證券從業(yè)考試《證券交易》強(qiáng)化習(xí)題

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1、 2011年證券從業(yè)考試《證券交易》強(qiáng)化習(xí)題 單項(xiàng)選擇題 1、投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管，這一過(guò)程通常稱(chēng)為（）。（答案：D） 　　A、復(fù)合托管 　　B、雙重托管 　　C、指定托管 　　D、轉(zhuǎn)托管 　　2、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者的權(quán)利中不包含下列哪種權(quán)利？（ ）（答案：B） 　　A、有買(mǎi)入的權(quán)利 　　B、有賣(mài)出的權(quán)利 　　C、有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利 　　D、有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利 3、國(guó)債回購(gòu)有不同的品種和相應(yīng)名稱(chēng)，其中名稱(chēng)“GC003”表示 （ ）。（答案：D） 　　A、3個(gè)月回購(gòu) 　　B、資金年收益率為3%

2、 　　C、3年期國(guó)債 　　D、3天回購(gòu) 4、以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（）。（答案：D） 　　A、上海證券交易所上市的A股 　　B、深圳證券交易所上市的A股 　　C、證券投資基金 　　D、B股 5、從（ ）年開(kāi)始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。（答案：C） 　　A、1986 　　B、1987 　　C、1988 　　D、1989 6、投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管，這一過(guò)程通常稱(chēng)為（）。（答案：D） 　　A、復(fù)合托管 　　B、雙重托管 　　C、指定托管 　　D、轉(zhuǎn)托管 7、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者的權(quán)利中不包含

3、下列哪種權(quán)利？（ ）（答案：B） 　　A、有買(mǎi)入的權(quán)利 　　B、有賣(mài)出的權(quán)利 　　C、有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利 　　D、有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利 8、國(guó)債回購(gòu)有不同的品種和相應(yīng)名稱(chēng)，其中名稱(chēng)“GC003”表示 （ ）。（答案：D） 　　A、3個(gè)月回購(gòu) 　　B、資金年收益率為3% 　　C、3年期國(guó)債 　　D、3天回購(gòu) 9、以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（）。（答案：D） 　　A、上海證券交易所上市的A股 　　B、深圳證券交易所上市的A股 　　C、證券投資基金 　　D、B股 10、從（ ）年開(kāi)始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。（答案：C）

4、 　　A、1986 　　B、1987 　　C、1988 　　D、1989 11、以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。（答案：D） 　　A、銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài) 　　B、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券 　　C、采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交 　　D、交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少 12、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。（答案：A） 　　A、交易物的不變性 　　B、客戶(hù)資料的保密性 　　C、客戶(hù)指令的權(quán)威性 　　D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 13、債券買(mǎi)斷

5、式回購(gòu)交易也稱(chēng)（ ）。（答案：B） 　　A、封閉式回購(gòu) 　　B、開(kāi)放式回購(gòu) 　　C、一次性回購(gòu) 　　D、雙向回購(gòu) 14、證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范的內(nèi)容不包括（ ）。（答案：D） 　　A、越權(quán)經(jīng)營(yíng) 　　B、預(yù)算失控 　　C、道德風(fēng)險(xiǎn) 　　D、決策失誤 15、營(yíng)業(yè)部直接與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、印章等接觸的崗位及涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位，必須實(shí)行（）。（答案：A） 　　A、雙人負(fù)責(zé)制 　　B、輪換崗位制 　　C、責(zé)任追究制 　　D、崗位責(zé)任制 16、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（ ）計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。（答案：B） 　　A、5% 　　B、10

6、% 　　C、15% 　　D、20% 17、在我國(guó)，證券交易所編制指數(shù)時(shí)，采用（ ）公式計(jì)算。（答案：C） 　　A、加權(quán)平均法 　　B、移動(dòng)加權(quán)平均法 　　C、派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù) 　　D、幾何加權(quán)平均 18、在營(yíng)業(yè)部固定資產(chǎn)實(shí)物管理中，財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的（ ），確保固定資產(chǎn)的核算真實(shí)、準(zhǔn)確。（答案：C） 　　A、實(shí)物管 　　B、卡片管理 　　C、價(jià)值管理 　　D、財(cái)務(wù)管理 19、營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（ ）歐姆。（答案：D） 　　A、4 　　B、6 　　C、8 　　D、10 20、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算

7、參與人也可使用（）作為應(yīng)急措施劃撥資金。（答案：D） 　　A、電話(huà)劃款憑證 　　B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證 　　C、書(shū)面劃款憑證 　　D、傳真劃款憑證 21、目前我國(guó)投資者的資金賬戶(hù)一般是在（ ）開(kāi)立。（答案：A） 　　A、經(jīng)紀(jì)商 　　B、銀行 　　C、第三方 　　D、上市公司 22、上海證券交易所B股買(mǎi)賣(mài)委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（）。（答案：A） 　　A、100股 　　B、500股 　　C、1000股 　　D、1500股 23、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立（ ）個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。（答案：A） 　　A、1 　　B、2 　　C、3 　

8、　D、每500萬(wàn)元注冊(cè)資本可開(kāi)立1 24、投資者交付證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開(kāi)立在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資金賬戶(hù)。（答案：A） 　　A、活期存款利率 　　B、流動(dòng)資金貸款利率 　　C、定期存款利率 　　D、固定資產(chǎn)貸款利率 25、證券公司（ ）占凈資產(chǎn)的比例不得低50%。（答案：A） 　　A、流動(dòng)資產(chǎn) 　　B、無(wú)形資產(chǎn) 　　C、固定資產(chǎn) 　　D、遞延資產(chǎn) 　　26、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（ ）折合相加而成。（答案：D） 　　A、收益率 　　B、面值 　　C、折現(xiàn)率 　　D、折算率 　　27、通

9、過(guò)滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類(lèi)似于（ ）。（答案：D） 　　A、股票買(mǎi)賣(mài) 　　B、申購(gòu)配股權(quán)證 　　C、現(xiàn)金紅利發(fā)放 　　D、新股申購(gòu) 　　28、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是（ ）。（答案：B） 　　A、金融期貨 　　B、金融期權(quán)合約 　　C、金融衍生工具 　　D、金融期貨合約 　　29、在（ ）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。（答案：C） 　　A、全價(jià)交易 　　B、市價(jià)交易 　　C、凈價(jià)交易 　　D、買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易 　　30、證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（ ）。（答案：D） 　　A、機(jī)型先進(jìn)、容量充足 　　B、機(jī)型容量 　　C、運(yùn)

10、行效率、行情分析系統(tǒng) 　　D、數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力，維修保養(yǎng) 　　31、回購(gòu)交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來(lái)的，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（ ）的特點(diǎn)。（答案：B） 　　A、期貨交易 　　B、遠(yuǎn)期交易 　　C、期權(quán)交易 　　D、債券交易 　　32、深圳市場(chǎng)權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為（ ）。（答案：C） 　　A、T+2日16：00 　　B、T+2日17：00 　　C、T+1日16：00 　　D、T+1日17：00 　　33、辦理非交易過(guò)戶(hù)時(shí)，證券公司審核后，將申請(qǐng)文件及證明發(fā)送至（ ）。（答案：C） 　　A、證券交易所 　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

11、　　C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 　　D、開(kāi)戶(hù)銀行 　　34、無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變褶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處 罰不包括（）。（答案：A） 　　A、公示處分 　　B、警告 　　C、沒(méi)收非法所得 　　D、罰款 　　35、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由（ ）家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。（答案：C） 　　A、10 　　B、15 　　C、20 　　D、25 　　36、在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由（ ）負(fù)責(zé)。（答案：C） 　　A、證券交易所 　　B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　C、基金管理人 　　D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

12、 　　37、格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照（ ）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。（答案：C） 　　A、中國(guó)人民銀行 　　B、證券交易所 　　C、交易系統(tǒng) 　　D、結(jié)算代理人 　　38、1999年7月1日，（ ）的實(shí)施標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。（答案：A） 　　A、《中華人民共和國(guó)證券法》 　　B、《中華人民共和國(guó)債券法》 　　C、《證券公司管理辦法》 　　D、《證券交易所管理辦法》 　　39、上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶(hù)余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金。（答案：C） 　　A、O.05

13、% 　　B、0.1% 　　C、0.5% 　　D、1% 　　40、證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別嚴(yán)重者，將給予暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)（）的處罰。（答案：B） 　　A、半年以?xún)?nèi) 　　B、半年至一年 　　C、一年至兩年 　　D、兩年以上 　　41、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容（ ）。（答案：D） 　　A、由正回購(gòu)方?jīng)Q定 　　B、由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定 　　C、由逆回購(gòu)方?jīng)Q定 　　D、由回購(gòu)雙方約定 　　42、證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)時(shí)，受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券總股本的（）。（答案：A） 　　A、10%

14、　　B、5% 　　C、8% 　　D、15% 　　43、目前我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是（ ）。（答案：B） 　　A、柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài) 　　B、證券交易所代理買(mǎi)賣(mài) 　　C、證券公司代理買(mǎi)賣(mài) 　　D、投資者自行買(mǎi)賣(mài) 　　44、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是（ ）。（答案：B） 　　A、證券與資金管理分離 　　B、券商托管證券、銀行存管資金 　　C、券商與銀行分工明確 　　D、專(zhuān)業(yè)和高效相結(jié)合 　　45、結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開(kāi)設(shè)（ ），并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。（答案：C） 　　A、結(jié)算備付金賬戶(hù)

15、 　　B、結(jié)算保證金賬戶(hù) 　　C、結(jié)算備付金賬戶(hù)和結(jié)算保證金賬戶(hù) 　　D、結(jié)算頭寸賬戶(hù) 　　46、目前，證券登記結(jié)算公司（ ）把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。（答案：B） 　　A、每月 　　B、每季度 　　C、每半年 　　D、每年 　　47、在自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度中，以下（ ）不屬于禁止行為。（答案：A） 　　A、建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶(hù) 　　B、將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用 　　C、使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng) 　　D、賬外自營(yíng) 　　48、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（ ）天。（答案：C） 　　A、30 　　B、61 　　C、9l 　　D、360 　　49、開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持（ ）原則。（答案：A） 　　A、合法性和真實(shí)性 　　B、合法性和同一性 　　C、同一性和真實(shí)性 　　D、合法性和有效性 　　50、下列不屬于委托人權(quán)利的是（ ）。（答案：D） 　　A、自由選擇經(jīng)紀(jì)商 　　B、自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券 　　C、對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)