)家、企業(yè)家和長(zhǎng)期從事規(guī)劃工作的老同志參加的四個(gè)座談會(huì)，科學(xué)發(fā)展研究班、“十一五”規(guī)劃研究班，成了傾聽(tīng)、溝通和交流的陣地。認(rèn)識(shí)在調(diào)查中深化，觀點(diǎn)在碰撞中交流，“十一五”規(guī)劃基本思路逐步形成。 黨的十六屆五中全會(huì)后，“十一五”規(guī)劃綱要正式進(jìn)入起草階段。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，成立了由發(fā)展改革委、教育部、科技部、財(cái)政部等有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)同志組成的國(guó)務(wù)院“十一五”規(guī)劃綱要起草組。 為充分反映群眾的意愿，為“十一五”規(guī)劃建言獻(xiàn)策活動(dòng)在全國(guó)范圍展開(kāi)。發(fā)展改革委設(shè)專門(mén)辦公室統(tǒng)一處理社會(huì)公眾意見(jiàn)和建議。短短60天

53、，有5000多人通過(guò)網(wǎng)上留言、電子郵件、信函等方式提出建議。37位經(jīng)濟(jì)界、科技界、企業(yè)界和其他領(lǐng)域知名專家組成了一個(gè)專家委員會(huì)。專家委員會(huì)對(duì)綱要進(jìn)行了四次論證和咨詢，形成了論證報(bào)告。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃編制工作的若干意見(jiàn)》規(guī)定，論證報(bào)告隨同綱要一起報(bào)送全國(guó)人大，作為審議規(guī)劃綱要的參考?！笆晃濉本V要初稿形成后，2005年12月，修改后的綱要送中央及國(guó)務(wù)院所屬78個(gè)部門(mén)征求意見(jiàn)。根據(jù)各部門(mén)意見(jiàn)，進(jìn)一步修改后形成綱要送審稿。其間，溫家寶總理專門(mén)主持會(huì)議，就綱要中的重大問(wèn)題進(jìn)行研究，并作了重要指示。 2005年12月23日，溫家寶總理主持召開(kāi)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，原則通過(guò)了綱要，

54、并決定修改后送中共中央政治局常委會(huì)審議。2006年1月12日，胡錦濤總書(shū)記主持召開(kāi)中央政治局常委會(huì)議審議通過(guò)了綱要，對(duì)綱要的定位、指導(dǎo)原則、主要目標(biāo)和框架結(jié)構(gòu)等給予了基本肯定。1月20日，溫家寶總理主持召開(kāi)國(guó)務(wù)院第8次全體會(huì)議，審議并原則通過(guò)了綱要并決定將綱要（征求意見(jiàn)稿）送中央和各省、自治區(qū)、直轄市共151個(gè)單位征求意見(jiàn)。1月25日和26日，起草組分別向全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)和全國(guó)政協(xié)作了匯報(bào)，聽(tīng)取意見(jiàn)。根據(jù)各方面對(duì)征求意見(jiàn)稿反饋的850多條意見(jiàn)，起草組對(duì)綱要進(jìn)行了260處修改，形成了提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)初步審查的綱要（初步審查稿）。從2月7日至10日，溫家寶總理主持分別召開(kāi)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)專家、科教文

55、衛(wèi)體代表、企業(yè)家和農(nóng)民代表、民主黨派和無(wú)黨派人士四個(gè)座談會(huì)，聽(tīng)取各方面對(duì)綱要的意見(jiàn)和建議。許多寶貴的意見(jiàn)被吸收。比如規(guī)劃綱要中原有17個(gè)專欄，很多代表認(rèn)為文化非常重要，修改時(shí)增加了一個(gè)文化專欄。2月21日，中共中央總書(shū)記胡錦濤主持召開(kāi)中共中央政治局會(huì)議，討論規(guī)劃綱要草案稿。會(huì)議對(duì)“十一五”規(guī)劃綱要草案提出的“十一五”時(shí)期我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大指標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)、重大改革措施和主要政策取向等進(jìn)行了討論研究。會(huì)議要求，在將“十一五”規(guī)劃綱要草案提交十屆全國(guó)人大四次會(huì)議審查和全國(guó)政協(xié)十屆四次會(huì)議討論的過(guò)程中，要發(fā)揚(yáng)民主、集思廣益，以利于切實(shí)把規(guī)劃綱要制定好、實(shí)施好。 綱要草案正式提請(qǐng)人代會(huì)審議前，印發(fā)到各地，請(qǐng)各地代表進(jìn)行初審。這也是歷史上的第一次。很多意見(jiàn)在初審后就被吸收了。2月24日，根據(jù)政治局會(huì)議精神，以及全國(guó)人大代表討論反饋的意見(jiàn)，修改形成綱要草案。3月5日，十屆全國(guó)人大四次會(huì)議在北京舉行，規(guī)劃綱要放在了近3000名全國(guó)人大代表和列席會(huì)議的2000多名全國(guó)政協(xié)委員的面前…… “兩會(huì)”期間，根據(jù)代表委員們的審議討論，綱要草案作了34處修改。此后，3月14日，十屆全國(guó)人大四次會(huì)議閉幕會(huì)上，“十一五”規(guī)劃綱要以高票獲得通過(guò)。 友情提示：部分文檔來(lái)自網(wǎng)絡(luò)整理，供您參考！文檔可復(fù)制、編制，期待您的好評(píng)與關(guān)注！ 12 / 12