沃爾瑪驗廠外審準備清單

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1、外外審審總總要要求求序序號號內內容容責責任任人人部部門門備備注注1質量環(huán)境體系要求工作中嚴格執(zhí)行公司體系文件、按流程操作。所有部門2人事提前一個月將不出勤日公示各部門，要求周工時小于60，不能有連續(xù)加班大于6天，一天打四次卡。公式計算標準：一年366天12個月=月平均30.5天，30.57=4.35周/月，每周不超過60小時，60小時*4.35周=261小時/周每周不超過72小時，72小時*4.35周=313小時/周每周不超過84小時，84小時*4.35周=365小時/周人事3現人事有專人負責驗廠事宜，要求此員工本月人事設計記錄在真實記錄完成后五日內完成此工作，（如有外審時需提前）并進行審核，

2、確保信息準確。人事4記錄要求：記錄已經落實到責任人，部門負責人及文員傳達力度不夠，近期將對此要求組織所有記錄保存人員統(tǒng)一培訓。要求：現有記錄時間要按照人事事先確定的設計日期一致，如有正常工作日不出勤的，按實際情況執(zhí)行；如遇周六寫為周五日期，周日寫為周一日期；記錄要求按月分類保存，并建立相應清單，從六月起外審前不再安排記錄審核，依據表中的責任人，將對其記錄保存情況進行考核，由部門負責人及本部門內審員共同監(jiān)督并承擔連帶責任。（此要求2010.05.25發(fā)出）所有部門5所有部門，所有相關報表以人事提供每月不出勤日進行統(tǒng)計、歸檔。所有部門6員工訪談，因我們很多記錄造假，很難統(tǒng)一口徑，如：工資、保險、加

3、班、打卡，建議人事進一步規(guī)范工作從實際中更多的滿足要求。并由各部門進行貫徹。人事/所有部門7歷次外審問題點在網上公示，除體系日常檢查外，也請各部門負責人共同關注。體系注：后面文件中存檔文件為部門日常使用文件可在外審來前提前準備；現場提供文件為數量大、存在不確定性由相關責任人，本部門負責人共同在日常中監(jiān)督，外審時按客戶要求提供。C-TPAT(GSV)C-TPAT(GSV)反反恐恐文文件件要要求求清清單單以以下下提提供供記記錄錄必必須須為為十十二二個個月月審審查查文文件件/記記錄錄名名稱稱負負責責部部門門提提供供方方式式注注意意事事項項及及備備忘忘安安全全常常用用程程序序文文件件1工廠反恐手冊/安

4、全(反恐)組織架構圖/反恐方面(如C-TPAT)的證書總總辦辦存存檔檔文文件件2 反恐方面的風險評估程序存存檔檔文文件件3對負責反恐工作的主管及相關人員的授權書存存檔檔文文件件特別要求反恐主管、貨車和交通工具的負責人、相關門禁負責人、反恐內審負責人、外協廠商負責人、運輸商負責人-必須任命人名有關授權的名單要高層簽名蓋章，寫日期。三個月自查一次。如包裝區(qū)，成品倉，財務，IT，發(fā)電房，配電房等。-我們貼的文件無簽名蓋章4 有關安全(反恐)緊急應變管理程序存存檔檔文文件件5安全事件/事故登記、報告及處理記錄存存檔檔文文件件安安全全培培訓訓與與警警覺覺意意識識6招工標準、人事招聘計劃須每6個月進行一次

5、評審人人事事存存檔檔文文件件7 人事招聘身份確認程序存存檔檔文文件件 程序資料8人事檔案：包括聘用前檢查、背景審核和調查，包括最新的/定期的員工審查，(根據事由或職位敏感性)記錄提提供供記記錄錄 要有程序，要有調查，必須蓋章9刑事背景調查包括：無犯罪/吸毒史。必須在入職前完成提提供供記記錄錄10工作背景調查包括：工作經歷的調查。對員工的以前工作單位調查，記錄幾時調查的，日期，電話號碼多少，對方公司誰接的電話，電話溝通的結果和內容。提提供供記記錄錄11特殊崗位人事檔案/背景調查：保安、倉管、司機、網管、技術人員、營銷、財務提提供供記記錄錄 必須有背景審核和調查12所有員工一年兩次的重復性背景調查

6、提提供供記記錄錄審核員來審核時，必須要看到兩次，特別是特殊崗位人員及授權進行限制區(qū)域的人員13 員工解雇程序存存檔檔文文件件 程序資料14 有關雇員離職交接規(guī)定及記錄存存檔檔文文件件15 員工手冊/廠規(guī)存存檔檔文文件件 員工手冊16 員工廠牌返還程序及記錄。存存檔檔文文件件17 廠牌找回及解除訪問權限及程序。存存檔檔文文件件18 員工報告潛在安全隱患程序存存檔檔文文件件19 員工簽署的安全操守文件提提供供記記錄錄20 員工入職指引和培訓材料、記錄。提提供供記記錄錄 需將防恐規(guī)定進行重點培訓21員工反恐知識、意識、識別假文件培訓記錄人人事事提提供供記記錄錄包括入廠培訓和在職培訓。培訓體系必須定期

7、更新。在職培訓每年至少兩次培訓，要有單獨的反恐培訓，有計劃、內容、簽到、考試22新員工培訓要求員工對圍墻破壞、可疑人員、可疑物品等問題進行報告提提供供記記錄錄23反恐的入職/在職培訓的教材，僅用反恐手冊來當教材是不行的提提供供記記錄錄 必須要從網上下載最新的反恐教材及案例24 離職人員名冊提提供供記記錄錄丟失/離職的廠牌需定時統(tǒng)計，并以日為單位報門衛(wèi)進行檢查，防止有可疑人員撿到丟失的廠牌冒名進入公司人人事事25員工廠牌記錄：包括發(fā)放、歸還、補發(fā)和丟失。（丟失的工牌要記錄在員工檔案中）提提供供記記錄錄 要有專門的登記表、發(fā)放、補發(fā)26 人事部也要求有一整套鑰匙提提供供記記錄錄27工牌的區(qū)別-顏色

8、區(qū)別現現場場察察看看廠牌要有區(qū)分，需從顏色上區(qū)分，可以從廠牌底色/吊繩顏色上區(qū)分。要求：成品包裝區(qū)員工黃色，倉儲部成品庫員工粉色，品質部出貨監(jiān)柜員工綠色，安技辦員工紅色，其它員工全部使用淡藍色28 員工/訪客證識別標準安安技技/人人事事現現場場察察看看 要有顏色區(qū)別的標準說明，并存放在保安室實實體體安安全全29安全（反恐）組織架構圖、反恐突發(fā)事故應急處置預案安安技技存存檔檔文文件件30 反恐主管授權書存存檔檔文文件件31 書面化反恐政策及改善計劃存存檔檔文文件件 2011年的反恐政策及改善計劃、工廠反恐保安計劃-每6個月需要對保安政策進行評估32 工廠反恐保安計劃存存檔檔文文件件33 保安人員

9、合同存存檔檔文文件件 需提供合同/保安人員資格證明34 保安崗位職責和描述存存檔檔文文件件 保安手冊35 保安上崗證存存檔檔文文件件36 員工進出管理程序存存檔檔文文件件37 訪客證及員工工作證件管理程序存存檔檔文文件件38 限制員工進入公司敏感區(qū)域程序存存檔檔文文件件39盤查未經許可和/或無識別人員試圖進入公司程序存存檔檔文文件件40 訪客/車輛進出控制和管理程序存存檔檔文文件件 有文件41 包裹、快遞及貨物處理程序存存檔檔文文件件 有文件42 定期突擊保安檢查程序存存檔檔文文件件43實體保安程序：包括護欄、照明、報警系統(tǒng)和CCTV監(jiān)控范圍存存檔檔文文件件 電腦保存監(jiān)控檔案，要有日常檢查報表

10、44 CCTV監(jiān)控保存資料存存檔檔文文件件 必須保存45天以上的錄像，現場調出查看45 受限區(qū)域名單每3月更新所所有有部部門門/安安技技提提供供記記錄錄46員工進出受限區(qū)域要有異常事件記錄提提供供記記錄錄47 利器、危廢的處理安安技技提提供供記記錄錄48內/外部鑰匙控制記錄：包括發(fā)放、歸還、更換、及丟失記錄。特別要求封條柜子鎖及鑰匙的登記。提提供供記記錄錄特別要求有單獨的丟失鑰匙記錄，沒有丟失也要有空白表單鑰匙發(fā)放登記要注明一共幾把，發(fā)放幾把，備用幾把，明確備用保管責任人49 如果員工更換職位需要收回鑰匙提提供供記記錄錄50安全突發(fā)事件/事故登記、報告及處理記錄提提供供記記錄錄51 保安人員出

11、勤記錄提提供供記記錄錄52來訪人員車輛登記表提提供供記記錄錄特別是當天的登記表需車實際車輛一致，必須登記“檢查異常情況”的記錄53 員工車輛登記表提提供供記記錄錄 員工車輛登記表在保安及門衛(wèi)處要有登記存檔54 訪客進出記錄提提供供記記錄錄 分開嚴格登記，必須記錄訪客證號55 員工進出記錄提提供供記記錄錄正常上班檢查廠牌，非正常上下班時間，憑出入證出入，并要有登記表56 廠牌檢查記錄提提供供記記錄錄57 保安處全廠花名冊提提供供記記錄錄58 工廠安全評估記錄提提供供記記錄錄 一年進行一次安全評估59 外來包裹/郵件檢查登記表總總經經辦辦提提供供記記錄錄 包括收發(fā)包裹/郵件檢查60每月安保人員必須

12、與公司管理人員開會，匯報及要求反恐方面的工作。安安技技提提供供記記錄錄參會人員包括：倉儲、船務、財務、保安及各部門管理人員61保安7天24小時不間斷值班記錄、保安輪班記錄和巡邏記錄提提供供記記錄錄 按要求進行巡邏，并記錄。62 保安定點巡邏登記卡提提供供記記錄錄63實體安全設施完整性檢查/安全巡查記錄提提供供記記錄錄包括：監(jiān)控器、報警器、紅外線、圍墻、外圍大門。必須記錄對所有監(jiān)控器的監(jiān)控及記錄64 對所有監(jiān)控器的監(jiān)控及記錄提提供供記記錄錄 所有監(jiān)控點的巡查65 紅外線誤報警記錄提提供供記記錄錄 誤操作、誤報警66保安人員的詳細反恐培訓記錄提提供供記記錄錄需包括（人員進出、反恐內容、陰謀識別、反

13、恐意識)三個月做一次67所有部門安全消防反恐培訓/突發(fā)事件登記簿提提供供記記錄錄安技定期對各部門安全檢查，每月都有記錄，包括安全/消防培訓，防恐培訓。68當天員工穿工衣、廠牌現現場場察察看看安技提前發(fā)通知，要求審核當天必須穿工衣、廠牌69當天所有來訪車輛必須按區(qū)域規(guī)定停放現現場場察察看看 嚴格按停車位停車70外來人員、司機、車輛必須有預約登記現現場場察察看看 沒有提前預約者不允許進入公司71當天內保人員配備，工業(yè)園大門口各一個，原材料碼頭一個，成品裝柜碼頭一個，車間兩邊過道各一個，安技辦公室各一個。安安技技現現場場察察看看只能說工業(yè)園保安屬于多媒體管理，其它入駐的公司只是租賃，以多媒體為主。工

14、業(yè)園保安12人、內部保安8人，共計20人72在門衛(wèi)放一份近三個月離職人員名單（每天更新的），近三個月補辦廠牌人員名單，近三個月補辦訪客證的記錄（沒有補辦也要有空表格現現場場察察看看 每天更新，必須要有73限制區(qū)域全部有安保人員核對才能進入現現場場察察看看74審核當天的訪客只能從正門進入，必須有登記，且發(fā)放訪客證現現場場察察看看來賓證必須有編號。75電子安全系統(tǒng)(覆蓋范圍有:大門,圍墻,裝貨區(qū),卸貨區(qū),成品倉,停車場)現現場場察察看看76廠房各個角落的紅外線報警器需正常運作現現場場察察看看安安技技77 外圍圍墻不能有破損，需2米高現現場場察察看看圍墻邊不能有樹，容易爬進來。-要砍樹。78圍墻需要

15、每周檢查一次，且要有記錄現現場場察察看看79各區(qū)域現場需張貼的反恐宣傳標牌、看板現現場場察察看看80限制區(qū)域標識牌現現場場察察看看同樣授權人員最好有工廠反恐高級經理簽名,寫日期,蓋章程程序序安安全全81貨物進出管理、預防不明物料介入程序及記錄倉倉儲儲存存檔檔文文件件82產品、貨物多數和少數問題登記、報告及調查處理程序存存檔檔文文件件83 成品庫、裝柜人員的反恐培訓提提供供記記錄錄 每年至少兩次培訓84 裝柜卸柜記錄提提供供記記錄錄85 倉庫貨物標記卡現現場場察察看看86 獨立的成品庫現現場場察察看看87 裝卸區(qū)與停車場分開現現場場察察看看88包裝/裝柜/材料庫/成品庫需做受限區(qū)域、展示授權人大

16、頭照及名單現現場場察察看看增加受限區(qū)域并標示，小貨車以后與貨柜區(qū)分開。增加授權人員名單，并標示，授權人員需最近更新裝卸區(qū)要張貼授權進入裝卸區(qū)人員的名單，最好有相片。-同樣授權人員有工廠反恐高級經理簽名，寫日期，蓋章89裝柜區(qū)必須是物理隔離現現場場察察看看物理：是固體的，不接受警戒帶。當天必須有物理隔離。裝卸區(qū)應該要建在房子內，是密閉的。-我們是在公司廣場地面劃線作為裝卸區(qū)的。90 裝貨區(qū)/卸貨不能混在一起現現場場察察看看 當天的貨柜車需有物理隔離。91裝貨區(qū)/卸貨的貨車司機當天不能在車上坐著現現場場察察看看 必須在休息區(qū)，不得離開休息區(qū)。92裝柜人員需有授權，需有工衣、工牌現現場場察察看看 必

17、須要說明裝柜人員是本公司員工93在公司內部物料及完成品流動控制及追溯程序存存檔檔文文件件94每箱需做箱的稱重，需做異常的記錄生生產產提提供供記記錄錄95 未授權人員進入包裝區(qū)的記錄提提供供記記錄錄96 獨立隔離的包裝區(qū)現現場場察察看看97審核當天生產車間入口檢查人員嚴格控制，一律不允許外來人員進入，特別是毅昌及其它供應商一律不準進入總裝車間?，F現場場察察看看98審核當天生產完成的成品當天生產當天入庫，不得放置在車間。現現場場察察看看99文件書面的程序上要有一句話：“工廠的一切反恐程序與記錄必須要書面記錄”。體體系系存存檔檔文文件件100 相關文件資料六個月評審更新一次存存檔檔文文件件101 每

18、年對反恐計劃更新一次存存檔檔文文件件102 建立有安全意識提高體系存存檔檔文文件件103ISO9001、ISO14001、GSV相關認證證書存存檔檔文文件件104 反恐方面的內審記錄提提供供記記錄錄105員工進出受限區(qū)域要有異常事件記錄所所有有部部門門/安安技技提提供供記記錄錄106所有部門消防、安全、反恐培訓/突發(fā)事件登記簿提提供供記記錄錄包括安全/消防/防恐宣導、教育、日志。安技定期對各部門安全檢查，各部門日常登記、保存，每月必須有記錄，運運輸輸和和物物流流107貨車、集裝箱及司機進出記錄安安技技提提供供記記錄錄人和車必須分開記錄，將貨柜車分開詳細登記，空柜入廠、貨柜出廠時間、車牌號、集裝

19、箱號、鉛封號、姓名、事由，必須記錄“檢查異常情況”的記錄。108所有車輛（包括：小車、貨車、集裝箱車）必須發(fā)放訪客車輛通行證，必須記錄通行證號現現場場察察看看通行證做成紅色，塑封，A4紙大小，外來車輛登記后發(fā)放，放在擋風玻璃左下角109 集裝箱/拖車安全程序船船務務存存檔檔文文件件 有文件110 準確的運輸信息維護程序存存檔檔文文件件111運往美國的所有集裝箱/拖車使用達到或超過ISO/PAS17712標準封條程序存存檔檔文文件件112封條的ISO/PAS17712測試報告或證書、合格報告、封條的購買記錄存存檔檔文文件件 必須要有113 貨物運輸過程追蹤程序存存檔檔文文件件 有文件114國內運

20、輸商向工廠管理層報告安全事故程序存存檔檔文文件件 有文件115 船務人員須貫穿美國海關的培訓提提供供記記錄錄116運輸文件：包括采購訂單、發(fā)票、裝箱清單和客戶通知單、運輸單/報關單提提供供記記錄錄117貨柜的跟蹤確認提提供供記記錄錄必須是獨立的，電子或手寫的，必須有理想到港時間的估計，詳細注明空柜入廠、出廠時間、幾點幾分入關。118檢查集裝箱/拖車/卡車完整性及封柜可靠性程序(包括裝柜控制)倉倉儲儲存存檔檔文文件件 有文件119防止非授權人員進入貨柜或貨柜區(qū)域程序存存檔檔文文件件120 集裝箱封條加貼、更換和追蹤程序存存檔檔文文件件 有記錄121 集裝箱封條加貼、更換和追蹤記錄提提供供記記錄錄

21、 有記錄122 封條控制記錄船船務務/倉倉儲儲提提供供記記錄錄封條發(fā)放或使用必須按編號順序來使用。123 破損封條記錄提提供供記記錄錄124 散貨運輸也要用箱式貨車并加封條提提供供記記錄錄125 集裝箱/拖車/卡車檢查記錄倉倉儲儲提提供供記記錄錄126集裝箱/拖車/卡車現場裝柜視頻、拍照記錄提提供供記記錄錄 需保存，備份必須是異地備份127處理封條破損事件及報告異常情況程序存存檔檔文文件件 有文件128 貨物貨柜管理程序存存檔檔文文件件129 貨柜、貨車封柜程序及記錄存存檔檔文文件件130 貨物裝運記錄提提供供記記錄錄131 封條需單獨有柜子保存，需上鎖提提供供記記錄錄132 限制區(qū)域標識牌現

22、現場場察察看看133產品出貨確認單船船務務/品品質質倉倉儲儲/安安技技提提供供記記錄錄必須有品質、倉儲、保安、船務人員簽字。船務需記錄到港時間。134貨物超量/短缺/多數/少數或損壞報告品品質質提提供供記記錄錄信信息息安安全全135 信息資料安全程序(電腦系統(tǒng))總總經經辦辦存存檔檔文文件件 有文件136制定書面程序，什么叫違反電腦操作的行為，包括界定什么才算是違反，如何識別有員工違反。如何去調查處理。存存檔檔文文件件137 中心電腦房的進出管制程序存存檔檔文文件件138電腦用戶電腦及信息安全培訓記錄提提供供記記錄錄數據庫定期維護、定期檢查病毒、密碼更改、對離職人員的電腦密碼更改、電腦定期維護、

23、對各部門用電腦人員培訓139公司所有電腦臺賬、密碼管制、重要資料管制、殺毒管理提提供供記記錄錄臺賬包括：電腦編號、使用人、使用日期、更換事件。140網管與管理人員定期開會匯報信息安全管理工作及計劃展開提提供供記記錄錄 每月一次會議，141密碼管制包括：設成獨立的用戶名、三次輸入錯誤自動鎖死，所謂的鎖死是指重啟后也不能再次輸入密碼。提提供供記記錄錄 最新要求隔56天更改密碼一次142 輸入密碼錯誤自動報警系統(tǒng)?，F現場場察察看看143電腦網管人員現場演示，包括：電腦如何管理、密碼管理、郵件/上網如何攔截、離職人員交接、重要資料管理等現現場場察察看看144電腦房現場察看，授權出入標示牌現現場場察察看

24、看同樣授權人員最好有工廠反恐高級經理簽名,寫日期,蓋章145現場演示：所有電腦必須有密碼、輸入錯誤三次，第四次輸入時，系統(tǒng)鎖死不能登錄?？偪偨浗涋k辦/所所有有部部門門現現場場察察看看 特別現場察看當人離開，電腦鍵盤是否鎖定。146 現場察看所有電腦有殺毒軟件現現場場察察看看147船務、倉儲、財務、采購的電腦的有關資料要有備份總總經經辦辦IT/IT/船船務務/倉倉儲儲/財財務務/采采購購提提供供記記錄錄需保存，備份必須是異地備份，文件備份硬盤不能放在同一建筑物內商商業(yè)業(yè)伙伙伴伴選選擇擇148保安室放一份授權檔案名錄：包括：供應商、常駐人員、客戶常駐人員、飯?zhí)?、車隊、裝卸隊、回收公司、保潔人員名單

25、，（名錄必須包括姓名、身份證號、大頭照、聯系電話）安安技技存存檔檔文文件件總總經經辦辦149外協廠反恐檔案資料，包括：供應商常駐人員、客戶常駐人員、飯?zhí)?、車隊、裝卸隊、廢物回收公司、保潔公司，反恐檔案包括：外協廠清單、公司背景調查、駐廠員工背景調查/檔案/廠牌發(fā)放記錄、業(yè)務合同、反恐合同、反恐審核等總總經經辦辦/采采購購/倉倉儲儲或或相相關關部部門門存存檔檔文文件件外協廠人員在同方公司內部發(fā)現可疑人員及物品時，要及時上報同方管理人員150商業(yè)伙伴的控制及審核調查程序：包括供應商、承運商、拼裝商和第三方物流公司船船務務/采采購購存存檔檔文文件件調查包括：安全狀況調查、財務/安保人員的調查151承

26、包商和供應商的保安標準和程序：包括業(yè)務合同、手冊、反恐協議/合同等提提供供記記錄錄有與貨代簽訂的合同，明確防恐等安全因素，加入安全及意外的處理措施等事項。152 貸代的選擇標準船船務務存存檔檔文文件件153定期對商業(yè)伙伴的流程和程序進行風險評估的程序存存檔檔文文件件防恐規(guī)定中有加入貸代的選擇標準及定期評估的要素。154要求運輸公司，要全部要通過GSV認證。提提供供記記錄錄155商業(yè)伙伴參加C-TPAT或其它由國外海關供應鏈安全計劃的證明包括SVI編號(C-TPAT)、合同、信函和調查問卷提提供供記記錄錄 無156定期對商業(yè)伙伴的流程和程序進行風險評估的記錄提提供供記記錄錄 必須是定期的、實地的

27、檢查157對商業(yè)伙伴的突擊檢查記錄提提供供記記錄錄貨代突擊檢查記錄（批貨物運輸過程跟蹤，就是偷偷跟在出貨車后面看貨車運行線路是否按指定線路運輸，是否在指定休息點喝水放水）158 供應商作業(yè)標準采采購購存存檔檔文文件件 對供應商在廠內的行為要有安全標準159 供應商歷史調查和內部審核文件存存檔檔文文件件 要有對供應商的公司歷史，員工人數等進行評估160 其它與供應鏈安全相關的文件存存檔檔文文件件161對供應商的排查、考核、反恐評審報告提提供供記記錄錄可在新供應商審廠時、合格供應商年度審核時進行。必須是定期的、實地的檢查162 對供應商進行反恐要求及簽協議提提供供記記錄錄 必須有特特別別要要求求1

28、63所有部門安全生產培訓/突發(fā)事件登記簿所所有有部部門門提提供供記記錄錄安技定期對各部門安全檢查，每月都有記錄，包括安全/消防培訓，防恐培訓。164圍墻、外圍廠房、廠區(qū)內有足夠的照明現現場場察察看看165 當天車間所有過道照明燈全部打開現現場場察察看看166 當天所有員工必須穿工衣、廠牌現現場場察察看看167當天不允許所有的員工在廠區(qū)亂竄，特別原材料/成品庫/生產線后段包裝區(qū)/出貨區(qū)除授權人員憑工牌進出，其余一律不得進入?，F現場場察察看看168當天的所有訪客只能呆在前臺會客區(qū)，絕對不準進入原材料/成品庫/生產車間/生產線后段包裝區(qū)不得進入現現場場察察看看169 當天的訪客只能從正門進入。現現場

29、場察察看看170員工現場問答（特別是生產部、倉儲部、品質部、工程部）現現場場察察看看三點要求：1、反恐就是防止恐怖人員及物品進入公司。2、公司在入職及在職有關于反恐培訓。3、看到可疑人員及物品及時與安技辦聯系。各部門將現場提問答案在早會上培訓，生產部以線為單位培訓。提交培訓記錄及簽到表以以上上提提供供記記錄錄必必須須為為十十二二個個月月采采購購九個界別建立了安全建議(即Security Recommendations)：進口商(Importers)航空運載商(Air Carriers)海運運載商(Sea Carriers)陸路運載商(Rail Carriers)貨物承攬/貨運代理商/無船舶公共

30、承運商(Air Freight Consolidators/Ocean Transport Intermediaries/NVOCCs)美國本地港口管理當局/碼頭經營商(US Marine Port Authority/Terminal Operator)外國制造廠商(Foreign Manufacturers)貨倉經營者(Warehousing)這些安全建議的內容涵蓋八大范圍：程序安全(Procedural Security)信息處理(Documentation Processing)實體安全(Physical Security)存取監(jiān)控(Access Controls)人員安全(Perso

31、nnel Security)教育訓練(Education and Training Awareness)申報艙單程序(Manifest Procedures)運輸安全(Conveyance Security)社社會會責責任任文文件件要要求求清清單單以以下下提提供供記記錄錄必必須須為為十十二二個個月月序序號號文文件件名名稱稱責責任任部部門門提提供供方方式式注注意意事事項項及及備備忘忘1營業(yè)執(zhí)照及組織機構代碼/稅務登記證總總經經辦辦存存檔檔文文件件2公司簡介/公司組織架構/廠區(qū)/廠房平面圖存存檔檔文文件件3安全主任及資格證存存檔檔文文件件4公司廠房/飯?zhí)?宿舍建筑合格證存存檔檔文文件件必須要有5公

32、司廠房/飯?zhí)?宿舍環(huán)境評審報告、環(huán)保證明存存檔檔文文件件如建設項目環(huán)評、環(huán)評批復、建設項目竣工環(huán)境驗收報告、排放污染物申報登記表等6公司廠房/飯?zhí)?宿舍建筑驗收報告存存檔檔文文件件7公司廠房/飯?zhí)?宿舍消防驗收報告存存檔檔文文件件8（如有）污水/廢氣處理設施驗收報告存存檔檔文文件件9（如有）廢水廢氣定期測試報告存存檔檔文文件件10車間有毒有害作業(yè)環(huán)保監(jiān)測報告存存檔檔文文件件11發(fā)電機房噪音測試報告存存檔檔文文件件12廢氣/廢物/廢水等的排污許可/環(huán)保監(jiān)測報告存存檔檔文文件件13EHS委員會（組織結構、人員組成、章程、工作程序、例會記錄）存存檔檔文文件件14工會代表選舉程序（強調人權）存存檔檔文

33、文件件15工會職責、工會組織會議記錄、工會會員名單、工會活動記錄存存檔檔文文件件16特殊設備登記證/準用/驗收/年檢合格證存存檔檔文文件件電梯、起重、鍋爐、壓力容器，注意年審有效期17廠房施工記錄總總經經辦辦提提供供記記錄錄18殺蟲記錄提提供供記記錄錄每月要進行殺蟲并有記錄公示19工廠空氣質量監(jiān)測記錄提提供供記記錄錄20提供公司水質化驗、直飲水適于飲用的測試文件提提供供記記錄錄21臭氧物質排放清單提提供供記記錄錄22溫室氣體排放清單提提供供記記錄錄23用水用電的節(jié)能減排的數據，指標，達成計劃提提供供記記錄錄24各現場環(huán)境衛(wèi)生、辦公區(qū)、洗手間、5S現場檢查、相關記錄提提供供記記錄錄洗手間必須每日

34、清洗，并提供廁紙、肥皂和毛巾；25員工生日發(fā)放記錄提提供供記記錄錄26廠區(qū)公共衛(wèi)生提提供供記記錄錄27各處廁所及浴室的標識、數量、位置圖示提提供供記記錄錄廁所數量1：40男女一樣28垃圾桶和垃圾點的分布圖示提提供供記記錄錄29配備垃圾桶，確保垃圾分類提提供供記記錄錄而且垃圾桶必須有蓋30廢物（焚燒許可）處理記錄提提供供記記錄錄31定期除蟲殺蟲記錄提提供供記記錄錄32合理化建議（建議渠道、建議箱）有及時查看并記錄現現場場察察看看33洗手間衛(wèi)生，洗手池放肥皂現現場場察察看看洗手間保持干凈，沖水功能良好，必須有足夠的隱私保護（譬如蹲位有門等）34開水房飲水機需能正常出開水現現場場察察看看35廚房/餐

35、廳衛(wèi)生許可證，并現場張貼營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、健康證總總經經辦辦-食食堂堂存存檔檔文文件件需預先與食堂聯系及注意年審有效期36食堂現場張貼消毒、殺蟲記錄提提供供記記錄錄37食堂菜譜、食堂餐具消毒衛(wèi)生檢查記錄提提供供記記錄錄38食堂當天消毒、冷、熟食區(qū)要分開有標識現現場場察察看看PAGE:26/3139食堂逃生通道、逃生圖、消防設施、應急燈的配備現現場場察察看看要有定期檢查的記錄40宿舍逃生圖總總經經辦辦-宿宿舍舍存存檔檔文文件件41宿舍緊急預防應急小組組織圖存存檔檔文文件件需在宿舍過道張貼42宿舍住宿人員名單（含入住時間）提提供供記記錄錄每個房間所住人數及面積，人均3平方米43住廠人員暫住證復

36、印件、辦理記錄提提供供記記錄錄44殺蟲記錄提提供供記記錄錄每月要進行殺蟲并有記錄公示45宿舍衛(wèi)生現現場場察察看看當天要消毒，當天各宿舍內不得留人46宿舍消防設施配備（滅火器、報警鈴、應急燈）現現場場察察看看滅火器要有定期檢查47宿舍內不得通報等公示現現場場察察看看48公示宿舍紀律規(guī)定、宿舍衛(wèi)生檢查記錄，管理員聯系方式現現場場察察看看需在宿舍張貼、宿舍的監(jiān)控49宿舍男女分區(qū)、宿舍做飯的回避現現場場察察看看50安全通道、逃生門全部打開總總經經辦辦-宿宿舍舍現現場場察察看看51審核當天夜班人員不準外出現現場場察察看看必須呆在宿舍，門反鎖52放在宿舍的假資料藏起來、實際入住的房間的床位的安排現現場場察

37、察看看53安排幾個宿舍打掃干凈，就給沃爾瑪驗廠的人員看這幾個，一般來說他們都會跟你走?，F現場場察察看看54公司組織架構圖人人事事存存檔檔文文件件55社會責任和勞動環(huán)境政策存存檔檔文文件件56工時及工資政策存存檔檔文文件件57薪酬制度/工資支付標準/工資計算方法存存檔檔文文件件58加班工資政策存存檔檔文文件件59禁用童工政策及程序存存檔檔文文件件60未成年工保護政策及程序存存檔檔文文件件61禁止強迫勞動政策存存檔檔文文件件62招工標準存存檔檔文文件件禁招童工、自愿、無歧視，必須半年更新一次63廠紀廠規(guī)基本廠規(guī)廠紀（如安全管理制度）/員工手冊/獎懲制度/宿舍規(guī)章/保安條例人人事事存存檔檔文文件件需

38、提供64當地政府參保要求文件存存檔檔文文件件65社保証明/參加保險人員的名單/政府部門出具的豁免證明存存檔檔文文件件要有人數，保險66特殊設備操作證存存檔檔文文件件注意年審有效期67有薪年假記錄存存檔檔文文件件68一年社保收據存存檔檔文文件件69體檢記錄存存檔檔文文件件70特殊工種上崗證存存檔檔文文件件司爐工71急救員證書及培訓記錄存存檔檔文文件件急救人員要對外公示，每100人配備1名急救員，工作現場分布均勻72醫(yī)護人員資格證書存存檔檔文文件件73當地政府關于最低工資的文件存存檔檔文文件件當地政府文件(要注意年度調整便更)74綜合計時批文（或延長加班批文）存存檔檔文文件件75愛滋病的預防控制文

39、件存存檔檔文文件件網上下載政府有專業(yè)的控制文件76工傷返崗辦理規(guī)定存存檔檔文文件件77節(jié)假日放假通知存存檔檔文文件件78棋牌、攝影、象棋、拔河比賽等企業(yè)文化存存檔檔文文件件79未成年工保護規(guī)定存存檔檔文文件件80最近一年的工資記錄（含扣款/罰款記錄）提提供供記記錄錄證明中應包含人數、交險人數81急救、談判記錄、集體談判合同提提供供記記錄錄82利益相關方的投訴及處理記錄提提供供記記錄錄PAGE:27/3183各種內外部溝通記錄（薪資比較，政府當局，法規(guī)等等）提提供供記記錄錄84員工勞動合同提提供供記記錄錄合同需在員工入職時同步建立及本人簽名,離職人員合同另建檔85身份證復印件提提供供記記錄錄要注

40、意鑒別真假及有效期86人事檔案資料-包括入廠日期提提供供記記錄錄需在員工入職時同步建立及需有照片,本人簽名,離職人員檔案另立.87離職信/記錄(離職人員檔案)人人事事提提供供記記錄錄同上88離職人員工資發(fā)放記錄提提供供記記錄錄89獎懲記錄提提供供記記錄錄不能體現有罰款內容90花名冊提提供供記記錄錄91最新十二個月的打卡/考勤記錄/工時記錄（包括加班、請假）/請假單/工資表）提提供供記記錄錄不能連續(xù)上班大于六天，周工時小于60小時,上,下班刷卡時間不得提早或延遲30分鐘92工資發(fā)放總額必須與銀行工資發(fā)放記錄一致提提供供記記錄錄93社保繳費比例收具必須與工資發(fā)放記錄一致提提供供記記錄錄94工資計算

41、記錄-手工或電腦提提供供記記錄錄電腦刷卡計錄及薪資計算表95有工人簽名的工資條/薪資表人人事事提提供供記記錄錄薪資表必須有員工簽名,及建立各月離職人員薪資表檔案96年度培訓計劃，包括：消防、安全、健康、反恐培訓及記錄年度各部門培訓計劃及記錄提提供供記記錄錄97消防健康安全反恐培訓程序及安全福利、安全衛(wèi)生健康培訓記錄（特別是愛滋病、職業(yè)病防治）提提供供記記錄錄98未成年工名單提提供供記記錄錄99未成年工體檢報告及上崗證/勞動局登記記錄，易發(fā)職業(yè)病人員體檢提提供供記記錄錄100勞務派遣工的工資及考勤記錄，勞動合同，社會保險收據及合格證明，與勞務派遣單位簽訂的合同及勞務派遣單位的營業(yè)執(zhí)照提提供供記記

42、錄錄101 現場察看當天之前的考勤記錄現現場場察察看看前一天的考勤必須倒出來102 當天安排未成年工不上班人人事事/各各部部門門現現場場察察看看103所有沒有安排在驗廠范圍的工人務必放假（不能出現在工廠周圍，更不能穿廠服和戴工牌），最好在附近包場看電影?，F現場場察察看看104 廠房消防安全平面圖總總經經辦辦（安安技技）存存檔檔文文件件105門衛(wèi)、門禁管理辦法（含監(jiān)控）、管理記錄（特別是會議記錄）存存檔檔文文件件106安全組織架構圖、工廠安全制度、突發(fā)事故應急處置預案存存檔檔文文件件107 保安條例/守則存存檔檔文文件件108 保安上崗證存存檔檔文文件件109車間和宿舍的消防走火通道圖/生產安全

43、負責人存存檔檔文文件件各生產,辦公場所和宿舍需在各出口處張貼及標識出口所在位置,防火通道暢通110 各地應急燈配置和配置示意圖存存檔檔文文件件111 監(jiān)控設備的點檢記錄存存檔檔文文件件112 圖像保存記錄45天存存檔檔文文件件113 特種設備檔案、特種作業(yè)人員證書存存檔檔文文件件電梯、叉車、電工、電焊工、鍋爐工114 設備維修工/技工資格證書存存檔檔文文件件115 廢棄物再生/再循環(huán)利用/節(jié)能降耗的規(guī)定存存檔檔文文件件116 危險廢物處置商的經營許可證總總經經辦辦（安安技技）存存檔檔文文件件117利器、危廢的處理/轉移記錄/轉移單(如五聯單/六聯單)提提供供記記錄錄118 吸煙室、洗眼池（含定

44、期檢查記錄）提提供供記記錄錄119 禁煙、防火等安全標志的檢查與配備提提供供記記錄錄PAGE:28/31120 所有部門安全生產培訓/突發(fā)事件登記簿提提供供記記錄錄安技定期對各部門安全檢查，每月都有記錄，包括安全/消防培訓，防恐培訓。121 每月安全例會報告及改善計劃提提供供記記錄錄122 消防演習記錄（含記錄、照片）提提供供記記錄錄每年需有二次演習、逃生及記錄，要有宿舍的演習逃生記錄123 工傷管理辦法、工傷監(jiān)控檔案、記錄提提供供記記錄錄輕微體現即可124 鑰匙發(fā)放、保存、更換記錄提提供供記記錄錄125工傷及安全突發(fā)事件/事故登記、報告及處理記錄、防止再發(fā)生預防措施提提供供記記錄錄126定點

45、消防、安全、衛(wèi)生、反恐巡邏記錄（不得提供24小時巡邏記錄表）提提供供記記錄錄127 門崗巡邏記錄表提提供供記記錄錄128 工廠安全評估記錄提提供供記記錄錄129各現場的滅火器、報警器、應急燈、指示燈、疏散圖點檢記錄提提供供記記錄錄130各現場的滅火器、報警器、應急燈、指示燈、疏散圖（記得標明讀圖者的位置）需全部完好現現場場察察看看滅火器數量為25位員工：1個滅火器，車間、辦公場所和宿舍都必須配備,滅火器要有定期檢查及記錄131安全逃生門全部打開、安全通道暢通，安全消防設施不能有任何物品遮擋總總經經辦辦（安安技技）現現場場察察看看132檢查當天安全保衛(wèi)巡邏工作布置（必須審核老師入廠登記、發(fā)放訪客

46、證、通知傳遞信息）現現場場察察看看133 定點消防安全衛(wèi)生反恐巡查點登記現現場場察察看看所有安技對外體現記錄不能有節(jié)假日。巡查記錄不能有同一個人連續(xù)簽到五天以上134 醫(yī)藥箱現現場場察察看看藥品齊全，不得放內服藥，并有定期檢查記錄，每個獨立車間或每100人至少配置一個急救箱；每個急救箱處至少配有一個急救員；急救箱最好包括以下藥品：粘性繃帶、紗布繃帶、聯合墊、吸入氨、冷敷袋、洗眼液、膠帶、橡筋、燒傷膏、急救棉球、一次性醫(yī)用手套、醫(yī)用鑷子（醫(yī)用剪刀）、消毒水、醫(yī)用酒精。135社會責任/職業(yè)健康和安全/環(huán)保等系統(tǒng)認證或審核證書如 EICC,SA8000,OHSAS18001,WRAP,ICTI,IS

47、O14001等品品質質存存檔檔文文件件136工廠本身在社會責任/職業(yè)健康等方面的企業(yè)行為準則存存檔檔文文件件137社會責任/職業(yè)健康等方針政策和實施程序的規(guī)定存存檔檔文文件件138其它客戶對工廠審核過的記錄及糾正措施實施狀況提提供供記記錄錄139 歷次驗廠結果記錄整理提提供供記記錄錄140 符合沃爾瑪要求的最新的出貨須知提提供供記記錄錄141驗廠須知 沃爾瑪最新的道德標準流程張貼到打卡處及宿舍過道現現場場察察看看142 驗廠宣傳（板報、動員會組織）現現場場察察看看143 必須不得體現外發(fā)分包計計劃劃提提供供記記錄錄144 最近一年的生產記錄生生產產提提供供記記錄錄所有物料發(fā)放,生產,品質等記錄

48、不能體現考勤日外的日期145工作服、工作鞋、手套（含管理辦法制訂、發(fā)放記錄提提供供記記錄錄為工人提供鋼絲手套、防護鞋等146 審核當天夜班人員不準外出現現場場察察看看必須呆在宿舍，門反鎖147 耳塞配備、眼鏡配備現現場場察察看看噪音水平高于85分貝的車間，工人必須佩戴耳塞。148 檢查當天生產工作布置（通知傳遞信息）現現場場察察看看總總經經辦辦（安安技技）PAGE:29/31149檢查當天抽查人員的跟蹤（通知傳遞信息）現現場場察察看看150 新員工的標識，馬甲等現現場場察察看看151產線包裝段工序，線體照明須是防暴燈，如不是防暴燈，須有限高防暴標識，標示如日光燈有破損，需立即停止作業(yè)，并將該時

49、段內產品作不合格處理?，F現場場察察看看足夠溫度和通風措施，建議車間溫度在15-30攝氏度之間；152 上崗證現現場場察察看看齊全（每人都要有、而且必須有照片）153 現場記錄現現場場察察看看所有報表必須與人事發(fā)出的不出勤日相符154 刀片拴繩、剪刀編號，并有發(fā)放回收記錄現現場場察察看看155 當天不準使用抹機水現現場場察察看看156 當天不準焊喇叭現現場場察察看看157 當天不準噴漆作業(yè)現現場場察察看看158 當天車間所有過道照明燈全部打開現現場場察察看看159 耐壓工位戴絕緣手套現現場場察察看看160 廠區(qū)平面圖工工程程-ME-ME存存檔檔文文件件161 化學物品安全使用防護(化學成份表)存

50、存檔檔文文件件在SOP內注明162 設備維護與安全（含相關記錄）提提供供記記錄錄163 機器安全操作培訓記錄提提供供記記錄錄164 電器設備安全（含相關記錄）提提供供記記錄錄165 勞保用品發(fā)收記錄提提供供記記錄錄166 尖銳工具發(fā)收記錄提提供供記記錄錄167當天不準電焊作業(yè)，如需要，必須寫申請在安技報備。提提供供記記錄錄168 噪音定期監(jiān)測記錄提提供供記記錄錄噪音控制（不超過85分貝），員工不能連續(xù)8小時處于大于85分貝的工作環(huán)境；噪音水平高于85分貝的車間，工人必須佩戴耳塞169 地面安全出口指示現現場場察察看看170升降機當天封住，不準使用電閘，使用時保護蓋及時合上、操作規(guī)程的執(zhí)行、設備

51、保養(yǎng)和使用（重點是特殊工序）、車間不得使用“熱得快”現現場場察察看看171各現場電源線、開關、配電房、帶電設備等的安全防護及指示，電路、開關等按要求檢查和整改；所有路燈和電路燈檢查的時候要亮現現場場察察看看172危險化學品清單、存儲和使用記錄、物料安全數據表（MSDS），張貼到存儲和使用現場工工程程存存檔檔文文件件我公司目前無化學品，無抹機水173危險化學品清單、存儲和使用記錄、物料安全數據表（MSDS），張貼到現場倉倉儲儲存存檔檔文文件件我公司目前無化學品，無抹機水174 危險物庫存清單/廢棄物庫存清單存存檔檔文文件件175 危險品操作員/倉管員上崗證及培訓記錄提提供供記記錄錄176 廠外倉

52、庫不能有現現場場察察看看177 一般倉庫光照度大于350勒司現現場場察察看看178 現場記錄現現場場察察看看所有報表必須與人事發(fā)出的不出勤日相符179 所有部門安全生產培訓/突發(fā)事件登記簿所所有有部部門門提提供供記記錄錄安技定期對各部門安全檢查，每月都有記錄，包括安全/消防培訓，防恐培訓。180所有未滿18歲員工不得有任何簽字行為及人名體現現現場場察察看看必須要滿足181提前準備品質、生產、倉庫各現場放置審核好的月記錄現現場場察察看看182安全逃生門全部打開、安全通道暢通，安全消防設施不能有任何物品遮擋現現場場察察看看生生產產PAGE:30/31183各部門現場使用的刀片拴繩、剪刀編號，并有發(fā)放回收記錄現現場場察察看看184現場提問（特別是生產部、倉儲部、品質部）現現場場察察看看各部門將現場提問答案在早會上培訓，生產部以線為單位培訓，并提交培訓記錄及簽到表。185 各現場的區(qū)域標識、5S清潔現現場場察察看看186 現場記錄現現場場察察看看所有報表必須與人事發(fā)出的不出勤日相符187 當天不得有處罰通報等公示現現場場察察看看188 員工工衣、工牌、上崗證現現場場察察看看189當天所有的請假條、不相關的報表、通報、文件，不能體現時間及考核，一律不得出現現現場場察察看看所有報表必須與人事發(fā)出的不出勤日相符所所有有部部門門PAGE:31/31