證券從業(yè)考試《證券交易》強(qiáng)化習(xí)題

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1、 2011年證券從業(yè)考試《證券交易》強(qiáng)化習(xí)題 單項選擇題 1、投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為（）。（答案：D） 　　A、復(fù)合托管 　　B、雙重托管 　　C、指定托管 　　D、轉(zhuǎn)托管 　　2、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者的權(quán)利中不包含下列哪種權(quán)利？（ ）（答案：B） 　　A、有買入的權(quán)利 　　B、有賣出的權(quán)利 　　C、有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利 　　D、有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利 3、國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“GC003”表示 （ ）。（答案：D） 　　A、3個月回購 　　B、資金年收益率為3%

2、 　　C、3年期國債 　　D、3天回購 4、以5元作為傭金的收取起點不適用于（）。（答案：D） 　　A、上海證券交易所上市的A股 　　B、深圳證券交易所上市的A股 　　C、證券投資基金 　　D、B股 5、從（ ）年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。（答案：C） 　　A、1986 　　B、1987 　　C、1988 　　D、1989 6、投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為（）。（答案：D） 　　A、復(fù)合托管 　　B、雙重托管 　　C、指定托管 　　D、轉(zhuǎn)托管 7、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者的權(quán)利中不包含

3、下列哪種權(quán)利？（ ）（答案：B） 　　A、有買入的權(quán)利 　　B、有賣出的權(quán)利 　　C、有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利 　　D、有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利 8、國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“GC003”表示 （ ）。（答案：D） 　　A、3個月回購 　　B、資金年收益率為3% 　　C、3年期國債 　　D、3天回購 9、以5元作為傭金的收取起點不適用于（）。（答案：D） 　　A、上海證券交易所上市的A股 　　B、深圳證券交易所上市的A股 　　C、證券投資基金 　　D、B股 10、從（ ）年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。（答案：C）

4、 　　A、1986 　　B、1987 　　C、1988 　　D、1989 11、以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是（ ）。（答案：D） 　　A、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣 　　B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券 　　C、采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交 　　D、交易手續(xù)簡單、清晰，費時少 12、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是（ ）。（答案：A） 　　A、交易物的不變性 　　B、客戶資料的保密性 　　C、客戶指令的權(quán)威性 　　D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 13、債券買斷

5、式回購交易也稱（ ）。（答案：B） 　　A、封閉式回購 　　B、開放式回購 　　C、一次性回購 　　D、雙向回購 14、證券營業(yè)部內(nèi)部控制應(yīng)重點防范的內(nèi)容不包括（ ）。（答案：D） 　　A、越權(quán)經(jīng)營 　　B、預(yù)算失控 　　C、道德風(fēng)險 　　D、決策失誤 15、營業(yè)部直接與資金、有價證券、重要空白憑證、印章等接觸的崗位及涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位，必須實行（）。（答案：A） 　　A、雙人負(fù)責(zé)制 　　B、輪換崗位制 　　C、責(zé)任追究制 　　D、崗位責(zé)任制 16、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的（ ）計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。（答案：B） 　　A、5% 　　B、10

6、% 　　C、15% 　　D、20% 17、在我國，證券交易所編制指數(shù)時，采用（ ）公式計算。（答案：C） 　　A、加權(quán)平均法 　　B、移動加權(quán)平均法 　　C、派許加權(quán)綜合價格指數(shù) 　　D、幾何加權(quán)平均 18、在營業(yè)部固定資產(chǎn)實物管理中，財務(wù)部門負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的（ ），確保固定資產(chǎn)的核算真實、準(zhǔn)確。（答案：C） 　　A、實物管 　　B、卡片管理 　　C、價值管理 　　D、財務(wù)管理 19、營業(yè)部計算機(jī)機(jī)房防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（ ）歐姆。（答案：D） 　　A、4 　　B、6 　　C、8 　　D、10 20、由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算

7、參與人也可使用（）作為應(yīng)急措施劃撥資金。（答案：D） 　　A、電話劃款憑證 　　B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證 　　C、書面劃款憑證 　　D、傳真劃款憑證 21、目前我國投資者的資金賬戶一般是在（ ）開立。（答案：A） 　　A、經(jīng)紀(jì)商 　　B、銀行 　　C、第三方 　　D、上市公司 22、上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（）。（答案：A） 　　A、100股 　　B、500股 　　C、1000股 　　D、1500股 23、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立（ ）個專用證券賬戶。（答案：A） 　　A、1 　　B、2 　　C、3 　

8、　D、每500萬元注冊資本可開立1 24、投資者交付證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的資金賬戶。（答案：A） 　　A、活期存款利率 　　B、流動資金貸款利率 　　C、定期存款利率 　　D、固定資產(chǎn)貸款利率 25、證券公司（ ）占凈資產(chǎn)的比例不得低50%。（答案：A） 　　A、流動資產(chǎn) 　　B、無形資產(chǎn) 　　C、固定資產(chǎn) 　　D、遞延資產(chǎn) 　　26、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（ ）折合相加而成。（答案：D） 　　A、收益率 　　B、面值 　　C、折現(xiàn)率 　　D、折算率 　　27、通

9、過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于（ ）。（答案：D） 　　A、股票買賣 　　B、申購配股權(quán)證 　　C、現(xiàn)金紅利發(fā)放 　　D、新股申購 　　28、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對象是（ ）。（答案：B） 　　A、金融期貨 　　B、金融期權(quán)合約 　　C、金融衍生工具 　　D、金融期貨合約 　　29、在（ ）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。（答案：C） 　　A、全價交易 　　B、市價交易 　　C、凈價交易 　　D、買賣價交易 　　30、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（ ）。（答案：D） 　　A、機(jī)型先進(jìn)、容量充足 　　B、機(jī)型容量 　　C、運

10、行效率、行情分析系統(tǒng) 　　D、數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力，維修保養(yǎng) 　　31、回購交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來的，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（ ）的特點。（答案：B） 　　A、期貨交易 　　B、遠(yuǎn)期交易 　　C、期權(quán)交易 　　D、債券交易 　　32、深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為（ ）。（答案：C） 　　A、T+2日16：00 　　B、T+2日17：00 　　C、T+1日16：00 　　D、T+1日17：00 　　33、辦理非交易過戶時，證券公司審核后，將申請文件及證明發(fā)送至（ ）。（答案：C） 　　A、證券交易所 　　B、中國證監(jiān)會

11、　　C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 　　D、開戶銀行 　　34、無自營資格的證券公司變褶從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處 罰不包括（）。（答案：A） 　　A、公示處分 　　B、警告 　　C、沒收非法所得 　　D、罰款 　　35、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由（ ）家以上營業(yè)部，并且布局合理。（答案：C） 　　A、10 　　B、15 　　C、20 　　D、25 　　36、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由（ ）負(fù)責(zé)。（答案：C） 　　A、證券交易所 　　B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　C、基金管理人 　　D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

12、 　　37、格式化詢價是指參與者必須按照（ ）規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。（答案：C） 　　A、中國人民銀行 　　B、證券交易所 　　C、交易系統(tǒng) 　　D、結(jié)算代理人 　　38、1999年7月1日，（ ）的實施標(biāo)志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。（答案：A） 　　A、《中華人民共和國證券法》 　　B、《中華人民共和國債券法》 　　C、《證券公司管理辦法》 　　D、《證券交易所管理辦法》 　　39、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金。（答案：C） 　　A、O.05

13、% 　　B、0.1% 　　C、0.5% 　　D、1% 　　40、證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別嚴(yán)重者，將給予暫停自營業(yè)務(wù)（）的處罰。（答案：B） 　　A、半年以內(nèi) 　　B、半年至一年 　　C、一年至兩年 　　D、兩年以上 　　41、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（ ）。（答案：D） 　　A、由正回購方?jīng)Q定 　　B、由中國人民銀行統(tǒng)一制定 　　C、由逆回購方?jīng)Q定 　　D、由回購雙方約定 　　42、證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)時，受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券總股本的（）。（答案：A） 　　A、10%

14、　　B、5% 　　C、8% 　　D、15% 　　43、目前我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是（ ）。（答案：B） 　　A、柜臺代理買賣 　　B、證券交易所代理買賣 　　C、證券公司代理買賣 　　D、投資者自行買賣 　　44、客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是（ ）。（答案：B） 　　A、證券與資金管理分離 　　B、券商托管證券、銀行存管資金 　　C、券商與銀行分工明確 　　D、專業(yè)和高效相結(jié)合 　　45、結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)（ ），并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。（答案：C） 　　A、結(jié)算備付金賬戶

15、 　　B、結(jié)算保證金賬戶 　　C、結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶 　　D、結(jié)算頭寸賬戶 　　46、目前，證券登記結(jié)算公司（ ）把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。（答案：B） 　　A、每月 　　B、每季度 　　C、每半年 　　D、每年 　　47、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下（ ）不屬于禁止行為。（答案：A） 　　A、建立專用自營賬戶 　　B、將自營賬戶借給他人使用 　　C、使用他人名義和非自營席位變相自營 　　D、賬外自營 　　48、全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過（ ）天。（答案：C） 　　A、30 　　B、61 　　C、9l 　　D、360 　　49、開立證券賬戶應(yīng)堅持（ ）原則。（答案：A） 　　A、合法性和真實性 　　B、合法性和同一性 　　C、同一性和真實性 　　D、合法性和有效性 　　50、下列不屬于委托人權(quán)利的是（ ）。（答案：D） 　　A、自由選擇經(jīng)紀(jì)商 　　B、自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券 　　C、對證券交易過程的知情權(quán)