銀行內(nèi)部客戶經(jīng)理培訓(xùn)

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1、主講：孟媛媛主講：孟媛媛業(yè)務(wù)發(fā)展管理部業(yè)務(wù)發(fā)展管理部公司法公司法公司法公司法公司的擔(dān)保公司的擔(dān)保公司的決議公司的決議公司章程公司章程公司的組織機構(gòu)公司的組織機構(gòu)公司的設(shè)立公司的設(shè)立公司法概述公司法概述公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓一、概述一、概述（一）公司與法人（一）公司與法人 法人法人企業(yè)法人企業(yè)法人公司法人公司法人非企業(yè)法人非企業(yè)法人非公司法人：工廠、廠礦、商店、農(nóng)場非公司法人：工廠、廠礦、商店、農(nóng)場股份有限公司股份有限公司有限責(zé)任公司有限責(zé)任公司機關(guān)法人：權(quán)力機關(guān)、行政機關(guān)、司法機關(guān)機關(guān)法人：權(quán)力機關(guān)、行政機關(guān)、司法機關(guān)社會團體法人社會團體法人事業(yè)單位法人事業(yè)單位法人（二）營業(yè)執(zhí)照（二）營

2、業(yè)執(zhí)照一、概述一、概述v職能與法律形式職能與法律形式工廠工廠商店商店賓館賓館（經(jīng)營職能）（經(jīng)營職能）獨資（無限責(zé)任）獨資（無限責(zé)任）合伙（無限連帶責(zé)任）合伙（無限連帶責(zé)任）公司（有限責(zé)任）公司（有限責(zé)任）法律形式法律形式一、概述一、概述v責(zé)任形式 企業(yè)企業(yè) 企業(yè)債權(quán)人企業(yè)債權(quán)人 企業(yè)企業(yè) 企業(yè)債權(quán)人企業(yè)債權(quán)人 股東股東 股東股東 （無限責(zé)任）（無限責(zé)任）（有限責(zé)任）（有限責(zé)任）一、概述一、概述（三）我國公司法的規(guī)定（三）我國公司法的規(guī)定1、概念及分類、概念及分類 我國我國公司法公司法第第2條規(guī)定：條規(guī)定：“公司是指依本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司是指依本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有

3、限公司。公司和股份有限公司?！眝 特征如下：特征如下：v 法人人格：依法設(shè)立、獨立財產(chǎn)、獨立責(zé)任法人人格：依法設(shè)立、獨立財產(chǎn)、獨立責(zé)任v 團體性團體性v 營利性營利性v 公司的類型公司的類型v 國有獨資公司國有獨資公司v 一人公司一人公司一、概述一、概述u 外商投資公司外商投資公司u 有限公司與股份公司有限公司與股份公司u 子公司與母公司子公司與母公司u 總公司與分公司總公司與分公司（1）國有獨資公司）國有獨資公司 國家是投資人，并且只能是單獨出資，代表國家履行出資人職責(zé)的國務(wù)院、國家是投資人，并且只能是單獨出資，代表國家履行出資人職責(zé)的國務(wù)院、地方政府授權(quán)的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)（國資委）地方

4、政府授權(quán)的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)（國資委）特別規(guī)范：特別規(guī)范：不設(shè)股東會，其職權(quán)由國資委行使，董事會可以被授權(quán)行使部分職權(quán)：不設(shè)股東會，其職權(quán)由國資委行使，董事會可以被授權(quán)行使部分職權(quán)：章程由國資委制定，或由董事會制定報其批準(zhǔn)；章程由國資委制定，或由董事會制定報其批準(zhǔn)；公司合并、分立、增資、減資、解散及發(fā)行債券必須由國資委決定；其中公司合并、分立、增資、減資、解散及發(fā)行債券必須由國資委決定；其中國務(wù)院規(guī)定的重要國有獨資公司、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)共四項，應(yīng)國務(wù)院規(guī)定的重要國有獨資公司、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)共四項，應(yīng)經(jīng)國資委審核后，報本級人民政府批準(zhǔn)。經(jīng)國資委審核后，報本級人民政府批準(zhǔn)。

5、一、概述一、概述v 高管兼職限制高管兼職限制 董監(jiān)高人員，未經(jīng)國資委同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或董監(jiān)高人員，未經(jīng)國資委同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟組織兼職。者其他經(jīng)濟組織兼職。v 董事、監(jiān)事由國資委委派，而非選舉。董事、監(jiān)事由國資委委派，而非選舉。（2）一人公司）一人公司 公司法公司法第第58條規(guī)定：條規(guī)定：“一人公司，是指只有一個自然人股東或者一個法人一人公司，是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責(zé)任公司。股東的有限責(zé)任公司?！碧厥庖?guī)定：特殊規(guī)定：v 一個自然人只能投資設(shè)立一個一人有限公司。該一人有限責(zé)任公司不能投資一個自然人只能投資設(shè)立一個

6、一人有限公司。該一人有限責(zé)任公司不能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司。設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司。v 不設(shè)股東會，章程由股東一人制定。不設(shè)股東會，章程由股東一人制定。v 出資，最低出資，最低10萬元，且不能分期繳納；萬元，且不能分期繳納；v 公示：公司登記和營業(yè)執(zhí)照中應(yīng)當(dāng)載明自然人或法人獨資的信息。公示：公司登記和營業(yè)執(zhí)照中應(yīng)當(dāng)載明自然人或法人獨資的信息。一、概述一、概述v 責(zé)任承擔(dān)責(zé)任承擔(dān) 股東不能證明公司財產(chǎn)獨立于股東自己的財產(chǎn)，即發(fā)生財產(chǎn)混同，對公司債務(wù)股東不能證明公司財產(chǎn)獨立于股東自己的財產(chǎn)，即發(fā)生財產(chǎn)混同，對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。承擔(dān)連帶責(zé)任。（3）外商投資公司）外商投資公司 三資企業(yè)：中

7、外合作經(jīng)營企業(yè)、中外合資經(jīng)營企業(yè)及外商獨資企業(yè)。三資企業(yè)：中外合作經(jīng)營企業(yè)、中外合資經(jīng)營企業(yè)及外商獨資企業(yè)。v 中外合資經(jīng)營企業(yè)：組織形式只能是有限責(zé)任公司；中外合資經(jīng)營企業(yè)：組織形式只能是有限責(zé)任公司；v 中外合作經(jīng)營企業(yè)、外商獨資經(jīng)營企業(yè)，組織形式可以是有限責(zé)任公司，也中外合作經(jīng)營企業(yè)、外商獨資經(jīng)營企業(yè)，組織形式可以是有限責(zé)任公司，也可以是無限責(zé)任形式?？梢允菬o限責(zé)任形式。v 外商投資中國的有限責(zé)任公司、股份有限公司的適用公司法。外商投資中國的有限責(zé)任公司、股份有限公司的適用公司法。外國公司的分支機構(gòu)外國公司的分支機構(gòu)（不屬于我國的外商投資企業(yè)）（不屬于我國的外商投資企業(yè)）公司法公司法第第

8、196條條v 外國公司在中國境內(nèi)設(shè)立的分支機構(gòu)不具有中國法人資格。外國公司在中國境內(nèi)設(shè)立的分支機構(gòu)不具有中國法人資格。v 外國公司對其分支機構(gòu)在中國境內(nèi)進行經(jīng)營活動承擔(dān)民事責(zé)任。外國公司對其分支機構(gòu)在中國境內(nèi)進行經(jīng)營活動承擔(dān)民事責(zé)任。一、概述一、概述（4）有限責(zé)任公司與股份有限公司（公司設(shè)立中介紹）有限責(zé)任公司與股份有限公司（公司設(shè)立中介紹）（5）母公司、子公司）母公司、子公司 依照公司間是否存在控股關(guān)系、從屬關(guān)系劃分。依照公司間是否存在控股關(guān)系、從屬關(guān)系劃分。母公司：母公司：是指擁有另一公司一定比例以上的股份，或通過協(xié)議方式能是指擁有另一公司一定比例以上的股份，或通過協(xié)議方式能夠?qū)α硪还镜?/p>

9、經(jīng)營實行實際控制的公司。母公司也稱為控股公司。夠?qū)α硪还镜慕?jīng)營實行實際控制的公司。母公司也稱為控股公司。子公司：子公司：是指與母公司相對應(yīng)，其一定比例以上的股份被另一公司所是指與母公司相對應(yīng)，其一定比例以上的股份被另一公司所擁有或通過協(xié)議受到另一公司實際控制的公司即為子公司擁有或通過協(xié)議受到另一公司實際控制的公司即為子公司v 母子公司間雖然具有投資關(guān)系，但均為獨立法人，各自承擔(dān)各自的母子公司間雖然具有投資關(guān)系，但均為獨立法人，各自承擔(dān)各自的債務(wù)，互不牽連。這是母子公司最為基本的法律特征。債務(wù)，互不牽連。這是母子公司最為基本的法律特征。我國我國公司法公司法第第13條第條第2款規(guī)定：款規(guī)定：“公

10、司可以設(shè)立子公司，子公司具公司可以設(shè)立子公司，子公司具有企業(yè)法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。有企業(yè)法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任?！币?、概述一、概述v 子公司受母公司的實際控制，即母公司擁有對子公司的重大事項的決定權(quán)，子公司受母公司的實際控制，即母公司擁有對子公司的重大事項的決定權(quán)，其中尤其是能夠決定子公司董事會的組成。其中尤其是能夠決定子公司董事會的組成。v 母公司與子公司之間的控制關(guān)系主要是基于股權(quán)的占有，而不是直接依靠行母公司與子公司之間的控制關(guān)系主要是基于股權(quán)的占有，而不是直接依靠行政權(quán)力控制公司。政權(quán)力控制公司。（5）總公司與分公司）總公司與分公司 總公司：總公司：依法設(shè)立并管轄公司

11、全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構(gòu)；依法設(shè)立并管轄公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構(gòu)；分公司：分公司：在業(yè)務(wù)、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機在業(yè)務(wù)、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司是公司的分支機構(gòu)，不是嚴(yán)格意義上的公司構(gòu)。分公司是公司的分支機構(gòu)，不是嚴(yán)格意義上的公司:v 分公司沒有獨立的法人地位或資格。分公司沒有獨立的法人地位或資格。v 分公司的設(shè)立也無須經(jīng)過一般公司設(shè)立的許多法律程序，而只是在當(dāng)?shù)芈男蟹止镜脑O(shè)立也無須經(jīng)過一般公司設(shè)立的許多法律程序，而只是在當(dāng)?shù)芈男泻唵蔚牡怯浐凸芾硎掷m(xù)即可。簡單的登記和管理手續(xù)即可。因此，分公司的行為視

12、為總公司的行為；分公司占有的財產(chǎn)，視為總公司的因此，分公司的行為視為總公司的行為；分公司占有的財產(chǎn)，視為總公司的財產(chǎn)；分公司的債務(wù)由總公司承擔(dān)。財產(chǎn)；分公司的債務(wù)由總公司承擔(dān)。一、概述一、概述（6）其他組織）其他組織 民事訴訟法民事訴訟法第第49條的規(guī)定，其他組織是指合法成立、有一定的組織機構(gòu)和條的規(guī)定，其他組織是指合法成立、有一定的組織機構(gòu)和財產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織，包括：財產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織，包括：v 依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的私營獨資企業(yè)、合伙組織；依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的私營獨資企業(yè)、合伙組織；v 依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營企業(yè)；依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營企業(yè)；v

13、 依法登記領(lǐng)取我國營業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)；依法登記領(lǐng)取我國營業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)；v 經(jīng)民政部門核準(zhǔn)登記領(lǐng)取社會團體登記證的社會團體；經(jīng)民政部門核準(zhǔn)登記領(lǐng)取社會團體登記證的社會團體；v 法人依法設(shè)立并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的分支機構(gòu)；法人依法設(shè)立并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的分支機構(gòu)；v 中國人民銀行、各專業(yè)銀行設(shè)在各地的分支機構(gòu)；中國人民銀行、各專業(yè)銀行設(shè)在各地的分支機構(gòu)；v 中國人民保險公司設(shè)在各地的分支機構(gòu)；中國人民保險公司設(shè)在各地的分支機構(gòu)；v 經(jīng)核準(zhǔn)登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、村辦企業(yè)；經(jīng)核準(zhǔn)登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、村辦企業(yè)；v 符合本條規(guī)定條件的其他組織。符合本條規(guī)定條

14、件的其他組織。二、公司的設(shè)立、變更與終止二、公司的設(shè)立、變更與終止（一）公司的設(shè)立（一）公司的設(shè)立 項項 目目有限責(zé)任公司有限責(zé)任公司股份有限公司股份有限公司人人 數(shù)數(shù)1-50人，發(fā)起人；自然人，發(fā)起人；自然人、法人或其他組織。人、法人或其他組織。2-200人，半數(shù)以上在中國境人，半數(shù)以上在中國境內(nèi)有住所；內(nèi)有住所；設(shè)立方式設(shè)立方式發(fā)起設(shè)立（全部認購份發(fā)起設(shè)立（全部認購份額）額）發(fā)起、募集（發(fā)起人認購一定發(fā)起、募集（發(fā)起人認購一定比例，其余向社會募集）比例，其余向社會募集）最低資本金最低資本金最低最低3萬元，一人公司，萬元，一人公司，10萬元（一次繳足）；萬元（一次繳足）；500萬元；萬元；出

15、出 資資首次出資不低于首次出資不低于20%，不低于不低于3萬元，其余兩年萬元，其余兩年內(nèi)繳完，投資公司內(nèi)繳完，投資公司5年內(nèi)年內(nèi)繳完繳完發(fā)起設(shè)立，發(fā)起人首次出資不發(fā)起設(shè)立，發(fā)起人首次出資不低于最低注冊資本低于最低注冊資本20%；募集；募集設(shè)立，發(fā)起人認購不低于股份設(shè)立，發(fā)起人認購不低于股份總數(shù)總數(shù)35%且不能分期繳納，且不能分期繳納，二、公司的設(shè)立、變更與終止二、公司的設(shè)立、變更與終止（二）公司形式變更（二）公司形式變更1、有限責(zé)任公司與股份有限公司之間可以轉(zhuǎn)化，須符合設(shè)立條件，規(guī)則：、有限責(zé)任公司與股份有限公司之間可以轉(zhuǎn)化，須符合設(shè)立條件，規(guī)則：v 變更決議由股東（大）會作出，且須經(jīng)變更決議

16、由股東（大）會作出，且須經(jīng)23以上絕對多數(shù)通過；以上絕對多數(shù)通過；v 有限公司變?yōu)楣煞莨?，折合的實收股本總額不得高于公司凈資產(chǎn)額；有限有限公司變?yōu)楣煞莨?，折合的實收股本總額不得高于公司凈資產(chǎn)額；有限公司變更股份公司后，公開發(fā)行股份的，應(yīng)依相應(yīng)的法定條件辦理；公司變更股份公司后，公開發(fā)行股份的，應(yīng)依相應(yīng)的法定條件辦理；v 公司變更前的債權(quán)債務(wù)由變更后的公司承繼公司變更前的債權(quán)債務(wù)由變更后的公司承繼。2、公司的合并分立、公司的合并分立v 方式：方式：v 合并：合并：A+B=C;A+B=A;v 分立：分立：AABCAB二、公司的設(shè)立、變更與終止二、公司的設(shè)立、變更與終止v 程序程序v 合并：合并

17、協(xié)議與決議合并：合并協(xié)議與決議 （簽訂協(xié)議，股東會批準(zhǔn)，協(xié)議生效）。（簽訂協(xié)議，股東會批準(zhǔn)，協(xié)議生效）。通知公告（合并決議生效通知公告（合并決議生效10日通知債權(quán)人，日通知債權(quán)人，30日內(nèi)公告）日內(nèi)公告）清償債務(wù)或提供擔(dān)保（接到通知清償債務(wù)或提供擔(dān)保（接到通知30日，未接到日，未接到45日，債權(quán)人）日，債權(quán)人）登記（變更登記、注銷登記、設(shè)立登記）登記（變更登記、注銷登記、設(shè)立登記）債務(wù)承擔(dān)（合并后繼續(xù)存在或新成立的公司承擔(dān)）債務(wù)承擔(dān)（合并后繼續(xù)存在或新成立的公司承擔(dān)）二、公司的設(shè)立、變更與終止二、公司的設(shè)立、變更與終止u 分立：分立：分立協(xié)議與決議分立協(xié)議與決議 通知與公告通知與公告 登登 記

18、記 分立程序中無分立程序中無“債務(wù)清償或提供擔(dān)保債務(wù)清償或提供擔(dān)?！背绦颉３绦?。債務(wù)承擔(dān)債務(wù)承擔(dān) 公司合并、分立前的債權(quán)、債務(wù)由合并、分立后的存續(xù)公司法定概括承繼，公司合并、分立前的債權(quán)、債務(wù)由合并、分立后的存續(xù)公司法定概括承繼，即享有連帶債權(quán)，承擔(dān)連帶責(zé)任。例外，分立合并前與債權(quán)人達成書面清償即享有連帶債權(quán)，承擔(dān)連帶責(zé)任。例外，分立合并前與債權(quán)人達成書面清償協(xié)議的除外。協(xié)議的除外。公司合并、分立導(dǎo)致的公司解散，不需要進行清算，因為債權(quán)債務(wù)已經(jīng)由存公司合并、分立導(dǎo)致的公司解散，不需要進行清算，因為債權(quán)債務(wù)已經(jīng)由存續(xù)的公司概括承繼。續(xù)的公司概括承繼。案例：案例：乙公司乙公司 負責(zé)負責(zé)A B 甲公

19、司甲公司 協(xié)議協(xié)議 丙公司丙公司 負責(zé)負責(zé) C D A B C D四債權(quán)人四債權(quán)人 二、公司的設(shè)立、變更與終止二、公司的設(shè)立、變更與終止（三）公司的終止（三）公司的終止 1、終止的原因、終止的原因：（：（1）公司破產(chǎn)）公司破產(chǎn) （2）公司解散）公司解散 2、終止的效力：公司的權(quán)利能力、行為能力的結(jié)束、終止的效力：公司的權(quán)利能力、行為能力的結(jié)束v 公司解散：公司解散：（1）約定解散：章程的規(guī)定）約定解散：章程的規(guī)定 解散事由解散事由（2）決議解散：股東會或股東大會）決議解散：股東會或股東大會（3）公司合并、分立）公司合并、分立 公司法公司法181條條（4）強制解散：行政機關(guān)處罰）強制解散：行政機

20、關(guān)處罰（5）司法解散：股東請求權(quán)）司法解散：股東請求權(quán) 公司法公司法183條：條：“公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難、繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難、繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持公司全部股東表決權(quán)到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持公司全部股東表決權(quán)10%以上股以上股東可以請求人民法院解散公司。東可以請求人民法院解散公司?！倍?、公司的設(shè)立、變更與終止二、公司的設(shè)立、變更與終止v 解散的法律后果解散的法律后果清算清算 （1）清算組）清算組負責(zé)清算事務(wù)執(zhí)行的法定機構(gòu)負責(zé)清算事務(wù)執(zhí)行的法定機構(gòu) 自行清算（解散事由，自行清算（解散事由，15日內(nèi)）日內(nèi)）組成方式

21、：組成方式：指定清算（債權(quán)人申請法院指定清算組清算）指定清算（債權(quán)人申請法院指定清算組清算）公司逾期不成立清算組；故意拖延清算；違法清算危害到債權(quán)公司逾期不成立清算組；故意拖延清算；違法清算危害到債權(quán)（2）清算程序）清算程序v 通知公告（通知公告（10內(nèi)通知，內(nèi)通知，60日內(nèi)公告，債權(quán)人申報債權(quán)在日內(nèi)公告，債權(quán)人申報債權(quán)在30日日45日內(nèi)）日內(nèi)）v 制定清算方案和處分公司財產(chǎn)制定清算方案和處分公司財產(chǎn) 二、公司的設(shè)立、變更與終止二、公司的設(shè)立、變更與終止清算方案報股東會或人民法院確認。清算方案報股東會或人民法院確認。公司財產(chǎn)支付順序：公司財產(chǎn)支付順序：清算費清算費 職工工資職工工資 社保費及法

22、定補償金社保費及法定補償金 稅款稅款 清償債務(wù)清償債務(wù) 分配分配（有限公司按出資比例；股份公司按持股比例）（有限公司按出資比例；股份公司按持股比例）v 清算結(jié)束清算結(jié)束 清算組制作清算報告，報股東會或法院確認。清算組制作清算報告，報股東會或法院確認。解散的公司在清算階段，法人資格仍然存在，即清算法人。其法解散的公司在清算階段，法人資格仍然存在，即清算法人。其法律特征為，權(quán)利能力僅限于清算活動必要范圍，不得開展與清算無關(guān)律特征為，權(quán)利能力僅限于清算活動必要范圍，不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動，即經(jīng)營資格喪失，否則沒收經(jīng)營活動所得。原法人代表、的經(jīng)營活動，即經(jīng)營資格喪失，否則沒收經(jīng)營活動所得。原法人

23、代表、業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)喪失權(quán)力，由清算組接替。業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)喪失權(quán)力，由清算組接替。最后，清算組將清算報告報送登記機關(guān)，申請注銷公司登記，公最后，清算組將清算報告報送登記機關(guān)，申請注銷公司登記，公告公司終止。告公司終止。三、公司的組織機構(gòu)三、公司的組織機構(gòu)股東會股東會董事會董事會監(jiān)事會監(jiān)事會經(jīng)理經(jīng)理職工職工四、公司章程四、公司章程（一）概述（一）概述 由發(fā)起人制定并對公司及內(nèi)部諸利益主體具有約束力的調(diào)整公由發(fā)起人制定并對公司及內(nèi)部諸利益主體具有約束力的調(diào)整公司內(nèi)部的組織和行為的具有契約性的規(guī)則。司內(nèi)部的組織和行為的具有契約性的規(guī)則。v 特征：特征：1、法定性、法定性v 制定上的法定性，設(shè)立公司必須制

24、定章程，否則公司不得成立。制定上的法定性，設(shè)立公司必須制定章程，否則公司不得成立。（公司法公司法第第11條）條）v 內(nèi)容的法定性，有限責(zé)任公司、股份有限公司章程絕對必要記載事內(nèi)容的法定性，有限責(zé)任公司、股份有限公司章程絕對必要記載事項不得欠缺，否則章程無效。項不得欠缺，否則章程無效。v 效力上的法定性，章程對公司、股東、董監(jiān)高人員具有拘束力。效力上的法定性，章程對公司、股東、董監(jiān)高人員具有拘束力。（公司法公司法第第11條），一般不具有對外的拘束力，不得對抗善意第條），一般不具有對外的拘束力，不得對抗善意第三人。三人。四、公司章程四、公司章程v 修改的法定性，由股東會絕大多數(shù)特別表決通過；修改的

25、法定性，由股東會絕大多數(shù)特別表決通過；v 登記的法定性，公司章程必須登記，內(nèi)容修改也需要進行變更登記。登記的法定性，公司章程必須登記，內(nèi)容修改也需要進行變更登記。2、自治性、自治性 3、公開性，一般對投資人以及包括債權(quán)人在內(nèi)的一般社會公眾公開。、公開性，一般對投資人以及包括債權(quán)人在內(nèi)的一般社會公眾公開。（二）訂立與變更二）訂立與變更v 成立與生效成立與生效 1、有限公司、發(fā)起設(shè)立的股份公司，經(jīng)全體股東或發(fā)起人同意并在章、有限公司、發(fā)起設(shè)立的股份公司，經(jīng)全體股東或發(fā)起人同意并在章程上簽名蓋章，章程成立。程上簽名蓋章，章程成立。2、募集設(shè)立股份公司：由發(fā)起人負責(zé)制定公司章程，經(jīng)創(chuàng)立大會審議、募集設(shè)

26、立股份公司：由發(fā)起人負責(zé)制定公司章程，經(jīng)創(chuàng)立大會審議通過，章程成立。通過，章程成立。3、生效時間：章程必須采用書面形式。對發(fā)起人生效，自章程成立即、生效時間：章程必須采用書面形式。對發(fā)起人生效，自章程成立即生效；對公司、管理層的效力自公司成立以后生效。生效；對公司、管理層的效力自公司成立以后生效。四、公司的章程四、公司的章程v 變更變更即公司章程的修改，程序如下：即公司章程的修改，程序如下：1、由董事會提出修改公司章程的提議；、由董事會提出修改公司章程的提議；2、將該提議通知其他股東。、將該提議通知其他股東。3、股東會表決通過。（有限公司代表、股東會表決通過。（有限公司代表23以上表決權(quán)的股以

27、上表決權(quán)的股東通過，股份公司必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的東通過，股份公司必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的23以上通過）以上通過）4、董事會向工商管理機關(guān)申請變更登記。該變更登記并非、董事會向工商管理機關(guān)申請變更登記。該變更登記并非生效要件，而是對抗要件。生效要件，而是對抗要件。五、公司的決議五、公司的決議（一）股東會（董事會）決議的無效與撤銷（一）股東會（董事會）決議的無效與撤銷v 決議的無效：決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)。決議的無效：決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)。v 可撤銷決議：可撤銷決議：1、作出決議的程序違法；、作出決議的程序違法；2、作出決議的程序違反章程；、作出決議的程序違反章程；3

28、、作出決議的內(nèi)容違反章程。、作出決議的內(nèi)容違反章程。v 提起撤銷權(quán)人：股東，時間決議作出之日起提起撤銷權(quán)人：股東，時間決議作出之日起60日內(nèi)；日內(nèi)；v 無效、撤銷提出：訴訟方式，由法院裁決無效、撤銷提出：訴訟方式，由法院裁決（二）特別表決權(quán)規(guī)則（二）特別表決權(quán)規(guī)則 所謂特別決議，公司某些重大事項，必須經(jīng)絕對多數(shù)的表決權(quán)通過。所謂特別決議，公司某些重大事項，必須經(jīng)絕對多數(shù)的表決權(quán)通過。五、公司的決議五、公司的決議v特別事項表決對比表特別事項表決對比表決決 議事議事 項項有限責(zé)任公司有限責(zé)任公司股份有限公司股份有限公司修改章程修改章程必須經(jīng)代表三分之二必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通以上表決權(quán)

29、的股東通過；過；公司法公司法44條條必須經(jīng)出席會議的股東所必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上持表決權(quán)的三分之二以上通過。通過。增資、減資增資、減資合并分立合并分立變更公司形式變更公司形式六、公司擔(dān)保六、公司擔(dān)保（一）對內(nèi)擔(dān)保（一）對內(nèi)擔(dān)保 公司可以為自身債務(wù)提供擔(dān)保，這是公司自治的范疇，法律不進行任公司可以為自身債務(wù)提供擔(dān)保，這是公司自治的范疇，法律不進行任何干預(yù)。何干預(yù)。（二）對外擔(dān)保（二）對外擔(dān)保 公司法公司法第第16條、第條、第122條及第條及第149條第（條第（3）項的規(guī)定如下：）項的規(guī)定如下：v 公司對外擔(dān)保的額度與對象沒有任何限制，章程對擔(dān)保的總額及擔(dān)公司對外擔(dān)保的額度與

30、對象沒有任何限制，章程對擔(dān)保的總額及擔(dān)保的數(shù)額有限制規(guī)定的，從其規(guī)定；保的數(shù)額有限制規(guī)定的，從其規(guī)定；v 法律重在規(guī)范對外擔(dān)保的決議程序：法律重在規(guī)范對外擔(dān)保的決議程序：1、對外擔(dān)保的決議權(quán)在董事會或股東會、股東大會。、對外擔(dān)保的決議權(quán)在董事會或股東會、股東大會。2、為公司股東或者實際控股人提供擔(dān)保的，、為公司股東或者實際控股人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或股東大會必須經(jīng)股東會或股東大會決議；決議；六、公司擔(dān)保六、公司擔(dān)保3、股東表決回避制度。、股東表決回避制度。為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的，被擔(dān)保的股東或?qū)崬楣竟蓶|或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的，被擔(dān)保的股東或?qū)嶋H控制人支配的股東，不得參加對該擔(dān)保

31、事項的表決。際控制人支配的股東，不得參加對該擔(dān)保事項的表決。該該表決事項由出席會議的其他股東表決權(quán)的過半數(shù)通過。表決事項由出席會議的其他股東表決權(quán)的過半數(shù)通過。4、上市公司在、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保（包括對外擔(dān)保、為自身擔(dān)保）金年內(nèi)擔(dān)保（包括對外擔(dān)保、為自身擔(dān)保）金額超過公司資產(chǎn)總額額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)由股東大會作出決議，且的，應(yīng)由股東大會作出決議，且經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)的經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)的23以上通過。以上通過。六、公司的擔(dān)保六、公司的擔(dān)保案例：中國進出口銀行訴光彩事業(yè)投資集團有限公司、四通集團公案例：中國進出口銀行訴光彩事業(yè)投資集團有限公司、四通集團公司借款擔(dān)保合同糾紛

32、案（司借款擔(dān)保合同糾紛案（2005）貸款貸款1.6億元億元 進出口銀行進出口銀行 四通集團四通集團 董事會決議提供擔(dān)保董事會決議提供擔(dān)保 光彩集團光彩集團 （保證人）（保證人）光彩集團注冊資本光彩集團注冊資本5億元，四通集團是光彩集團的股東，占億元，四通集團是光彩集團的股東，占0.2%股股 七、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓七、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓（一）有限責(zé)任公司（一）有限責(zé)任公司v 轉(zhuǎn)讓形式轉(zhuǎn)讓形式 1、對內(nèi)轉(zhuǎn)讓：、對內(nèi)轉(zhuǎn)讓：有限責(zé)任公司股東間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)。有限責(zé)任公司股東間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)。2、對外轉(zhuǎn)讓、對外轉(zhuǎn)讓：股東向公司以外的第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。規(guī)則如下：股東向公司以外的第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

33、。規(guī)則如下：（1）應(yīng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。應(yīng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。（2）書面在征求其他股東意見，其他股東自接到轉(zhuǎn)讓通知滿）書面在征求其他股東意見，其他股東自接到轉(zhuǎn)讓通知滿30日未答復(fù)，視為日未答復(fù)，視為同意轉(zhuǎn)讓；若半數(shù)以上股東不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)購買該轉(zhuǎn)讓的股同意轉(zhuǎn)讓；若半數(shù)以上股東不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。（3）優(yōu)先購買權(quán)）優(yōu)先購買權(quán) 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)；兩個以上股東經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)；兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自購買的比例

34、；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自購買的比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。（4）公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。）公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。七、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓七、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓3、強制執(zhí)行、強制執(zhí)行 法院以強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)的時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股法院以強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)的時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東在接到法院通知之日起東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東在接到法院通知之日起20日內(nèi)不行日內(nèi)不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。使優(yōu)

35、先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。v 轉(zhuǎn)讓效力轉(zhuǎn)讓效力 以上述三種規(guī)則轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及出資的記載。對此項內(nèi)容的修改，不需要股東會表決。v 股東資格的繼承股東資格的繼承 自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但章程另有規(guī)定的除外。自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但章程另有規(guī)定的除外。七、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓七、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓v 股份回購請求權(quán)（股份回購請求權(quán)（公司法公司法75條）條）具有以下情形之一，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按具有以下情形之一，對股東會該項決議投反對票的股東可

36、以請求公司按照合理價格收購其股權(quán)：照合理價格收購其股權(quán)：1、公司、公司5年連續(xù)盈利，在符合本公司規(guī)定的分配利潤條件下，連續(xù)年連續(xù)盈利，在符合本公司規(guī)定的分配利潤條件下，連續(xù)5年年不向股東分配利潤；不向股東分配利潤；2、公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；、公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；3、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。自決議通過之日起自決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，

37、股東可以自該會議決議通過之日起東可以自該會議決議通過之日起90天內(nèi)向法院提起訴訟。天內(nèi)向法院提起訴訟。七、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓七、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓（二）股份有限公司（二）股份有限公司 依據(jù)依據(jù)公司法公司法的規(guī)定，股份有限公司股東持有股份可以依法轉(zhuǎn)讓，具體如下：的規(guī)定，股份有限公司股東持有股份可以依法轉(zhuǎn)讓，具體如下：v 轉(zhuǎn)讓場所，應(yīng)在依法設(shè)立的證券場所進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓場所，應(yīng)在依法設(shè)立的證券場所進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行；進行；v 轉(zhuǎn)讓方式：記名股票，由股東以背書方式或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方轉(zhuǎn)讓方式：記名股票，由股東以背書方式或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司

38、將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。不記名股票，由股東將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。不記名股票，由股東將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。v 特殊主體的限制：特殊主體的限制：1、發(fā)起人、發(fā)起人 （1）所持有的本公司股份，自公司成立之日起所持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；（2）公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易）公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起之日起1年內(nèi)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；不得轉(zhuǎn)讓；七、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓七、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓2、公司高管、

39、公司高管（1）公司董監(jiān)高人員應(yīng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任）公司董監(jiān)高人員應(yīng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間限制其股份轉(zhuǎn)讓：職期間限制其股份轉(zhuǎn)讓：每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自；所持本公司股份自上市交易之日起上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（2）上述高管離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。）上述高管離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。（3）章程可以對上述高管轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份做出其他限制性規(guī)定。）章程可以對上述高管轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司

40、股份做出其他限制性規(guī)定。v 限制公司回購股份（區(qū)別于限制公司回購股份（區(qū)別于75條）條）原則上公司不得收購本公司股份，但原則上公司不得收購本公司股份，但公司法公司法第第143條規(guī)定了有以下幾種例條規(guī)定了有以下幾種例外情形：外情形：1、減少公司注冊資本，（應(yīng)當(dāng)在收購之日起、減少公司注冊資本，（應(yīng)當(dāng)在收購之日起10日內(nèi)注銷）日內(nèi)注銷）2、與持有本公司股份的其他公司合并；（應(yīng)當(dāng)在、與持有本公司股份的其他公司合并；（應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷）個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷）七、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓七、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓 3、股東對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購、股東對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。（應(yīng)當(dāng)在其股份的。（應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷）個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷）4、將股份獎勵給本公司職工的。將股份獎勵給本公司職工的。（所收購的股份不得超過本公司已發(fā)行股份總額的（所收購的股份不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%；用于收購的資；用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出；所收購的股份應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出；所收購的股份應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。）職工。）萬物皆規(guī)律，有法天下和。萬物皆規(guī)律，有法天下和。