2111《證券發(fā)行與承銷》第1章習(xí)題[共14頁(yè)]

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1、TopS 大家網(wǎng) 15 / 15 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū) 轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)論壇，等待您的光臨！ 一、單選題 　　1.我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取（ ）雙重控制的辦法。 　　A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模 　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 　　D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模 　　2.1927年的（ ）取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。 　　A.《國(guó)民銀行法》 　　B.《麥克法頓法》 　　C.《格拉斯·斯蒂格爾法》 　　D

2、.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 　　3.意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是（ ）。 　　A.《證券法》 　　B.《證券交易法》 　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 　　D.《格拉斯·斯蒂格爾法》 　　4.2003年12月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了（ ），于2004年2月1日開始實(shí)施。 　　A.《證券法》 　　B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 　　C.《公司法》 　　D.《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》 　　5.2005年1月1日試行（ ），這標(biāo)志著我國(guó)首次公開發(fā)行股票

3、市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。 　　A.首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度 　　B.上市保薦制度 　　C.上市審核制度 　　D.股票定價(jià)制度 　　6.有關(guān)國(guó)債的管理制度主要集中在二級(jí)市場(chǎng)方面，1999年發(fā)布了（ ）。 　　A.《關(guān)于堅(jiān)決制止國(guó)債賣空行為的通知》 　　B.《關(guān)于進(jìn)行國(guó)債公開市場(chǎng)操作有關(guān)問(wèn)題的通知》 　　C.《中國(guó)人民銀行關(guān)于銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》 　　D.《憑證式國(guó)債質(zhì)押貸款辦法》 　　7.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向（ ）提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。 　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　C.中國(guó)人民銀行 　

4、　D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 　　8.我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開始于（ ）。 　　A.1990年 　　B.1985年 　　C.1983年 　　D.1980年 　　9.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（ ）。 　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 　　B.證券公司短期融資券 　　C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券 　　10.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)（ ）的有價(jià)證券。 　　A.90天 　　B.半年 　　

5、C.365天 　　D.2年 11.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（ ）作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。 　　A.證券公司 　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　C.一般企業(yè) 　　D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) 　　12.2005年10月9日，（ ）兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。 　　A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 　　B.國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 　　C.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行 　　D.亞洲開發(fā)銀行和

6、世界銀行 　　13.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年1O月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)，于（ ）起施行。 　　A.2005年10月27日 　　B.2005年12月27日 　　C.2006年1月1日 　　D.2006年3月1日 　　14.在2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有（ ）。 　　A.高盛 　　B.摩根斯坦利 　　C.雷曼兄弟 　　D.花旗 　　15.在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人

7、民幣（ ），經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。 　　A.1億元，5億元 　　B.2億元，5億元 　　C.1億元，10億元 　　D.5億元，10億元 　　16.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（ ）。 　　A.4名 　　B.5名 　　C.6名 　　D.7名 　　17.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)（ ）家，其中甲類成員不超過(guò)20家。 　　A.208.40 　　C.60 　　D.80 　　18.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外

8、，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前（ ）名以內(nèi)。 　　A.208.25 　　C.30 　　D.35 　　19.2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（ ）起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。 　　A.2006年12月 　　B.2006年11月 　　C.2006年1o月 　　D.2006年9月 　　20.證券公司在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之E1起（ ）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。 　　A.20 　　B.12 　　C.36 　　D.40 21.證券公司在股票證

9、券過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。 　　A.20 　　B.12 　　C.36 　　D.40 　　22.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（ ）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；上市公司再次公開發(fā)行證券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（ ）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。 　　A.一，兩 　　B.兩，一 　　C.一，一 　　D.兩，兩 　　23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（ ）。 　　A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查 　　B.財(cái)務(wù)

10、處理辦法的檢查 　　C.規(guī)章制度的檢查 　　D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查 　　24.1998年（ ）出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 　　A.《公司法》 　　B.《證券法》 　　C.《證券交易法》 　　D.《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》 　　25.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（ ）。 　　A.2000萬(wàn)元 　　B.5000萬(wàn)元 　　C.1億元 　　D.2億元 　　26.中

11、國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。 　　A.308.45 　　C.50 　　D.60 　　27.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。 　　A.208.26 　　C.36 　　D.40 　　28.1998年通過(guò)的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（ ）。 　　A.注冊(cè)制 　　B.審核制 　　C.審批制 　　D.核準(zhǔn)制 　　29.（ ）依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。 　　A.財(cái)政部

12、 　　B.中國(guó)人民銀行 　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　30.最近（ ）受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。 　　A.6個(gè)月 　　B.12個(gè)月 　　C.24個(gè)月 D.36個(gè)月 二、多選題 　　1.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上（ ）的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。 　　A.承銷 　　B.并購(gòu) 　　C.基金管理 　　D.融資活動(dòng) 　　2.我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在（ ）。 　　A.發(fā)行監(jiān)管 　　B.發(fā)行方式 　　C.發(fā)行定價(jià) 　　D.發(fā)行種類 　　3.2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)

13、管方面明確了（ ）。 　　A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限 　　B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督 　　C.進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能 　　D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了交易所的監(jiān)管職能 　　4.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有（ ）。 　　A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 　　B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證方式 　　C.上網(wǎng)定價(jià)方式 　　D.儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式 　　5.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是（ ）。 　　A.發(fā)行環(huán)節(jié)多 　　B.認(rèn)購(gòu)成本高 　　C.社會(huì)工作量大、效率低 　　D.吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯 　　6.2005年4月2713，中國(guó)人民銀行發(fā)布

14、了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（ ）。 　　A.商業(yè)銀行 　　B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司 　　C.大型工商企業(yè) 　　D.其他金融機(jī)構(gòu) 　　7.我國(guó)的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如（ ）。 　　A.地方企業(yè)債券 　　B.重點(diǎn)企業(yè)債券 　　C.公司債券 　　D.企業(yè)短期融資券 　　8.修訂后的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了（ ）等方面的規(guī)定。 　　A.法人人格否認(rèn) 　　B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范 　　

15、C.累積投票 　　D.獨(dú)立董事 　　9.證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在（ ）上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國(guó)債。 　　A.證券交易所債券市場(chǎng) 　　B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng) 　　C.證券交易所股票市場(chǎng) 　　D.全國(guó)銀行間股票市場(chǎng) 　　10.有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)（ ）。 　　A.凈資本為人民幣4000萬(wàn)元 　　B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行 　　C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰 D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的4人 11.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請(qǐng)

16、上市，必須由交易所認(rèn)可的1～2個(gè)機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）條件。 　　A.具有交易所會(huì)員資格 　　B.具備股票主承銷商資格，且信譽(yù)良好 　　C.最近1年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為 　　D.負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則 　　12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。 　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于10% 　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% 　　C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20% 　　D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8% 　　13.根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)（ ）。

17、　　A.建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度 　　B.建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系 　　C.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制 　　D.建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序 　　14.保薦代表人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁人的措施。 　　A.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 　　B.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益 　　C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份 　　D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作 　　15.證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)同（ ）等

18、中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。 　　A.稅務(wù)事務(wù)所 　　B.律師事務(wù)所 　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 　　D.評(píng)估機(jī)構(gòu) 　　16.保薦制度主要包括（ ）。 　　A.建立獨(dú)立董事制度 　　B.明確保薦期限 　　C.確立保薦責(zé)任 　　D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度 　　17.證券公司有下列（ ）行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。 　　A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券 　　B.在承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票 　　C.在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

19、大遺漏 　　D.在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息 　　18.核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有（ ）特點(diǎn)。 　　A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任 　　B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模 　　C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核 　　D.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià) 　　19.保薦期間分為（ ）。 　　A.持續(xù)推薦階段 　　B.盡職調(diào)查階段 　　C.持續(xù)督導(dǎo)階段 　　D.盡職推薦階段 　　20.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（ ）。 　　A.證券公司的年度報(bào)告 　　B.董事會(huì)報(bào)告 　　C.制度與人員的檢查 　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表附

20、注 21.證券承銷業(yè)務(wù)的（ ）是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。 　　A.營(yíng)利性 　　B.合規(guī)性 　　C.正常性 　　D.安全性 　　22.政策性金融債券由我國(guó)政策性銀行經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，用計(jì)劃派購(gòu)或市場(chǎng)化的方式，向（ ）等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。 　　A.國(guó)有商業(yè)銀行 　　B.城市合作銀行 　　C.農(nóng)村信用社 　　D.商業(yè)保險(xiǎn)公司 　　23.對(duì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，（ ）在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。 　　A.制造業(yè) 　　B.商業(yè)銀行 　　C.證券業(yè) 　　D.保險(xiǎn)業(yè) 　　24.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（ ）。 　　A.擔(dān)任主

21、承銷商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露 　　B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備 　　C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過(guò)了從業(yè)資格考試 　　D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理 　　25.證券公司應(yīng)向（ ）報(bào)送年度報(bào)告。 　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司 　　26.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來(lái)看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為（ ）等。 　　A.可轉(zhuǎn)債 　　B.國(guó)債 　　C.企業(yè)債 　　D.金融債 　　27

22、.我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由（ ）發(fā)行的金融債券。 　　A.中國(guó)建設(shè)銀行 　　B.國(guó)家開發(fā)銀行 　　C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 　　D.中國(guó)工商銀行 　　28.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知》，規(guī)定各（ ）可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。 　　A.國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行 　　B.股份制商業(yè)銀行 　　C.城市商業(yè)銀行 　　D.農(nóng)村合作信用社 　　29.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備（ ）。 　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 　　B.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格

23、 　　C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰 　　D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù) 　　30.2008年4月16日，（ ）和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說(shuō)明書指引》等文件公告實(shí)施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運(yùn)行框架。 　　A.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》 　　B.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》 　　C.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》 　　D.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》 31.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，提交（ ）等規(guī)定的資料。 　　A.協(xié)議文本

24、 　　C.驗(yàn)資報(bào)告 　　B.可行性分析報(bào)告 　　D.招募說(shuō)明書 　　32.在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按（ ）要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況。 　　A.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收人 　　B.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況 　　C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣 　　D.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問(wèn)收入情況 　　33.承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（ ）。 　　A.在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu) 　　B.依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重

25、大違法記錄，信譽(yù)良好 　　C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力 　　D.具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度 　　34.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料（ ）。 　　A.變更登記申請(qǐng)報(bào)告 　　B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷 　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 　　D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函 　　35.保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（ ）。 　　A.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人 　　B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況 　　C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況 　　D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況 　　36.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過(guò)（ ）有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。 　　A.事先評(píng)估 　　B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案 　　C.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制 　　D.擴(kuò)大分銷渠道 更多精品在大家！ 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)