銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)用戶手冊

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1、 中國銀監(jiān)會 銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng) 用戶手冊 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 2005年10月 1系統(tǒng)介紹 5 2登錄 6 3 高管根底信息管理 8 3.1 根底數(shù)據(jù)審核 8 4 任職資格審核 10 4.1 收文管理 11 4.1.1 資格收文 11 4.1.2 收文處理 13 4.1.3 重打通知書 16 4.2 電子數(shù)據(jù)采集 19 4.3 征詢監(jiān)管意見 21 4.4 資格考試 23 4.5 審核 24 4.6 辦結(jié) 27 4.7 高管正式任命 29 5報告制

2、人員管理 30 5.1 報告制人員導(dǎo)入 30 6履職監(jiān)管 33 6.1 履職監(jiān)管評價 33 6.2 履職期間考試 38 6.3 履職監(jiān)管談話或質(zhì)詢 38 6.4 不良記錄庫 39 6.5 處分 39 6.6 平職級調(diào)動 40 6.7 管轄權(quán)調(diào)整 41 6.7.1 調(diào)出 41 6.7.2 調(diào)入 43 6.8 附加信息管理 45 6.9 離任審計或經(jīng)濟責任審計報告 46 6.10 重大事項報告 46 7 任職資格終止 47 7.1 撤銷許可 47 7.2 注銷許可 48 7.3 取消許可 49 7.3.1 取消任職資格 49 7.3.2 禁止金融從業(yè)資格 5

3、2 7.4 撤回許可 52 7.5 離任管理 52 8 用戶管理 53 8.1 用戶提醒 53 9系統(tǒng)設(shè)置 55 9.1 任職條件設(shè)置 55 10 查詢 56 10.1 高管信息查詢 56 10.1.1 現(xiàn)任高管人員檢索 56 10.1.2 離任高管檢索 59 10.1.3 機構(gòu)高管人員檢索 60 10.1.4 高管變更情況檢索 61 10.2 履職監(jiān)管查詢 62 10.2.1 履職監(jiān)管評價檢索 62 10.2.2 考試情況檢索 62 10.2.3 履職監(jiān)管談話和質(zhì)詢檢索 62 1.02.4 不良情況記錄檢索 63 10.2.5 處分情況檢索 63 10.

4、2.6 平職級調(diào)動檢索 64 10.2.7 管轄權(quán)調(diào)動檢索 64 10.2.8 離任/任職審計報告查詢 65 10.2.9 重大事項報告查詢 65 10.3 任職資格終止查詢 65 10.3.1 撤銷許可檢索 65 10.3.2 注銷許可檢索 66 10.3.3 取消任職資格檢索 66 10.3.4 禁止金融從業(yè)檢索 67 10.3.5 取消任職資格解禁檢索 67 10.3.6 金融從業(yè)解禁檢索 67 10.3.7 撤回許可檢索 68 10.3.8 離任情況檢索 68 11 報表 69 11.1 根本情況表 69 11.2 任職資格審核表 71 11.3 分析情

5、況表〔一〕 72 11.4 分析情況表〔二〕 73 12 機構(gòu)管理員 73 12.1 修改管理員密碼 74 13 技術(shù)支持 75 1系統(tǒng)介紹 系統(tǒng)名稱：金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng) 英文名稱： Senior Manager Management Information System of CBRC 〔SMMIS_CBRC〕 本系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求由銀監(jiān)會各監(jiān)管部門提出，由信息中心開發(fā)，目標用戶為銀監(jiān)會、銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局和監(jiān)管辦事處〔只有查詢本轄區(qū)高級管理人員的功能〕。銀行業(yè)金融機構(gòu)高級管理人員根底檔案由各銀行業(yè)金融機構(gòu)整理，上報給相應(yīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，由該機構(gòu)導(dǎo)入

6、到本系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫中。 系統(tǒng)建設(shè)目的： l 為輔助銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)加強對銀行業(yè)金融機構(gòu)高級管理人員的管理，做好對銀行業(yè)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的審核、日常管理、任職資格終止及任職資格檔案管理等工作。 l 通過系統(tǒng)建立全國統(tǒng)一的高級管理人員檔案數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)資源共享和黑名單否決等功能，加強對高級管理人員的管理。通過記錄高級管理人員的考核考試結(jié)果等一系列行為檔案記錄任職行為，建立完整的高級管理人員檔案，對高級管理人員實施連續(xù)性監(jiān)管。 l 通過系統(tǒng)自動審核功能輔助監(jiān)管人員完成對高級管理人員準入的審核，提高工作效率，減少人為因素的影響。通過系統(tǒng)對錄入信息的某些選項進行自動識別，判斷高級管理人

7、員是否符合一般性硬件標準，減輕監(jiān)管工作人員的工作量和人為因素的影響。 l 通過系統(tǒng)數(shù)據(jù)的索引功能查詢不同索引下的目標，根據(jù)不同要求生成各類高級管理人員管理統(tǒng)計報表，實現(xiàn)高級管理人員統(tǒng)計的實時反映性、準確性、高效性。 l 系統(tǒng)采用統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫及基于WEB的查詢機制，旨在建立全國統(tǒng)一的標準化高級管理人員信息的管理系統(tǒng)，到達資源共享，以加強銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)與被監(jiān)管部門之間、上下級銀行業(yè)監(jiān)督管理部門之間相互的工作監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和聯(lián)系。 l 系統(tǒng)的高級管理人員根底檔案信息由各金融機構(gòu)整理，上報給相應(yīng)監(jiān)管部門，由相應(yīng)的監(jiān)管部門錄入。根據(jù)審核權(quán)限的不同，下級監(jiān)管部門可以將初審?fù)ㄟ^的材料通過本系統(tǒng)實

8、現(xiàn)電子化信息上報。系統(tǒng)的更新和維護由監(jiān)管部門按照行政許可的職責分工和權(quán)限分級負責。 2登錄 銀監(jiān)會用戶及連通骨干網(wǎng)用戶訪問地址： 非骨干網(wǎng)用戶訪問地址： 進入登錄界面，如下列圖： 輸入用戶名和密碼，點擊登錄，翻開高級人員管理信息系統(tǒng)主界面，如下列圖所示： 高級人員管理信息系統(tǒng)主要功能便位于登錄界面左面的菜單欄中，點擊菜單欄中各項左面的加號折疊/翻開標志可以看到各操作項的詳細內(nèi)容。具體如下： 3 高管根底信息管理 3.1 根底數(shù)據(jù)審核 對初始化上報的高管信息，銀監(jiān)會及銀監(jiān)局的人員應(yīng)進行審核，確保數(shù)據(jù)的準確性。點擊高管根底信息管理下的根底信息

9、審核，將會列出所有待審核的初始化數(shù)據(jù)。如下列圖所示： 輸入證件號碼或姓名，點擊查詢，也可定位的滿足查詢條件的高級管理人員信息列表，如下列圖所示： 如果高管信息不符，可以進行修改，如下列圖所示： 點擊修改按鈕，翻開修改高管人員詳細信息頁面，如下列圖： 如果查詢的高管沒有進行審核，可以在此處進行審核，選定選擇項，點擊審核按鈕。審核可以單個，也可以批量。如下列圖所示： 通過審核的高管人員信息將不再根底數(shù)據(jù)審核列表中顯示。 4 任職資格審核 任職資格審核中主要功能是對高管人員的任職資格進行審核，包括收文管理〔資格收文、收文處理、重打通知書

10、〕，電子數(shù)據(jù)采集，征詢監(jiān)管意見、審核、辦結(jié)和高管正式任命等操作步驟。 4.1 收文管理 資格收文 點擊菜單欄中任職資格審核中的資格收文，便進入資格收文的功能界面。如下列圖所示： 首先，要在查詢條件中的輸入申請書文號或者報送機構(gòu)名稱進行查詢，如果沒有相關(guān)的記錄，會彈出提示框做出提示。不輸入查詢條件，系統(tǒng)會列出所有信息記錄。例如，當輸入申請書文號為“Test〞時，功能界面如下列圖所示： 當收文信息需要多頁顯示時，在列表的右下角出現(xiàn)“首頁〞、“上一頁〞、“下一頁〞和“尾頁〞的字體，用于分頁查看記錄。 點擊頁面左上角的“新建〞按鈕，創(chuàng)立新的收文記錄。這時出現(xiàn)如下頁面： 頁面

11、中的收文時間可以通過點擊文本框右邊的“選擇日期〞按鈕來輸入，如下列圖所示： 點擊上圖中的“?〞或“?〞可選擇相應(yīng)的年份，點擊圖中的“<〞或“>〞可以選擇相應(yīng)的月份，雙擊所需要的日期便可在文本框中輸入日期。如果要取消日期的輸入可點擊日期輸入框外的任何地方。其它頁面中的日期輸入也是按此種方式操作。 填寫相關(guān)的收文信息，點擊頁面左下角的“保存〞按鈕，可以保存該收文信息。保存收文信息時，會對所填寫的內(nèi)容進行驗證。當所填寫內(nèi)容無誤后，如果操作成功，會彈出操作成功的提示框；否那么，會彈出操作失敗的提示框。所保存的收文信息會顯示在收文信息列表中。 收文處理 點擊收文管理下收文管理下收文處理菜單

12、進入如下列圖所示頁面。 點擊信息記錄右邊的“處理〞按鈕可以對該收文進行處理，處理界面如下： 剛進入該頁面時受理按鈕不可用，只有在添加高管以后才可使用。單擊“添加高管〞按鈕，進入如下列圖所示頁面： 單擊新增按鈕轉(zhuǎn)入如下列圖所示的頁面： 選擇受理類型，輸入姓名或證件號碼，單擊保存即完成添加高管操作。返回收文處理頁面，受理、補正、不受理和申請撤銷按鈕均可用。 單擊受理進入如下列圖所示頁面： 單擊“通知單生成〞彈出如下對話框： 然后可以翻開或保存受理通知書，補正操作和受理操作類似其彈出對話框如下： 不受理的操作和受理操作一樣，其彈出對話框如下： 單擊“申請

13、撤銷〞按鈕彈出如下對話框： 點擊確定即可撤銷此申請，點擊取消將取消此次操作。 重打通知書 在收文管理中有“重打通知書〞一欄，作用是對已經(jīng)受理和不受理的通知書重新打印。通知書以Word格式文檔進行保存。界面如下： 輸入申請文書號或報送機構(gòu)名稱后，點擊查詢，系統(tǒng)列出查詢結(jié)果記錄，如下列圖所示： 點擊重打不受理通知書，界面如下： 單擊重打受理通知書將彈出如下頁面： 單擊“重新打印〞按鈕將彈出如下列圖所示的對話框： 然后可以進行翻開、保存等相應(yīng)操作。 4.2 電子數(shù)據(jù)采集 點擊首頁左邊菜單欄中任職資格審核下的電子數(shù)據(jù)采集菜單，通過審核的高管信息將按所關(guān)

14、聯(lián)的收文列表顯示，如下列圖所示： 點擊高管記錄右邊的“采集〞按鈕可以上傳金融機構(gòu)上報的高管數(shù)據(jù)包文件。其功能界面如下： 點擊上圖中的“瀏覽〞按鈕，可以選取所需的ZIP文件，然后點擊“確定〞按鈕，系統(tǒng)自動解析該文件，并可查看該高管的詳細信息。 如沒有選取所需的ZIP文件，直接點擊“確定〞按鈕，會彈出提示框來提示用戶選取所需的ZIP文件。如下列圖所示： 如果上傳的ZIP文件是非法的，便會彈出非法的提示框來提示用戶，如下列圖所示： 點“取消〞，返回待采集的信息列表頁。 系統(tǒng)自動解析ZIP文件后，將詳細信息列于高管人員根本信息頁面，如下列圖所示： 4.3 征詢監(jiān)管

15、意見 監(jiān)管人員可以通過該功能獲得其他監(jiān)管機構(gòu)對某個高管的意見。點擊首頁左邊菜單欄中任職資格審核下屬的征詢監(jiān)管意見菜單，如下列圖所示： 點擊“新增申請〞進入“添加監(jiān)管征詢申請〞頁面，在需征詢的在高管姓名或高管人員證件號輸入框中輸入要需征詢高管姓名或證件號，點擊查詢，假設(shè)不存在符合條件的高管那么彈出提示框并且申請事項、需征詢的機構(gòu)、意見書和確定按鈕不可用，假設(shè)存在那么可激活上述輸入框和按鈕。如下列圖所示： 然后可以輸入申請事項、意見書和修改需征詢的機構(gòu)，例如選擇銀監(jiān)會作為需征詢的機構(gòu)，單擊確定，在“申請中〞的頁面中會多一條記錄，銀監(jiān)會相關(guān)人員登錄后會在“需回復(fù)〞頁面中看到剛剛提交的內(nèi)

16、容。 在“需回復(fù)〞頁面中顯示其他監(jiān)管機構(gòu)向本機構(gòu)征詢某個高管的意見列表，如下列圖所示： 單擊回復(fù)進入如下列圖所示頁面，選擇文件作為回復(fù)單單擊確定即可回復(fù)，回復(fù)后的記錄將保存在“回復(fù)過〞頁面下。 點擊“申請中〞可以查看當前等待申請的記錄，并可對記錄進行修改和刪除操作。 4.4 資格考試 點擊首頁左邊菜單欄中任職資格審核下的資格考試菜單，系統(tǒng)翻開如下頁面： 資格考試和第6.2節(jié)履職期間考試功能類似，詳見第6.2節(jié)介紹。 4.5 審核 點擊首頁左邊菜單欄中任職資格審核下的審核菜單，系統(tǒng)按金融機構(gòu)列出所有待審核高管記錄，點擊金融機構(gòu)名稱左側(cè)加號圖標，展開

17、對應(yīng)高管記錄，如下列圖所示，選中記錄左側(cè)的勾選框，點擊審核或撤銷按鈕，可以對高管審核和撤銷操作。 在金融機構(gòu)名稱欄中填入金融機構(gòu)的名稱可縮小查詢范圍。 單擊歷史初審查詢按鈕彈出網(wǎng)頁對話框，填寫查詢條件對歷史初審記錄進行查詢，不填任何條件查詢所有結(jié)果。 單擊歷史決定查詢對歷史決定記錄進行查詢，操作方法類似。 點擊審核按鈕，翻開審核信息錄入界面。點擊高管簡要信息右側(cè)詳細信息按鈕，可以翻開高管詳細信息頁面，便于瀏覽。簡要信息下方列出該高管不良記錄〔如果有〕。不良記錄下方是申請人相關(guān)信息。根據(jù)擬任職務(wù)的不同，任職資格條件欄將顯示對應(yīng)的任職條件〔對各職務(wù)任職條件的設(shè)置，詳見9.1

18、節(jié)任職條件設(shè)置〕。審核錄入員勾選所需規(guī)定條件并錄入擬任高管滿足的條件，并依次填寫審核過程、會簽信息、決定結(jié)論和決定意見。錄入過程可以分階段屢次進行。錄入完成后，點擊生成處理單按鈕，系統(tǒng)根據(jù)錄入的信息自動生成WORD格式的處理單文檔用于下載和打印。點擊提交辦結(jié)按鈕通過審核，等待辦公廳辦結(jié)。 4.6 辦結(jié) 點擊菜單欄下面任職資格審核下的辦結(jié)菜單，進入辦結(jié)功能界面。如下列圖所示： 在查詢條件的申請書文號輸入框里填入需要查詢的申請書文號，單擊查詢按鈕，系統(tǒng)列出待辦結(jié)事項，選中列表左側(cè)的勾選框，可復(fù)選，單擊辦結(jié)將進行辦結(jié)操作，在下一個頁面輸入辦結(jié)號，如下列圖： 單擊辦結(jié)后進入如下

19、頁面： 在頁面中填入辦結(jié)文號，選擇辦結(jié)時間、辦結(jié)結(jié)論，單擊保存完成此次辦結(jié)操作，單擊取消將取消此次操作。 4.7 高管正式任命 點擊菜單欄任職資格審核下的高管正式任命，可以進入高管正式任命的功能界面。如下列圖所示： 剛進入該頁面，詳細信息頁面按鈕不可用，當輸入證件號碼或姓名查詢出高管后詳細信息按鈕變?yōu)榭捎?，填入現(xiàn)職任命文號及現(xiàn)職任命單位，選擇現(xiàn)職任命時間，單擊確定完成任命。此時，完成對該高管人員的全部審核、任命工作，系統(tǒng)記錄此人通過審核、正式履職。 5報告制人員管理 5.1 報告制人員導(dǎo)入 點擊首頁左邊菜單欄任職資格檔案管理下的報告制人員導(dǎo)入，進入添加報告制人員的

20、功能界面。其功能界面如下所示： 點擊上圖中的“瀏覽〞按鈕，可以選取所需的ZIP文件，然后點擊“確定〞按鈕，便可查看該高管所有的詳細信息。 如果此人未曾進入系統(tǒng)，輸入相應(yīng)的信息后，點擊保存按鈕，系統(tǒng)新增此高管記錄； 如果系統(tǒng)已存在此人信息，點擊保存按鈕，系統(tǒng)將提示如下列圖所示： 點擊確定，系統(tǒng)將更新該高管信息。 如果此人位于黑名單中，添加報告制人員頁面下方將出現(xiàn)“一票否決〞按鈕，點擊后對此人執(zhí)行一票否決操作，如下列圖所示： 在導(dǎo)入報告制人員數(shù)據(jù)包時，如沒有選取所需的ZIP文件就直接點擊“確定〞按鈕，會彈出提示框來提示用戶選取所需的ZIP文件。如下列圖所示：

21、 如果選取的ZIP文件是非法的〔與本系統(tǒng)無關(guān)的其他ZIP壓縮文件〕，系統(tǒng)會彈出出錯提示框，如下列圖所示： 如果上傳的ZIP文件是 “核準制〞人員信息，系統(tǒng)會彈出出錯提示框，如下列圖所示： 6履職監(jiān)管 6.1 履職監(jiān)管評價 點擊菜單欄中履職監(jiān)管信息下的履職監(jiān)管評價，可以進入履職監(jiān)管評價的功能界面。如下列圖所示： 在剛翻開功能界面時，“新建〞和“詳細信息〞按鈕不可用，只有在查詢條件中輸入相關(guān)條件，查詢出相應(yīng)內(nèi)容后，才能使用“新建〞和“詳細信息〞按鈕，輸入查詢條件以后，點擊查詢按鈕，便可查詢出相應(yīng)的記錄。只有某人屬于高管人員才可以對此人進行資格考核。否那么該功能便不可以使

22、用。 兩個查詢條件必須輸入一個條件才能進行查詢，否那么便會出現(xiàn)，如下的對話框： 當輸入查詢條件進行查詢時，如果高管人員中沒有此人的相關(guān)的記錄，將會出現(xiàn)一個對話框顯示沒有相關(guān)的記錄。該對話框如下： 當高管人員中存在所要查詢的人員的信息時，不管此人是否已進行履職管理評價，這時“新建〞和“詳細信息〞按鈕便會變得可用，如果此人先前已進行過評價，就會在查詢輸出結(jié)果列表中顯示此人評價的相關(guān)記錄。如果此人沒進行過管理評價，輸出結(jié)果列表中沒有任何記錄，這時可以通過“新建〞按鈕對此人新的履職管理評價進行記錄。通過“詳細信息〞按鈕可以觀察此人的詳細信息。 當輸入查詢條件，此人存在于高管人員信息中，

23、但沒有進行過資格考核，便會是如下的界面： 這時如果有了此人新的考核結(jié)果，想對其進行保存，我們可以點擊上圖所示的“新建〞的按鈕，來新建一個新的考核記錄。點擊上圖所示的“詳細信息〞按鈕可以觀察此人的詳細信息。 點擊“新建〞按鈕翻開保存新的考核記錄的功能界面如下： 上圖所示的“人員姓名〞和“證件號碼〞這兩個文本框中的內(nèi)容是不可修改的，可以通過在其它文本框輸入相應(yīng)的內(nèi)容來創(chuàng)立一個新的監(jiān)管評價。 當對相關(guān)的內(nèi)容輸入以后，便可以點擊上圖下方所示的“保存〞按鈕來對創(chuàng)立的新的考核記錄進行保存。如果保存成功，便會彈出一個“新增[資格考核]操作成功〞的對話框，如果新增的操作失敗，也會彈出一個“新增

24、[資格考核]操作失敗〞的對話框。如下圖： 點擊該對話框上面的“確定〞按鈕，便會出現(xiàn)如下的界面： 創(chuàng)立的新的評價記錄便會出現(xiàn)在結(jié)果輸出列表中，在輸出的評價記錄右邊有兩個“修改〞和“刪除〞按鈕，可以通過這兩個按鈕來對這條評價記錄進行修改和刪除。點擊“修改〞按鈕，便會翻開如下功能界面： 在該功能界面中，人員姓名和證件號碼這兩個文本框同樣不可修改，可以修改其余的文本框內(nèi)容。修改好相應(yīng)的內(nèi)容后，點擊上圖下方所示的“修改〞按鈕，如果操作成功，便會彈出“更新[資格考核]操作成功〞的對話框，如果操作失敗，也會彈出一個“更新[資格考核]操作失敗〞的對話框。如下圖： 點擊對話框上的“確定〞

25、按鈕，便會出現(xiàn)如下所示的界面： 所修改后的評價記錄便會出現(xiàn)在結(jié)果輸出列表中，點擊記錄右邊的“刪除〞按鈕，可以刪除該記錄，點擊“刪除〞按鈕，便會彈出一個對話框來確認是否真要刪除該記錄。如下圖： 當點擊對話框上的“確定〞按鈕時，會對該記錄進行刪除操作，當點擊對話框上的“取消〞按鈕時，會撤消對該記錄的刪除操作。進行刪除操作后，該記錄便會從結(jié)果輸出列表消失。 當進行查詢時，如果此人的考核記錄有多條，便會分頁顯示，并且每條記錄的右邊都會有“修改〞和“刪除〞按鈕，來對該條記錄進行修改和刪除。界面如下列圖所示： 在上圖的左下角顯示出了共有多少條記錄，共有多少頁和當前頁。在右下角，如

26、果數(shù)據(jù)較多，無法在一頁中顯示，會出現(xiàn)翻頁選項，可以點擊“上一頁〞、“下一頁〞、“首頁〞和“尾頁〞來查看想要查看的頁。 6.2 履職期間考試 資格考試的操作和履職監(jiān)管評價的操作相同。新增和修改資格考試的功能界面如下： 6.3 履職監(jiān)管談話或質(zhì)詢 履職監(jiān)管談話或質(zhì)詢的操作和履職監(jiān)管評價的操作相同。新增和修改履職監(jiān)管談話或質(zhì)詢的功能界面如下： 6.4 不良記錄庫 不良記錄庫的操作和履職監(jiān)管評價的操作相同。新增和修改不良記錄庫的功能界面如下： 6.5 處分 處分和以上功能類似，新建處分記錄界面如下： 6.6 平職級調(diào)動 點擊首頁左邊菜單欄中任職管理下屬的平職級調(diào)

27、動，便可進入平職級調(diào)動的功能界面，如下列圖所示： 平職級調(diào)動人員必須是已被免任的高管，假設(shè)查詢的高管未免任將彈出提示框。新增和修改平職級調(diào)動信息的界面如下： 6.7 管轄權(quán)調(diào)整 調(diào)出 點擊首頁左邊菜單欄中管轄權(quán)調(diào)整下屬的調(diào)出，便可進入管轄權(quán)調(diào)整的調(diào)出功能界面，如下列圖所示： 首先，在查詢條件中輸入證件號碼或者姓名進行查詢，如果此人不是高管人員，會出現(xiàn)提示框來提示用戶；如果此人是高管人員而且已被免任，才可對該功能界面進行操作，假設(shè)高管未被免任應(yīng)先對高管進行離任操作?！霸敿毿畔ⅷ曌?yōu)榭捎脿顟B(tài)。查詢出的某高管人員如果處于調(diào)出狀態(tài)，功能界面下方的“撤消〞按鈕會變的可用。否那

28、么，只有“確定〞按鈕可用。 上圖所示，當查詢的某人是高管人員時，便會在頁面的文本框中顯示此人的信息，只有調(diào)動時間和調(diào)出監(jiān)管機構(gòu)兩個文本框可填寫。因為此人不處于調(diào)出狀態(tài)，所以“撤消〞按鈕不可用，如果某人處于調(diào)出狀態(tài)，“確定〞按鈕不可用，可以點擊該按鈕來撤消此人的調(diào)出狀態(tài)。填寫好相應(yīng)的信息后，可以點擊“確定〞按鈕，使此人調(diào)出。如果操作成功，會彈出提示框提示用戶；否那么，會彈出操作失敗的提示框。如果某人處調(diào)出狀態(tài)，界面如下列圖所示： 這時，便可點擊“撤消〞按鈕解除此人的管轄權(quán)調(diào)出狀態(tài)。 調(diào)入 點擊首頁左邊菜單欄中管轄權(quán)調(diào)整下的調(diào)入，便可進入管轄權(quán)調(diào)整調(diào)入的功能界面。如下列圖所示

29、： 首先，在輸入證件號碼或者姓名查詢某人，如果此人不是高管人員或者此人不處于調(diào)出狀態(tài)，會彈出提示框提示用戶。當此人處于調(diào)出狀態(tài)，在頁面中便會顯示此人的調(diào)出信息，只有調(diào)入信息的文本框可填寫。這時“詳細信息〞按鈕可用，可查看此人的詳細信息。如下列圖所示： 如上圖所示，頁面中顯示了此人的調(diào)出的相關(guān)信息，在上圖紅線框圈定的文本框中可以填入此人相關(guān)的調(diào)入信息。然后，點擊“確定〞按鈕可以保存此人的調(diào)入信息。操作成功或操作失敗都會有相應(yīng)的提示框來提示。 6.8 附加信息管理 點擊首頁左邊菜單欄日常管理下屬中的附加信息管理，便可進入附加信息管理的功能界面，如下列圖所示： 首先，應(yīng)在查

30、詢條件中輸入相應(yīng)的證件號碼或者姓名進行查詢，如果此人不是高管人員，便會彈出提示框來提示用戶。如果此人是高管人員，“添加附件〞和“詳細信息〞這兩個按鈕便會變得可用。在附件列表中就會列出屬于該人的附件信息。如果此人沒有附件信息，在列表的左下方會顯示“0條記錄〞的信息。如下列圖所示： 如果用戶想添加新的添加附件信息，可以點擊“添加附件〞按鈕，便會在附件列表的下方出現(xiàn)如下的功能界面，可以在該功能界面中輸入附件信息，然后進行保存。當保存成功時會有操作成功的提示，否那么會出現(xiàn)操作失敗的提示。 6.9 離任審計或經(jīng)濟責任審計報告 離任審計或經(jīng)濟責任審計的操作和附加信息的操作相同。主界面如下

31、： 6.10 重大事項報告 點擊首頁左邊菜單欄日常管理下屬中的重大事項報告，進入此功能，如下列圖所示： 操作方式和履職監(jiān)管評價類似，在此不加累述。 7 任職資格終止 7.1 撤銷許可 撤銷許可和以上講的多種操作類似，其界面如下列圖： 在證件號碼或姓名中輸入需要注銷的高管證件號或姓名，單擊查詢按鈕，假設(shè)該高管存在那么激活撤銷頁面如下列圖所示： 頁面激活后輸入撤銷文號、撤銷日期、原因、附件等信息單擊保存即可完成撤銷操作。 7.2 注銷許可 注銷許可具體操作也同上類似，其頁面如下： 7.3 取消許可 取消任職資格 點擊首頁左邊的菜單欄中任職

32、資格終止下的取消許可下面的取消任職資格，便可進入取消任職資格的功能界面，如下列圖所示： 用戶可以填寫證件號碼或姓名進行查詢，也可以自己新增加，如下列圖所示： 該功能界面中有證件查找功能，填寫要取消資格的人員身份證號碼，如果該人員為高管人員，系統(tǒng)會自動將該高管的根本信息導(dǎo)入進來，如果不是高管人員，那么沒有信息導(dǎo)入。添加的功能界面如下： 如上圖所示，可在該功能界面中輸入禁止日期和批準文號。輸入完后，便可按“保存〞按鈕進行保存，如果對相關(guān)信息進行重填，可以點擊“重填〞按鈕。如果所填信息不符合填寫標準，點擊“保存〞按鈕時，就會彈出相應(yīng)錯誤的提示框。 保存后，返回上一級頁面，會出現(xiàn)取

33、消任職資格列表，在列表中的信息可以進行修改或者解禁，如下列圖所示： 點擊修改，頁面轉(zhuǎn)入上級管理員密碼輸入界面，如下列圖所示： 修改界面和增加主界面操作相同，主界面如下列圖所示： 點擊解禁后，系統(tǒng)進入解禁界面，解禁人員的資料由系統(tǒng)自動導(dǎo)入，解禁文號、解禁日期和解禁原因不能為空，如下列圖所示： 填寫好解禁信息后，點擊確定，系統(tǒng)會顯示操作成功，如下列圖所示： 禁止金融從業(yè)資格 禁止金融從業(yè)資格和取消任職資格的操作相同，其功能界面如下： 7.4 撤回許可 撤回許可跟以上用法一樣，只是撤回原因有所不一樣。 7.5 離任管理 點擊首頁左面菜單欄中任職資

34、格終止下屬的離任管理，便可進入離任管理的功能界面。其功能界面如下所示： 首先要進行查詢，如果此不屬于高管人員，便不可以對該功能界面進行操作，這時如果點擊“確定〞按鈕，便會出現(xiàn)操作失敗的提示框。當查詢到某人屬于高管人員便可對此人進行離任操作。其查詢出某人為高管人員后的功能界面如下： 上圖所示便是查詢后的功能界面，在該功能界面上，只有免職時間和免職原因這兩項可選，其余全為不可修改項。免職原因可以通過右邊的單項選擇按鈕來選擇是手工錄入免職原因，還是通過下拉列表框來選擇免職原因。點擊頁面下方的“補充信息〞按鈕可以對此人的信息進行補充。當填寫完相關(guān)的信息后，便可點擊“確定〞按鈕來進行免職操作

35、。如果操作成功會有操作成功提示框來提示用戶，否那么便會有操作失敗來提示用戶。 8 用戶管理 8.1 用戶提醒 點擊首頁左邊菜單欄中用戶管理下屬的用戶提醒，便可進入用戶提醒的功能界面，如下列圖所示： 該功能界面包括四個提醒項，分別為高管人員黑名單預(yù)警、從業(yè)人員黑名單預(yù)警、高管人員超齡預(yù)警、核準超過三個月未任命預(yù)警。其界面結(jié)構(gòu)如下列圖所示： 如上圖所示，點擊上圖中的四個預(yù)警的名字，便可進入各自的預(yù)警顯示頁面，點擊高管人員黑名單預(yù)警，便可進入該預(yù)警的顯示頁面，界面如下所示： 在預(yù)警顯示頁面中，只點擊頁面下方的“首頁〞、“上一頁〞、“下一頁〞和“尾頁〞便可瀏覽高管人員黑名單預(yù)警

36、的相關(guān)信息。 從業(yè)人員黑名單預(yù)警和高管人員超齡預(yù)警的操作和高管人員黑名單預(yù)警的操作相同。 點擊核準超過三個月未任命預(yù)警可以進入超齡預(yù)警信息的顯示頁面，如下列圖所示： 單擊任命將轉(zhuǎn)入對該高管的任命頁面，任命操作詳見4.6節(jié) 9系統(tǒng)設(shè)置 9.1 任職條件設(shè)置 點擊首頁左邊菜單欄中系統(tǒng)設(shè)置下屬的任職條件設(shè)置，便可進入任職條件設(shè)置的功能界面，如下列圖所示： 選擇機構(gòu)類別和職務(wù)查看和修改任職資格條件，如下列圖所示： 10 查詢 10.1 高管信息查詢 現(xiàn)任高管人員檢索 點擊首頁左邊菜單欄中查詢下的高管信息查詢下的現(xiàn)任高管人員檢索，便可進入現(xiàn)任高管人員檢索的功

37、能界面。其界面如下列圖所示： 該界面顯示了查詢的各個條件，可以在該界面上輸入查詢條件進行查詢，具體如下列圖所示： 點擊出生日期所對應(yīng)的文本框，便會出現(xiàn)一個日期輸入框，通過該文本框便可以進行日期的輸入。如下圖： 該時間輸入框的使用可按前面所述的方法進行。 頁面上有一個模糊查詢的單項選擇框，如果選定它，便可以進行模糊查詢。頁面的下方有兩個按鈕，點擊“重填〞按鈕可以刪除所填的內(nèi)容，然后進行重新填寫。點擊“確定〞按鈕，可以對所填寫的查詢條件進行驗證，對不符合輸入標準的內(nèi)容彈出提示框進行提示。如果都符合要求，便會顯示出查詢結(jié)果。其查詢結(jié)果列表顯示頁面如下列圖所示： 上圖便顯示了

38、查詢結(jié)果的列表，頁面的左下方顯示了記錄總數(shù)、共有多少頁和當前的頁數(shù)。如果有多條記錄，可以點擊右下方的“首頁〞、“上一頁〞、“下一頁〞和“尾頁〞來進行查詢記錄的瀏覽。點擊頁面下方的“繼續(xù)查詢〞按鈕可以返回查詢頁面，進行繼續(xù)查詢。點擊查找到的信息旁的“詳細信息〞，可以查看該高管的詳細信息，如下列圖所示： 點擊姓名旁的個人信息匯總，出現(xiàn)匯總界面，點擊上面的查詢事項，如果事項中有信息，將會在下面顯示出來。如下列圖所示： 離任高管檢索 離任高管檢索與現(xiàn)任高管人員檢索用法完全一樣，檢索結(jié)果是給定查詢范圍內(nèi)的所有離任高管信息。其輸入界面如下： 機構(gòu)高管人員檢索 點擊首

39、頁左邊菜單欄中查詢下屬的高管信息查詢下屬的機構(gòu)高管人員檢索，便可進入機構(gòu)高管人員檢索的功能界面，其操作與現(xiàn)任高管人員檢索類似，其界面如下列圖所示： 通過選擇開始時間和結(jié)束時間可以選擇某個時間段內(nèi)現(xiàn)任和離任的高管信息。該查詢是模糊檢索。 高管變更情況檢索 該項的操作和高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 頁面中的變更時間輸入項后有兩個文本框，第一個時間輸入文本框指的是起始時間，第二個時間輸入文本框指的是終止時間，可以像前面所述一樣，通過點擊這兩個文本框所彈出的時間輸入框來輸入起始和終止時間。其它頁面中類似的起始和終止時間輸入，可按此方法進行操作。 10.2

40、履職監(jiān)管查詢 履職監(jiān)管評價檢索 該項的操作和現(xiàn)任高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 考試情況檢索 該項的操作和現(xiàn)任高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 履職監(jiān)管談話和質(zhì)詢檢索 該項的操作和現(xiàn)任高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 不良情況記錄檢索 該項的操作和現(xiàn)任高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 處分情況檢索 該項的操作和現(xiàn)任高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 平職級調(diào)動檢索 該項的操作和現(xiàn)任高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 管轄權(quán)

41、調(diào)動檢索 該項的操作和現(xiàn)任高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 離任/任職審計報告查詢 該項的操作和現(xiàn)任高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 重大事項報告查詢 該項的操作和現(xiàn)任高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 10.3 任職資格終止查詢 撤銷許可檢索 該項的操作和現(xiàn)任高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 注銷許可檢索 該項的操作和現(xiàn)任高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 取消任職資格檢索 該項的操作和高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下：

42、禁止金融從業(yè)檢索 該項的操作和高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 取消任職資格解禁檢索 該項的操作和高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 金融從業(yè)解禁檢索 該項的操作和高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 撤回許可檢索 該項的操作和高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 離任情況檢索 該項的操作和高管人員檢索的操作相同。查詢條件的輸入界面如下： 11 報表 11.1 根本情況表 根本情況報表按照月份對本機構(gòu)內(nèi)高管人員根本情況進行統(tǒng)計。點擊首頁左邊菜單欄中報表下根本情況表，便可進入

43、現(xiàn)任高管如下列圖所示頁面： 在輸入框中填入要查看報表的月份〔例如：2005-07〕，單擊查看進入報表頁面，如下列圖所示： 假設(shè)第一次翻開報表系統(tǒng)會提醒安裝查看報表所需的插件，如下列圖所示： 單擊下載插件，下載后安裝報表即可正常顯示。返回根本情況表頁面，單擊“導(dǎo)成Excel〞按鈕將彈出如下所示對話框： 然后可以進行翻開和保存等操作。 11.2 任職資格審核表 任職資格審核表按照月份對本機構(gòu)內(nèi)高管人員任職資格情況進行統(tǒng)計，其操作與根本情況表一樣。生成頁面如下： 11.3 分析情況表〔一〕 分析情況表〔一〕按照月份對本機構(gòu)內(nèi)高管人員情況進行分析統(tǒng)計，其查詢頁面如下

44、： 可以選擇監(jiān)管機構(gòu)或填入金融機構(gòu)進行報表查詢，假設(shè)查詢的金融機構(gòu)不存在會彈出提示框，如下列圖： 分析內(nèi)容包括下列圖所示的內(nèi)容。 11.4 分析情況表〔二〕 分析情況表〔二〕按照月份對本機構(gòu)內(nèi)高管人員情況進行分析統(tǒng)計，分析內(nèi)容包括下列圖所示的內(nèi)容，其操作與分析情況表〔一〕一樣。 12 機構(gòu)管理員 點擊首頁左邊菜單欄中機構(gòu)管理員下屬的修改管理員密碼，便可進入管理員密碼修改的功能界面。如下列圖所示： 12.1 修改管理員密碼 管理員初始化密碼為：888888。機構(gòu)管理員密碼修改，首先是將原來的密碼輸入，再在新密碼中添入要設(shè)的密碼，在確認新密碼中重新輸入一遍，確保相同。主界面如下列圖所示： 如果原密碼不正確，或者新密碼和確認新密碼不同，系統(tǒng)會提示失敗，如下列圖： 如果密碼修改成功，系統(tǒng)提示成功，如下列圖： 13 技術(shù)支持 支持公司：南京科融數(shù)據(jù)系統(tǒng) 支持 ：-8016(公司 〕 　　　　　 025-83801323(行動 )