2111《證券發(fā)行與承銷》第1章習(xí)題[共14頁]

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1、TopS 大家網(wǎng) 15 / 15 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū) 轉(zhuǎn)載請注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 大家論壇，全免費公益性證券從業(yè)論壇，等待您的光臨！ 一、單選題 　　1.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采?。?）雙重控制的辦法。 　　A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模 　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 　　D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模 　　2.1927年的（ ）取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。 　　A.《國民銀行法》 　　B.《麥克法頓法》 　　C.《格拉斯·斯蒂格爾法》 　　D

2、.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 　　3.意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時代的法案是（ ）。 　　A.《證券法》 　　B.《證券交易法》 　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 　　D.《格拉斯·斯蒂格爾法》 　　4.2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（ ），于2004年2月1日開始實施。 　　A.《證券法》 　　B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 　　C.《公司法》 　　D.《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》 　　5.2005年1月1日試行（ ），這標志著我國首次公開發(fā)行股票

3、市場化定價機制的初步建立。 　　A.首次公開發(fā)行股票詢價制度 　　B.上市保薦制度 　　C.上市審核制度 　　D.股票定價制度 　　6.有關(guān)國債的管理制度主要集中在二級市場方面，1999年發(fā)布了（ ）。 　　A.《關(guān)于堅決制止國債賣空行為的通知》 　　B.《關(guān)于進行國債公開市場操作有關(guān)問題的通知》 　　C.《中國人民銀行關(guān)于銀行間債券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》 　　D.《憑證式國債質(zhì)押貸款辦法》 　　7.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向（ ）提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。 　　A.中國銀監(jiān)會 　　B.中國證監(jiān)會 　　C.中國人民銀行 　

4、　D.國家發(fā)展和改革委員會 　　8.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于（ ）。 　　A.1990年 　　B.1985年 　　C.1983年 　　D.1980年 　　9.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（ ）。 　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 　　B.證券公司短期融資券 　　C.證券公司發(fā)行的次級債券 　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券 　　10.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過（ ）的有價證券。 　　A.90天 　　B.半年 　　

5、C.365天 　　D.2年 11.根據(jù)《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（ ）作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。 　　A.證券公司 　　B.中國證監(jiān)會 　　C.一般企業(yè) 　　D.銀行業(yè)金融機構(gòu) 　　12.2005年10月9日，（ ）兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體。 　　A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 　　B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 　　C.國際貨幣基金組織和世界銀行 　　D.亞洲開發(fā)銀行和

6、世界銀行 　　13.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年1O月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于（ ）起施行。 　　A.2005年10月27日 　　B.2005年12月27日 　　C.2006年1月1日 　　D.2006年3月1日 　　14.在2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有（ ）。 　　A.高盛 　　B.摩根斯坦利 　　C.雷曼兄弟 　　D.花旗 　　15.在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實施后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人

7、民幣（ ），經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。 　　A.1億元，5億元 　　B.2億元，5億元 　　C.1億元，10億元 　　D.5億元，10億元 　　16.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（ ）。 　　A.4名 　　B.5名 　　C.6名 　　D.7名 　　17.記賬式國債承銷團成員原則上不超過（ ）家，其中甲類成員不超過20家。 　　A.208.40 　　C.60 　　D.80 　　18.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應(yīng)當具備乙類成員資格條件外

8、，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當位于前（ ）名以內(nèi)。 　　A.208.25 　　C.30 　　D.35 　　19.2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（ ）起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。 　　A.2006年12月 　　B.2006年11月 　　C.2006年1o月 　　D.2006年9月 　　20.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之E1起（ ）個月內(nèi)不得參與證券承銷。 　　A.20 　　B.12 　　C.36 　　D.40 21.證券公司在股票證

9、券過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起（ ）個月內(nèi)不得參與證券承銷。 　　A.20 　　B.12 　　C.36 　　D.40 　　22.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當年剩余時間及其后（ ）個完整會計年度；上市公司再次公開發(fā)行證券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當年剩余時間及其后（ ）個完整會計年度。 　　A.一，兩 　　B.兩，一 　　C.一，一 　　D.兩，兩 　　23.中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括（ ）。 　　A.機構(gòu)、體制與人員的檢查 　　B.財務(wù)

10、處理辦法的檢查 　　C.規(guī)章制度的檢查 　　D.機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查 　　24.1998年（ ）出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會批準。 　　A.《公司法》 　　B.《證券法》 　　C.《證券交易法》 　　D.《國務(wù)院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》 　　25.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（ ）。 　　A.2000萬元 　　B.5000萬元 　　C.1億元 　　D.2億元 　　26.中

11、國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起（ ）個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。 　　A.308.45 　　C.50 　　D.60 　　27.證券公司承銷未經(jīng)核準的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起（ ）個月內(nèi)不得參與證券承銷。 　　A.208.26 　　C.36 　　D.40 　　28.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（ ）。 　　A.注冊制 　　B.審核制 　　C.審批制 　　D.核準制 　　29.（ ）依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理。 　　A.財政部

12、 　　B.中國人民銀行 　　C.中國銀監(jiān)會 　　D.中國證監(jiān)會 　　30.最近（ ）受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。 　　A.6個月 　　B.12個月 　　C.24個月 D.36個月 二、多選題 　　1.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上（ ）的財務(wù)顧問。 　　A.承銷 　　B.并購 　　C.基金管理 　　D.融資活動 　　2.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在（ ）。 　　A.發(fā)行監(jiān)管 　　B.發(fā)行方式 　　C.發(fā)行定價 　　D.發(fā)行種類 　　3.2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)

13、管方面明確了（ ）。 　　A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限 　　B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督 　　C.進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務(wù)職能 　　D.將證券上市核準權(quán)賦予了證券交易所，強化了交易所的監(jiān)管職能 　　4.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有（ ）。 　　A.上網(wǎng)競價方式 　　B.發(fā)行認購證方式 　　C.上網(wǎng)定價方式 　　D.儲蓄存款掛鉤方式 　　5.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是（ ）。 　　A.發(fā)行環(huán)節(jié)多 　　B.認購成本高 　　C.社會工作量大、效率低 　　D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯 　　6.2005年4月2713，中國人民銀行發(fā)布

14、了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（ ）。 　　A.商業(yè)銀行 　　B.企業(yè)集團財務(wù)公司 　　C.大型工商企業(yè) 　　D.其他金融機構(gòu) 　　7.我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如（ ）。 　　A.地方企業(yè)債券 　　B.重點企業(yè)債券 　　C.公司債券 　　D.企業(yè)短期融資券 　　8.修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護、財務(wù)會計制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了（ ）等方面的規(guī)定。 　　A.法人人格否認 　　B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范 　　

15、C.累積投票 　　D.獨立董事 　　9.證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（ ）上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。 　　A.證券交易所債券市場 　　B.全國銀行間債券市場 　　C.證券交易所股票市場 　　D.全國銀行間股票市場 　　10.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)（ ）。 　　A.凈資本為人民幣4000萬元 　　B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行 　　C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰 D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的4人 11.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請

16、上市，必須由交易所認可的1～2個機構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當符合下列（ ）條件。 　　A.具有交易所會員資格 　　B.具備股票主承銷商資格，且信譽良好 　　C.最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為 　　D.負責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則 　　12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標標準有（ ）。 　　A.凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于10% 　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% 　　C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20% 　　D.凈資本與負債的比例不得低于8% 　　13.根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當（ ）。

17、　　A.建立嚴格的項目風(fēng)險評估體系和項目責(zé)任管理制度 　　B.建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評價體系 　　C.強化風(fēng)險責(zé)任制 　　D.建立嚴密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序 　　14.保薦代表人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁人的措施。 　　A.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 　　B.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益 　　C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份 　　D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作 　　15.證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機構(gòu)評價機制，加強同（ ）等

18、中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。 　　A.稅務(wù)事務(wù)所 　　B.律師事務(wù)所 　　C.會計師事務(wù)所 　　D.評估機構(gòu) 　　16.保薦制度主要包括（ ）。 　　A.建立獨立董事制度 　　B.明確保薦期限 　　C.確立保薦責(zé)任 　　D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度 　　17.證券公司有下列（ ）行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。 　　A.承銷未經(jīng)核準的證券 　　B.在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票 　　C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

19、大遺漏 　　D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息 　　18.核準制與行政審批制相比，具有（ ）特點。 　　A.由保薦機構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構(gòu)的責(zé)任 　　B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模 　　C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核 　　D.由主承銷商向機構(gòu)投資者進行詢價 　　19.保薦期間分為（ ）。 　　A.持續(xù)推薦階段 　　B.盡職調(diào)查階段 　　C.持續(xù)督導(dǎo)階段 　　D.盡職推薦階段 　　20.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括（ ）。 　　A.證券公司的年度報告 　　B.董事會報告 　　C.制度與人員的檢查 　　D.財務(wù)報表附

20、注 21.證券承銷業(yè)務(wù)的（ ）是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。 　　A.營利性 　　B.合規(guī)性 　　C.正常性 　　D.安全性 　　22.政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準，用計劃派購或市場化的方式，向（ ）等金融機構(gòu)發(fā)行。 　　A.國有商業(yè)銀行 　　B.城市合作銀行 　　C.農(nóng)村信用社 　　D.商業(yè)保險公司 　　23.對大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，（ ）在機構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。 　　A.制造業(yè) 　　B.商業(yè)銀行 　　C.證券業(yè) 　　D.保險業(yè) 　　24.中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括（ ）。 　　A.擔(dān)任主

21、承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露 　　B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備 　　C.公司負責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試 　　D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險和加強對人員的管理 　　25.證券公司應(yīng)向（ ）報送年度報告。 　　A.中國證監(jiān)會 　　B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 　　C.中國證券業(yè)協(xié)會 　　D.中國證券登記結(jié)算公司 　　26.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為（ ）等。 　　A.可轉(zhuǎn)債 　　B.國債 　　C.企業(yè)債 　　D.金融債 　　27

22、.我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由（ ）發(fā)行的金融債券。 　　A.中國建設(shè)銀行 　　B.國家開發(fā)銀行 　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行 　　D.中國工商銀行 　　28.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》，規(guī)定各（ ）可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。 　　A.國有獨資商業(yè)銀行 　　B.股份制商業(yè)銀行 　　C.城市商業(yè)銀行 　　D.農(nóng)村合作信用社 　　29.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當具備（ ）。 　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 　　B.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格

23、 　　C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰 　　D.未負有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù) 　　30.2008年4月16日，（ ）和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。 　　A.《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》 　　B.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》 　　C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》 　　D.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》 31.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交（ ）等規(guī)定的資料。 　　A.協(xié)議文本

24、 　　C.驗資報告 　　B.可行性分析報告 　　D.招募說明書 　　32.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應(yīng)按（ ）要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況。 　　A.本年和以前年度累計擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收人 　　B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收入情況 　　C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣 　　D.本年和以前年度累計擔(dān)任財務(wù)顧問次數(shù)以及本年財務(wù)顧問收入情況 　　33.承銷團申請人應(yīng)當具備的基本條件有（ ）。 　　A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu) 　　B.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重

25、大違法記錄，信譽良好 　　C.財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風(fēng)險控制能力 　　D.具有負責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度 　　34.保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料（ ）。 　　A.變更登記申請報告 　　B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷 　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 　　D.新任職機構(gòu)出具的接收函 　　35.保薦機構(gòu)的注冊登記事項包括（ ）。 　　A.保薦機構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人 　　B.保薦機構(gòu)的主要股東情況 　　C.保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況 　　D.保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人情況 　　36.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機制，通過（ ）有效控制包銷風(fēng)險。 　　A.事先評估 　　B.制訂風(fēng)險處置預(yù)案 　　C.建立獎懲機制 　　D.擴大分銷渠道 更多精品在大家！ 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)