沃爾瑪驗(yàn)廠(chǎng)外審準(zhǔn)備清單

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1、外外審審總總要要求求序序號(hào)號(hào)內(nèi)內(nèi)容容責(zé)責(zé)任任人人部部門(mén)門(mén)備備注注1質(zhì)量環(huán)境體系要求工作中嚴(yán)格執(zhí)行公司體系文件、按流程操作。所有部門(mén)2人事提前一個(gè)月將不出勤日公示各部門(mén)，要求周工時(shí)小于60，不能有連續(xù)加班大于6天，一天打四次卡。公式計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)：一年366天12個(gè)月=月平均30.5天，30.57=4.35周/月，每周不超過(guò)60小時(shí)，60小時(shí)*4.35周=261小時(shí)/周每周不超過(guò)72小時(shí)，72小時(shí)*4.35周=313小時(shí)/周每周不超過(guò)84小時(shí)，84小時(shí)*4.35周=365小時(shí)/周人事3現(xiàn)人事有專(zhuān)人負(fù)責(zé)驗(yàn)廠(chǎng)事宜，要求此員工本月人事設(shè)計(jì)記錄在真實(shí)記錄完成后五日內(nèi)完成此工作，（如有外審時(shí)需提前）并進(jìn)行審核，

2、確保信息準(zhǔn)確。人事4記錄要求：記錄已經(jīng)落實(shí)到責(zé)任人，部門(mén)負(fù)責(zé)人及文員傳達(dá)力度不夠，近期將對(duì)此要求組織所有記錄保存人員統(tǒng)一培訓(xùn)。要求：現(xiàn)有記錄時(shí)間要按照人事事先確定的設(shè)計(jì)日期一致，如有正常工作日不出勤的，按實(shí)際情況執(zhí)行；如遇周六寫(xiě)為周五日期，周日寫(xiě)為周一日期；記錄要求按月分類(lèi)保存，并建立相應(yīng)清單，從六月起外審前不再安排記錄審核，依據(jù)表中的責(zé)任人，將對(duì)其記錄保存情況進(jìn)行考核，由部門(mén)負(fù)責(zé)人及本部門(mén)內(nèi)審員共同監(jiān)督并承擔(dān)連帶責(zé)任。（此要求2010.05.25發(fā)出）所有部門(mén)5所有部門(mén)，所有相關(guān)報(bào)表以人事提供每月不出勤日進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、歸檔。所有部門(mén)6員工訪(fǎng)談，因我們很多記錄造假，很難統(tǒng)一口徑，如：工資、保險(xiǎn)、加

3、班、打卡，建議人事進(jìn)一步規(guī)范工作從實(shí)際中更多的滿(mǎn)足要求。并由各部門(mén)進(jìn)行貫徹。人事/所有部門(mén)7歷次外審問(wèn)題點(diǎn)在網(wǎng)上公示，除體系日常檢查外，也請(qǐng)各部門(mén)負(fù)責(zé)人共同關(guān)注。體系注：后面文件中存檔文件為部門(mén)日常使用文件可在外審來(lái)前提前準(zhǔn)備；現(xiàn)場(chǎng)提供文件為數(shù)量大、存在不確定性由相關(guān)責(zé)任人，本部門(mén)負(fù)責(zé)人共同在日常中監(jiān)督，外審時(shí)按客戶(hù)要求提供。C-TPAT(GSV)C-TPAT(GSV)反反恐恐文文件件要要求求清清單單以以下下提提供供記記錄錄必必須須為為十十二二個(gè)個(gè)月月審審查查文文件件/記記錄錄名名稱(chēng)稱(chēng)負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)部部門(mén)門(mén)提提供供方方式式注注意意事事項(xiàng)項(xiàng)及及備備忘忘安安全全常常用用程程序序文文件件1工廠(chǎng)反恐手冊(cè)/安

4、全(反恐)組織架構(gòu)圖/反恐方面(如C-TPAT)的證書(shū)總總辦辦存存檔檔文文件件2 反恐方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序存存檔檔文文件件3對(duì)負(fù)責(zé)反恐工作的主管及相關(guān)人員的授權(quán)書(shū)存存檔檔文文件件特別要求反恐主管、貨車(chē)和交通工具的負(fù)責(zé)人、相關(guān)門(mén)禁負(fù)責(zé)人、反恐內(nèi)審負(fù)責(zé)人、外協(xié)廠(chǎng)商負(fù)責(zé)人、運(yùn)輸商負(fù)責(zé)人-必須任命人名有關(guān)授權(quán)的名單要高層簽名蓋章，寫(xiě)日期。三個(gè)月自查一次。如包裝區(qū)，成品倉(cāng)，財(cái)務(wù)，IT，發(fā)電房，配電房等。-我們貼的文件無(wú)簽名蓋章4 有關(guān)安全(反恐)緊急應(yīng)變管理程序存存檔檔文文件件5安全事件/事故登記、報(bào)告及處理記錄存存檔檔文文件件安安全全培培訓(xùn)訓(xùn)與與警警覺(jué)覺(jué)意意識(shí)識(shí)6招工標(biāo)準(zhǔn)、人事招聘計(jì)劃須每6個(gè)月進(jìn)行一次

5、評(píng)審人人事事存存檔檔文文件件7 人事招聘身份確認(rèn)程序存存檔檔文文件件 程序資料8人事檔案：包括聘用前檢查、背景審核和調(diào)查，包括最新的/定期的員工審查，(根據(jù)事由或職位敏感性)記錄提提供供記記錄錄 要有程序，要有調(diào)查，必須蓋章9刑事背景調(diào)查包括：無(wú)犯罪/吸毒史。必須在入職前完成提提供供記記錄錄10工作背景調(diào)查包括：工作經(jīng)歷的調(diào)查。對(duì)員工的以前工作單位調(diào)查，記錄幾時(shí)調(diào)查的，日期，電話(huà)號(hào)碼多少，對(duì)方公司誰(shuí)接的電話(huà)，電話(huà)溝通的結(jié)果和內(nèi)容。提提供供記記錄錄11特殊崗位人事檔案/背景調(diào)查：保安、倉(cāng)管、司機(jī)、網(wǎng)管、技術(shù)人員、營(yíng)銷(xiāo)、財(cái)務(wù)提提供供記記錄錄 必須有背景審核和調(diào)查12所有員工一年兩次的重復(fù)性背景調(diào)查

6、提提供供記記錄錄審核員來(lái)審核時(shí)，必須要看到兩次，特別是特殊崗位人員及授權(quán)進(jìn)行限制區(qū)域的人員13 員工解雇程序存存檔檔文文件件 程序資料14 有關(guān)雇員離職交接規(guī)定及記錄存存檔檔文文件件15 員工手冊(cè)/廠(chǎng)規(guī)存存檔檔文文件件 員工手冊(cè)16 員工廠(chǎng)牌返還程序及記錄。存存檔檔文文件件17 廠(chǎng)牌找回及解除訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限及程序。存存檔檔文文件件18 員工報(bào)告潛在安全隱患程序存存檔檔文文件件19 員工簽署的安全操守文件提提供供記記錄錄20 員工入職指引和培訓(xùn)材料、記錄。提提供供記記錄錄 需將防恐規(guī)定進(jìn)行重點(diǎn)培訓(xùn)21員工反恐知識(shí)、意識(shí)、識(shí)別假文件培訓(xùn)記錄人人事事提提供供記記錄錄包括入廠(chǎng)培訓(xùn)和在職培訓(xùn)。培訓(xùn)體系必須定期

7、更新。在職培訓(xùn)每年至少兩次培訓(xùn)，要有單獨(dú)的反恐培訓(xùn)，有計(jì)劃、內(nèi)容、簽到、考試22新員工培訓(xùn)要求員工對(duì)圍墻破壞、可疑人員、可疑物品等問(wèn)題進(jìn)行報(bào)告提提供供記記錄錄23反恐的入職/在職培訓(xùn)的教材，僅用反恐手冊(cè)來(lái)當(dāng)教材是不行的提提供供記記錄錄 必須要從網(wǎng)上下載最新的反恐教材及案例24 離職人員名冊(cè)提提供供記記錄錄丟失/離職的廠(chǎng)牌需定時(shí)統(tǒng)計(jì)，并以日為單位報(bào)門(mén)衛(wèi)進(jìn)行檢查，防止有可疑人員撿到丟失的廠(chǎng)牌冒名進(jìn)入公司人人事事25員工廠(chǎng)牌記錄：包括發(fā)放、歸還、補(bǔ)發(fā)和丟失。（丟失的工牌要記錄在員工檔案中）提提供供記記錄錄 要有專(zhuān)門(mén)的登記表、發(fā)放、補(bǔ)發(fā)26 人事部也要求有一整套鑰匙提提供供記記錄錄27工牌的區(qū)別-顏色

8、區(qū)別現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看廠(chǎng)牌要有區(qū)分，需從顏色上區(qū)分，可以從廠(chǎng)牌底色/吊繩顏色上區(qū)分。要求：成品包裝區(qū)員工黃色，倉(cāng)儲(chǔ)部成品庫(kù)員工粉色，品質(zhì)部出貨監(jiān)柜員工綠色，安技辦員工紅色，其它員工全部使用淡藍(lán)色28 員工/訪(fǎng)客證識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)安安技技/人人事事現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看 要有顏色區(qū)別的標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明，并存放在保安室實(shí)實(shí)體體安安全全29安全（反恐）組織架構(gòu)圖、反恐突發(fā)事故應(yīng)急處置預(yù)案安安技技存存檔檔文文件件30 反恐主管授權(quán)書(shū)存存檔檔文文件件31 書(shū)面化反恐政策及改善計(jì)劃存存檔檔文文件件 2011年的反恐政策及改善計(jì)劃、工廠(chǎng)反恐保安計(jì)劃-每6個(gè)月需要對(duì)保安政策進(jìn)行評(píng)估32 工廠(chǎng)反恐保安計(jì)劃存存檔檔文文件件33 保安人員

9、合同存存檔檔文文件件 需提供合同/保安人員資格證明34 保安崗位職責(zé)和描述存存檔檔文文件件 保安手冊(cè)35 保安上崗證存存檔檔文文件件36 員工進(jìn)出管理程序存存檔檔文文件件37 訪(fǎng)客證及員工工作證件管理程序存存檔檔文文件件38 限制員工進(jìn)入公司敏感區(qū)域程序存存檔檔文文件件39盤(pán)查未經(jīng)許可和/或無(wú)識(shí)別人員試圖進(jìn)入公司程序存存檔檔文文件件40 訪(fǎng)客/車(chē)輛進(jìn)出控制和管理程序存存檔檔文文件件 有文件41 包裹、快遞及貨物處理程序存存檔檔文文件件 有文件42 定期突擊保安檢查程序存存檔檔文文件件43實(shí)體保安程序：包括護(hù)欄、照明、報(bào)警系統(tǒng)和CCTV監(jiān)控范圍存存檔檔文文件件 電腦保存監(jiān)控檔案，要有日常檢查報(bào)表

10、44 CCTV監(jiān)控保存資料存存檔檔文文件件 必須保存45天以上的錄像，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)出查看45 受限區(qū)域名單每3月更新所所有有部部門(mén)門(mén)/安安技技提提供供記記錄錄46員工進(jìn)出受限區(qū)域要有異常事件記錄提提供供記記錄錄47 利器、危廢的處理安安技技提提供供記記錄錄48內(nèi)/外部鑰匙控制記錄：包括發(fā)放、歸還、更換、及丟失記錄。特別要求封條柜子鎖及鑰匙的登記。提提供供記記錄錄特別要求有單獨(dú)的丟失鑰匙記錄，沒(méi)有丟失也要有空白表單鑰匙發(fā)放登記要注明一共幾把，發(fā)放幾把，備用幾把，明確備用保管責(zé)任人49 如果員工更換職位需要收回鑰匙提提供供記記錄錄50安全突發(fā)事件/事故登記、報(bào)告及處理記錄提提供供記記錄錄51 保安人員出

11、勤記錄提提供供記記錄錄52來(lái)訪(fǎng)人員車(chē)輛登記表提提供供記記錄錄特別是當(dāng)天的登記表需車(chē)實(shí)際車(chē)輛一致，必須登記“檢查異常情況”的記錄53 員工車(chē)輛登記表提提供供記記錄錄 員工車(chē)輛登記表在保安及門(mén)衛(wèi)處要有登記存檔54 訪(fǎng)客進(jìn)出記錄提提供供記記錄錄 分開(kāi)嚴(yán)格登記，必須記錄訪(fǎng)客證號(hào)55 員工進(jìn)出記錄提提供供記記錄錄正常上班檢查廠(chǎng)牌，非正常上下班時(shí)間，憑出入證出入，并要有登記表56 廠(chǎng)牌檢查記錄提提供供記記錄錄57 保安處全廠(chǎng)花名冊(cè)提提供供記記錄錄58 工廠(chǎng)安全評(píng)估記錄提提供供記記錄錄 一年進(jìn)行一次安全評(píng)估59 外來(lái)包裹/郵件檢查登記表總總經(jīng)經(jīng)辦辦提提供供記記錄錄 包括收發(fā)包裹/郵件檢查60每月安保人員必須

12、與公司管理人員開(kāi)會(huì)，匯報(bào)及要求反恐方面的工作。安安技技提提供供記記錄錄參會(huì)人員包括：倉(cāng)儲(chǔ)、船務(wù)、財(cái)務(wù)、保安及各部門(mén)管理人員61保安7天24小時(shí)不間斷值班記錄、保安輪班記錄和巡邏記錄提提供供記記錄錄 按要求進(jìn)行巡邏，并記錄。62 保安定點(diǎn)巡邏登記卡提提供供記記錄錄63實(shí)體安全設(shè)施完整性檢查/安全巡查記錄提提供供記記錄錄包括：監(jiān)控器、報(bào)警器、紅外線(xiàn)、圍墻、外圍大門(mén)。必須記錄對(duì)所有監(jiān)控器的監(jiān)控及記錄64 對(duì)所有監(jiān)控器的監(jiān)控及記錄提提供供記記錄錄 所有監(jiān)控點(diǎn)的巡查65 紅外線(xiàn)誤報(bào)警記錄提提供供記記錄錄 誤操作、誤報(bào)警66保安人員的詳細(xì)反恐培訓(xùn)記錄提提供供記記錄錄需包括（人員進(jìn)出、反恐內(nèi)容、陰謀識(shí)別、反

13、恐意識(shí))三個(gè)月做一次67所有部門(mén)安全消防反恐培訓(xùn)/突發(fā)事件登記簿提提供供記記錄錄安技定期對(duì)各部門(mén)安全檢查，每月都有記錄，包括安全/消防培訓(xùn)，防恐培訓(xùn)。68當(dāng)天員工穿工衣、廠(chǎng)牌現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看安技提前發(fā)通知，要求審核當(dāng)天必須穿工衣、廠(chǎng)牌69當(dāng)天所有來(lái)訪(fǎng)車(chē)輛必須按區(qū)域規(guī)定停放現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看 嚴(yán)格按停車(chē)位停車(chē)70外來(lái)人員、司機(jī)、車(chē)輛必須有預(yù)約登記現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看 沒(méi)有提前預(yù)約者不允許進(jìn)入公司71當(dāng)天內(nèi)保人員配備，工業(yè)園大門(mén)口各一個(gè)，原材料碼頭一個(gè)，成品裝柜碼頭一個(gè)，車(chē)間兩邊過(guò)道各一個(gè)，安技辦公室各一個(gè)。安安技技現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看只能說(shuō)工業(yè)園保安屬于多媒體管理，其它入駐的公司只是租賃，以多媒體為主。工

14、業(yè)園保安12人、內(nèi)部保安8人，共計(jì)20人72在門(mén)衛(wèi)放一份近三個(gè)月離職人員名單（每天更新的），近三個(gè)月補(bǔ)辦廠(chǎng)牌人員名單，近三個(gè)月補(bǔ)辦訪(fǎng)客證的記錄（沒(méi)有補(bǔ)辦也要有空表格現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看 每天更新，必須要有73限制區(qū)域全部有安保人員核對(duì)才能進(jìn)入現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看74審核當(dāng)天的訪(fǎng)客只能從正門(mén)進(jìn)入，必須有登記，且發(fā)放訪(fǎng)客證現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看來(lái)賓證必須有編號(hào)。75電子安全系統(tǒng)(覆蓋范圍有:大門(mén),圍墻,裝貨區(qū),卸貨區(qū),成品倉(cāng),停車(chē)場(chǎng))現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看76廠(chǎng)房各個(gè)角落的紅外線(xiàn)報(bào)警器需正常運(yùn)作現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看安安技技77 外圍圍墻不能有破損，需2米高現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看圍墻邊不能有樹(shù)，容易爬進(jìn)來(lái)。-要砍樹(shù)。78圍墻需要

15、每周檢查一次，且要有記錄現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看79各區(qū)域現(xiàn)場(chǎng)需張貼的反恐宣傳標(biāo)牌、看板現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看80限制區(qū)域標(biāo)識(shí)牌現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看同樣授權(quán)人員最好有工廠(chǎng)反恐高級(jí)經(jīng)理簽名,寫(xiě)日期,蓋章程程序序安安全全81貨物進(jìn)出管理、預(yù)防不明物料介入程序及記錄倉(cāng)倉(cāng)儲(chǔ)儲(chǔ)存存檔檔文文件件82產(chǎn)品、貨物多數(shù)和少數(shù)問(wèn)題登記、報(bào)告及調(diào)查處理程序存存檔檔文文件件83 成品庫(kù)、裝柜人員的反恐培訓(xùn)提提供供記記錄錄 每年至少兩次培訓(xùn)84 裝柜卸柜記錄提提供供記記錄錄85 倉(cāng)庫(kù)貨物標(biāo)記卡現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看86 獨(dú)立的成品庫(kù)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看87 裝卸區(qū)與停車(chē)場(chǎng)分開(kāi)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看88包裝/裝柜/材料庫(kù)/成品庫(kù)需做受限區(qū)域、展示授權(quán)人大

16、頭照及名單現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看增加受限區(qū)域并標(biāo)示，小貨車(chē)以后與貨柜區(qū)分開(kāi)。增加授權(quán)人員名單，并標(biāo)示，授權(quán)人員需最近更新裝卸區(qū)要張貼授權(quán)進(jìn)入裝卸區(qū)人員的名單，最好有相片。-同樣授權(quán)人員有工廠(chǎng)反恐高級(jí)經(jīng)理簽名，寫(xiě)日期，蓋章89裝柜區(qū)必須是物理隔離現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看物理：是固體的，不接受警戒帶。當(dāng)天必須有物理隔離。裝卸區(qū)應(yīng)該要建在房子內(nèi)，是密閉的。-我們是在公司廣場(chǎng)地面劃線(xiàn)作為裝卸區(qū)的。90 裝貨區(qū)/卸貨不能混在一起現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看 當(dāng)天的貨柜車(chē)需有物理隔離。91裝貨區(qū)/卸貨的貨車(chē)司機(jī)當(dāng)天不能在車(chē)上坐著現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看 必須在休息區(qū)，不得離開(kāi)休息區(qū)。92裝柜人員需有授權(quán)，需有工衣、工牌現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看 必

17、須要說(shuō)明裝柜人員是本公司員工93在公司內(nèi)部物料及完成品流動(dòng)控制及追溯程序存存檔檔文文件件94每箱需做箱的稱(chēng)重，需做異常的記錄生生產(chǎn)產(chǎn)提提供供記記錄錄95 未授權(quán)人員進(jìn)入包裝區(qū)的記錄提提供供記記錄錄96 獨(dú)立隔離的包裝區(qū)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看97審核當(dāng)天生產(chǎn)車(chē)間入口檢查人員嚴(yán)格控制，一律不允許外來(lái)人員進(jìn)入，特別是毅昌及其它供應(yīng)商一律不準(zhǔn)進(jìn)入總裝車(chē)間。現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看98審核當(dāng)天生產(chǎn)完成的成品當(dāng)天生產(chǎn)當(dāng)天入庫(kù)，不得放置在車(chē)間。現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看99文件書(shū)面的程序上要有一句話(huà)：“工廠(chǎng)的一切反恐程序與記錄必須要書(shū)面記錄”。體體系系存存檔檔文文件件100 相關(guān)文件資料六個(gè)月評(píng)審更新一次存存檔檔文文件件101 每

18、年對(duì)反恐計(jì)劃更新一次存存檔檔文文件件102 建立有安全意識(shí)提高體系存存檔檔文文件件103ISO9001、ISO14001、GSV相關(guān)認(rèn)證證書(shū)存存檔檔文文件件104 反恐方面的內(nèi)審記錄提提供供記記錄錄105員工進(jìn)出受限區(qū)域要有異常事件記錄所所有有部部門(mén)門(mén)/安安技技提提供供記記錄錄106所有部門(mén)消防、安全、反恐培訓(xùn)/突發(fā)事件登記簿提提供供記記錄錄包括安全/消防/防恐宣導(dǎo)、教育、日志。安技定期對(duì)各部門(mén)安全檢查，各部門(mén)日常登記、保存，每月必須有記錄，運(yùn)運(yùn)輸輸和和物物流流107貨車(chē)、集裝箱及司機(jī)進(jìn)出記錄安安技技提提供供記記錄錄人和車(chē)必須分開(kāi)記錄，將貨柜車(chē)分開(kāi)詳細(xì)登記，空柜入廠(chǎng)、貨柜出廠(chǎng)時(shí)間、車(chē)牌號(hào)、集裝

19、箱號(hào)、鉛封號(hào)、姓名、事由，必須記錄“檢查異常情況”的記錄。108所有車(chē)輛（包括：小車(chē)、貨車(chē)、集裝箱車(chē)）必須發(fā)放訪(fǎng)客車(chē)輛通行證，必須記錄通行證號(hào)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看通行證做成紅色，塑封，A4紙大小，外來(lái)車(chē)輛登記后發(fā)放，放在擋風(fēng)玻璃左下角109 集裝箱/拖車(chē)安全程序船船務(wù)務(wù)存存檔檔文文件件 有文件110 準(zhǔn)確的運(yùn)輸信息維護(hù)程序存存檔檔文文件件111運(yùn)往美國(guó)的所有集裝箱/拖車(chē)使用達(dá)到或超過(guò)ISO/PAS17712標(biāo)準(zhǔn)封條程序存存檔檔文文件件112封條的ISO/PAS17712測(cè)試報(bào)告或證書(shū)、合格報(bào)告、封條的購(gòu)買(mǎi)記錄存存檔檔文文件件 必須要有113 貨物運(yùn)輸過(guò)程追蹤程序存存檔檔文文件件 有文件114國(guó)內(nèi)運(yùn)

20、輸商向工廠(chǎng)管理層報(bào)告安全事故程序存存檔檔文文件件 有文件115 船務(wù)人員須貫穿美國(guó)海關(guān)的培訓(xùn)提提供供記記錄錄116運(yùn)輸文件：包括采購(gòu)訂單、發(fā)票、裝箱清單和客戶(hù)通知單、運(yùn)輸單/報(bào)關(guān)單提提供供記記錄錄117貨柜的跟蹤確認(rèn)提提供供記記錄錄必須是獨(dú)立的，電子或手寫(xiě)的，必須有理想到港時(shí)間的估計(jì)，詳細(xì)注明空柜入廠(chǎng)、出廠(chǎng)時(shí)間、幾點(diǎn)幾分入關(guān)。118檢查集裝箱/拖車(chē)/卡車(chē)完整性及封柜可靠性程序(包括裝柜控制)倉(cāng)倉(cāng)儲(chǔ)儲(chǔ)存存檔檔文文件件 有文件119防止非授權(quán)人員進(jìn)入貨柜或貨柜區(qū)域程序存存檔檔文文件件120 集裝箱封條加貼、更換和追蹤程序存存檔檔文文件件 有記錄121 集裝箱封條加貼、更換和追蹤記錄提提供供記記錄錄

21、 有記錄122 封條控制記錄船船務(wù)務(wù)/倉(cāng)倉(cāng)儲(chǔ)儲(chǔ)提提供供記記錄錄封條發(fā)放或使用必須按編號(hào)順序來(lái)使用。123 破損封條記錄提提供供記記錄錄124 散貨運(yùn)輸也要用箱式貨車(chē)并加封條提提供供記記錄錄125 集裝箱/拖車(chē)/卡車(chē)檢查記錄倉(cāng)倉(cāng)儲(chǔ)儲(chǔ)提提供供記記錄錄126集裝箱/拖車(chē)/卡車(chē)現(xiàn)場(chǎng)裝柜視頻、拍照記錄提提供供記記錄錄 需保存，備份必須是異地備份127處理封條破損事件及報(bào)告異常情況程序存存檔檔文文件件 有文件128 貨物貨柜管理程序存存檔檔文文件件129 貨柜、貨車(chē)封柜程序及記錄存存檔檔文文件件130 貨物裝運(yùn)記錄提提供供記記錄錄131 封條需單獨(dú)有柜子保存，需上鎖提提供供記記錄錄132 限制區(qū)域標(biāo)識(shí)牌現(xiàn)

22、現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看133產(chǎn)品出貨確認(rèn)單船船務(wù)務(wù)/品品質(zhì)質(zhì)倉(cāng)倉(cāng)儲(chǔ)儲(chǔ)/安安技技提提供供記記錄錄必須有品質(zhì)、倉(cāng)儲(chǔ)、保安、船務(wù)人員簽字。船務(wù)需記錄到港時(shí)間。134貨物超量/短缺/多數(shù)/少數(shù)或損壞報(bào)告品品質(zhì)質(zhì)提提供供記記錄錄信信息息安安全全135 信息資料安全程序(電腦系統(tǒng))總總經(jīng)經(jīng)辦辦存存檔檔文文件件 有文件136制定書(shū)面程序，什么叫違反電腦操作的行為，包括界定什么才算是違反，如何識(shí)別有員工違反。如何去調(diào)查處理。存存檔檔文文件件137 中心電腦房的進(jìn)出管制程序存存檔檔文文件件138電腦用戶(hù)電腦及信息安全培訓(xùn)記錄提提供供記記錄錄數(shù)據(jù)庫(kù)定期維護(hù)、定期檢查病毒、密碼更改、對(duì)離職人員的電腦密碼更改、電腦定期維護(hù)、

23、對(duì)各部門(mén)用電腦人員培訓(xùn)139公司所有電腦臺(tái)賬、密碼管制、重要資料管制、殺毒管理提提供供記記錄錄臺(tái)賬包括：電腦編號(hào)、使用人、使用日期、更換事件。140網(wǎng)管與管理人員定期開(kāi)會(huì)匯報(bào)信息安全管理工作及計(jì)劃展開(kāi)提提供供記記錄錄 每月一次會(huì)議，141密碼管制包括：設(shè)成獨(dú)立的用戶(hù)名、三次輸入錯(cuò)誤自動(dòng)鎖死，所謂的鎖死是指重啟后也不能再次輸入密碼。提提供供記記錄錄 最新要求隔56天更改密碼一次142 輸入密碼錯(cuò)誤自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)?，F(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看143電腦網(wǎng)管人員現(xiàn)場(chǎng)演示，包括：電腦如何管理、密碼管理、郵件/上網(wǎng)如何攔截、離職人員交接、重要資料管理等現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看144電腦房現(xiàn)場(chǎng)察看，授權(quán)出入標(biāo)示牌現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看

24、看同樣授權(quán)人員最好有工廠(chǎng)反恐高級(jí)經(jīng)理簽名,寫(xiě)日期,蓋章145現(xiàn)場(chǎng)演示：所有電腦必須有密碼、輸入錯(cuò)誤三次，第四次輸入時(shí)，系統(tǒng)鎖死不能登錄。總總經(jīng)經(jīng)辦辦/所所有有部部門(mén)門(mén)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看 特別現(xiàn)場(chǎng)察看當(dāng)人離開(kāi)，電腦鍵盤(pán)是否鎖定。146 現(xiàn)場(chǎng)察看所有電腦有殺毒軟件現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看147船務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)、財(cái)務(wù)、采購(gòu)的電腦的有關(guān)資料要有備份總總經(jīng)經(jīng)辦辦IT/IT/船船務(wù)務(wù)/倉(cāng)倉(cāng)儲(chǔ)儲(chǔ)/財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)/采采購(gòu)購(gòu)提提供供記記錄錄需保存，備份必須是異地備份，文件備份硬盤(pán)不能放在同一建筑物內(nèi)商商業(yè)業(yè)伙伙伴伴選選擇擇148保安室放一份授權(quán)檔案名錄：包括：供應(yīng)商、常駐人員、客戶(hù)常駐人員、飯?zhí)?、?chē)隊(duì)、裝卸隊(duì)、回收公司、保潔人員名單

25、，（名錄必須包括姓名、身份證號(hào)、大頭照、聯(lián)系電話(huà)）安安技技存存檔檔文文件件總總經(jīng)經(jīng)辦辦149外協(xié)廠(chǎng)反恐檔案資料，包括：供應(yīng)商常駐人員、客戶(hù)常駐人員、飯?zhí)?、?chē)隊(duì)、裝卸隊(duì)、廢物回收公司、保潔公司，反恐檔案包括：外協(xié)廠(chǎng)清單、公司背景調(diào)查、駐廠(chǎng)員工背景調(diào)查/檔案/廠(chǎng)牌發(fā)放記錄、業(yè)務(wù)合同、反恐合同、反恐審核等總總經(jīng)經(jīng)辦辦/采采購(gòu)購(gòu)/倉(cāng)倉(cāng)儲(chǔ)儲(chǔ)或或相相關(guān)關(guān)部部門(mén)門(mén)存存檔檔文文件件外協(xié)廠(chǎng)人員在同方公司內(nèi)部發(fā)現(xiàn)可疑人員及物品時(shí)，要及時(shí)上報(bào)同方管理人員150商業(yè)伙伴的控制及審核調(diào)查程序：包括供應(yīng)商、承運(yùn)商、拼裝商和第三方物流公司船船務(wù)務(wù)/采采購(gòu)購(gòu)存存檔檔文文件件調(diào)查包括：安全狀況調(diào)查、財(cái)務(wù)/安保人員的調(diào)查151承

26、包商和供應(yīng)商的保安標(biāo)準(zhǔn)和程序：包括業(yè)務(wù)合同、手冊(cè)、反恐協(xié)議/合同等提提供供記記錄錄有與貨代簽訂的合同，明確防恐等安全因素，加入安全及意外的處理措施等事項(xiàng)。152 貸代的選擇標(biāo)準(zhǔn)船船務(wù)務(wù)存存檔檔文文件件153定期對(duì)商業(yè)伙伴的流程和程序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序存存檔檔文文件件防恐規(guī)定中有加入貸代的選擇標(biāo)準(zhǔn)及定期評(píng)估的要素。154要求運(yùn)輸公司，要全部要通過(guò)GSV認(rèn)證。提提供供記記錄錄155商業(yè)伙伴參加C-TPAT或其它由國(guó)外海關(guān)供應(yīng)鏈安全計(jì)劃的證明包括SVI編號(hào)(C-TPAT)、合同、信函和調(diào)查問(wèn)卷提提供供記記錄錄 無(wú)156定期對(duì)商業(yè)伙伴的流程和程序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的記錄提提供供記記錄錄 必須是定期的、實(shí)地的

27、檢查157對(duì)商業(yè)伙伴的突擊檢查記錄提提供供記記錄錄貨代突擊檢查記錄（批貨物運(yùn)輸過(guò)程跟蹤，就是偷偷跟在出貨車(chē)后面看貨車(chē)運(yùn)行線(xiàn)路是否按指定線(xiàn)路運(yùn)輸，是否在指定休息點(diǎn)喝水放水）158 供應(yīng)商作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)采采購(gòu)購(gòu)存存檔檔文文件件 對(duì)供應(yīng)商在廠(chǎng)內(nèi)的行為要有安全標(biāo)準(zhǔn)159 供應(yīng)商歷史調(diào)查和內(nèi)部審核文件存存檔檔文文件件 要有對(duì)供應(yīng)商的公司歷史，員工人數(shù)等進(jìn)行評(píng)估160 其它與供應(yīng)鏈安全相關(guān)的文件存存檔檔文文件件161對(duì)供應(yīng)商的排查、考核、反恐評(píng)審報(bào)告提提供供記記錄錄可在新供應(yīng)商審廠(chǎng)時(shí)、合格供應(yīng)商年度審核時(shí)進(jìn)行。必須是定期的、實(shí)地的檢查162 對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行反恐要求及簽協(xié)議提提供供記記錄錄 必須有特特別別要要求求1

28、63所有部門(mén)安全生產(chǎn)培訓(xùn)/突發(fā)事件登記簿所所有有部部門(mén)門(mén)提提供供記記錄錄安技定期對(duì)各部門(mén)安全檢查，每月都有記錄，包括安全/消防培訓(xùn)，防恐培訓(xùn)。164圍墻、外圍廠(chǎng)房、廠(chǎng)區(qū)內(nèi)有足夠的照明現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看165 當(dāng)天車(chē)間所有過(guò)道照明燈全部打開(kāi)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看166 當(dāng)天所有員工必須穿工衣、廠(chǎng)牌現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看167當(dāng)天不允許所有的員工在廠(chǎng)區(qū)亂竄，特別原材料/成品庫(kù)/生產(chǎn)線(xiàn)后段包裝區(qū)/出貨區(qū)除授權(quán)人員憑工牌進(jìn)出，其余一律不得進(jìn)入?，F(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看168當(dāng)天的所有訪(fǎng)客只能呆在前臺(tái)會(huì)客區(qū)，絕對(duì)不準(zhǔn)進(jìn)入原材料/成品庫(kù)/生產(chǎn)車(chē)間/生產(chǎn)線(xiàn)后段包裝區(qū)不得進(jìn)入現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看169 當(dāng)天的訪(fǎng)客只能從正門(mén)進(jìn)入?，F(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)

29、場(chǎng)察察看看170員工現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)答（特別是生產(chǎn)部、倉(cāng)儲(chǔ)部、品質(zhì)部、工程部）現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看三點(diǎn)要求：1、反恐就是防止恐怖人員及物品進(jìn)入公司。2、公司在入職及在職有關(guān)于反恐培訓(xùn)。3、看到可疑人員及物品及時(shí)與安技辦聯(lián)系。各部門(mén)將現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)答案在早會(huì)上培訓(xùn)，生產(chǎn)部以線(xiàn)為單位培訓(xùn)。提交培訓(xùn)記錄及簽到表以以上上提提供供記記錄錄必必須須為為十十二二個(gè)個(gè)月月采采購(gòu)購(gòu)九個(gè)界別建立了安全建議(即Security Recommendations)：進(jìn)口商(Importers)航空運(yùn)載商(Air Carriers)海運(yùn)運(yùn)載商(Sea Carriers)陸路運(yùn)載商(Rail Carriers)貨物承攬/貨運(yùn)代理商/無(wú)船舶公共

30、承運(yùn)商(Air Freight Consolidators/Ocean Transport Intermediaries/NVOCCs)美國(guó)本地港口管理當(dāng)局/碼頭經(jīng)營(yíng)商(US Marine Port Authority/Terminal Operator)外國(guó)制造廠(chǎng)商(Foreign Manufacturers)貨倉(cāng)經(jīng)營(yíng)者(Warehousing)這些安全建議的內(nèi)容涵蓋八大范圍：程序安全(Procedural Security)信息處理(Documentation Processing)實(shí)體安全(Physical Security)存取監(jiān)控(Access Controls)人員安全(Perso

31、nnel Security)教育訓(xùn)練(Education and Training Awareness)申報(bào)艙單程序(Manifest Procedures)運(yùn)輸安全(Conveyance Security)社社會(huì)會(huì)責(zé)責(zé)任任文文件件要要求求清清單單以以下下提提供供記記錄錄必必須須為為十十二二個(gè)個(gè)月月序序號(hào)號(hào)文文件件名名稱(chēng)稱(chēng)責(zé)責(zé)任任部部門(mén)門(mén)提提供供方方式式注注意意事事項(xiàng)項(xiàng)及及備備忘忘1營(yíng)業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼/稅務(wù)登記證總總經(jīng)經(jīng)辦辦存存檔檔文文件件2公司簡(jiǎn)介/公司組織架構(gòu)/廠(chǎng)區(qū)/廠(chǎng)房平面圖存存檔檔文文件件3安全主任及資格證存存檔檔文文件件4公司廠(chǎng)房/飯?zhí)?宿舍建筑合格證存存檔檔文文件件必須要有5公

32、司廠(chǎng)房/飯?zhí)?宿舍環(huán)境評(píng)審報(bào)告、環(huán)保證明存存檔檔文文件件如建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)、環(huán)評(píng)批復(fù)、建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、排放污染物申報(bào)登記表等6公司廠(chǎng)房/飯?zhí)?宿舍建筑驗(yàn)收?qǐng)?bào)告存存檔檔文文件件7公司廠(chǎng)房/飯?zhí)?宿舍消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告存存檔檔文文件件8（如有）污水/廢氣處理設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告存存檔檔文文件件9（如有）廢水廢氣定期測(cè)試報(bào)告存存檔檔文文件件10車(chē)間有毒有害作業(yè)環(huán)保監(jiān)測(cè)報(bào)告存存檔檔文文件件11發(fā)電機(jī)房噪音測(cè)試報(bào)告存存檔檔文文件件12廢氣/廢物/廢水等的排污許可/環(huán)保監(jiān)測(cè)報(bào)告存存檔檔文文件件13EHS委員會(huì)（組織結(jié)構(gòu)、人員組成、章程、工作程序、例會(huì)記錄）存存檔檔文文件件14工會(huì)代表選舉程序（強(qiáng)調(diào)人權(quán)）存存檔檔文

33、文件件15工會(huì)職責(zé)、工會(huì)組織會(huì)議記錄、工會(huì)會(huì)員名單、工會(huì)活動(dòng)記錄存存檔檔文文件件16特殊設(shè)備登記證/準(zhǔn)用/驗(yàn)收/年檢合格證存存檔檔文文件件電梯、起重、鍋爐、壓力容器，注意年審有效期17廠(chǎng)房施工記錄總總經(jīng)經(jīng)辦辦提提供供記記錄錄18殺蟲(chóng)記錄提提供供記記錄錄每月要進(jìn)行殺蟲(chóng)并有記錄公示19工廠(chǎng)空氣質(zhì)量監(jiān)測(cè)記錄提提供供記記錄錄20提供公司水質(zhì)化驗(yàn)、直飲水適于飲用的測(cè)試文件提提供供記記錄錄21臭氧物質(zhì)排放清單提提供供記記錄錄22溫室氣體排放清單提提供供記記錄錄23用水用電的節(jié)能減排的數(shù)據(jù)，指標(biāo)，達(dá)成計(jì)劃提提供供記記錄錄24各現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境衛(wèi)生、辦公區(qū)、洗手間、5S現(xiàn)場(chǎng)檢查、相關(guān)記錄提提供供記記錄錄洗手間必須每日

34、清洗，并提供廁紙、肥皂和毛巾；25員工生日發(fā)放記錄提提供供記記錄錄26廠(chǎng)區(qū)公共衛(wèi)生提提供供記記錄錄27各處廁所及浴室的標(biāo)識(shí)、數(shù)量、位置圖示提提供供記記錄錄廁所數(shù)量1：40男女一樣28垃圾桶和垃圾點(diǎn)的分布圖示提提供供記記錄錄29配備垃圾桶，確保垃圾分類(lèi)提提供供記記錄錄而且垃圾桶必須有蓋30廢物（焚燒許可）處理記錄提提供供記記錄錄31定期除蟲(chóng)殺蟲(chóng)記錄提提供供記記錄錄32合理化建議（建議渠道、建議箱）有及時(shí)查看并記錄現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看33洗手間衛(wèi)生，洗手池放肥皂現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看洗手間保持干凈，沖水功能良好，必須有足夠的隱私保護(hù)（譬如蹲位有門(mén)等）34開(kāi)水房飲水機(jī)需能正常出開(kāi)水現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看35廚房/餐

35、廳衛(wèi)生許可證，并現(xiàn)場(chǎng)張貼營(yíng)業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、健康證總總經(jīng)經(jīng)辦辦-食食堂堂存存檔檔文文件件需預(yù)先與食堂聯(lián)系及注意年審有效期36食堂現(xiàn)場(chǎng)張貼消毒、殺蟲(chóng)記錄提提供供記記錄錄37食堂菜譜、食堂餐具消毒衛(wèi)生檢查記錄提提供供記記錄錄38食堂當(dāng)天消毒、冷、熟食區(qū)要分開(kāi)有標(biāo)識(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看PAGE:26/3139食堂逃生通道、逃生圖、消防設(shè)施、應(yīng)急燈的配備現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看要有定期檢查的記錄40宿舍逃生圖總總經(jīng)經(jīng)辦辦-宿宿舍舍存存檔檔文文件件41宿舍緊急預(yù)防應(yīng)急小組組織圖存存檔檔文文件件需在宿舍過(guò)道張貼42宿舍住宿人員名單（含入住時(shí)間）提提供供記記錄錄每個(gè)房間所住人數(shù)及面積，人均3平方米43住廠(chǎng)人員暫住證復(fù)

36、印件、辦理記錄提提供供記記錄錄44殺蟲(chóng)記錄提提供供記記錄錄每月要進(jìn)行殺蟲(chóng)并有記錄公示45宿舍衛(wèi)生現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看當(dāng)天要消毒，當(dāng)天各宿舍內(nèi)不得留人46宿舍消防設(shè)施配備（滅火器、報(bào)警鈴、應(yīng)急燈）現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看滅火器要有定期檢查47宿舍內(nèi)不得通報(bào)等公示現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看48公示宿舍紀(jì)律規(guī)定、宿舍衛(wèi)生檢查記錄，管理員聯(lián)系方式現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看需在宿舍張貼、宿舍的監(jiān)控49宿舍男女分區(qū)、宿舍做飯的回避現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看50安全通道、逃生門(mén)全部打開(kāi)總總經(jīng)經(jīng)辦辦-宿宿舍舍現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看51審核當(dāng)天夜班人員不準(zhǔn)外出現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看必須呆在宿舍，門(mén)反鎖52放在宿舍的假資料藏起來(lái)、實(shí)際入住的房間的床位的安排現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察

37、察看看53安排幾個(gè)宿舍打掃干凈，就給沃爾瑪驗(yàn)廠(chǎng)的人員看這幾個(gè)，一般來(lái)說(shuō)他們都會(huì)跟你走。現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看54公司組織架構(gòu)圖人人事事存存檔檔文文件件55社會(huì)責(zé)任和勞動(dòng)環(huán)境政策存存檔檔文文件件56工時(shí)及工資政策存存檔檔文文件件57薪酬制度/工資支付標(biāo)準(zhǔn)/工資計(jì)算方法存存檔檔文文件件58加班工資政策存存檔檔文文件件59禁用童工政策及程序存存檔檔文文件件60未成年工保護(hù)政策及程序存存檔檔文文件件61禁止強(qiáng)迫勞動(dòng)政策存存檔檔文文件件62招工標(biāo)準(zhǔn)存存檔檔文文件件禁招童工、自愿、無(wú)歧視，必須半年更新一次63廠(chǎng)紀(jì)廠(chǎng)規(guī)基本廠(chǎng)規(guī)廠(chǎng)紀(jì)（如安全管理制度）/員工手冊(cè)/獎(jiǎng)懲制度/宿舍規(guī)章/保安條例人人事事存存檔檔文文件件需

38、提供64當(dāng)?shù)卣畢⒈Ｒ笪募娲鏅n檔文文件件65社保証明/參加保險(xiǎn)人員的名單/政府部門(mén)出具的豁免證明存存檔檔文文件件要有人數(shù)，保險(xiǎn)66特殊設(shè)備操作證存存檔檔文文件件注意年審有效期67有薪年假記錄存存檔檔文文件件68一年社保收據(jù)存存檔檔文文件件69體檢記錄存存檔檔文文件件70特殊工種上崗證存存檔檔文文件件司爐工71急救員證書(shū)及培訓(xùn)記錄存存檔檔文文件件急救人員要對(duì)外公示，每100人配備1名急救員，工作現(xiàn)場(chǎng)分布均勻72醫(yī)護(hù)人員資格證書(shū)存存檔檔文文件件73當(dāng)?shù)卣P(guān)于最低工資的文件存存檔檔文文件件當(dāng)?shù)卣募?要注意年度調(diào)整便更)74綜合計(jì)時(shí)批文（或延長(zhǎng)加班批文）存存檔檔文文件件75愛(ài)滋病的預(yù)防控制文

39、件存存檔檔文文件件網(wǎng)上下載政府有專(zhuān)業(yè)的控制文件76工傷返崗辦理規(guī)定存存檔檔文文件件77節(jié)假日放假通知存存檔檔文文件件78棋牌、攝影、象棋、拔河比賽等企業(yè)文化存存檔檔文文件件79未成年工保護(hù)規(guī)定存存檔檔文文件件80最近一年的工資記錄（含扣款/罰款記錄）提提供供記記錄錄證明中應(yīng)包含人數(shù)、交險(xiǎn)人數(shù)81急救、談判記錄、集體談判合同提提供供記記錄錄82利益相關(guān)方的投訴及處理記錄提提供供記記錄錄PAGE:27/3183各種內(nèi)外部溝通記錄（薪資比較，政府當(dāng)局，法規(guī)等等）提提供供記記錄錄84員工勞動(dòng)合同提提供供記記錄錄合同需在員工入職時(shí)同步建立及本人簽名,離職人員合同另建檔85身份證復(fù)印件提提供供記記錄錄要注

40、意鑒別真假及有效期86人事檔案資料-包括入廠(chǎng)日期提提供供記記錄錄需在員工入職時(shí)同步建立及需有照片,本人簽名,離職人員檔案另立.87離職信/記錄(離職人員檔案)人人事事提提供供記記錄錄同上88離職人員工資發(fā)放記錄提提供供記記錄錄89獎(jiǎng)懲記錄提提供供記記錄錄不能體現(xiàn)有罰款內(nèi)容90花名冊(cè)提提供供記記錄錄91最新十二個(gè)月的打卡/考勤記錄/工時(shí)記錄（包括加班、請(qǐng)假）/請(qǐng)假單/工資表）提提供供記記錄錄不能連續(xù)上班大于六天，周工時(shí)小于60小時(shí),上,下班刷卡時(shí)間不得提早或延遲30分鐘92工資發(fā)放總額必須與銀行工資發(fā)放記錄一致提提供供記記錄錄93社保繳費(fèi)比例收具必須與工資發(fā)放記錄一致提提供供記記錄錄94工資計(jì)算

41、記錄-手工或電腦提提供供記記錄錄電腦刷卡計(jì)錄及薪資計(jì)算表95有工人簽名的工資條/薪資表人人事事提提供供記記錄錄薪資表必須有員工簽名,及建立各月離職人員薪資表檔案96年度培訓(xùn)計(jì)劃，包括：消防、安全、健康、反恐培訓(xùn)及記錄年度各部門(mén)培訓(xùn)計(jì)劃及記錄提提供供記記錄錄97消防健康安全反恐培訓(xùn)程序及安全福利、安全衛(wèi)生健康培訓(xùn)記錄（特別是愛(ài)滋病、職業(yè)病防治）提提供供記記錄錄98未成年工名單提提供供記記錄錄99未成年工體檢報(bào)告及上崗證/勞動(dòng)局登記記錄，易發(fā)職業(yè)病人員體檢提提供供記記錄錄100勞務(wù)派遣工的工資及考勤記錄，勞動(dòng)合同，社會(huì)保險(xiǎn)收據(jù)及合格證明，與勞務(wù)派遣單位簽訂的合同及勞務(wù)派遣單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照提提供供記記

42、錄錄101 現(xiàn)場(chǎng)察看當(dāng)天之前的考勤記錄現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看前一天的考勤必須倒出來(lái)102 當(dāng)天安排未成年工不上班人人事事/各各部部門(mén)門(mén)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看103所有沒(méi)有安排在驗(yàn)廠(chǎng)范圍的工人務(wù)必放假（不能出現(xiàn)在工廠(chǎng)周?chē)?，更不能穿廠(chǎng)服和戴工牌），最好在附近包場(chǎng)看電影?，F(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看104 廠(chǎng)房消防安全平面圖總總經(jīng)經(jīng)辦辦（安安技技）存存檔檔文文件件105門(mén)衛(wèi)、門(mén)禁管理辦法（含監(jiān)控）、管理記錄（特別是會(huì)議記錄）存存檔檔文文件件106安全組織架構(gòu)圖、工廠(chǎng)安全制度、突發(fā)事故應(yīng)急處置預(yù)案存存檔檔文文件件107 保安條例/守則存存檔檔文文件件108 保安上崗證存存檔檔文文件件109車(chē)間和宿舍的消防走火通道圖/生產(chǎn)安全

43、負(fù)責(zé)人存存檔檔文文件件各生產(chǎn),辦公場(chǎng)所和宿舍需在各出口處張貼及標(biāo)識(shí)出口所在位置,防火通道暢通110 各地應(yīng)急燈配置和配置示意圖存存檔檔文文件件111 監(jiān)控設(shè)備的點(diǎn)檢記錄存存檔檔文文件件112 圖像保存記錄45天存存檔檔文文件件113 特種設(shè)備檔案、特種作業(yè)人員證書(shū)存存檔檔文文件件電梯、叉車(chē)、電工、電焊工、鍋爐工114 設(shè)備維修工/技工資格證書(shū)存存檔檔文文件件115 廢棄物再生/再循環(huán)利用/節(jié)能降耗的規(guī)定存存檔檔文文件件116 危險(xiǎn)廢物處置商的經(jīng)營(yíng)許可證總總經(jīng)經(jīng)辦辦（安安技技）存存檔檔文文件件117利器、危廢的處理/轉(zhuǎn)移記錄/轉(zhuǎn)移單(如五聯(lián)單/六聯(lián)單)提提供供記記錄錄118 吸煙室、洗眼池（含定

44、期檢查記錄）提提供供記記錄錄119 禁煙、防火等安全標(biāo)志的檢查與配備提提供供記記錄錄PAGE:28/31120 所有部門(mén)安全生產(chǎn)培訓(xùn)/突發(fā)事件登記簿提提供供記記錄錄安技定期對(duì)各部門(mén)安全檢查，每月都有記錄，包括安全/消防培訓(xùn)，防恐培訓(xùn)。121 每月安全例會(huì)報(bào)告及改善計(jì)劃提提供供記記錄錄122 消防演習(xí)記錄（含記錄、照片）提提供供記記錄錄每年需有二次演習(xí)、逃生及記錄，要有宿舍的演習(xí)逃生記錄123 工傷管理辦法、工傷監(jiān)控檔案、記錄提提供供記記錄錄輕微體現(xiàn)即可124 鑰匙發(fā)放、保存、更換記錄提提供供記記錄錄125工傷及安全突發(fā)事件/事故登記、報(bào)告及處理記錄、防止再發(fā)生預(yù)防措施提提供供記記錄錄126定點(diǎn)

45、消防、安全、衛(wèi)生、反恐巡邏記錄（不得提供24小時(shí)巡邏記錄表）提提供供記記錄錄127 門(mén)崗巡邏記錄表提提供供記記錄錄128 工廠(chǎng)安全評(píng)估記錄提提供供記記錄錄129各現(xiàn)場(chǎng)的滅火器、報(bào)警器、應(yīng)急燈、指示燈、疏散圖點(diǎn)檢記錄提提供供記記錄錄130各現(xiàn)場(chǎng)的滅火器、報(bào)警器、應(yīng)急燈、指示燈、疏散圖（記得標(biāo)明讀圖者的位置）需全部完好現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看滅火器數(shù)量為25位員工：1個(gè)滅火器，車(chē)間、辦公場(chǎng)所和宿舍都必須配備,滅火器要有定期檢查及記錄131安全逃生門(mén)全部打開(kāi)、安全通道暢通，安全消防設(shè)施不能有任何物品遮擋總總經(jīng)經(jīng)辦辦（安安技技）現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看132檢查當(dāng)天安全保衛(wèi)巡邏工作布置（必須審核老師入廠(chǎng)登記、發(fā)放訪(fǎng)客

46、證、通知傳遞信息）現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看133 定點(diǎn)消防安全衛(wèi)生反恐巡查點(diǎn)登記現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看所有安技對(duì)外體現(xiàn)記錄不能有節(jié)假日。巡查記錄不能有同一個(gè)人連續(xù)簽到五天以上134 醫(yī)藥箱現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看藥品齊全，不得放內(nèi)服藥，并有定期檢查記錄，每個(gè)獨(dú)立車(chē)間或每100人至少配置一個(gè)急救箱；每個(gè)急救箱處至少配有一個(gè)急救員；急救箱最好包括以下藥品：粘性繃帶、紗布繃帶、聯(lián)合墊、吸入氨、冷敷袋、洗眼液、膠帶、橡筋、燒傷膏、急救棉球、一次性醫(yī)用手套、醫(yī)用鑷子（醫(yī)用剪刀）、消毒水、醫(yī)用酒精。135社會(huì)責(zé)任/職業(yè)健康和安全/環(huán)保等系統(tǒng)認(rèn)證或?qū)徍俗C書(shū)如 EICC,SA8000,OHSAS18001,WRAP,ICTI,IS

47、O14001等品品質(zhì)質(zhì)存存檔檔文文件件136工廠(chǎng)本身在社會(huì)責(zé)任/職業(yè)健康等方面的企業(yè)行為準(zhǔn)則存存檔檔文文件件137社會(huì)責(zé)任/職業(yè)健康等方針政策和實(shí)施程序的規(guī)定存存檔檔文文件件138其它客戶(hù)對(duì)工廠(chǎng)審核過(guò)的記錄及糾正措施實(shí)施狀況提提供供記記錄錄139 歷次驗(yàn)廠(chǎng)結(jié)果記錄整理提提供供記記錄錄140 符合沃爾瑪要求的最新的出貨須知提提供供記記錄錄141驗(yàn)廠(chǎng)須知 沃爾瑪最新的道德標(biāo)準(zhǔn)流程張貼到打卡處及宿舍過(guò)道現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看142 驗(yàn)廠(chǎng)宣傳（板報(bào)、動(dòng)員會(huì)組織）現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看143 必須不得體現(xiàn)外發(fā)分包計(jì)計(jì)劃劃提提供供記記錄錄144 最近一年的生產(chǎn)記錄生生產(chǎn)產(chǎn)提提供供記記錄錄所有物料發(fā)放,生產(chǎn),品質(zhì)等記錄

48、不能體現(xiàn)考勤日外的日期145工作服、工作鞋、手套（含管理辦法制訂、發(fā)放記錄提提供供記記錄錄為工人提供鋼絲手套、防護(hù)鞋等146 審核當(dāng)天夜班人員不準(zhǔn)外出現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看必須呆在宿舍，門(mén)反鎖147 耳塞配備、眼鏡配備現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看噪音水平高于85分貝的車(chē)間，工人必須佩戴耳塞。148 檢查當(dāng)天生產(chǎn)工作布置（通知傳遞信息）現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看總總經(jīng)經(jīng)辦辦（安安技技）PAGE:29/31149檢查當(dāng)天抽查人員的跟蹤（通知傳遞信息）現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看150 新員工的標(biāo)識(shí)，馬甲等現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看151產(chǎn)線(xiàn)包裝段工序，線(xiàn)體照明須是防暴燈，如不是防暴燈，須有限高防暴標(biāo)識(shí)，標(biāo)示如日光燈有破損，需立即停止作業(yè)，并將該時(shí)

49、段內(nèi)產(chǎn)品作不合格處理。現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看足夠溫度和通風(fēng)措施，建議車(chē)間溫度在15-30攝氏度之間；152 上崗證現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看齊全（每人都要有、而且必須有照片）153 現(xiàn)場(chǎng)記錄現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看所有報(bào)表必須與人事發(fā)出的不出勤日相符154 刀片拴繩、剪刀編號(hào)，并有發(fā)放回收記錄現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看155 當(dāng)天不準(zhǔn)使用抹機(jī)水現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看156 當(dāng)天不準(zhǔn)焊喇叭現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看157 當(dāng)天不準(zhǔn)噴漆作業(yè)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看158 當(dāng)天車(chē)間所有過(guò)道照明燈全部打開(kāi)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看159 耐壓工位戴絕緣手套現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看160 廠(chǎng)區(qū)平面圖工工程程-ME-ME存存檔檔文文件件161 化學(xué)物品安全使用防護(hù)(化學(xué)成份表)存

50、存檔檔文文件件在SOP內(nèi)注明162 設(shè)備維護(hù)與安全（含相關(guān)記錄）提提供供記記錄錄163 機(jī)器安全操作培訓(xùn)記錄提提供供記記錄錄164 電器設(shè)備安全（含相關(guān)記錄）提提供供記記錄錄165 勞保用品發(fā)收記錄提提供供記記錄錄166 尖銳工具發(fā)收記錄提提供供記記錄錄167當(dāng)天不準(zhǔn)電焊作業(yè)，如需要，必須寫(xiě)申請(qǐng)?jiān)诎布紙?bào)備。提提供供記記錄錄168 噪音定期監(jiān)測(cè)記錄提提供供記記錄錄噪音控制（不超過(guò)85分貝），員工不能連續(xù)8小時(shí)處于大于85分貝的工作環(huán)境；噪音水平高于85分貝的車(chē)間，工人必須佩戴耳塞169 地面安全出口指示現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看170升降機(jī)當(dāng)天封住，不準(zhǔn)使用電閘，使用時(shí)保護(hù)蓋及時(shí)合上、操作規(guī)程的執(zhí)行、設(shè)備

51、保養(yǎng)和使用（重點(diǎn)是特殊工序）、車(chē)間不得使用“熱得快”現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看171各現(xiàn)場(chǎng)電源線(xiàn)、開(kāi)關(guān)、配電房、帶電設(shè)備等的安全防護(hù)及指示，電路、開(kāi)關(guān)等按要求檢查和整改；所有路燈和電路燈檢查的時(shí)候要亮現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看172危險(xiǎn)化學(xué)品清單、存儲(chǔ)和使用記錄、物料安全數(shù)據(jù)表（MSDS），張貼到存儲(chǔ)和使用現(xiàn)場(chǎng)工工程程存存檔檔文文件件我公司目前無(wú)化學(xué)品，無(wú)抹機(jī)水173危險(xiǎn)化學(xué)品清單、存儲(chǔ)和使用記錄、物料安全數(shù)據(jù)表（MSDS），張貼到現(xiàn)場(chǎng)倉(cāng)倉(cāng)儲(chǔ)儲(chǔ)存存檔檔文文件件我公司目前無(wú)化學(xué)品，無(wú)抹機(jī)水174 危險(xiǎn)物庫(kù)存清單/廢棄物庫(kù)存清單存存檔檔文文件件175 危險(xiǎn)品操作員/倉(cāng)管員上崗證及培訓(xùn)記錄提提供供記記錄錄176 廠(chǎng)外倉(cāng)

52、庫(kù)不能有現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看177 一般倉(cāng)庫(kù)光照度大于350勒司現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看178 現(xiàn)場(chǎng)記錄現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看所有報(bào)表必須與人事發(fā)出的不出勤日相符179 所有部門(mén)安全生產(chǎn)培訓(xùn)/突發(fā)事件登記簿所所有有部部門(mén)門(mén)提提供供記記錄錄安技定期對(duì)各部門(mén)安全檢查，每月都有記錄，包括安全/消防培訓(xùn)，防恐培訓(xùn)。180所有未滿(mǎn)18歲員工不得有任何簽字行為及人名體現(xiàn)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看必須要滿(mǎn)足181提前準(zhǔn)備品質(zhì)、生產(chǎn)、倉(cāng)庫(kù)各現(xiàn)場(chǎng)放置審核好的月記錄現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看182安全逃生門(mén)全部打開(kāi)、安全通道暢通，安全消防設(shè)施不能有任何物品遮擋現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看生生產(chǎn)產(chǎn)PAGE:30/31183各部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)使用的刀片拴繩、剪刀編號(hào)，并有發(fā)放回收記錄現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看184現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)（特別是生產(chǎn)部、倉(cāng)儲(chǔ)部、品質(zhì)部）現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看各部門(mén)將現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)答案在早會(huì)上培訓(xùn)，生產(chǎn)部以線(xiàn)為單位培訓(xùn)，并提交培訓(xùn)記錄及簽到表。185 各現(xiàn)場(chǎng)的區(qū)域標(biāo)識(shí)、5S清潔現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看186 現(xiàn)場(chǎng)記錄現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看所有報(bào)表必須與人事發(fā)出的不出勤日相符187 當(dāng)天不得有處罰通報(bào)等公示現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看188 員工工衣、工牌、上崗證現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看189當(dāng)天所有的請(qǐng)假條、不相關(guān)的報(bào)表、通報(bào)、文件，不能體現(xiàn)時(shí)間及考核，一律不得出現(xiàn)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)察察看看所有報(bào)表必須與人事發(fā)出的不出勤日相符所所有有部部門(mén)門(mén)PAGE:31/31