【2015年】對(duì)美國工程項(xiàng)目分包合同管理的幾點(diǎn)體會(huì)

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1、對(duì)美國工程項(xiàng)目分包合同管理的幾點(diǎn)體會(huì) 　　內(nèi)容提要 美國的建筑市場規(guī)模巨大，每年投資額上萬億美元，對(duì)包括中國公司在內(nèi)的很多外國承包商具有很大的吸引力。然而，外國建筑公司進(jìn)入美國市場首先要面臨的問題之一就是如何跟眾多的當(dāng)?shù)胤职檀蚪坏馈１疚闹荚谕ㄟ^對(duì)AIA合同條件的分析，并結(jié)合在美國從事分包管理的實(shí)踐，探討一些在美國進(jìn)行分包管理過程中的做法和經(jīng)驗(yàn)，以助于中國更多的建筑承包商能夠進(jìn)入美國的建筑市場。 　　美國的建筑工程市場比較成熟，承包商的專業(yè)化水平很高。在幾種主要的項(xiàng)目管理模式下，承包商通常是將整個(gè)工程分包給不同的專業(yè)分包商，一般不直接負(fù)責(zé)工程的施工，而主要起組織和協(xié)調(diào)的作用。因此對(duì)于承包商

2、來說，分包商的水平和能力對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施及項(xiàng)目管理水平具有決定性的影響。對(duì)分包商管理的核心環(huán)節(jié)就是對(duì)分包合同的管理。本文結(jié)合分包合同的編制，介紹在美國進(jìn)行分包合同管理的幾點(diǎn)體會(huì)。 　　一、AIA 合同條件簡介 　　AIA是美國建筑師學(xué)會(huì)(The American Institute of Architects)的簡稱，該學(xué)會(huì)出版的系列合同文件在美國建筑業(yè)界及國際工程承包界，特別在美洲地區(qū)具有很高的權(quán)威性，應(yīng)用廣泛。 　　作為在美國應(yīng)用最為廣泛的合同文件之一，AIA合同文件有很多獨(dú)到之處。AIA有多份重要的文件是和其它建筑行業(yè)組織，如美國總承包商會(huì)(Associated General C

3、ontractors of America, AGC)等共同制定的，以便集思廣益，均衡項(xiàng)目參與各方的利益，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不偏袒包括建筑師在內(nèi)的任何一方。而且AIA隨時(shí)關(guān)注建筑業(yè)界的最新趨勢(shì)，每年都對(duì)部分文件進(jìn)行修訂或者重新編寫。例如，2004年共更新了12份文件，2005年共更新了6份文件。 　　AIA合同文件經(jīng)過多年的發(fā)展已經(jīng)系列化形成了包括90多個(gè)獨(dú)立文件在內(nèi)的復(fù)雜體系。這些文件適用于不同的工程建設(shè)管理模式、項(xiàng)目類型，甚至項(xiàng)目的不同具體方面。根據(jù)文件的不同性質(zhì)，AIA文件分為A、B、C、D、G、五個(gè)系列：A系列：業(yè)主與總承包商、CM經(jīng)理、供應(yīng)商之間，總承包商與分包商之間的合同文件(包括協(xié)議

4、書及合同條件)等;施工合同通用條件以及與招投標(biāo)有關(guān)的文件，如承包商資格申報(bào)表、各種保證的標(biāo)準(zhǔn)格式等。 　　B系列：業(yè)主與建筑師之間的合同文件(包括INT系列：用于國際工程項(xiàng)目的合同文件)。 　　C系列：建筑師與專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)之間的合同文件。 　　D系列：建筑師行業(yè)有關(guān)文件。 　　G系列：合同和辦公管理中使用的文件。 　　本文主要涉及A201《施工合同通用條件》和 A401《承包商和分包商合同協(xié)議書標(biāo)準(zhǔn)格式》。 　　二、 分包合同的訂立 　　一份全面、完整、公平的分包合同文件能夠清晰地劃分合同雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，規(guī)范合同的執(zhí)行程序，減少合同雙方由于對(duì)合同文件理解不同造成的爭端和分歧，它是進(jìn)行分

5、包合同管理的基礎(chǔ)和核心。一般來說，從收到分包商的報(bào)價(jià)開始，分包合同文件的形成往往經(jīng)過雙方的溝通、協(xié)商、談判，不斷細(xì)化不斷完善的過程，通常包括以下幾個(gè)階段： 1.投標(biāo)過程中分包商的報(bào)價(jià) (Proposal) 　　在投標(biāo)過程中，承包商首先要向分包商發(fā)投標(biāo)邀請(qǐng)，一般每個(gè)分項(xiàng)工程要向多家分包商發(fā)出邀請(qǐng)，一方面是為了多家比價(jià)，保證價(jià)格的合理性，另一方面是因?yàn)椴皇敲考曳职潭紝?duì)目標(biāo)項(xiàng)目感興趣而提供報(bào)價(jià)。分包商的報(bào)價(jià)則是根據(jù)工作范圍的不同和工作內(nèi)容的繁簡而千差萬別，有的會(huì)詳細(xì)列明工作范圍、價(jià)格組成，并列明不包括哪些工作內(nèi)容，甚至?xí)忻鳟a(chǎn)品規(guī)范、加工圖紙;而有些分包商的報(bào)價(jià)則非常簡略，只給出一個(gè)總價(jià)，甚至一時(shí)

6、難以辨別出報(bào)了哪部分工作的價(jià)格。這就要求承包商的造價(jià)工程師能夠準(zhǔn)確分析分包商的報(bào)價(jià)，正確判斷價(jià)格的合理性，從而制定出自己的報(bào)價(jià)。 　　2.中標(biāo)后與分包商的談判 (Buy-out) 　　一旦承包商中標(biāo)或收到業(yè)主的中標(biāo)意向書，承包商就會(huì)與每部分分項(xiàng)工程中價(jià)格最有競爭力的一家或幾家分包商進(jìn)行談判，詳細(xì)討論報(bào)價(jià)的一些細(xì)節(jié)內(nèi)容，如工作范圍、工期、保險(xiǎn)、保函等內(nèi)容。在談判的過程中，分包價(jià)格、工作內(nèi)容都可能發(fā)生比較大的變化，總包商可能會(huì)把幾部分工作分包給一個(gè)比較大的分包商，也可能將這幾部分分別分包給幾個(gè)比較小的分包商。經(jīng)過與分包商的反復(fù)談判，總包商可以找到他認(rèn)為是最合適的分包商。 　　3.授標(biāo)意向書(I

7、ntent to Award) 　　授標(biāo)意向書是在與分包商簽訂正式合同文件之前，承包商給分包商發(fā)出的一封有關(guān)授予合同的正式的信函，主要包括合同價(jià)格、主要工作范圍的描述，并強(qiáng)調(diào)分包商應(yīng)做好開工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，如：材料的報(bào)批、人員組織、施工計(jì)劃、辦理保險(xiǎn)等。 　　4.正式的、經(jīng)雙方同意的分包合同文件 　　正式的分包合同文件主要包括承包商與分包商的分包合同協(xié)議書，業(yè)主與承包商的主體合同、圖紙、技術(shù)規(guī)范、合同執(zhí)行過程中對(duì)合同協(xié)議書和主體合同的修改、分包合同附件、進(jìn)度計(jì)劃等。分包合同協(xié)議書通常采用美國建筑師協(xié)會(huì)編制的標(biāo)準(zhǔn)分包協(xié)議書格式A-401，此文件通常與A201配合使用(如業(yè)主雇傭CM經(jīng)理，則應(yīng)

8、使用A201CMa)，在此基礎(chǔ)上根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)、雙方具體協(xié)商以及對(duì)照業(yè)主與承包商之間的主體合同相應(yīng)條款對(duì)分包協(xié)議書進(jìn)行修改和補(bǔ)充。同時(shí)在A401第2.1款中規(guī)定，除非與分包協(xié)議書矛盾，否則在分包工程責(zé)任范圍內(nèi)，分包商應(yīng)在分包合同中承擔(dān)承包商在主體合同中所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，而承包商則應(yīng)在分包合同中承擔(dān)業(yè)主在主體合同中所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。所以在下文引用的A201的具體條款中，涉及到承包商的應(yīng)理解為分包商，涉及到業(yè)主應(yīng)理解為承包商。分包商除了應(yīng)履行A401規(guī)定的義務(wù)之外，還應(yīng)履行主體合同中規(guī)定的適用于本分包工程的承包商的義務(wù)，同時(shí)分包商也應(yīng)該相應(yīng)地享有主體合同中承包商享有的權(quán)利。 　　三、項(xiàng)目執(zhí)

9、行過程中對(duì)分包商的合同管理 　　(一) 工期 　　美國大多數(shù)項(xiàng)目的業(yè)主會(huì)在開標(biāo)日(Date of Opening)后一段時(shí)間內(nèi)向中標(biāo)的承包商發(fā)出開工通知(Notice to Proceed)，在此開工通知上通常會(huì)明確開工日期、總工期、階段性里程碑日期、實(shí)質(zhì)性竣工(Substantial Completion)日期，以及最終竣工(Final Completion)日期。這其中最容易引發(fā)糾紛和索賠的就是實(shí)質(zhì)性竣工日期，實(shí)質(zhì)性竣工是指工程或工程的某一部分已按合同要求完成，并可供業(yè)主按照其意圖使用或占用。而對(duì)于一些零星收尾工作是否會(huì)影響到業(yè)主的使用，承包商和業(yè)主經(jīng)常會(huì)引發(fā)分歧。承包商為了能夠按期完工

10、以免支付誤期損害賠償費(fèi)，會(huì)認(rèn)為那些零星收尾工作不影響業(yè)主的使用。而業(yè)主則不希望看到在自己搬入新的辦公樓后還有很多任務(wù)人干擾他的工作，這時(shí)就要靠建筑師依據(jù)客觀的標(biāo)準(zhǔn)作出公正的決定。 　　多數(shù)美國工程項(xiàng)目對(duì)工期都有嚴(yán)格的要求，如果承包商沒有按期完工，往往需要向業(yè)主支付誤期損害賠償費(fèi)(Liquidated Damages)，誤期損害賠償費(fèi)是為了彌補(bǔ)業(yè)主未能按期使用建筑物造成的各種損失，同時(shí)也用來作為一種激勵(lì)承包商按時(shí)完工的手段。誤期損害賠償費(fèi)通常會(huì)在業(yè)主和承包商的主體合同中進(jìn)行規(guī)定，承包商在分包合同中也應(yīng)該加入相應(yīng)條款，但誤期損害賠償費(fèi)的金額一般不應(yīng)超過在主體合同中規(guī)定的金額。 　　承包商必須對(duì)

11、分包商進(jìn)行嚴(yán)格的進(jìn)度控制。A401 4.1.7、4.1.8款規(guī)定分包商應(yīng)提供進(jìn)度報(bào)告、材料設(shè)備加工信息，并及時(shí)提交施工圖、樣品和產(chǎn)品資料等供承包商和建筑師批準(zhǔn)。在項(xiàng)目開工之際，應(yīng)該要求每個(gè)分包商提交各自的進(jìn)度，并經(jīng)雙方認(rèn)可，加入到承包商的整體施工計(jì)劃當(dāng)中。在進(jìn)度計(jì)劃中不僅要顯示出分包商每項(xiàng)工作的開始時(shí)間、結(jié)束時(shí)間，還要提供材料、施工圖報(bào)批時(shí)間，材料到場時(shí)間，重要的分包商還要提交勞動(dòng)力和設(shè)備計(jì)劃表。只有明確了工期要求，才能保證分包商按期進(jìn)場施工，承包商才能要求分包商加快進(jìn)度。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，承包商應(yīng)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的施工進(jìn)度進(jìn)行總體控制，合理安排施工的先后順序，及時(shí)通知分包商進(jìn)場開始工作，特別是對(duì)于

12、供貨周期比較長的材料和設(shè)備，更應(yīng)該提早進(jìn)行材料報(bào)批工作，讓分包商盡快組織加工生產(chǎn)，并對(duì)加工進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)控，保證材料按時(shí)到貨。在美國以砌筑結(jié)構(gòu)為主要承重結(jié)構(gòu)的項(xiàng)目中，鋼門框的供貨對(duì)整個(gè)施工進(jìn)度有決定性的影響，如果鋼門框不能按時(shí)供貨，砌筑工程就不能按時(shí)進(jìn)行。例如美國某學(xué)校項(xiàng)目，由于鋼門窗加工圖報(bào)批延誤，導(dǎo)致鋼門框到場時(shí)間延誤近兩個(gè)月，雖然采用臨時(shí)支撐等措施，還是造成了工期、費(fèi)用的重大損失。如果由于分包商原因造成工期延誤，例如材料不能及時(shí)到場，現(xiàn)場施工進(jìn)度緩慢，承包商可以根據(jù)分包商的進(jìn)度計(jì)劃要求分包商采取措施加快進(jìn)度;如分包商遲遲不能采取措施，則承包商在書面通知分包商后，可以雇用其它分包商或自行完成分

13、包商的工作，發(fā)生的費(fèi)用從分包商的進(jìn)度款中扣除。在中國，由于勞動(dòng)力比較廉價(jià)、資源也比較豐富，通過增加人工的方式加快進(jìn)度很容易;而在美國勞動(dòng)力成本比較高，分包商控制勞動(dòng)力成本的意識(shí)很強(qiáng)，短時(shí)間內(nèi)獲得大量熟練勞動(dòng)力比較困難，除非他們確信承包商能提供足夠的工作面，否則他們不會(huì)輕易增加人工。這就意味著一旦工程進(jìn)度落后，希望通過加快后面工作的進(jìn)度來彌補(bǔ)總工期的延誤將非常困難。 　　承包商在安排總體進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，特別需要注意的是在關(guān)鍵線路上留有適當(dāng)余地，以防分包商拖延工期時(shí)造成整個(gè)工期的延誤。因?yàn)楫?dāng)工期延誤時(shí)，雖然誤期損害賠償費(fèi)可以由分包商承擔(dān)，但是拖延工期會(huì)損害承包商的聲譽(yù)。 　　在美國實(shí)施某項(xiàng)目的過程中，

14、鋼結(jié)構(gòu)分包商為了拿到項(xiàng)目采取低價(jià)中標(biāo)。而事實(shí)證明，它既無足夠的加工能力，也無足夠的機(jī)械設(shè)備和人工進(jìn)行現(xiàn)場安裝，從而對(duì)整個(gè)工程的工期造成延誤。承包商多次發(fā)出令其加快進(jìn)度的書面指令，但仍無改觀。在這種情況下，承包商只有通過引進(jìn)新的鋼結(jié)構(gòu)分包商完成部分工作，才能保證項(xiàng)目的整體施工進(jìn)度。實(shí)踐證明很多工程項(xiàng)目發(fā)生的索賠和爭端都是由于工期延誤引起的，手中握有足夠的證據(jù)無疑能使自己在爭端解決過程中立于不敗之地。 　　(二)工程變更 　　在美國，無論業(yè)主還是承包商提出的工程變更，承包商在所作出的工程變更建議書中涉及費(fèi)用增加和工期調(diào)整時(shí)，都必須要有足夠的支持資料，其中重要的支持材料之一就是分包商的變更申請(qǐng)。因

15、此在工程變更事件發(fā)生后，承包商應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)分包商，要求他們提交各自的工程變更申請(qǐng)，然后承包商才能編制出自己的工程變更申請(qǐng)書。在A401中，對(duì)分包商提交變更的期限也有明確的要求，5.3款中要求分包商必須在業(yè)主和承包商的主體合同中規(guī)定的承包商最晚提交變更申請(qǐng)之日前兩天提交相應(yīng)分包工程的變更申請(qǐng)。 　　 　　A401中并未對(duì)工程變更的具體程序以及費(fèi)用和工期的調(diào)整方式進(jìn)行規(guī)定，這些條款都包括在A201通用條款中。工程變更包括以下三種形式： 　　1.變更指令(Change Order)是由建筑師起草，經(jīng)業(yè)主、建筑師和承包商簽字認(rèn)可的正式的書面文件。一經(jīng)同意，變更指令中規(guī)定的工作內(nèi)容、變更金額和工期調(diào)整

16、等內(nèi)容就不得再作改變。 　　2.施工變更指示(Construction Change Directive)則是在業(yè)主與承包商不能就上述內(nèi)容達(dá)成一致時(shí)由業(yè)主、建筑師簽發(fā)的施工指示，它規(guī)定了變更內(nèi)容和合同金額調(diào)整的方法，并給出調(diào)整的建議。承包商在收到施工變更指示后應(yīng)立即執(zhí)行規(guī)定的工作內(nèi)容，并及時(shí)通知建筑師是否同意對(duì)費(fèi)用和工期進(jìn)行的調(diào)整。如承包商同意施工變更指示，就意味著承包商同時(shí)也同意了該指示中規(guī)定的對(duì)合同金額和工期的調(diào)整。如果不同意，通常采用以下幾種方法調(diào)整： 　　——雙方同意的總價(jià)形式，但應(yīng)該提供詳細(xì)價(jià)格構(gòu)成和相應(yīng)支持文件; 　　——合同文件中規(guī)定的或雙方認(rèn)可的單價(jià)形式; 　　——成本加固定比

17、例的管理費(fèi)和利潤; 　　——計(jì)日工的形式。 　　為了防止分包商利用工程變更擅自提高價(jià)格或漫天要價(jià)，通常在合同中應(yīng)規(guī)定分包商管理費(fèi)和利潤占直接成本的比例，若在主體合同中沒有規(guī)定，應(yīng)在分包合同中明確。另外，在分包合同談判中應(yīng)規(guī)定主要工作或可能發(fā)生變更工作的單價(jià)，以加快變更審核的過程，盡可能減少由此引發(fā)的爭議。 　　3.微小變更指令(Minor Change)則是由建筑師做出的指令，一般不涉及到對(duì)合同金額和工期的調(diào)整，承包商應(yīng)立即執(zhí)行此項(xiàng)指令。 　　四、付款 　　(一) 提交價(jià)值一覽表： 　　每個(gè)分包商都要在第一次申請(qǐng)付款前提交一份說明分包合同各部分價(jià)值構(gòu)成的價(jià)值一覽表 (Schedule of

18、 Value)，一經(jīng)雙方同意，這個(gè)價(jià)值一覽表就要作為今后合同執(zhí)行過程中每月付款的基礎(chǔ)。承包商應(yīng)對(duì)這個(gè)清單進(jìn)行嚴(yán)格的審核，特別是要防止分包商利用類似不平衡報(bào)價(jià)的做法提前收取工程款。(參見表1。表中“調(diào)整后價(jià)值”是指，分包商采用不平衡報(bào)價(jià)將各分項(xiàng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整后的價(jià)值。) 　　通常場地分包商的工期跨度較長，場地平整、地下管線等工作在工程開始階段實(shí)施，而場區(qū)道路和綠化工程要到主體工程竣工后才進(jìn)行。如果分包商采取了類似上表的做法，調(diào)整各部分工程的比例，對(duì)于分包商來說可以享受到提前收到工程款的好處。而對(duì)于承包商來說，由于已支付金額 ($526500) 已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于分包商實(shí)際完成工程的價(jià)值 ($450000

19、)，保留金已經(jīng)不能起到保護(hù)承包商利益的作用。如果在工程執(zhí)行過程中，由于分包商經(jīng)營不善，導(dǎo)致破產(chǎn)或倒閉，承包商就將遭受重大損失。 　　同時(shí)承包商應(yīng)該認(rèn)真審核在每月付款申請(qǐng)中分包商完成的實(shí)際進(jìn)度，并確保分包商完成的工作符合規(guī)范要求，避免因?yàn)槌豆こ炭疃媾R的風(fēng)險(xiǎn)。 　　(二)工程付款中需要分包商提供的資料： 　　——首次付款：價(jià)值一覽表、合同規(guī)定的保險(xiǎn)單、分包商的履約保函和付款保函(如果需要的話)、非本州島居民扣稅表 (I-312)、進(jìn)度計(jì)劃和材料報(bào)批計(jì)劃; 　　——進(jìn)度付款：付款申請(qǐng)書、上期付款抵押權(quán)的免除(Waiver of Lien)，另外承包商可以要求分包商提交支付給其分包商、供應(yīng)商的付

20、款證明(A401 4.1.6); 　　——最終付款：建筑師簽署的完工證書、分包商擔(dān)保人的確認(rèn)函(Consent of Surety)、分包商關(guān)于一切與本工程有關(guān)的財(cái)務(wù)問題已經(jīng)解決的聲明、分包商保險(xiǎn)單在保修期內(nèi)仍然有效的證明、抵押權(quán)的解除(Release of Liens)的聲明、質(zhì)量保證書、竣工圖紙和竣工資料等。 　　(三) 付款周期： 　　通常為按月支付，應(yīng)在分包合同中規(guī)定每月分包商提出付款申請(qǐng)的最晚日期，這個(gè)日期應(yīng)早于主體合同中業(yè)主要求承包商提出付款申請(qǐng)的最晚日期。如果分包商提出的付款申請(qǐng)晚于此日期，則此付款申請(qǐng)將在下一次付款中支付。承包商要在從業(yè)主處收到工程款三天內(nèi)將相應(yīng)部分工程款付給

21、分包商(A401 11.3) 。承包商如未能及時(shí)支付分包商工程款，則應(yīng)支付合同規(guī)定的利息。 　　(四)進(jìn)度付款的計(jì)算方式： 　　分包商價(jià)值一覽表中每項(xiàng)工作至本月累計(jì)完成的百分比乘以本項(xiàng)工作的合同價(jià)值，加上運(yùn)抵現(xiàn)場或經(jīng)業(yè)主認(rèn)可的現(xiàn)場以外的存儲(chǔ)地點(diǎn)的材料的價(jià)值，以及經(jīng)建筑師和承包商認(rèn)可的工程變更的金額，減去規(guī)定比例的保留金，減去以前已經(jīng)支付的金額，以及由于分包商的過失，建筑師宣告無效或暫緩支付的金額。 　　五、實(shí)質(zhì)性竣工 　　A401規(guī)定承包商在收到建筑師實(shí)質(zhì)竣工證書30天內(nèi)按合同規(guī)定支付分包商相應(yīng)工程款，此階段的付款根據(jù)分包合同中對(duì)保留金的規(guī)定的不同有兩種情況，如果允許支付所有保留金，則承

22、包商應(yīng)支付給分包商除有缺陷工作以外的所有剩余合同價(jià)款，否則應(yīng)再扣除相應(yīng)比例的保留金。 　　六、關(guān)于保留金的支付 　　保留金在美國通常為合同價(jià)的3.5-10%，在A201和A401中對(duì)何時(shí)支付保留金沒有明確的規(guī)定，需要合同雙方在特殊條件中規(guī)定。另外，如果分包商提供履約保函和付款保函，任何關(guān)于保留金的減少和支付都應(yīng)事先通知擔(dān)保人，并得到其同意。 　　七、溝通和協(xié)調(diào) 　　及時(shí)有效的溝通以及協(xié)調(diào)項(xiàng)目各方之間的權(quán)利義務(wù)是保證項(xiàng)目實(shí)施的重要因素，也是承包商的主要職責(zé)之一。在美國，專業(yè)分工很細(xì)化，承包商直接管理的分包商、供應(yīng)商很多，這就要求承包商具有很強(qiáng)的溝通和協(xié)調(diào)能力。 　　A201 4.2.4款

23、規(guī)定了項(xiàng)目實(shí)施過程中的主要溝通程序：業(yè)主與承包商間的溝通要通過建筑師進(jìn)行;承包商與建筑師以外的其它咨詢工程師的溝通要通過建筑師進(jìn)行;各個(gè)分包商之間的溝通通過承包商進(jìn)行;不同承包商間的溝通通過業(yè)主進(jìn)行。 　　在項(xiàng)目進(jìn)行過程中，承包商應(yīng)保證項(xiàng)目各種信息在項(xiàng)目各方之間及時(shí)有效的傳遞。A401 3.1.1條中規(guī)定，承包商應(yīng)在項(xiàng)目計(jì)劃和執(zhí)行過程中與分包商進(jìn)行合作，避免干擾或影響分包商的工作，同時(shí)及時(shí)對(duì)分包商提交的施工圖、樣品、產(chǎn)品資料進(jìn)行審核。在A201 3.12.5，4.2.7款中也規(guī)定承包商和建筑師應(yīng)及時(shí)審核分包商提供的施工圖和樣品，以免對(duì)工程造成延誤。這些資料的審批直接影響到施工進(jìn)度，承包商收到

24、分包商提供的資料后應(yīng)盡快進(jìn)行審核，保證提交資料的規(guī)格、尺寸等符合設(shè)計(jì)要求，如發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與分包商溝通。審核完畢后，及時(shí)提交給建筑師審核，如建筑師遲遲未能完成審核，應(yīng)及時(shí)提醒建筑師，最好的辦法就是做好審批記錄(Submittal Log)，定期檢查資料報(bào)批的進(jìn)展情況。A401 3.2.1款中規(guī)定，承包商應(yīng)及時(shí)提供給分包商工程所需的各種信息，包括從業(yè)主、建筑師處收到的與分包商工作有關(guān)的各種信息。承包商收到的經(jīng)建筑師批準(zhǔn)的施工圖、樣品，以及設(shè)計(jì)變更、信函等資料應(yīng)及時(shí)分發(fā)給相關(guān)分包商。 　　同時(shí)要求分包商采取適當(dāng)措施以保證其它分包商的工作 (A401 4.1.7)，并及時(shí)通知承包商在執(zhí)行分包工作中可

25、能會(huì)與其它分包商、承包商或業(yè)主自行實(shí)施工作之間發(fā)生的潛在的沖突(A401 4.1.8)。在美國一般的房建工程中，通常會(huì)有近50家分包商或供應(yīng)商，由于設(shè)計(jì)原因或施工組織的原因分包商之間的工作往往會(huì)發(fā)生互相干擾的情況。例如，結(jié)構(gòu)圖紙顯示在12英尺高處有一根鋼梁，而機(jī)電圖紙卻顯示在同樣位置有一個(gè)通風(fēng)管道，遇到這類問題承包商應(yīng)設(shè)法采取其它施工方法，或立即通知建筑師更改設(shè)計(jì)以盡快解決問題，保證工程順利進(jìn)行。 　 　 八、保險(xiǎn)和保函 　　承包商通常要求分包商購買并持有相應(yīng)的針對(duì)如下內(nèi)容的保險(xiǎn)：有關(guān)員工的報(bào)酬、傷殘賠償及其它類似權(quán)益;有關(guān)承包商雇員的身體損傷、職業(yè)疾病或死亡;對(duì)于除承包商雇員之外其它人員

26、的身體損傷、職業(yè)疾病或死亡;個(gè)人一般傷害責(zé)任保險(xiǎn);有形財(cái)產(chǎn)損壞;擁有、維護(hù)和使用汽車所造成的人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失;工程完工后所發(fā)生的人員傷亡與財(cái)產(chǎn)損失;與承包商的責(zé)任有關(guān)的合同責(zé)任保險(xiǎn)。保險(xiǎn)的額度應(yīng)在合同附件中明確規(guī)定，其有效期均應(yīng)從工程開工之日起持續(xù)到合同要求的在最終支付日之后的保險(xiǎn)終止日。分包商應(yīng)在工程開工之前將滿足承包商要求的保險(xiǎn)憑證送交承包商備案。此類保險(xiǎn)憑證和保險(xiǎn)單應(yīng)包含相應(yīng)的條款，規(guī)定該保險(xiǎn)在收到承包商的書面通知30日之內(nèi)不得被取消或到期。如果上述保險(xiǎn)在最終支付之后仍然需要有效，則承包商在提交最終支付申請(qǐng)書時(shí)應(yīng)同時(shí)提交一份額外的憑證以證明該保險(xiǎn)仍將繼續(xù)有效。財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)通常由業(yè)主負(fù)責(zé)投保

27、。 — 1.5%，如果承包商認(rèn)為需要分包商提供保函，應(yīng)考慮這部分費(fèi)用。如果承包商發(fā)現(xiàn)分包商可能難以履行合同或沒有及時(shí)向下級(jí)分包商、供應(yīng)商付款，應(yīng)及時(shí)通知分包商的擔(dān)保人(Surety)，并可以在以后的付款中采用聯(lián)合支票(Joint Check) 的形式支付。擔(dān)保人出于自身的利益，通常會(huì)對(duì)分包商施加壓力，保證其完成工程并及時(shí)向下級(jí)分包商、供應(yīng)商付款。保函中的擔(dān)保人通常是承包商認(rèn)可的保險(xiǎn)公司，在分包商違約時(shí)，擔(dān)保人在擔(dān)保額度范圍內(nèi)可以決定繼續(xù)使用原分包商、雇傭新分包商或支付給承包商來完成剩余工作。如果合同條件發(fā)生改變，或其擔(dān)保的分包工程發(fā)生重要工程變更，承包商應(yīng)及時(shí)通知擔(dān)保人，否則可能會(huì)導(dǎo)致保函的

28、失效。 　　九、結(jié)語 　　對(duì)分包商的有效管理是承包商與分包商之間相互了解、溝通、熟悉、信任的過程，成功的承包商往往能夠建立起一個(gè)長期、穩(wěn)定的分包商和供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)。對(duì)于已經(jīng)在國內(nèi)市場或其它國家積累了相當(dāng)豐富的分包管理經(jīng)驗(yàn)的中國承包商來說，如何將這種經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到美國建筑市場中，并與當(dāng)?shù)氐膽T例相結(jié)合，盡快適應(yīng)美國的工程、法律、合同體系，建立起自己的分包商、供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)，充分發(fā)揮中國公司的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，形成一套中國承包商特有的分包商管理體系，是能否進(jìn)入美國建筑市場并長期發(fā)展的關(guān)鍵所在。 　　(本文作者為天津大學(xué)國際工程管理專業(yè)2002屆畢業(yè)生，現(xiàn)工作單位為中建國際建設(shè)公司) 　　參考文獻(xiàn)： 　　何伯

29、森、張水波：國際工程合同管理，中國建筑工業(yè)出版社，2005年。 　　The American Institute of Architects，AIA Documents，A201-1997. 　　The American Institute of Architects，AIA Documents，A401-1997. 　　Arthur O’Leary，A Guide to Successful Construction，BNI Publications, Inc. 1997. 　　陳勇強(qiáng)、胡佳、賈冰：美國工程總承包市場的發(fā)展及其啟示，《國際經(jīng)濟(jì)合作》，2007年第3期。 　　 對(duì)美國工程項(xiàng)目分包合同管理的幾點(diǎn)體會(huì) 賈　冰