WTO法律制度及我國對外貿(mào)易管理教材

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1、第八章 WTO法律制度及我國對外貿(mào)易管理o 學(xué)習(xí)目的：通過本章的學(xué)習(xí)，理解WTO及其基本法律制度，理解在WTO之下的世界多邊貿(mào)易體制的基本含義。理解我國對于對外貿(mào)易進(jìn)行管理的基本法律制度。o 學(xué)習(xí)重點(diǎn)：WTO與GATT，WTO基本法律文件，兩反一保的基本含義。o 學(xué)習(xí)難點(diǎn)：WTO基本法律制度及我國對外貿(mào)易管理，兩反一保的基本含義及適用。第一節(jié) WTO概述第二節(jié) WTO的基本法律原則第三節(jié) WTO的主要協(xié)定第四節(jié) 我國對外貿(mào)易管理法律制度 第一節(jié) WTO概述一、WTO的歷史發(fā)展二、WTO的法律文件三、WTO的宗旨、職能、法律地位和成員四、WTO的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其決策制度一、WTO的歷史發(fā)展o 關(guān)貿(mào)總

2、協(xié)定（GATT）o GATT對世界貿(mào)易自由化的功績o GATT的局限性o 從GATT到WTOo GATT與WTO的關(guān)系o WTO對GATT的繼承與發(fā)展GATTo參與哈瓦那會議的23國代表同意將哈瓦那憲章中有關(guān)關(guān)稅與貿(mào)易的條款摘出，連同各國的關(guān)稅減讓協(xié)議，構(gòu)成一個單獨(dú)的文件，即關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定(GATT1947)。o1947年10月30日，23個國家在瑞士日內(nèi)瓦共同簽署了關(guān)貿(mào)總協(xié)定，當(dāng)天，23個簽署方中的8個國家于簽署關(guān)貿(mào)總協(xié)定的當(dāng)天，簽署了關(guān)貿(mào)總協(xié)定臨時適用議定書。o關(guān)貿(mào)總協(xié)定以簽署臨時適用議定書(PPA)的方式，避開各國國內(nèi)的批準(zhǔn)程序，于1948年1月1日生效，一直臨時適用至1994年12月

3、31日。o到1994年12月31日，關(guān)貿(mào)總協(xié)定已經(jīng)有125個締約方。o 作為一個事實(shí)上的國際貿(mào)易組織和一個多邊貿(mào)易談判的場所，共主持過8個回合的多邊貿(mào)易談判。前5個回合的談判主要在互惠基礎(chǔ)上談判降低關(guān)稅的問題，第6個回合開始，開始涉及到非關(guān)稅壁壘及其他方面。o 1986年到1994年烏拉圭回合談判，1994年4月15日，各締約方簽署了包括馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定在內(nèi)的一攬子最后法律文件。馬拉喀什協(xié)定在1995年1月1日生效后，世界貿(mào)易組織正式宣告成立。GATT對世界貿(mào)易自由化的功績o 通過談判降低了發(fā)達(dá)國家的關(guān)稅水平o 擴(kuò)展了多邊貿(mào)易制度的適用范圍o 對非關(guān)稅措施進(jìn)行規(guī)范o 形成了一套指導(dǎo)

4、締約方貿(mào)易行為的國際貿(mào)易準(zhǔn)則o 提供了最基本的貿(mào)易爭端解決機(jī)制GATT的局限性oGATT沒有法律地位，只是臨時性的協(xié)議o許多規(guī)則不夠完善，執(zhí)行起來有很大空隙，缺乏足夠的法律約束力以及必要的檢查監(jiān)督措施o“祖父條款”削弱了GATT的權(quán)威性（“在不違背國內(nèi)現(xiàn)行立法的最大限度內(nèi)臨時適用關(guān)貿(mào)總協(xié)定的第二部分（即關(guān)于國民待遇、取消數(shù)量限制等規(guī)定）o爭端解決機(jī)制存在缺陷GATT與WTO的關(guān)系o 組織結(jié)構(gòu)和管理職能上的承上啟下關(guān)系o 性質(zhì)上的變更o 法律規(guī)范上的繼承關(guān)系WTO對GATT的繼承與發(fā)展o WTO具有獨(dú)立的法律人格o WTO的宗旨更科學(xué)、更有時代性o WTO的法律體系更加完備和統(tǒng)一o WTO調(diào)整的

5、領(lǐng)域更加廣泛o WTO爭端解決程序更完善、更權(quán)威二、WTO的法律文件o WTO的法律文件由60多個協(xié)定和決定組成(既包括實(shí)體法性質(zhì)的法律文件,也包括程序法性質(zhì)的法律文件)o 具體而言,WTO的法律文件主要由建立世界貿(mào)易組織協(xié)定以及四個附件構(gòu)成。（根據(jù)世界貿(mào)易組織協(xié)定，任何一方在自己成為成員時或在另一方成為成員時，不同意在彼此之間適用WTO協(xié)定及附件一和附件二所列多邊貿(mào)易協(xié)定，那么，這些協(xié)定在該兩成員之間將不適用。）o WTO的四個附件：1、附件1：附件1A：關(guān)于貨物貿(mào)易的多邊協(xié)定(GATT1994)附件1B：服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS）及各附件 附件1C：與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定（TRIPs）2

6、、附件2：關(guān)于爭議解決規(guī)則和程序諒解（DSU）3、附件3：貿(mào)易政策評審機(jī)制（TPRM）4、附件4：諸邊貿(mào)易協(xié)定 民用航空器貿(mào)易協(xié)定 政府采購協(xié)定 （另國際奶制品協(xié)定、國際牛肉協(xié)定已于1997年終止）o 根據(jù)WTO協(xié)定，附件1、附件2和附件3的各項(xiàng)協(xié)定及法律文件，要求成員一攬子接受，對所有成員具有法律約束力，各成員方必須遵守，不可保留；各成員方對附件4各協(xié)定可分別接受。三、WTO的宗旨、職能、法律地位和成員o WTO的宗旨宗旨：建立一個完整的（包括貨物、服務(wù)、與貿(mào)易有關(guān)的投資及知識產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容）、更具活力、更持久的多邊貿(mào)易體系，并且將GATT達(dá)成的所有協(xié)定（包括烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的所有成果）納

7、入其法律框架。為實(shí)現(xiàn)上述宗旨，WTO各成員應(yīng)通過達(dá)成互惠互利安排，大幅度削減關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，消除歧視性待遇，擴(kuò)大市場準(zhǔn)入程度及提高貿(mào)易政策和法規(guī)的透明度，同時對發(fā)展中國家給予特殊和差別待遇。o WTO的職能職能：(1)管理多邊貿(mào)易協(xié)議(2)作為進(jìn)行貿(mào)易談判的場所(3)解決貿(mào)易爭端(4)監(jiān)督成員國的貿(mào)易政策(5)在必要情況下向成員國提供技術(shù)性援助和培訓(xùn)(6)同其他國際組織進(jìn)行合作o WTO的法律地位:(1)WTO具有法律人格，WTO每一成員均應(yīng)給予WTO履行其職能所必需的法律人格；(2)WTO每一成員都應(yīng)給予WTO履行其職能所必需的特權(quán)和豁免；(3)WTO每一成員應(yīng)同樣給予WTO官員和各成員

8、代表獨(dú)立履行與WTO有關(guān)職能所必需的特權(quán)和豁免；(4)WTO成員給予WTO、WTO官員及其成員的代表的特權(quán)和豁免應(yīng)與1947年11月21日聯(lián)合國大會批準(zhǔn)的專門機(jī)構(gòu)特權(quán)及豁免公約所規(guī)定的特權(quán)和豁免相似。(5)WTO可訂立一部總協(xié)定。o WTO的成員：（1）創(chuàng)始成員方，須滿足下列三個條件：在WTO成立時為GATT締約方；為GATS締約方；一攬子接受GATT烏拉圭回合所有協(xié)議；（2）后來加入的成員：o 根據(jù)關(guān)于建立WTO的協(xié)議第十三條第一款，對于兩個成員而言，如果在一個成員加入時，另一成員不同意其加入，則關(guān)于建立WTO的協(xié)議在該二成員國之間互不適用。四、WTO的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其決策制度o 機(jī)構(gòu)設(shè)置：WT

9、O設(shè)部長級會議(Ministerial Conference)、總理事會(General council,dispute settlement body and Trade Policy Review Body)和秘書處(Secretariat)。o 決策制度：協(xié)商一致(consensus)；第二節(jié) WTO的基本法律原則o 非歧視貿(mào)易原則（non-discrimination)o 貿(mào)易自由原則(free trade)o 透明度原則(transparency)o 公平競爭原則(fair competition)o 鼓勵發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革原則(encouraging development and e

10、conomic reform)o 世界貿(mào)易組織規(guī)則的普遍例外(general exception)非歧視貿(mào)易原則一、最惠國待遇原則(Most-favored nation treatment)二、國民待遇原則(National treatment)一、最惠國待遇原則(MFN)1.最惠國待遇原則的產(chǎn)生和發(fā)展2.最惠國待遇的形式3.貨物貿(mào)易中的最惠國待遇及其例外4.服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中的最惠國待遇及其例外5.與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定中的最惠國待遇及其例外1.最惠國待遇原則的產(chǎn)生和發(fā)展o 產(chǎn)生于地中海沿岸的各個國家o、世紀(jì)，條款出現(xiàn)于雙邊貿(mào)易條約之中o 世紀(jì)，歐洲各國出現(xiàn)了相互給予無條件的做法o 第一次

11、世界大戰(zhàn)之后，無條件規(guī)定受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)o 第一次將條款納入多邊貿(mào)易體系，使其成為各締約方開展國際貿(mào)易的一個重要原則2.最惠國待遇的形式o 無條件的最惠國待遇和有條件的最惠國待遇o 無限制的最惠國待遇和有限制的最惠國待遇o 互惠的最惠國待遇和非互惠的最惠國待遇o 雙邊的最惠國待遇和多邊的最惠國待遇3.貨物貿(mào)易中的最惠國待遇及其例外o GATT1947/1994的最惠國待遇就是指任何締約方現(xiàn)在和將來給予原產(chǎn)于或運(yùn)往第三方的產(chǎn)品在貿(mào)易上的利益、優(yōu)惠、特權(quán)和豁免，也應(yīng)立即和無條件的給予原產(chǎn)于或運(yùn)往所有其他締約方的產(chǎn)品。o 最惠國待遇的例外：GATT一般例外、安全例外，以及一些成員之間的歷史遺留的特惠安排

12、4.服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中的最惠國待遇及其例外o 最惠國待遇同樣是服務(wù)貿(mào)易自由化的基石o 基本上采納了貨物貿(mào)易中的最惠國待遇原則o 具體而言，其特征如下：（）給予的對象是任何其他成員的服務(wù)和服務(wù)提供者（）任何其他成員的服務(wù)和服務(wù)提供者有權(quán)享有一成員給予任何其他國家的同類服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇，而不論該任何其他國家是否的成員（）中的最惠國待遇是立即、互惠、多邊和無條件的o 最惠國待遇的例外（）列入關(guān)于第條豁免的附件（）任何成員對相鄰國家授予或給予優(yōu)惠，以便利僅限于毗鄰邊境地區(qū)的當(dāng)?shù)厣a(chǎn)和消費(fèi)的服務(wù)的交換（3）一般例外、安全例外5.與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定中的最惠國待遇及其例外o TRIPs是第一次將最

13、惠國待遇引入知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的公約o TRIPs最惠國待遇的特點(diǎn)：（）給予的對象是所有其他成員的國民（）WTO的所有其他成員的國民有權(quán)享有一成員給予任何其他國家國民的待遇，而不論該任何其他國家是否是WTO的成員（）立即、互惠、多邊和無條件的o TRIPs最惠國待遇的例外：（）自一般性的、并非專門限于知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)于司法協(xié)助或法律實(shí)施的國際協(xié)定所派生。（）根據(jù)伯爾尼公約或羅馬公約所允許的不按國民待遇而按互惠原則所提供。（）TRIPs未做規(guī)定的有關(guān)表演者、錄音制品制作者及廣播組織的權(quán)力。（）WTO協(xié)定生效之前已經(jīng)生效的保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)國際條約所給予的優(yōu)惠，只要該國際條約已經(jīng)向TRIPs理事會作出通知，并對其

14、他成員的國民不構(gòu)成任意或不合理的歧視。二、國民待遇原則(National Treatment)、國民待遇原則的產(chǎn)生和發(fā)展、貨物貿(mào)易中的國民待遇原則及例外、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中國民待遇原則及例外、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定中國民待遇原則及例外、國民待遇原則的產(chǎn)生和發(fā)展o 首先規(guī)定國民待遇條款的是1804年法國民法典第一卷第一編條o 傳統(tǒng)的國民待遇是賦予外國人享有與本國國民同等民事權(quán)利的一種制度o GATT1947是最早將國民待遇原則納入多邊貿(mào)易協(xié)定的協(xié)定、貨物貿(mào)易中的國民待遇原則及例外o 特征：（）在國內(nèi)稅和其他費(fèi)用方面實(shí)施國民待遇；（）在產(chǎn)品的國內(nèi)銷售、標(biāo)價(jià)出售、購買、運(yùn)輸、分銷或使用方面，實(shí)施國民

15、待遇；（）在國內(nèi)數(shù)量限制規(guī)則方面，實(shí)施國民待遇。o 例外：（）國民待遇不適用于政府機(jī)構(gòu)購買供政府使用、非為商業(yè)轉(zhuǎn)售或不以用以生產(chǎn)供商業(yè)銷售為目的的產(chǎn)品采購的法律、法規(guī)或規(guī)定；（）不妨礙只給予國內(nèi)生產(chǎn)者以補(bǔ)貼，包括從國內(nèi)稅費(fèi)所得收入中產(chǎn)生的對國內(nèi)生產(chǎn)者的支付和政府購買國產(chǎn)商品所實(shí)行的補(bǔ)貼；（）不妨礙成員建立或者維持與已經(jīng)曝光電影片有關(guān)的、符合上述第（）項(xiàng)規(guī)定的國內(nèi)數(shù)量限制法規(guī)。、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中國民待遇原則及例外o 特點(diǎn)：（）每一成員方僅在其承擔(dān)義務(wù)計(jì)劃表所列的部門范圍內(nèi)，按照計(jì)劃表所列條件和資格，向其他成員方提供國民待遇；（）享受國民待遇的對象是其他成員方的服務(wù)和服務(wù)提供者。、與貿(mào)易有關(guān)的知識

16、產(chǎn)權(quán)協(xié)定中國民待遇原則及例外o 特點(diǎn)：（）每一WTO成員給予WTO其他成員的國民在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的待遇，應(yīng)不低于其給予本國國民的待遇；（）例外：（）對于表演者、錄音制品制作者以及廣播組織所承擔(dān)的國民待遇義務(wù)只限于TRIPs所規(guī)定的權(quán)利。貿(mào)易自由原則、關(guān)稅減讓、減少非關(guān)稅壁壘原則、服務(wù)貿(mào)易的市場準(zhǔn)入透明度原則、貨物貿(mào)易中的透明度要求、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中的透明度要求、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定中的透明度要求公平競爭原則o 公平競爭原則指成員方應(yīng)避免采取扭曲市場競爭的措施；o 公平競爭原則體現(xiàn)在的諸多協(xié)定之中。e.g.反傾銷協(xié)定和反補(bǔ)貼協(xié)定授權(quán)進(jìn)口國對妨礙公平競爭的傾銷和補(bǔ)貼行為采取反傾銷措施和反補(bǔ)貼

17、措施。o 鼓勵和發(fā)展經(jīng)濟(jì)改革原則是指在貿(mào)易自由化的同時要充分考慮發(fā)展問題，特別要充分考慮發(fā)展中成員和最不發(fā)達(dá)成員的發(fā)展。鼓勵和發(fā)展經(jīng)濟(jì)改革原則世界貿(mào)易組織規(guī)則的普遍例外、一般例外(general exception)、安全例外(security exception)、邊境貿(mào)易、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)例外(exception of frontier trade,customs unions and free trade area)、解除義務(wù)例外(waivers)、一般例外o 貨物貿(mào)易中的一般例外條款o 服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中的一般例外條款o TRIPs沒有規(guī)定一般例外，只規(guī)定了安全例外、安全例外o 貨物

18、貿(mào)易中的安全例外:GATT1994授予成員方為國家安全可以不履行WTO義務(wù)的權(quán)利;o GATS的安全例外條款:o TRIPs的安全例外條款、邊境貿(mào)易、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)例外o 關(guān)稅同盟關(guān)稅同盟也稱關(guān)稅聯(lián)盟,是指兩個或兩個以上國家通過締結(jié)雙邊或多邊協(xié)定,取消各自國家的關(guān)境,建立統(tǒng)一的對外關(guān)境,對內(nèi)相互免征進(jìn)口關(guān)稅,對外實(shí)行統(tǒng)一的關(guān)稅稅制而結(jié)成的聯(lián)盟。o 世界自由貿(mào)易區(qū)世界自由貿(mào)易區(qū)是指兩個或兩個以上關(guān)稅領(lǐng)土所組成的對這些組成領(lǐng)土的產(chǎn)品貿(mào)易取消關(guān)稅和其他貿(mào)易限制的集團(tuán)。（其與關(guān)稅同盟的不同在于，世界自由貿(mào)易區(qū)成員國對非成員國不實(shí)行相同的關(guān)稅稅率，各成員各國在關(guān)稅方面對外仍保留部分的關(guān)稅主權(quán)。）、

19、解除義務(wù)例外o 解除義務(wù)的例外是指經(jīng)過某一成員的申請，豁免其應(yīng)承擔(dān)的WTO義務(wù)的情況。o 設(shè)置解除義務(wù)條款的目的是應(yīng)付和處理WTO協(xié)定執(zhí)行中出現(xiàn)的意外事項(xiàng)。o WTO協(xié)定第九條關(guān)于決策部分詳細(xì)規(guī)定了WTO義務(wù)的解除和豁免的條款。該條規(guī)定：在特殊情況下，部長級會議可以決定豁免WTO協(xié)定或任何多邊貿(mào)易協(xié)定要求一成員承擔(dān)的義務(wù)。任何這類決定應(yīng)由成員的3/4多數(shù)做出。第三節(jié) WTO的主要協(xié)定一、貨物貿(mào)易的主要協(xié)定（一）反傾銷協(xié)定(Anti-dumping Agreement)（二）補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定(Agreement on Subsidies and Counterveiling Measures)（

20、三）保障措施協(xié)定(Agreement on Safeguards)二、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定(GATS)三、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定(TRIPS)四、關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解(DSU)（一）反傾銷協(xié)定o 反傾銷是GATT1947允許世界各國采用的維護(hù)公平貿(mào)易秩序，抵制不正當(dāng)競爭的重要手段之一。GATT1947第6條對反傾銷作了專門規(guī)定。o 世界上最早制定反傾銷法的國家是加拿大。o 肯尼迪回合、東京回合談判都有關(guān)于傾銷的協(xié)定簽訂。o 烏拉圭回合談判最終簽訂了關(guān)于履行GATT1994年關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定第6條的協(xié)議（反傾銷協(xié)定）o 反傾銷的實(shí)體要件：（1）存在傾銷行為 在正常貿(mào)易過程中，一項(xiàng)產(chǎn)品從一國出

21、口到另一國，并且該產(chǎn)品的出口價(jià)格低于出口國用于本國消費(fèi)的同類產(chǎn)品的可比價(jià)格，即以低于正常價(jià)值的價(jià)格進(jìn)入另一國的商業(yè)，該產(chǎn)品即被認(rèn)定為傾銷。o 確定傾銷是否存在，一般分三個步驟：確定產(chǎn)品的正常價(jià)值，確定產(chǎn)品的出口價(jià)格，以及將產(chǎn)品的正常價(jià)值與出口價(jià)格相比較。a.正常價(jià)值的確定方法：出口國國內(nèi)價(jià)格；向第三國的出口價(jià)格；推定價(jià)格。b.出口價(jià)格的確定 c.正常價(jià)值與出口價(jià)格的比較：產(chǎn)品出口價(jià)格低于其正常價(jià)值的額度為傾銷幅度。（2）對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害、或?qū)嵸|(zhì)損害威脅，或?qū)鴥?nèi)產(chǎn)業(yè)的建立造成實(shí)質(zhì)阻礙。具體而言，主要調(diào)查以下方面：1）進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量；2）對國內(nèi)市場同類產(chǎn)品價(jià)格造成的影響；3）對國內(nèi)該同類產(chǎn)品

22、生產(chǎn)商造成的后續(xù)影響；4）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品和對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害之間的因果關(guān)系；5）實(shí)質(zhì)損害威脅。o 國內(nèi)產(chǎn)業(yè)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)同類產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)者的總體，或者其產(chǎn)品的合計(jì)總量占國內(nèi)該同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的大多數(shù)的國內(nèi)生產(chǎn)者。o 相同產(chǎn)品相同產(chǎn)品是指與考慮中的產(chǎn)品在各方面都相同的產(chǎn)品，如果無此種產(chǎn)品，則指那些盡管在各方面并非都相同，但具有與考慮中的產(chǎn)品極為相似特點(diǎn)的另一種產(chǎn)品。o 判斷產(chǎn)業(yè)損害的要素：a.傾銷產(chǎn)品的數(shù)量及對進(jìn)口國國內(nèi)市場同類產(chǎn)品的價(jià)格的影響；b.進(jìn)口產(chǎn)品對進(jìn)口國國內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)者的影響；c.產(chǎn)品的大量涌入、進(jìn)口的急劇增加，其中包括數(shù)量的絕對增加和相對增加。o在確定傾銷與損害之間是否存在因果

23、關(guān)系時，主要考慮：a.在進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)遭受實(shí)質(zhì)性的損害時被指控產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量是否有大量增加；b.傾銷產(chǎn)品對進(jìn)口國國內(nèi)生產(chǎn)者產(chǎn)生的沖擊程度，比如對進(jìn)口國生產(chǎn)商的產(chǎn)品銷售額的影響、利潤是否有所降低、對市場份額占有的影響程度有多大；c.傾銷產(chǎn)品的涌入是否壓低了進(jìn)口國國內(nèi)生產(chǎn)的相同產(chǎn)品的價(jià)格，其中包括對本來應(yīng)該上漲的價(jià)格的影響。o 反傾銷的程序：（1）調(diào)查的發(fā)起和調(diào)查時間；（2）反傾銷臨時措施；（3）價(jià)格承諾；（4）反傾銷稅的征收和復(fù)審；（5）追溯力；（6）司法審查。（1）調(diào)查的發(fā)起和調(diào)查時間o 國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的代表提出書面申請(如果申請受到國內(nèi)生產(chǎn)商支持，其集體產(chǎn)量構(gòu)成了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)相同產(chǎn)品生產(chǎn)商全部產(chǎn)

24、量的50%以上，則被視為“由國由國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”提出的申請)o 特殊情況下，當(dāng)局可以自行決定發(fā)起反傾銷調(diào)查；o 除特殊情況外，調(diào)查應(yīng)在開始調(diào)查后的1年內(nèi)結(jié)束，最長不得超過調(diào)查后的18個月結(jié)束。（2）反傾銷臨時措施；o 下列情況下才可以采取臨時措施：a 調(diào)查已經(jīng)開始并給予公告；b 已經(jīng)做出存在傾銷及因此對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的肯定性最初裁決；c 有關(guān)當(dāng)局?jǐn)喽ㄔ摯胧Ψ乐乖谡{(diào)查期間發(fā)生的損害是必須的。o 臨時措施的種類：a 征收臨時反傾銷稅；b 提供擔(dān)保；c 預(yù)扣估算。o 臨時措施不得早于開始調(diào)查之日起60天采取，并且其適用應(yīng)限制在盡可能短的時間內(nèi)，一般不超過四個月，如

25、需延長，也不得超過九個月。（3）價(jià)格承諾o 當(dāng)收到出口商令人滿意的主動承諾修改其價(jià)格或停止以傾銷價(jià)格向該地區(qū)出口，并且當(dāng)局對傾銷有害影響的消除感到滿意時，訴訟程序可以中止或終止（包括結(jié)束有關(guān)傾銷和損害的調(diào)查），而不采取臨時措施或征收反傾銷稅；o 如果進(jìn)口成員已經(jīng)作出了肯定性傾銷和由此傾銷造成損害的初步?jīng)Q定，可以尋求或者接受出口商的價(jià)格承諾。（4）反傾銷稅的征收和復(fù)審；o 反傾銷調(diào)查的結(jié)局就是依據(jù)傾銷是否存在、是否構(gòu)成對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響作出最終裁決并予以公告。作出肯定性最終裁決后即根據(jù)傾銷幅度和影響征收反傾銷稅。o 反傾銷稅的數(shù)額不得超過傾銷幅度，反傾銷稅應(yīng)該一直有效，直到能抵消傾銷造成的損害。o

26、 任何利害關(guān)系人或當(dāng)局自己可以主動提起復(fù)議，審查繼續(xù)征收反傾銷稅的必要性。o 最終反傾銷稅應(yīng)該自征稅起不超過5年內(nèi)結(jié)束。（5）追溯力o 臨時措施和反傾銷稅只適用于作出采取臨時措施裁定或征收反傾銷稅裁定生效之后進(jìn)入消費(fèi)領(lǐng)域的產(chǎn)品。o 在損害最終裁定作出時，或者在損害威脅最終裁定作出的情況下，由于缺乏臨時措施，傾銷產(chǎn)品將會導(dǎo)致作出損害的裁定時，反傾銷稅可以從臨時措施已經(jīng)適用的時候開始追溯征收。如最終裁決是否定的，在臨時措施適用期間的現(xiàn)金押金應(yīng)該退還，擔(dān)保應(yīng)該盡快解除。（6）司法審查o 各成員應(yīng)設(shè)立司法、仲裁或行政程序，以便對反傾銷裁定或決定進(jìn)行審查。反傾銷中的反規(guī)避問題o 國際反傾銷領(lǐng)域中的規(guī)避，

27、是指在某一出口商的出口產(chǎn)品被進(jìn)口國征收反傾銷稅的情況下，出口商采取某些措施或手段來躲避、逃避被征收反傾銷稅的行為。o 所謂反規(guī)避或反規(guī)避措施，是指進(jìn)口國針對外國出口商躲避或逃避被征反傾銷稅的行為而采取的相應(yīng)措施，以阻止其規(guī)避反傾銷稅的行為。（二）補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定1.補(bǔ)貼的概念補(bǔ)貼：是指政府或公共機(jī)構(gòu)直接或間接地向其產(chǎn)業(yè)、企業(yè)提供的 財(cái)政資助或者利益。WTO反補(bǔ)貼協(xié)議：補(bǔ)貼是指成員國政府或位于成員國境內(nèi)的任何 公共機(jī)構(gòu)提供財(cái)政資助或其他任何形式的收入 或價(jià)格的支持措施。具體包括：（接上頁）（1）政府的行為涉及某項(xiàng)直接的資金轉(zhuǎn)移（即贈與、貸款和資產(chǎn)的投入），潛在的直接債務(wù)轉(zhuǎn)移（即貸款擔(dān)保）；（2）

28、政府財(cái)政收入的放棄或不征收；（3）政府以不同于一般基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)的方式提供貨物、服務(wù)或購買貨物；（4）政府向基金機(jī)構(gòu)或信托機(jī)構(gòu)撥款或指示某個私人機(jī)構(gòu)執(zhí)行上述行為；（5）構(gòu)成GATT1994第16條含義內(nèi)的任何形式的收入或價(jià)格支持；（6）政府授予的其他優(yōu)惠。2.補(bǔ)貼的種類WTO反補(bǔ)貼協(xié)議將補(bǔ)貼進(jìn)一步具體分為禁止使用的補(bǔ)貼、可申訴補(bǔ)貼和不可申訴補(bǔ)貼：（1）禁止性補(bǔ)貼禁止性補(bǔ)貼：也稱紅色補(bǔ)貼，是指在WTO農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議之外，在法律或事實(shí)上按出口實(shí)績提供的條件性補(bǔ)貼或以進(jìn)口替代為目的的條件性補(bǔ)貼，也就是實(shí)踐中的出口補(bǔ)貼和進(jìn)口替代補(bǔ)貼。（2）可申訴補(bǔ)貼可申訴補(bǔ)貼：也稱黃色補(bǔ)貼，是指除WTO農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議規(guī)定的農(nóng)產(chǎn)

29、品補(bǔ)貼以外的，并對其他成員方利益造成有害影響的補(bǔ)貼。（3）不可申訴補(bǔ)貼不可申訴補(bǔ)貼稱綠色補(bǔ)貼，是指那些成員國所采取的對國際貿(mào)易影響不大、其他成員國不能采取反補(bǔ)貼措施，并且不能訴諸爭議解決機(jī)構(gòu)解決的補(bǔ)貼。3.反補(bǔ)貼：進(jìn)口國采取的，在來自他國的受補(bǔ)貼產(chǎn)品進(jìn)口造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害時的應(yīng)對性措施，目的是抵制補(bǔ)貼所帶來的不利影響，消除不公平競爭。通常反補(bǔ)貼措施是針對接受補(bǔ)貼的進(jìn)口商品征收反補(bǔ)貼稅。4.國際反補(bǔ)貼立法：GATT1947第6條對反傾銷和反補(bǔ)貼做了規(guī)定，第16條專門規(guī)定對“補(bǔ)貼”予以更為詳細(xì)的規(guī)定，但對一些重要概念并沒有明確界定。東京回合談判達(dá)成補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼守則。烏拉圭回合談判最終達(dá)成補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼

30、協(xié)定。5.補(bǔ)貼的專向性補(bǔ)貼的專向性是SCM協(xié)議最重要的概念之一，因?yàn)橹挥袑Ｏ蛐缘难a(bǔ)貼才受SCM協(xié)議的約束。補(bǔ)貼的專向性是指成員方向其轄區(qū)內(nèi)特定企業(yè)、特定產(chǎn)業(yè)特別提供的補(bǔ)貼。這類優(yōu)惠是其他企業(yè)或產(chǎn)業(yè)或地區(qū)不能獲得的或高于其他企業(yè)或產(chǎn)業(yè)或地區(qū)所享受的待遇。6.反補(bǔ)貼的程序：與反傾銷的程序基本相似，但是，在以下方面具有其特點(diǎn)：（1）微量補(bǔ)貼：如補(bǔ)貼金額屬微量或補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品的實(shí)際或潛在數(shù)量或損害可以忽略不計(jì)，則應(yīng)立即終止調(diào)查。（2）補(bǔ)貼金額的計(jì)算：通常以接受者所獲利益為基礎(chǔ)計(jì)算。（3）承諾：（三）保障措施協(xié)定o 保障措施，又稱緊急措施，GATT1994第19條對保障措施作出了明確規(guī)定：如果因無法預(yù)見的

31、情況和因一締約方承擔(dān)了GATT協(xié)議項(xiàng)下包括關(guān)稅減讓在內(nèi)的義務(wù)的影響，導(dǎo)致任何產(chǎn)品進(jìn)口到該締約方領(lǐng)土的數(shù)量大量增加，并且對該締約方領(lǐng)土內(nèi)相同產(chǎn)品或者與該產(chǎn)品有直接競爭關(guān)系的產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)商造成嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅的，該締約方則有權(quán)在防止或補(bǔ)救此種損害的必要的限度和時間內(nèi)，針對該產(chǎn)品全部或部分地中止其減讓義務(wù)，或撤消或修改其減讓義務(wù)。o 實(shí)踐中，各進(jìn)口國所采取的保障措施主要有：對相關(guān)進(jìn)口產(chǎn)品采取數(shù)量限制或提高進(jìn)口關(guān)稅。o 關(guān)于保障措施的立法：GATT1947第19條關(guān)于“對某種產(chǎn)品進(jìn)口的緊急措施”就是對保障措施作的專門規(guī)定，它是各締約方設(shè)置的自我保護(hù)條款之一。烏拉圭回合談判達(dá)成保障措施協(xié)定。o

32、 實(shí)施保障措施的實(shí)質(zhì)條件：（1）輸入國境內(nèi)的產(chǎn)品絕對地或相對地大量增加；（2）進(jìn)口產(chǎn)品的大量增加必須是進(jìn)口成員方在其承諾有關(guān)關(guān)稅減讓義務(wù)時無法合理預(yù)見的；（3）造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅；（4）二者之間存在因果關(guān)系。o 實(shí)施保障措施的程序和條件：（1）須經(jīng)主管當(dāng)局依一定的程序進(jìn)行調(diào)查后才可采取保障措施。（2）臨時保障措施：期限不超過200天。（3）實(shí)施保障措施條件：a 應(yīng)該對正在進(jìn)口的某一產(chǎn)品實(shí)施，不管其來源；b 成員方只能在防止或補(bǔ)救嚴(yán)重?fù)p害并促進(jìn)調(diào)整的必要限度內(nèi)實(shí)施保障措施；c 只能在防止或補(bǔ)救嚴(yán)重?fù)p害以及促進(jìn)調(diào)整所必要的時間內(nèi)采取保障措施，一般為四年；d 發(fā)展中成員的特殊待遇：進(jìn)口份額單

33、獨(dú)不超3%，總份額不超9%。二、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS）o 第一個調(diào)整國際服務(wù)貿(mào)易的多邊性、具有法律強(qiáng)制力的規(guī)則；o GATS只是一個框架協(xié)議，還有許多問題留待解決和進(jìn)一步談判，尤其是在部門談判領(lǐng)域。o GATS分為兩個部分，協(xié)議正文及其附件。o 協(xié)議正文分為六大部分，28條。第一部分為適用范圍，對于服務(wù)的定義，協(xié)議管轄范圍作了明確規(guī)定。第二部分為一般義務(wù)與紀(jì)律，該部分是所有締約方必須遵守的。第三部分為具體承諾，該部分并非所有締約方都必須遵守，而是在締約方討價(jià)還價(jià)后做出承諾。第四部分為逐步自由化，規(guī)定了國際服務(wù)貿(mào)易自由化談判的進(jìn)程表。第五部分為機(jī)構(gòu)條款，規(guī)定了協(xié)議的實(shí)施方法。第六部分為最后條

34、款，規(guī)定了協(xié)議的生效、成員的加入與退出、協(xié)議的修訂方法等。o 協(xié)議共有八個附件，分別是：第2條（最惠國待遇）豁免的附錄、根據(jù)總協(xié)定自然人提供服務(wù)活動的附錄、空中運(yùn)輸服務(wù)的附錄、金融服務(wù)的附錄、金融服務(wù)的附錄之二、海運(yùn)服務(wù)談判的附錄、電信服務(wù)的附錄、基礎(chǔ)電信談判的附錄等。此外還有八項(xiàng)部長決定和一項(xiàng)諒解。適用范圍o GATS適用于成員方為影響服務(wù)貿(mào)易所采取的各項(xiàng)措施。o GATS沒有直接規(guī)定“服務(wù)”的概念，而是指出GATS下的服務(wù)包括任何部門的任何服務(wù)，但在行使政府職權(quán)時提供的服務(wù)除外。o GATS也沒有對“國際服務(wù)貿(mào)易”予以定義，而是列舉了以下形式：跨境提供、境外消費(fèi)、商業(yè)存在、自然人存在。一般

35、義務(wù)和紀(jì)律o最惠國待遇o透明度o發(fā)展中國家更多參與o經(jīng)濟(jì)一體化o勞動力市場一體化協(xié)定o國內(nèi)法規(guī)o承認(rèn)o壟斷和專營服務(wù)提供者o商業(yè)慣例o緊急保障措施o支付和轉(zhuǎn)移o保障國際收支的限制o政府采購o一般例外o安全例外o補(bǔ)貼具體承諾o 市場準(zhǔn)入：GATS不要求WTO成員開放所有的服務(wù)領(lǐng)域，而是允許每一成員對任何其他成員的服務(wù)和服務(wù)提供者給予的待遇，不得低于其在具體承諾減讓表中同意和列明的條款、限制和條件。即允許成員方對開放的服務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行承諾，在承諾范圍內(nèi)承擔(dān)義務(wù)。o 國民待遇o 附加承諾o 每一成員應(yīng)在減讓表中列出其作出的具體承諾，對于作出此類承諾的部門，每一減讓表應(yīng)列明：市場準(zhǔn)入的條款、限制和條件；國

36、民待遇的條件和資格；與附加承諾有關(guān)的承諾；在適當(dāng)時，實(shí)施此類承諾的時限；此類承諾生效的日期。三、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定（TRIPs）oTRIPs協(xié)定旨在確保知識產(chǎn)權(quán)措施及程序的實(shí)施對合理貿(mào)易不造成任何障礙，并建立解決國際貿(mào)易中冒牌商品問題的原則，通過多邊程序達(dá)成強(qiáng)有力的約定，以解決有貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題的爭議等。oTRIPs是一個高標(biāo)準(zhǔn)的國際公約，這個標(biāo)準(zhǔn)也是WTO成員在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的最低標(biāo)準(zhǔn)，其內(nèi)容在很大程度上反映了發(fā)達(dá)國家對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的利益和要求。oTRIPs既在實(shí)體法規(guī)定方面作出了詳細(xì)的規(guī)定，同時在程序法方面也規(guī)定的相當(dāng)完善，可以說，TRIPs是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面最全面的多邊協(xié)定

37、。TRIPs協(xié)定的主要內(nèi)容：o 總則和基本原則o 知識產(chǎn)權(quán)的效力、范圍及使用標(biāo)準(zhǔn)o 知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施o 知識產(chǎn)權(quán)的取得和保持及相關(guān)程序o 過渡期安排基本原則o 國民待遇：成員方向其他成員方的國民就知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提供的待遇不得低于它對本國國民所提供的待遇，但已在巴黎公約、伯爾尼公約、羅馬公約和有關(guān)集成電路知識產(chǎn)權(quán)公約中規(guī)定的例外情況除外。o 最惠國待遇：與其它知識產(chǎn)權(quán)公約比，最惠國待遇是TRIPs的特有原則，TRIPs的高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)要求也表現(xiàn)在此。知識產(chǎn)權(quán)的范圍o 版權(quán)及相關(guān)權(quán)利o 商標(biāo)o 產(chǎn)地標(biāo)志o 工業(yè)設(shè)計(jì)o 專利o 集成電路的布圖設(shè)計(jì)o 對未泄漏信息的保護(hù)o 對反競爭行為的控制知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施o

38、 與其它國際知識產(chǎn)權(quán)公約相比，TRIPs提供了全方位的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段，包括行政手段、民事手段、刑事手段等。o 一般義務(wù)：成員國應(yīng)保證知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)施措施在國內(nèi)立法中生效。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)施程序應(yīng)公平合理。o 司法當(dāng)局有權(quán)采取及時、有效的臨時措施，以防止任何知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的發(fā)生或保護(hù)相關(guān)證據(jù)。o 與邊境措施相關(guān)的特殊要求：過渡期安排o 鑒于TRIPs高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)要求，協(xié)議給予WTO所有成員以執(zhí)行該協(xié)議的寬限期。成員方無義務(wù)在WTO協(xié)定生效后一年內(nèi)適用該協(xié)議。發(fā)展中國家的成員方有權(quán)再延遲四年適用該協(xié)議，但國民待遇和最惠國待遇的規(guī)定除外。四、關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解o GATT之下的爭端解決

39、機(jī)制的不足:1）沒有明確的時間限制，導(dǎo)致一些案件久拖不決；2）一些程序的不合理規(guī)定導(dǎo)致一些案件受到拖延或阻撓；3）管轄范圍有限。o WTO爭端解決機(jī)制主要有如下程序：磋商、專家組審理、上訴機(jī)構(gòu)審理、裁決的執(zhí)行及監(jiān)督等。此外，在當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上，也可以采取仲裁、斡旋、調(diào)解和調(diào)停等方式解決爭端。磋商o 磋商是WTO爭端解決的第一步，也是必經(jīng)程序。o 即使進(jìn)入專家組程序后，當(dāng)事方仍可通過磋商解決爭端。o 從WTO爭端解決實(shí)踐來看，磋商是WTO成員間爭端的主要解決方式。大多數(shù)WTO案件通過磋商得到解決。o 如果磋商請求是按照某一適用協(xié)定提出的，請求所針對的成員應(yīng)在收到請求之日起10天天內(nèi)對該請求作出

40、答復(fù)，并應(yīng)在收到請求之日起不超過30天天內(nèi)進(jìn)行磋商，除非雙方另有議定。如該成員未及時作出答復(fù)或未在規(guī)定期限內(nèi)開始進(jìn)行磋商，要求磋商的成員可直接請求DSB設(shè)立專家組。如在收到磋商請求之日起60天天內(nèi)，磋商未能解決爭端，起訴方可請求設(shè)立專家組。如磋商各方都認(rèn)為磋商已不能解決爭端，起訴方可在60天天內(nèi)請求DSB設(shè)立專家組。在緊急案件中，包括涉及易腐貨物的案件，各成員應(yīng)在收到請求之日起不超過10天內(nèi)進(jìn)行磋商。如在收到請求之日起20天內(nèi)，磋商未能解決爭端，起訴方可請求設(shè)立專家組。o 只要進(jìn)行磋商的成員以外的成員認(rèn)為磋商涉及其實(shí)質(zhì)貿(mào)易利益，該成員即可在根據(jù)上述條款進(jìn)行磋商的請求提出之日起10天內(nèi)，將其參加

41、磋商的愿望通知進(jìn)行磋商的成員和DSB。該成員應(yīng)被允許參加磋商，只要磋商請求所針對的成員同意實(shí)質(zhì)利益的主張是有理由的。如參加磋商的請求未予接受，申請參加磋商的第三方有權(quán)向磋商成員方另行提出磋商請求。斡旋、調(diào)解和調(diào)停o 斡旋是指第三方促成爭端當(dāng)事方開始談判或重開談判的行為。進(jìn)行斡旋的一方可以提出建議或轉(zhuǎn)達(dá)爭端一方的建議，但不直接參加當(dāng)事方的談判。o 調(diào)解是指爭端當(dāng)事方將爭端提交一個或由若干人組成的委員會，該委員會通過查明事實(shí)，提出解決爭議的建議，促成當(dāng)事方達(dá)成和解。o 調(diào)停是指第三方以調(diào)停人的身份主持或參加談判，提出談判的基礎(chǔ)方案，調(diào)和、折中爭端當(dāng)事方的分歧，促使?fàn)幎水?dāng)事方達(dá)成協(xié)議。o 如斡旋、調(diào)

42、解和調(diào)停在收到磋商請求之日起60天內(nèi)開始，則起訴方在請求設(shè)立專家組之前，應(yīng)給予自收到磋商請求之日起60天的時間。如爭端各方共同認(rèn)為斡旋、調(diào)解和調(diào)停過程未能解決爭端，起訴方可以在60天期限內(nèi)請求設(shè)立專家組。o 在WTO爭端解決實(shí)踐中，斡旋、調(diào)解和調(diào)停程序并不多見。專家組o 在磋商未果或經(jīng)斡旋、調(diào)解和調(diào)停仍未能解決爭端的情況下，起訴方可請求DSB設(shè)立專家組。o 根據(jù)起訴方的訴由，起訴方的起訴可以分為違反之訴和非違反之訴。o 專家組負(fù)責(zé)調(diào)查案件的相關(guān)事實(shí)，對引起爭議的措施是否違反相關(guān)協(xié)定作出客觀評價(jià)，就爭議的解決提出建議。o 審理期限自專家組組成和職權(quán)范圍議定之日起至最終報(bào)告散發(fā)給爭端各方之日止，一

43、般不應(yīng)超過6個月。在專家組報(bào)告的通過方面，WTO也采取“反向協(xié)商一致原則。”上訴機(jī)構(gòu)審理o 與專家小組不同，DSB設(shè)立常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審理專家組案件的上訴。o 上訴應(yīng)限于審理專家組報(bào)告涉及的法律問題和專家組所做的法律解釋，而不能重新審查已有證據(jù)或者審查新的問題。o 上訴機(jī)構(gòu)可以維持、修改或撤銷專家組的法律調(diào)查結(jié)果和結(jié)論。o 上訴機(jī)構(gòu)的審理期限通常不得超過60天。第四節(jié) 我國對外貿(mào)易管理法律制度一、政府管理對外貿(mào)易的法律和措施概述二、我國政府對外貿(mào)易的規(guī)制和管理一、政府管理對外貿(mào)易的法律和措施概述o 關(guān)稅制度和措施o 非關(guān)稅制度和措施：進(jìn)出口配額措施 進(jìn)出口許可證措施 外匯管制措施 商品檢驗(yàn)檢疫措施及復(fù)雜的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 反傾銷措施 反補(bǔ)貼措施 保障措施二、我國政府對外貿(mào)易的規(guī)制和管理o 我國有關(guān)對外貿(mào)易管理的立法o 2004年我國對外貿(mào)易法的重大修改o 我國對外貿(mào)易的限制性規(guī)定o 我國對外貿(mào)易管理的制度和措施