《采購制度》采購管理制度(DOC31頁)

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1、鞍鋼亞盛特種材料有限責(zé)任公司 內(nèi)控管理制度 制度編號：***** 采購管理制度 目錄 第一部分 總則 1 第二部分 采購計劃管理制度 1 第三部分 采購定價管理制度 3 第四部分 物資采購管理制度 5 第五部分 采購合同管理制度 11 第六部分 供應(yīng)商管理制度 15 第七部分 采購招投標(biāo)管理制度 19 第八部分 采購后評價與考核管理制度 21 第九部分 附則 23 第一部分 總則 第一條 為規(guī)范和引導(dǎo)鞍鋼亞盛特種材料有限責(zé)任公司（以下簡稱鞍鋼亞盛） 員工的職責(zé)和行為，有效控制公司采購過程中的采購風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和 國合同法》及相關(guān)法律法

2、規(guī)， 《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制配套 指引》 ，并結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。 第二條 本制度適用于公司采購計劃管理、采購定價管理、物資采購過程管 理、采購合同管理、供應(yīng)商管理、采購招投標(biāo)管理、采購業(yè)務(wù)后評價與考核管理 等事項。 第二部分 采購計劃管理制度 第一章 采購計劃概述 第一條 定義 采購計劃，是指企業(yè)管理人員在了解市場供求情況，認(rèn)識企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動 過程中和掌握消耗規(guī)律的基礎(chǔ)上對計劃期內(nèi)物料采購管理活動所做的預(yù)見性的安 排和部署。采購計劃是根據(jù)生產(chǎn)部門或其它使用部門的計劃制定的包括采購物 料、采購數(shù)量、需求日期等內(nèi)容的計劃表格。 第二條 采購

3、計劃管理的原則 1、與公司發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營目標(biāo)保持一致； 2、滿足公司生產(chǎn)、運營需要； 3、采購計劃的制定要符合經(jīng)濟合理性原則。 第三條 采購計劃的目的 1、預(yù)估用料數(shù)量、交期，防止供應(yīng)中斷，影響產(chǎn)銷活動； 2、避免物料儲存過多，積壓資金以及占用存儲空間； 3、配合公司銷售、生產(chǎn)計劃的順利完成； 4、配合公司資金的運用、周轉(zhuǎn)； 5、指導(dǎo)公司采購工作順利完成。 第四條 職責(zé)劃分 1 、采購部負(fù)責(zé)組織編制公司月度采購計劃，并嚴(yán)格監(jiān)督與控制其執(zhí)行情 況； 2、公司各個部門，包括生產(chǎn)部、設(shè)備部以及其它需要采購物資的部門，負(fù) 責(zé)及時將本部門的需求計劃提報至采購部，避免影響采購部

4、工作的正常運轉(zhuǎn)； 3、采購部部長負(fù)責(zé)擬定本部門的采購計劃； 4、采購的分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對提交的采購計劃進行審核，把握平衡公司整體情 況，使制定的采購計劃符合公司銷售、生產(chǎn)目標(biāo)； 5、總經(jīng)理負(fù)責(zé)對采購計劃進行審批，確定最終的采購計劃。 采購過程中涉及其它部門或人員的，各部門或人員應(yīng)當(dāng)積極配合采購部工 作，對于出現(xiàn)的不協(xié)調(diào)情況，影響公司正常生產(chǎn)、運營，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司人力 資源的規(guī)定進行考核。 第二章 采購計劃的編制與審批 第五條 采購計劃的編制依據(jù) 1、銷售計劃 2、生產(chǎn)計劃 3、物料安全庫存 4、物資供應(yīng)廠商及各種所需物資的市場狀況 5、采購計劃的歷史數(shù)據(jù)及上期執(zhí)行情況

5、 6、各部門的計劃調(diào)整情況 7、公司資金供應(yīng)與運轉(zhuǎn)能力 8、各部門的其它需要 第六條 采購計劃編制的原則 1、量力而行原則，編制采購計劃時，要實時結(jié)合公司的及時支付能力； 2、適度超前原則，編制計劃時，要充分考慮到物料的現(xiàn)實需求與前瞻要 求，在公司財力允許的情況下，適度提高采購的余量及內(nèi)在品質(zhì)； 3、成本經(jīng)濟型原則，編制采購計劃或物料定性時充分考慮物料與其后續(xù)成 本支出，按照降低采購成本的總體要求，合理的確定供應(yīng)商。 4、計劃調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照輕重緩急分為不同的等級，對重點物料或急物料 要確保優(yōu)先安排采購。 第七條 采購計劃至少包括下列內(nèi)容 1、采購物品的數(shù)量、技術(shù)規(guī)格

6、、參數(shù)及要求； 2、采購物品的價格及供應(yīng)商； 3、各物資品種的安全庫存數(shù)量； 4、上月采購計劃的調(diào)整情況、次數(shù)及原因。 第八條 采購計劃的編制步驟 1、編制采購計劃時，需要明確、及時掌握公司生產(chǎn)部制定的生產(chǎn)計劃； 2、及時掌握各種物資的庫存狀況，保證公司各種物資的安全庫存，防止出 現(xiàn)物資短缺，供應(yīng)中斷，影響生產(chǎn)進行； 3、采購部收到生產(chǎn)部的生產(chǎn)計劃時，需要確定生產(chǎn)計劃是否經(jīng)過相關(guān)部門 的審核：對于原材料需求，需要有技術(shù)質(zhì)管部提供的原材料配比表；對于零配件 需求，需要設(shè)備部進行審核確認(rèn)； 4、采購部依據(jù)審核確認(rèn)后的生產(chǎn)計劃編制月度采購計劃，并上報采購分管 領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理進行

7、審核、審批。 第三章 采購計劃的執(zhí)行與調(diào)整 第九條 采購計劃的執(zhí)行 1 、采購計劃審批通過后，采購部部長將采購計劃按照時間和職責(zé)分工分解 落實至各采購專員； 2、采購專員應(yīng)明確采購的品種、數(shù)量、價格、期限和供應(yīng)商的情況等內(nèi) 容； 3、采購部負(fù)責(zé)做好采購過程中采購數(shù)量和交貨情況等信息的跟蹤、記錄， 采購分管領(lǐng)導(dǎo)需對采購計劃執(zhí)行的過程進行監(jiān)督、監(jiān)查。 第十條 采購計劃的變更管理 1 、采購計劃在執(zhí)行過程中如果出現(xiàn)異常問題，采購部應(yīng)對計劃做出適時調(diào) 整； 2、對于采購部已經(jīng)審批通過的物資申請，各需求部門，如果需要變更原生 產(chǎn)計劃確定的物資規(guī)格、型號、數(shù)量或撤銷原生產(chǎn)計劃等情

8、況時，必須立即編制 本部門計劃調(diào)整表，立即通知采購部，以便采購部及時根據(jù)實際情況和庫存狀況 進行采購調(diào)整； 3 、上述第十條 2 所述情況，如果采購部已經(jīng)按照原計劃進行采購，則將相 關(guān)物資入庫，并將其列入安全庫存，按照規(guī)定進行管理，協(xié)調(diào)下月生產(chǎn)部門物資 需求，或者根據(jù)企業(yè)實際情況，協(xié)調(diào)供應(yīng)商組織退貨。 第三部分 采購定價管理制度 第一章 采購價格調(diào)查和分析 第一條 采購部需要定期通過網(wǎng)絡(luò)和行業(yè)協(xié)會等渠道收集相關(guān)產(chǎn)品的價格， 并向主要供應(yīng)商索取詳細的價格資料，調(diào)查價格信息，建立價格信息體系，便于 對產(chǎn)品價格的分析和查找，確保采購產(chǎn)品價格的合理性和適當(dāng)性。 第二條 本公司各有

9、關(guān)部門，均有義務(wù)協(xié)助提供價格信息，以利于采購部比 價參考。采購部可根據(jù)需要會同產(chǎn)品需求部門共同詢價與議價。 第三條 采購部要定期分析主要材料的采購價格變動的趨勢，采購人員要隨 時關(guān)注相關(guān)產(chǎn)品的主要原材料的價格趨勢，利于采購價格的談判。 第二章 詢價及議價 第四條 采購部必須進行必要的采購價格調(diào)查，明確采購物品的實際成本， 以確定采購價格。 第五條 采購人員應(yīng)選擇三家以上符合采購條件的供應(yīng)商作為詢價對象。 第六條 采購議價應(yīng)注意品質(zhì)、交期、服務(wù)兼顧。 第三章 采購價格確定 第七條 采購部有義務(wù)根據(jù)公司經(jīng)營管理情況和業(yè)務(wù)需求，在保證公司利益 最大化的情況下，選擇多種采購方式相

10、結(jié)合的方式，降低公司采購成本。 第八條 采購定價主要分為詢價、比價、估價、議價四個環(huán)節(jié)。 第九條 采購部根據(jù)物資限價、市場行情以及采購批量大小等情況與供應(yīng)商 議定采購價格。 第十條 單批次不足 100 萬元的產(chǎn)品，公司采購員經(jīng)采購部長審核后即可進 行采購。 單批次超過 100 萬元的物資采購，需經(jīng)分管副總簽字后進行采購。 單批次超過 500 萬元的物資采購，需經(jīng)總經(jīng)理簽字后進行采購。 單批次超過 1000 萬元的產(chǎn)品，公司需成立由采購部、技術(shù)質(zhì)管部、財務(wù) 部、設(shè)備部和生產(chǎn)部等相關(guān)部門組成的估價小組，估算出物資限價，估價小組會 簽通過，提交總經(jīng)理簽字通過后方可進行采購。 第

11、四章 采購價格審批 第十一條 詢價、議價完成后，采購人員應(yīng)在提交《物資采購申請表》時附 上供應(yīng)商資料和產(chǎn)品規(guī)格等資料，并列示清楚詢價或議價結(jié)果書面說明。 《物資采購申請單》需標(biāo)示最近 3 次該產(chǎn)品的采購價格作為采購價格的參考 依據(jù)。 第十二條 采購人員持《物資采購申請表》報采購部部長審核，采購部部長 應(yīng)嚴(yán)格按照權(quán)限對采購價格進行審核。具體權(quán)限參見第三章第十條規(guī)定執(zhí)行。 第十三條 分管副總和總經(jīng)理均可視具體情況要求采購部等相關(guān)部門進一步 議價。 第五章 價格監(jiān)督考核 第十四條 采購部每月定期上報物資、設(shè)備采購情況，包括采購物資品種規(guī) 格、采購形式、采購價格、供應(yīng)商等至價格委

12、員會，接受價格委員會的監(jiān)督檢 查。 價格委員會成員由財務(wù)部部長，采購部部長，設(shè)備部部長，審計部部長組 成，由審計部部長擔(dān)任價格委員會組長。 第十五條 實行供應(yīng)商定期報價制度。采購部每月定期一次性收集準(zhǔn)供應(yīng)商 報價資料并報價格委員會組長審核，作為采購價格的重要參考依據(jù)。此項作為對 供應(yīng)商準(zhǔn)入考核的一個重要指標(biāo)。 第十六條 價格委員會通過對供應(yīng)廠商走訪、市場調(diào)研、網(wǎng)絡(luò)查詢、供應(yīng)商 報價等方式搜集市場價格信息，建立健全物資價格信息資源庫，不斷加強對供應(yīng) 部門采購價格的全過程監(jiān)督管理。 第十七條 對于采購?fù)|(zhì)、同規(guī)格、同廠家物資，價格高于同期市場平均價 格的，對采購人員按價格差異

13、金額全額處罰，對部門領(lǐng)導(dǎo)進行差異金額 10%的罰 款，并對責(zé)任人進行相關(guān)處理，情節(jié)嚴(yán)重者辭退或調(diào)離工作崗位。 第十八條 對于虛報物資價格，從中謀取私利，吃回扣等違規(guī)情況，經(jīng)審計 部查實，應(yīng)立即設(shè)法追回相應(yīng)的差價損失，并對員工執(zhí)行辭退處理。 第十九條 公司各類物資的采購價格屬于公司的經(jīng)濟機密，各有關(guān)人員必須 注意保密，防止因泄露給公司競爭對手和不相干人員造成重大經(jīng)濟損失。 第四部分 物資采購管理制度 第一章 物資采購概述 第一條 物資采購范圍 1 、本制度所指物資采購主要包括：生產(chǎn)原材料采購、動力供應(yīng)采購、設(shè)備 采購、委托加工、勞保用品、成品外購，辦公采購（包括辦公耗材、辦公

14、設(shè)備和 其它非生產(chǎn)采購） 2、除零星采購?fù)?，所有物資采購均需從指定供應(yīng)商采購，需要從非指定供 應(yīng)商采購的，須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，并報總經(jīng)理審批。 第二條 職責(zé)分工 公司集中采購部門為采購部和總經(jīng)理辦公室。采購部負(fù)責(zé)采購生產(chǎn)用主要原 材料和輔助原材料、福利勞保、設(shè)備備件及備件加工；后者主要采購辦公用品、 辦公設(shè)備及其它非生產(chǎn)用品。 第二章 請購管理 第三條 營銷部簽訂銷售合同或接收客戶訂單后，以內(nèi)部訂單的方式傳遞至 生產(chǎn)、設(shè)備部，生產(chǎn)、設(shè)備部根據(jù)訂單編制物料需求計劃表報采購部。由采購部 組織、安排采購事宜。涉及主要原材料的生產(chǎn)需求計劃，則需要由技術(shù)質(zhì)管部提 供原材料配比表；對

15、涉及零配件的需求計劃，則需要提交設(shè)備部確認(rèn)。 第四條 采購部接到需要計劃后，根據(jù)倉庫處提報的安全庫存情況進行平 衡，確定需要采購的數(shù)量，由采購專員編制采購物資申請表，采購物資申請表包 括該訂單所需原材料的采購進度安排、現(xiàn)有倉庫量等； 第五條 如果本次購進為新材料，則需要在采購物資申請表后附由技術(shù)質(zhì)管 部出具的新產(chǎn)品可行性報告。 第六條 對于常規(guī)無特殊情況的采購，采購物資申請表的審批權(quán)限按照本制 度第三部分第三章第十條的規(guī)定執(zhí)行。 特殊情況：采購單價較上次單價不變的須經(jīng)采購部部長審核，分管領(lǐng)導(dǎo)簽 批，總經(jīng)理審批同意，方可下達采購訂單。 供應(yīng)商提供報價的產(chǎn)品與請購規(guī)格不同 ,

16、或?qū)俅闷窌r，采購人員應(yīng)送需求 部門確認(rèn)。 采購申請程序按照 PM-AM 采購申請管理流程執(zhí)行。 第三章 試驗新材料購進 第七條 購進流程 2 、試驗材料購進由技術(shù)質(zhì)管部出具新原材料試用報告，經(jīng)技術(shù)質(zhì)管部部長 審核，技術(shù)總監(jiān)審批通過后，提交總經(jīng)理批準(zhǔn)； 2、總經(jīng)理批準(zhǔn)后，試用新材料方可進入原材料的請購審批流程，按照本制 度第二章請購管理執(zhí)行。 第八條 采購的中試或大試材料，驗收入庫后由倉庫保管安排此部分材料物 資單獨存放，并立即通知技術(shù)質(zhì)管部。技術(shù)質(zhì)管部接到通知后，將試驗產(chǎn)品的技 術(shù)要求交生產(chǎn)、設(shè)備部安排實驗。 第九條 技術(shù)質(zhì)管部必須在十天內(nèi)提供實驗報告并通知采購部。對

17、于小樣品 按照采購部“新品實驗檔案表”標(biāo)注來樣時間一周內(nèi)提供實驗報告。 第十條 異常情況處理 1 、對于中試或大試的新材料入庫后，如若一周內(nèi)未動用，倉庫保管則要書 面提報給采購部，采購部通知涉及的相應(yīng)部門，限期 2 天內(nèi)做出處理意見并反饋 采購部； 2、對于決定退貨的情況，采購部應(yīng)當(dāng)在一周內(nèi)協(xié)商供應(yīng)商退貨，不得造成 滯留，形成積壓，占用倉庫空間； 3、對于因我公司特殊要求而專門定做，或者已付清款項造成無法退貨的情 況，申報部門應(yīng)當(dāng)在一周內(nèi)出具書面材料并闡明未使用原因及處理意見； 4、對于直接未試用的，由申報部門承擔(dān)責(zé)任，對于試驗過程中未達到技術(shù) 要求而不能使用的可免于扣罰

18、。 第十一條 考核辦法 1、對于申報材料入庫后無使用無報告的，由申報部門承擔(dān)責(zé)任； 2、常規(guī)業(yè)務(wù)客戶所提供的新材料判定為退貨而未退貨的，由采購部承擔(dān)責(zé) 任； 3、由于倉庫未及時通知申報部門而造成實驗滯后及產(chǎn)生庫存積壓的，由倉 庫承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任； 4、對于存放在車間確定不使用的情況，一周內(nèi)必須退庫，并由采購部與供 應(yīng)商協(xié)調(diào)退貨，因在車間存放時間過長而導(dǎo)致無法退貨的，由車間承擔(dān)責(zé)任； 5、對于試驗品未在規(guī)定時間內(nèi)提供報告的情況，由技術(shù)質(zhì)管部承擔(dān)責(zé)任； 如果試驗的延誤是由于倉庫未及時通知技術(shù)質(zhì)管部造成，則由倉庫承擔(dān)相應(yīng)責(zé) 任；對于采購部直接安排車間試驗的，如果發(fā)生實驗延誤情況，

19、則由車間承擔(dān)相 應(yīng)的責(zé)任。 第四章 供應(yīng)過程管理 第十二條 供應(yīng)過程管理，主要是指企業(yè)建立嚴(yán)格的采購合同跟蹤制度，科 學(xué)評價供應(yīng)商的供貨情況，并根據(jù)合理選擇的運輸工作和運輸方式，辦理運輸、 投保等事宜，實時掌握物資采購供應(yīng)過程的情況。 第十三條 采購訂單下達，簽訂采購合同后，采購部必須由采購專員跟蹤物 資發(fā)貨情況，避免物資不能按原定計劃、原定時間到貨的情況出現(xiàn)。 第十四條 采購專員依據(jù)采購合同中確定的主要條款跟蹤合同履行情況，對 有可能影響生產(chǎn)或工作進度的異常情況，應(yīng)當(dāng)及時反饋情況，提出解決方案，采 取必要措施，保證需求物資的及時供應(yīng)。 第十五條 根據(jù)采購物資的特性，選擇

20、合理的運輸工具和運輸方式，辦理運 輸或投保等事宜。 第十六條 如果因市場生產(chǎn)需求緊急，要求本批物資立即到貨，采購人員應(yīng) 當(dāng)立即與供應(yīng)商進行協(xié)調(diào)，必要時還應(yīng)幫助供應(yīng)商解決疑難問題，保證需求物資 的準(zhǔn)時供應(yīng)。 為保障及時交貨，需要緊急采購的，由采購部制定緊急采購方案，交分管領(lǐng) 導(dǎo)審核，并報總經(jīng)理批準(zhǔn)，方可組織采購活動。 第十七條 如果因市場需求或公司內(nèi)部生產(chǎn)計劃調(diào)整，公司經(jīng)過研究決定延 緩或取消本次訂單物料供應(yīng)，采購人員應(yīng)當(dāng)立即與供應(yīng)商進行溝通協(xié)商，確認(rèn)可 以承受的延緩時間，或者終止本次采購操作，或者協(xié)商退貨，同時可以應(yīng)供應(yīng)商 的要求給予供應(yīng)商相應(yīng)的賠款等，以維護公司的聲譽與形

21、象。 第十八條 采購部應(yīng)當(dāng)與倉庫、生產(chǎn)、設(shè)備、銷售等各個部門進行實時溝 通，確定與公司生產(chǎn)運營相適應(yīng)的商品庫存量，即安全庫存數(shù)量，避免公司出現(xiàn) 庫存短缺或擠壓，影響公司的正常經(jīng)營和資金運轉(zhuǎn)。 1、生產(chǎn)、設(shè)備部須于每月 25 日前完成安全庫存測算工作； 2、安全庫存的測算須由生產(chǎn)、設(shè)備部、營銷部相互配合完成； 3、需要安全庫存的材料由采購部會同生產(chǎn)、設(shè)備部確認(rèn)。 第五章 驗收入庫管理 第十九條 材料物資到貨后，倉庫保管員要按照送貨清單，及時清點到貨數(shù) 量，不能延誤拖后。 第二十條 數(shù)量清點完畢，確認(rèn)無誤后，倉庫保管員在送貨清單上簽字，并 將送貨清單傳遞至采購內(nèi)勤，采購內(nèi)勤依

22、據(jù)清單錄入系統(tǒng)，生成系統(tǒng)外購入庫 單。倉庫保管必須在當(dāng)天對采購內(nèi)勤錄入系統(tǒng)的入庫單進行審核確認(rèn)，此時審核 主要是核對數(shù)量，經(jīng)倉庫保管審核后的系統(tǒng)外購入庫單不能進行修改。 如果數(shù)量清點，出現(xiàn)到貨數(shù)量與訂單數(shù)量不符，則倉庫保管應(yīng)立即通知采購 部，由采購部與供應(yīng)商協(xié)調(diào)組織退貨或補貨。 第二十一條 同時，倉庫保管在到貨后，第一時間通過技術(shù)質(zhì)管部，提請技 術(shù)質(zhì)管部組織材料物資的檢驗。 第二十二條 技術(shù)質(zhì)管部安排質(zhì)檢員進行取樣檢驗，兩日出具《原材料進廠 檢驗單》 ，檢驗單須經(jīng)技術(shù)質(zhì)管部部長簽字確認(rèn)。 第二十三條 檢驗合格，倉庫保管在檢驗合格單上簽字確認(rèn)，并依檢驗合格 單辦理材料物資入庫

23、手續(xù)，將材料物資入庫，并按照要求堆放、整理。 第二十四條 同時，倉庫保管對采購內(nèi)勤在第二十條生成的系統(tǒng)入庫單進行 再次審核確認(rèn)，物資進入倉管的即時庫存，即物資實現(xiàn)入庫。 第二十五條 采購內(nèi)勤根據(jù)倉管簽字確認(rèn)的檢驗合格單開具入庫單，一式三 聯(lián)，一聯(lián)留存登記采購臺帳，一聯(lián)隨發(fā)票錄入 ERP信息系統(tǒng)報財務(wù)，一聯(lián)倉庫留 存。 第二十六條 采購內(nèi)勤開具入庫單后，匯總整理采購物資申請單、入庫單、 發(fā)票，將單據(jù)移交財務(wù)進行賬務(wù)處理。 第六章 退換貨管理 第二十七條 原材料檢驗不合格的，技術(shù)質(zhì)管部向采購部出具不合格品處理 通知單。 第二十八條 采購部收到不合格品處理通知單后，由采購部部長

24、衡量本批材 料、物資是否可留用，如果可留用，則在處理單上簽署意見，遞交分管領(lǐng)導(dǎo)審 核，總經(jīng)理審批。只有總經(jīng)理審批同意后，方可對此批次的材料物資留用入庫。 如果總經(jīng)理審批不同意，則組織退、換貨。 退貨換的操作程序按照PM-COR!換管理流程執(zhí)行。 第二十九條 采購部負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)調(diào)組織退貨。 第三十條 因采購不能及時到貨或者采購材料質(zhì)量不符合要求的，采購部組 織生產(chǎn)、設(shè)備部、營銷部評審采購不能及時到貨，或采購材料質(zhì)量不符合要求對 生產(chǎn)以及產(chǎn)品交期的影響，并征求處理意見。 第三十一條 因供應(yīng)商責(zé)任導(dǎo)致原材料不能及時入庫的，采購部應(yīng)評審不能 及時入庫產(chǎn)生的損失，并根據(jù)簽訂的采購合

25、同向供應(yīng)商提出索賠。 第三十二條 因采購部工作不到位導(dǎo)致原材料不能及時供應(yīng)而影響生產(chǎn)的， 生產(chǎn)、設(shè)備部可提請總經(jīng)理辦公室督促采購部整改；采購部不整改或整改屢次不 合格的，由總經(jīng)理辦公室對采購部部長的工作勝任能力考評。 第三十三條 采購材料驗收發(fā)現(xiàn)的廢料，由采購部負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)調(diào)，并要 求供應(yīng)商免費調(diào)換。 第七章 應(yīng)付賬款管理 第三十四條 應(yīng)付賬款，是指企業(yè)因購買原材料、零配件、設(shè)備或者接受勞 務(wù)而應(yīng)付給供應(yīng)商的款項。 第三十五條 職責(zé)分工 應(yīng)付賬款必須由財務(wù)部往來會計管理。 1 、應(yīng)付賬款的管理和記錄必須由獨立于請購、采購、驗收、付款職能以外 的財務(wù)部往來會計專門負(fù)責(zé)；

26、 2、財務(wù)部應(yīng)按付款日期、折扣條件等項規(guī)定管理應(yīng)付賬款，以保證采購付 款內(nèi)部控制的有效實施。 第三十六條 財務(wù)部應(yīng)當(dāng)建立付款審批制度。由于材料、物資的采購而形成 的應(yīng)付款項，財務(wù)部嚴(yán)格按照采購合同約定的價格及付款期限執(zhí)行。 第三十七條 應(yīng)付款項的支付 1、采購部按月匯總應(yīng)付款情況，由采購內(nèi)勤編制應(yīng)付款項明細表，交由采 購部部長審核； 2、審核確認(rèn)后，采購內(nèi)勤按照本月應(yīng)付款情況，編制《付款通知單》 ，即向 財務(wù)部提出付款申請。分別由采購部部長審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批并簽字，采購內(nèi)勤 將簽字后的《付款通知單》交財務(wù)部往來會計。 3、付款申請必須由往來會計核實金額，財務(wù)部長平衡審核、

27、財務(wù)總監(jiān)及總 經(jīng)理審批通過后，方可辦理付款。 4、財務(wù)部根據(jù)具體的資金使用計劃，規(guī)劃每月的應(yīng)付款項支付，做到既不 耽誤公司的生產(chǎn)運營，同時又使資金得到合理利用。 5、應(yīng)付款項支付以電匯或票據(jù)為主，避免使用現(xiàn)金支付。 第三十八條 應(yīng)付賬款的確認(rèn)和計量應(yīng)真實、可靠 1、應(yīng)付賬款必須根據(jù)審核無誤的各種必要原始憑證，并確認(rèn) ERP系統(tǒng)無誤 后，進行確認(rèn)和計量。這些憑證主要是供應(yīng)商開具的發(fā)票、采購內(nèi)勤處的入庫 單、物資采購申請表以及銀行轉(zhuǎn)賬的結(jié)算憑證等； 2、往來會計必須審核這些原始憑證的真實性、合法性、完整性、合規(guī)性及 正確性，并與系統(tǒng)中錄入的數(shù)據(jù)進行核對。 第三十九條 往來會計

28、必須及時登錄系統(tǒng)將應(yīng)付賬款登記入賬。 第四十條 應(yīng)付賬款的結(jié)轉(zhuǎn) 財務(wù)部應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)付賬款總分類賬和明細分類賬按月結(jié)賬，并相互核對，出 現(xiàn)差異時，應(yīng)當(dāng)及時查找原因，編制調(diào)節(jié)表進行調(diào)節(jié)。 第四十一條 財務(wù)部應(yīng)當(dāng)建立與供應(yīng)方的雙方定期對賬制度，以防止雙方業(yè) 務(wù)人員串通舞弊。 1、財務(wù)部應(yīng)積極主動地定期（每月）從供應(yīng)方取得對賬單，與應(yīng)付賬款明 細賬或未付憑單明細表相互核對； 2、若核對出現(xiàn)差異應(yīng)立即組織人員查明差異產(chǎn)生原因，并將相關(guān)情況匯報 財務(wù)總監(jiān)及采購分管領(lǐng)導(dǎo)處理； 3、如果追查結(jié)果表明無會計記錄錯誤，則應(yīng)及時與債權(quán)人取得聯(lián)系，以便 于調(diào)整差異。 第四十二條 財務(wù)部應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)

29、付賬款賬齡分析制度，由往來會計定期（每 月）對應(yīng)付賬款賬齡進行劃分并編制應(yīng)付賬款賬齡分析表。 第四十三條 應(yīng)付賬款賬齡分析表應(yīng)定期報財務(wù)部長及財務(wù)總監(jiān)審閱，以便 于財務(wù)部更好的掌握公司資金營運情況，做出決策。 第四十四條 對于賬齡在三年以上的應(yīng)付賬款應(yīng)重點關(guān)注，分析應(yīng)付賬款形成 及賬齡較長的原因，如發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報。 第五部分 采購合同管理制度 第一章 采購合同概述 第一條 本制度適用于公司所有對外采購合同的簽訂、審批 、 變更、保管等 各項事項的規(guī)范和管理。 第二條 本制度所稱采購合同，是指公司為了確定與供應(yīng)商（包括法人，自 然人及其它組織）的采購供應(yīng)關(guān)

30、系而簽訂的書面協(xié)議。 第三條 公司在采購合同管理中，至少關(guān)注下列風(fēng)險： 1、采購合同違反法律法規(guī)，可能遭受外部處罰，經(jīng)濟損失及信譽受損； 2、采購合同未經(jīng)適當(dāng)審核或越權(quán)審批，可能因重大差錯、舞弊、欺詐等造 成損失； 3、采購合同條款未得到恰當(dāng)履行或監(jiān)控不當(dāng)，可能導(dǎo)致違約損失； 4、采購合同糾紛處理不當(dāng)，可能導(dǎo)致企業(yè)權(quán)益受損。 第二章 采購合同簽訂與審批 第四條 采購合同簽訂原則 采購部簽訂采購合同時，必須貫徹平等互利、協(xié)商一致、等價有償?shù)脑瓌t， 以維護公司合法權(quán)益。 第五條 供應(yīng)廠商調(diào)查評審 1 、采購部在確立與供應(yīng)商的合作時，必須審查供應(yīng)商的資格、實力、規(guī)模 等情況

31、； 2、采購合同簽訂過程中應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司關(guān)于供應(yīng)商管理的相關(guān)規(guī)定，不得 直接與未評審的供應(yīng)商簽訂合同。 ★供應(yīng)商管理的相關(guān)規(guī)定詳見《供應(yīng)商管理制度》 第六條 合同形式規(guī)范 1、標(biāo)準(zhǔn)采購合同的模版格式必須由公司統(tǒng)一制定； 2、采購合同一律采用書面形式簽訂，任何口頭形式的承諾本公司都不予接 受； 3、一般情況下，采購合同需采用公司統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)合同文本；特殊情況 下，采購逐級審核，并報總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由采購部與客戶共同擬定采購合同。 特殊情況包括但不限于：供應(yīng)商提出按照本廠的模版簽訂合同；供應(yīng)商要求 修改合同模版中重要條款等。 第七條 采購合同內(nèi)容規(guī)定 公司采購合同的簽訂應(yīng)

32、包括但不限于以下 8 項內(nèi)容： 1、供需雙方全稱、簽約時間和地點； 2、擬采購產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、型號、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、參數(shù)、單價、數(shù)量等； 3、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及容差界限； 4、運輸方式、運費承擔(dān)方式、交貨期限、交貨地點及明確、具體的驗收方 法； 5、付款條件、付款方式及付款期限； 6、免除責(zé)任及限制責(zé)任條款； 7、違約責(zé)任及賠償條款； 8、具體談判業(yè)務(wù)時可選擇的其它與采購業(yè)務(wù)相關(guān)的條款。 第八條 審批權(quán)限 采購合同的擬定，必須與采購物資申請表保持一致，每筆采購物資申請表對 應(yīng)一份采購合同。采購物資申請表依據(jù)公司規(guī)定審批通過后，采購部按照申請表 的批準(zhǔn)意見擬定采購合同，相關(guān)流程

33、依照 PM-CM 采購合同管理流程執(zhí)行。 采購部應(yīng)當(dāng)將采購物資申請表復(fù)印后附在合同后，存檔備查，作為合同的評 審依據(jù)。 1、本公司對外簽訂金額重大 （金額達到 500 萬元 ）或者性質(zhì)特殊（常規(guī)外）的 采購合同時，必須在物資申請通過后，經(jīng)過合同評審方可與供應(yīng)方簽訂合同。 2、合同的評審：參與部門至少包括采購部、需求部門、財務(wù)部、技術(shù)質(zhì)管 部。評審?fù)ㄟ^后，評審結(jié)果交由采購分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批通過； 3、所有采購合同均需經(jīng)過財務(wù)部審核；重要的采購合同還需征詢法律專業(yè) 人員的意見。 第三章 采購合同的履行 第九條 合同履行原則 采購合同依法成立，即具有法律約束力。合同簽訂雙

34、方必須本著“重合同、 守信譽”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)，確保合同的實際履行或全面履 行。 第十條 合同履行監(jiān)控 采購部應(yīng)隨時了解、掌握采購合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理匯報。否 則，造成采購合同不能履行、不能完全履行或者延遲履行的，應(yīng)當(dāng)追究采購部的 責(zé)任。 第四章 采購合同的變更和解除 第十一條 變更與解除要求 1、供應(yīng)商提出變更、解除合同的要求時，采購部部長應(yīng)從維護本公司利益 的角度出發(fā)，采取恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞?，保證公司的合法權(quán)益不受侵犯； 2、因供應(yīng)商原因造成合同變更與解除的，采購部部長必須要求其依據(jù)合同 規(guī)定賠償本公司損失； 3、因本公司過錯造成供應(yīng)商要求

35、變更與解除合同的，應(yīng)主動承擔(dān)責(zé)任，以 免造成雙方損失擴大，影響本公司聲譽； 4、因雙方原因造成供應(yīng)商要求變更與解除合同時，采購部應(yīng)當(dāng)及時與對方 積極協(xié)商，共同解決，爭取損失最小化。 第十二條 變更、解除合同的流程 變更、解除合同，應(yīng)按合同簽訂的程序執(zhí)行。達成變更、解除協(xié)議后，必要 時可報公證機關(guān)重新公證，增強其法律效力。 第十三條 合同變更與解除形式 采購合同的變更、解除一律采用書面形式，書面形式需包括合同雙方的信 件、函電、電傳等，所有口頭形式的變更本公司不予承認(rèn)。 第五章 采購合同的糾紛處理 第十四條 合同糾紛的處理原則 1 、在處理合同糾紛時，必須堅持以事實為依據(jù)

36、、以法律為準(zhǔn)繩，保障公司 合法權(quán)益不受侵犯； 2、合同糾紛處理以雙方協(xié)商解決為主、其它解決方式為次； 3、本合同員工在處理糾紛時，及時匯報上級領(lǐng)導(dǎo)，積極主動地做好各自應(yīng) 做的準(zhǔn)備工作，不互相推諉、指責(zé)、埋怨，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一意見、統(tǒng)一行動、一致對 外。 第十五條 合同糾紛的處理方法 1、因?qū)Ψ截?zé)任引起的糾紛，應(yīng)堅持保障本公司合法權(quán)益不受侵犯的原則； 2、因本公司責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)尊重對方的合法權(quán)益，主動承擔(dān)責(zé)任，并 盡量采取補救措施，減少雙方損失，挽回公司聲譽； 3、因合同雙方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)實事求是，分清主次，合情合理解決； 4、協(xié)商達不到預(yù)期要求時可依合同約定的糾紛解決方式

37、進行訴訟或仲裁。 第六章 采購合同資料保管 第十六條 采購合同原件管理 1 、簽訂生效的合同必須連續(xù)編號，其原件必須齊備并存檔，原件未及時上 交的，檔案管理人員應(yīng)及時向合同簽訂人員索取。如其拒不補交的，及時上報采 購部部長追收。 2、若合同原件為傳真件，需復(fù)印一份或掃描一份與傳真件一并存檔。 第十七條 建立采購合同檔案 1、每份采購合同都必須有一個編號，編號必須連續(xù)，不得重復(fù)、遺漏； 2、每份存檔合同必須資料齊備，應(yīng)包括合同正本、副本及附件，合同的評 審記錄，變更、解除合同的協(xié)議（包括文書、電傳）等。 第十八條 建立合同管理臺賬 1、采購部應(yīng)根據(jù)合同簽訂的先后順序，建立

38、采購合同臺賬，方便查詢； 2、采購合同臺賬的主要內(nèi)容包括：合同編號、經(jīng)手人、簽約日期、合同標(biāo) 的、價金、對方單位、訂單計劃書編號等； 3、臺賬應(yīng)逐日填寫，做到準(zhǔn)確、及時、完整。 ★采購合同臺賬詳見附件一 第十九條 保管年限要求 采購合同按照時間、供應(yīng)商類別裝訂成冊，保存 3 年備查。保存期限的起點 為合同的簽訂日。 第二十條 合同的清冊與銷毀 采購合同保存 3 年以上的，檔案管理人員應(yīng)將合同履行過程中出現(xiàn)問題但仍 未解決的供應(yīng)商合同，進行清理并另冊保管，其它的合同報采購部部長批準(zhǔn)后作 銷毀處理。 第六部分 供應(yīng)商管理制度 第一章 供應(yīng)商管理概述 第一條 適用范圍

39、本制度規(guī)定的供應(yīng)商，是指主要材料供應(yīng)商和采購量較大的輔助材料供應(yīng) 商，采購量非常少的輔助材料、行政辦公用品、辦公用品的供應(yīng)商不屬于本制度 規(guī)定的供應(yīng)商管理范圍。 第二條 職責(zé)分工 1 、供應(yīng)商的管理由采購部負(fù)責(zé)，需要其它部門配合相關(guān)工作的，由采購部 組織相關(guān)部門做好配合； 2、相關(guān)部門不配合或不積極配合的，采購部提請總經(jīng)理辦公室督促相關(guān)部 門做好配合； 3、如若相關(guān)部門仍不積極配合或不愿配合的，提請總經(jīng)理辦公室對相關(guān)部 門負(fù)責(zé)人的任職勝任能力考評； 4、技術(shù)質(zhì)管部負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的品質(zhì)控制能力及環(huán)保指標(biāo)進行評估與考核； 5、技術(shù)質(zhì)管部負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的技術(shù)設(shè)計能力進行評估與考核；

40、 6、財務(wù)部負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的價格成本進行評估與考核； 7、采購部負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的服務(wù)與交期進行評估與考核； 8、總經(jīng)理負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商的審批工作。 第二章 供應(yīng)商選擇 第三條 供應(yīng)商資訊來源 1、采購部員工根據(jù)材料類別收集不同材料的潛在供應(yīng)商信息； 2、供應(yīng)商信息的收集，可通過互聯(lián)網(wǎng)、企業(yè)黃頁、協(xié)會、合作伙伴、直接 聯(lián)系等各途徑獲取，并登記收集到的供應(yīng)商信息，主要包括：供應(yīng)商名稱、資格 證、規(guī)模、生產(chǎn)能力、產(chǎn)量、各檢測證書、認(rèn)證證書等，具體事項參照《供應(yīng)商 檔案》中所列信息進行收集。 ★《供應(yīng)商檔案》詳見附件二 第四條 供應(yīng)商開發(fā)流程 1 、采購部收集供應(yīng)商信息后，將收集到

41、的相關(guān)信息及獲取的資料提交至采 購內(nèi)勤處，由采購內(nèi)勤依據(jù)相關(guān)資料完善《供應(yīng)商檔案》中“客戶基本信息” 、 “資財狀況” 、 “營業(yè)狀況” 、 “生產(chǎn)狀況” “與我司合作情況”作為評價依據(jù)；如 為首次合作廠商，則在“開始合作時間”處標(biāo)明首次合作； 2、采購部向潛在供應(yīng)商提出寄樣要求，并接收供應(yīng)商寄送的樣品； 3、采購部收到主要材料的樣品后，第一時間把樣品送到技術(shù)質(zhì)管部組織試 樣驗證； 4、技術(shù)質(zhì)管部作為驗證單位，對樣品組織驗證，驗證合格出具可行性報 告，并把驗證結(jié)果及時反饋給采購部； 5、采購部匯總試樣驗證合格的供應(yīng)商，組織相關(guān)部門進行供應(yīng)商評審； 特別說明：為保障生產(chǎn)的穩(wěn)定

42、性，降低過度依賴一家供應(yīng)商，同種材料的供 應(yīng)商原則上不低于兩家進入供應(yīng)商評審； 6、采購部根據(jù)供應(yīng)商檔案中列明的各部門，組織供應(yīng)商評審；需要現(xiàn)場評 估的，組織相關(guān)人員進行現(xiàn)場評估； 第五條 主要材料供應(yīng)商評審： 1 、技術(shù)質(zhì)管部對供應(yīng)商的品質(zhì)控制能力以及技術(shù)設(shè)計能力評估：品質(zhì)控制 能力包括，品質(zhì)計劃、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制體系、退貨記錄、對供應(yīng)商的品質(zhì)控 制；技術(shù)設(shè)計能力包括，研發(fā)、新產(chǎn)品開發(fā)與引進、革新；生產(chǎn)效率、廠房設(shè) 備、設(shè)備維修保養(yǎng)、產(chǎn)能； 2、財務(wù)部對供應(yīng)商的價格成本評估：原材料、存貨、毛利、成本； 3、采購部對供應(yīng)商的服務(wù)與交期評估：承諾、銷售服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、投訴

43、 回應(yīng)、行政服務(wù)、交期準(zhǔn)時、服務(wù)回應(yīng)、交貨時間、周轉(zhuǎn)時間、送貨時間 / 彈 性、地理位置。 第六條 一般材料供應(yīng)商評審： 1 、技術(shù)質(zhì)管部對供應(yīng)商的品質(zhì)控制能力、環(huán)保指標(biāo)以及技術(shù)設(shè)計能力評 估； 2、財務(wù)部對供應(yīng)商的價格成本評估； 3、采購部對供應(yīng)商的服務(wù)與交期評估。 第七條 合格供應(yīng)商的評選 1 、評審認(rèn)為供應(yīng)商有不合格項的，采購部督促供應(yīng)商提出整改措施，并由 技術(shù)質(zhì)管部監(jiān)督供應(yīng)商實施；不提供整改措施或整改措施不能有效實施的，取消 供應(yīng)商的入選資格； 2、供應(yīng)商評審合格后，采購部向供應(yīng)商下達小批量訂單，由技術(shù)質(zhì)管部組 織小批量生產(chǎn)測試； 主要材料和一般材料的小批量生

44、產(chǎn)測試結(jié)果分析與評定由技術(shù)質(zhì)管部負(fù)責(zé)； 3、小批量測試合格的，采購部向供應(yīng)商下達中批量訂單，由技術(shù)質(zhì)管部組 織中批量生產(chǎn)測試；中批量生產(chǎn)測試結(jié)果分析與評定由技術(shù)質(zhì)管部負(fù)責(zé)； 4、采購部匯總供應(yīng)商檔案評審意見、小批量生產(chǎn)測試可行性報告、中批量 生產(chǎn)測試可行性報告，對潛在供應(yīng)商綜合評定是否具備合格供方資格； 5、評定具備合格供方資格的供應(yīng)商后，由采購內(nèi)勤處整理生成候選供應(yīng)商 名單，并附供應(yīng)商檔案、相關(guān)可行性報告后，提交采購部長進行審核； 6、采購部長審核通過后，提交采購分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批確定最終的 合格供應(yīng)商名單； 7、采購分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理認(rèn)為評選的供應(yīng)商有不合格項的，執(zhí)行

45、第七條第 1 項規(guī)定； 8、生成確定合格供應(yīng)商后，由采購內(nèi)勤將合格供應(yīng)商的資料整理存檔，對 于不合格供應(yīng)商的資料也應(yīng)進行相應(yīng)的存檔，以便于為后續(xù)工作提供依據(jù)。 第八條 對綜合評定符合公司要求的，公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過的供應(yīng)商作為公司 的合格供應(yīng)商進行管理與維護。 第九條 供應(yīng)商評估結(jié)束，由采購部按照第五部分采購合同管理制度按照公 司需求與供應(yīng)商簽訂采購合同。 第三章 供應(yīng)商考核 第十條 采購部須每年年末組織對合格供應(yīng)商進行考核；生產(chǎn)部、技術(shù)質(zhì)管 部對某家供應(yīng)商按質(zhì)按量供貨能力產(chǎn)生懷疑時，可提請采購部組織對該供應(yīng)商進 行考核。 第十一條 供應(yīng)商考核由采購部按照編制的《供應(yīng)商考核

46、表》組織實施。 ★《供應(yīng)商考核表》詳見附件三 第十二條 生產(chǎn)部、技術(shù)質(zhì)管部對供應(yīng)材料的質(zhì)量、技術(shù)水平考核；財務(wù)部 對供應(yīng)商的價格成本付款條件考核；采購部對供應(yīng)商的服務(wù)、交期考核。 第十三條 考核結(jié)束，采購部根據(jù)《供應(yīng)商考核表》考核情況在《供應(yīng)商檔 案》中作出備注。 第十四條 考核有不合格項的，采購部提請供應(yīng)商整改，并跟蹤整改措施及 實施情況。 第十五條 考核合格或整改合格的，若需要修訂采購合同，采購部組織修訂 采購合同。 第十六條 整改仍不合格或不愿整改的，采購部在考核表中建議取消或降低 該供應(yīng)商的級別，并報分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理批。 第十七條 總經(jīng)理批準(zhǔn)降級或取消供應(yīng)商

47、資格后，采購部應(yīng)及時更新合格供 應(yīng)商明細表，需要尋找新的供應(yīng)商的，采購部組織新的供應(yīng)商評選工作。 第四章 供應(yīng)商分級 第十八條 為構(gòu)建戰(zhàn)略采購關(guān)系、提高采購效率、降低采購風(fēng)險和成本，須 對供應(yīng)商進行分級。 第十九條 供應(yīng)商分級的參考指標(biāo)包括：供應(yīng)商的供貨量、產(chǎn)品質(zhì)量、成本 與價格、交期、服務(wù)、賬期。 第二十條 根據(jù)公司實際情況，將供應(yīng)商分為 A、 B、 C 三級。 1、 A 級供應(yīng)商，是指供應(yīng)量大、質(zhì)量好、賬期優(yōu)惠大，具有戰(zhàn)略合作價值的 供應(yīng)商； 2、 B 級供應(yīng)商，是指供應(yīng)量較大，質(zhì)量相對較好，賬期優(yōu)惠，相對有利的供 應(yīng)商； 3、 C 類供應(yīng)商，是指供應(yīng)量不大、質(zhì)量能

48、夠滿足公司需要的供應(yīng)商。 第二十一條 供應(yīng)商的分級評價、每個供應(yīng)商的定級由采購部組織實施，并 報分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理審批。 第二十二條 因特殊情況特殊定級的供應(yīng)商，必須報總經(jīng)理審批同意。 第五章 供應(yīng)商采購比例 第二十三條 主要材料采購比例 1 、 A 級供應(yīng)商的采購比例為 60%； 2 、 B 級供應(yīng)商采購比例為 30%； 3 、C級供應(yīng)商采購比例為10%; 4 、年度采購比例上下波動以不超過 5%為限； 主要材料范圍由采購部根據(jù)實際界定。 第二十四條 輔助材料廠家數(shù)量多、采購分散，供應(yīng)商級別相對較低，采購 部根據(jù)實際確定供應(yīng)商的采購比例。 第二十五條 采購部應(yīng)按規(guī)

49、定的采購比例對不同類別的供應(yīng)商下達采購訂 單；不按規(guī)定比例下達采購訂單的，采購部部長提出整改措施并保證實施；如不 整改或整改后仍不合格的，由總經(jīng)理辦公室對采購部部長組織崗位勝任能力考 核。 第二十六條 由于出現(xiàn)緊急采購，不能向公司合格供應(yīng)商名單中所列供應(yīng)商 進行采購，或者不能按規(guī)定比例采購的，須報總經(jīng)理批準(zhǔn)。 緊急訂單的材料采購不納入采購比例計算。 第六章 供應(yīng)商變更 第二十九條 為保障供應(yīng)商優(yōu)勝劣汰，采購部在供應(yīng)商年度考核結(jié)束后，組 織供應(yīng)商的淘汰、新增、升級、降級。 第二十八條 采購部每年度須保持供應(yīng)商的適當(dāng)淘汰制。 第二十九條 供應(yīng)商考核 1、采購部需將變更的考核

50、表提報分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理審批； 2、新增供應(yīng)商，嚴(yán)格按照前述供應(yīng)商選擇要求進行評審確定，并報總經(jīng)理 審批； 3、對連續(xù)兩年保持不變的 A 級供應(yīng)商，采購部須將年度的考核結(jié)果報總經(jīng) 理審閱。 第七部分 采購招投標(biāo)管理制度 第一章 招投標(biāo)概述 第一條 本公司所有零配件及其它批量物資招標(biāo)活動，均應(yīng)符合本辦法的原 則精神和采購工作規(guī)程 第二條 物資采購招標(biāo)應(yīng)充分體現(xiàn)公開、公平、公正和誠實信用原則，真正 讓有實力的廠商為公司服務(wù)，堅決杜絕采購工作中的人情關(guān)系。 第三條 物資采購的招標(biāo)范圍包括： 1、形成一定批量的零配件、部件； 2、漿料； 4、，，，，，，，，。 第四條 任

51、何部門和個人不得將依法進行集中招標(biāo)采購的項目化整為零或者 以其它任何方式規(guī)避招標(biāo)。 第五條 采購部負(fù)責(zé)匯總公司所有需要招標(biāo)的生產(chǎn)用品及零配件情況，具體 實施招標(biāo)事宜。 第六條本公司的招標(biāo)形式主要是邀請招標(biāo)，根據(jù)所需招標(biāo)的不同物資種 類，此種招標(biāo)方式至少邀請7-8家供應(yīng)廠商參與。 第二章招標(biāo) 第七條定義 招標(biāo)人，是指提出招標(biāo)項目并進行招標(biāo)的法人或者其它組織。 第八條 公司采購部目前采用的招標(biāo)方式主要為邀請招標(biāo)。 邀請招標(biāo)，是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蚱渌M織投 標(biāo)。 第九條采購部每年年末制定下年度招標(biāo)明細。 第十條邀請招標(biāo)工作程序 1、采購內(nèi)勤根據(jù)以往的招標(biāo)采

52、購記錄，各部門需求計劃，匯總公司所有需 要招標(biāo)的生產(chǎn)用品信息； 2、采購內(nèi)勤根據(jù)匯總的信息數(shù)據(jù)，編制招標(biāo)書； 3、招標(biāo)書首先遞交采購部部長審核，是否符合本年度的公司發(fā)展規(guī)劃，與 各部門的協(xié)調(diào)性； 4、采購部部長審核通過后，采購內(nèi)勤方可將招標(biāo)書向公司合格供應(yīng)商列表 中的供應(yīng)商發(fā)出招標(biāo)書，每種物資招標(biāo)書至少選擇 7-8家合格供應(yīng)廠商投遞; 5、供應(yīng)廠商將標(biāo)書回傳至采購部后，采購內(nèi)勤將各家供應(yīng)廠商的標(biāo)書整理 交采購部部長，部長根據(jù)回標(biāo)情況，制作書面報告，并在標(biāo)書后面附上招標(biāo)明細 表，提交采購分管領(lǐng)導(dǎo)審核； 6、分管領(lǐng)導(dǎo)按照權(quán)限規(guī)定，對其權(quán)限內(nèi)的情況審批通過，確定招標(biāo)供應(yīng)廠 商，對其權(quán)限外

53、的情況，提交總經(jīng)理審批，確定最終供應(yīng)方； 7、招標(biāo)信息確定后，采購內(nèi)勤負(fù)責(zé)將相關(guān)資料整理存檔。 第十一條 在招標(biāo)過程中，參與招標(biāo)的任何人不得向他人透露已經(jīng)獲取招標(biāo) 文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量、價格以及可能影響公司競爭的有關(guān)招投標(biāo)的其 它情況。 第十二條 招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定投標(biāo)人編制投標(biāo)文件所需的合理時間。 第三章 投 標(biāo) 第十三條 投標(biāo)人，是指響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競爭的法人或者其它組織。 第十四條 投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項目的能力和良好的資信。 第十五條 投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照投標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件。投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對 招標(biāo)文件提出的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)由投標(biāo)的法人代

54、表或 者授權(quán)代理人簽署并加蓋投標(biāo)人的公章方可接受。 第十六條 投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時間前，將投標(biāo) 文件回傳至同大海島公司。對于在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時間后送達 的投標(biāo)文件，招標(biāo)人原則上應(yīng)當(dāng)不予列入評標(biāo)范圍。 第八部分 采購后評價與考核管理制度 第一章 采購業(yè)務(wù)后評價 第一條 采購業(yè)務(wù)的后評價主要由采購部部長組織負(fù)責(zé)，每年定期分析采購 業(yè)務(wù)在執(zhí)行過程中，各環(huán)節(jié)中存在的不足，發(fā)現(xiàn)問題，及時跟進，完善管理。 第二條 采購部部長每年按照公司制定的年度工作計劃，組織本部門員工討 論研究采購流程，并對其在過去一年的工作中遇到的問題進行匯總總結(jié)，討論的

55、環(huán)節(jié)主要包括：采購計劃管理、采購申請管理、采購合同管理、采購定價管理、 采購渠道、采購質(zhì)量、協(xié)調(diào)或合同簽訂與履行情況等。 第三條 采購部應(yīng)當(dāng)對上述物資采購供應(yīng)活動的環(huán)節(jié)進行評估和綜合分析， 及時發(fā)現(xiàn)采購業(yè)務(wù)薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化采購流程，同時，嚴(yán)格員工業(yè)績考核體系，促 進物資采購與生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)的有效銜接，不斷地提升工作質(zhì)量與工作效率。 第四條 對采購業(yè)務(wù)進行整體評價、改進與優(yōu)化流程管理，是整個部門的責(zé) 任，建議每位員工都發(fā)揮其積極作用，參與制定出更適合企業(yè)實際與發(fā)展戰(zhàn)略的 高效率流程。 第五條 采購部對流程進行優(yōu)化與改進，通過《部門流程優(yōu)化報告》反映至 采購分管領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，

56、進行流程與制度的修訂。 ★《部門流程優(yōu)化報告》內(nèi)容詳見附件四 第六條 如果流程與制度的修訂涉及其它部門，需要其它部門的協(xié)調(diào)與配 合，則由采購部組織牽頭，召開討論會，相關(guān)部門參與并發(fā)表意見，最終確定制 度修訂情況。 第七條 采購部對流程與制度修訂并經(jīng)董事會批準(zhǔn)后，應(yīng)及時將修訂后的制 度報至公司辦公室備案，新制度由公司辦公室統(tǒng)一發(fā)文后執(zhí)行。 第八條 形成新的流程與制度后，公司辦公室應(yīng)當(dāng)及時督促員工認(rèn)真學(xué)習(xí)， 并將新制度的學(xué)習(xí)、執(zhí)行情況納入員工考核體系。 第二章 員工考核 第九條 為了提高采購部的整體工作績效，配合公司規(guī)范化管理，特制定員 工考核體系。 第十條 采購部與本部門

57、每位員工定期（每月）簽訂員工績效合同，員工考 核通過績效合同體現(xiàn)。 第十一條 采購部針對本部門不同崗位從事工作內(nèi)容的不同，分別制定崗位 績效合同，每月與本崗位員工確認(rèn)一次。 第十二條 績效合同的內(nèi)容主要包括： 1、姓名； 2、所屬部門； 3、考核時間； 4、考核指標(biāo)； 5、量化指標(biāo)及計算方法； 6、數(shù)據(jù)名稱及提供者； 7、考核人及考核方法； 8、考核目標(biāo)值、實際值、得分； 9、日?？己?； 10 、考核人簽字確認(rèn)。 ★《績效合同》詳見附件五 第十三條 績效合同簽訂后，采購部將其交至人力資源部，存檔備案，作為 考核依據(jù)。 第九部分 附則 第一條 本制度未盡事宜

58、，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí) 行；如與日后中頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)修改后的《公司章程》相抵觸時，按照修 改后的國家有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。 第二條 本制度由采購部負(fù)責(zé)解釋及修訂。 第三條 本制度自公司董事會審議批準(zhǔn)之日起執(zhí)行，修改時亦同。 附件一：采購合同臺賬 附件二：供應(yīng)商檔案 附件三：供應(yīng)商考核表 附件四：部門流程優(yōu)化報告 附件五：績效合同 23 附件一：采購合同臺賬 序號 合同編號 供應(yīng)商名稱 簽訂時間 合同主要條款 合同履行情況 合同艾更、 解除情況 備注 品種 規(guī)格 數(shù)量 單價 付款方式 付款時間 約定

59、交 貨時間 實際交 貨時間 交貨 數(shù)量 收貨 憑證 付款 時間 付款 金額 24 附件二：供應(yīng)商檔案 鞍鋼亞盛特種材料有限責(zé)任公司一 供應(yīng)商檔案

60、 檔 案 信息 檔案編號： 編制人： 檔案建立/更新時間： 客 戶 基 本信 息 供應(yīng)商編號： 供應(yīng)商級別： 米購物資類型： 供應(yīng)商名稱： 供應(yīng)商傳真/電話： 供應(yīng)商地址： 供應(yīng)商信用等級： 供應(yīng)商網(wǎng)址： 供應(yīng)商性質(zhì)：口國村 口民營 它 口合資 口私立 □其 成立時間： 供應(yīng)商負(fù)責(zé)人： 負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式： 主要經(jīng)營項目： 供應(yīng)商規(guī)模： 配合意愿： 辦公面積： 供應(yīng)商簡介： 資 財 狀況 開戶銀行： 稅務(wù)： 稅額：口增值稅 口出口發(fā)票 口其它 付款方式： 是否對賬： 對賬頻率/日

61、期： 附發(fā)票方法：口隨貨 口對賬時 口收款時 付款日期： 其它說明： 營 業(yè) 狀況 資本總額： 月營銷額： 月產(chǎn)量： 員工人數(shù)： 業(yè)務(wù)人數(shù)： 擁后車輛： 生 產(chǎn) 狀況 工程技術(shù)人員總數(shù)： 人員素質(zhì)： 主要生產(chǎn)設(shè)備名稱及型號： 購入日期： 其它說明： 與 我 司 合 作情況 開始合作時間： 是否為公司年度協(xié)議客戶：  鞍鋼亞盛特種材料有限責(zé)任公司一 供應(yīng)商檔案 主要采購的產(chǎn)品： 以往采購價格： 是否發(fā)生過退換貨： 退換貨原因： 是否簽訂質(zhì)保協(xié)議： 給予我公司付款期間： 是否

62、提供售后服務(wù)： 設(shè)備返修頻率： 其它說明： 評 審 情況 米購部評審意見： 財務(wù)部評審意見： 技術(shù)質(zhì)管部評審意見： 初評不合格，供應(yīng)商整改情況： 質(zhì)管部、采購部對整改監(jiān)督： 總經(jīng)理審批： 考 核 記錄 考核日期 采購部 質(zhì)管部 生產(chǎn)部 技術(shù)部 研發(fā)部 設(shè)備部 財務(wù)部 備注：檔案后應(yīng)附供應(yīng)商的資質(zhì)文件、小批量生產(chǎn)測試評估、 中批量測試評估表、供應(yīng)商考核表 附件三：供應(yīng)商考核表 鞍鋼亞盛特種材料有限責(zé)任公司一供應(yīng)商考核表

63、供應(yīng)商’名稱 供應(yīng)商編々 該供應(yīng)商所屬類別 合作時間長度 供應(yīng)商地址 聯(lián)系電話 供應(yīng)商負(fù)責(zé)人 傳真 與本公司開始交易日期 供應(yīng)商成立日期 財務(wù)方卸考核 價格成本情況  鞍鋼亞盛特種材料有限責(zé)任公司一供應(yīng)商考核表 給予我公司的信用政策 付款方式 米購方向考核 上年度采購量 上年度物資采購價格 送貨方式 上年度是否發(fā)生過退換貨 退換貨處理的及時情況 銷售承諾的實現(xiàn)情況 技術(shù)服務(wù)情況 投訴的回應(yīng)度 行政服務(wù) 交期的準(zhǔn)時性 交貨時間 周轉(zhuǎn)時間

64、 送貨時間/彈性 地理位置 售后服務(wù)情況 生產(chǎn)、質(zhì)管、設(shè)備、技 木方回 所米購物資的質(zhì)量狀況 品質(zhì)控制能力 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 對技術(shù)研發(fā)的適用性 與設(shè)備的匹配度 設(shè)備維修保養(yǎng)情況 考核合格項目 考核不合格項目 不合格項的整改跟進 最終考核判斷 口合格繼續(xù)合作 □合格降級 口不合格取消資格 新的供應(yīng)商級別 各部門部長會簽 總經(jīng)理審批 制表人： 日期: 附件四：部門流程優(yōu)化報告 鞍鋼亞盛特種材料有限責(zé)任公司 XXX部關(guān)于本部門的流程優(yōu)化報告 按照本公司年度工作計劃要求，我部對本部門執(zhí)行的流程及管理制度

65、進行了自我評價，評價情況如下: 一、本部門執(zhí)行的管理制度基本情況 主要是指本部門現(xiàn)執(zhí)行的管理制度，管理制度是否涵蓋了本部門業(yè)務(wù)執(zhí)行所包含的所有環(huán)節(jié)和流程節(jié)點。 、本部門對本年度管理制度及工作程序的執(zhí)行情況評價 主要是指本部門通過整個年度的工作情況及工作中遇到的問題，對本部門現(xiàn)行的管理制度和流程進行自我評價。 三、本部門對制度及流程的修訂 主要是指本部門通過工作發(fā)現(xiàn)的問題對原執(zhí)行制度及流程提出的修訂措施。 四、其它反饋的信息 部門負(fù)責(zé)人簽字： 日期: 28 附件五：績效合同 采購部XXX績效合同 姓名 所屬部門： 考核時間： 主考核人姓名 角度 考核指

66、標(biāo) 權(quán)重 量化指標(biāo)及計算方法 數(shù)據(jù)名稱及提供者 考核人及考核方式 目標(biāo)值 實際值 得分 流程 日常考核 1、未能及時完成及時安排工作每次 50元 部長 部長根據(jù)實際情況及 時下發(fā)《考核通知 單》扣款 2、因不配合工作，推諉扯皮，發(fā)生訴訟的每次 50元 部長 3、沒有完成上級安排的各項臨時任務(wù)且不匯報，每項 50 元 上級領(lǐng)導(dǎo) 目標(biāo)值確認(rèn)簽字 本人簽字： 部長簽字： 人力資源部簽字： 評估總得分 考核結(jié)果確認(rèn)簽字 本人簽字： 部長簽字： 人力資源部簽字： 企業(yè)管理總監(jiān)意見 備注 29