證券基礎 證券從業(yè) 歷年試題(三)

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1、證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》歷年試題（三） 單項選擇題 　　 1、證券的法律特征是指______（　?。? 　　 A、它是依法訂立的一種合約 　　 B、它須依法審批才能發(fā)行 　　 C、各國都制定相關的證券法律法規(guī) 　　 D、反映的是某種法律行為的結(jié)果 　　標準答案：D 　　 2、一般情況下，虛擬資本的價格總額總是______實際資本額（　　） 　　 A、大于 　　 B、等于 　　 C、小于 　　 D、不等于 　　標準答案：A 　　 3、提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種______（　?。? 　　 A、有價證券 　　 B、商品證

2、券 　　 C、貨幣證券 　　 D、資本證券 　　標準答案：B 　　 4、狹義的證券就指______（　?。? 　　 A、商品證券 　　 B、貨幣證券 　　 C、資本證券 　　 D、現(xiàn)金證券 　　標準答案：C 　　 5、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權的報酬此收益的最終源泉是______（　?。? 　　 A、買賣差價 　　 B、利息或紅利 　　 C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值 　　 D、虛擬資本價值 　　標準答案：C 　　 6、證券的風險性來源于______（　　） 　　 A、可預測的不利變化 　　 B、無法預測的變化 　　 C、更高的收

3、益可能 　　 D、未來狀況的不確定性 　　標準答案：D 　　 7、世界上第一家股票交易所在______成立（　　） 　　 A、紐約 　　 B、阿姆斯特丹 　　 C、倫敦 　　 D、費城 　　標準答案：B 　　 8、中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券市場所是______（　?。? 　　 A、北平證券交易所 　　 B、上海華商證券交易所 　　 C、青島物品證券交易所 　　 D、天津市企業(yè)交易所 　　標準答案：A 　　 9、______，國務院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（　?。? 　　 A、1992年4月23日 　　 B、1993年4月22日 　　 C、1

4、994年4月22日 　　 D、1995年4月22日 　　標準答案：B 　　 10、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于______（　?。? 　　 A、證券服務機構 　　 B、證券經(jīng)營機構 　　 C、證券管理機構 D、自律性組織 　　標準答案：A 11、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于______（　?。? 　　 A、政府組織 　　 B、政府在證券業(yè)的分支機構 　　 C、自律性組織 　　 D、證券業(yè)最高監(jiān)管機構 　　標準答案：C 　　 12、以銀行金融機構為中介進行的融資活動場所即為______市場（　?。? 　　 A、直接融資 　　 B、間接融資 　　 C、資本

5、　　 D、貨幣 　　標準答案：B 　　 13、資本市場除了保險市場和融資租賃市場以外，還包括了______（　?。? 　　 A、證券市場和回購協(xié)議市場 　　 B、證券市場和中長期信貨市場 　　 C、證券市場和同業(yè)拆措市場 　　 D、證券市場和貨幣市場 　　標準答案：B 　　 14、證券市場對現(xiàn)代市場經(jīng)濟產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟功能主要有：______（　?。? 　　 A、籌資、定價、資本配置 　　 B、籌資、定價、收益 　　 C、收益、監(jiān)督、資本配置 　　 D、監(jiān)督、定價資本配置 　　標準答案：A 　　 15、證券交易價格是通過______得以確定的（　?。? 　

6、　 A、證券商與投資者協(xié)商 　　 B、一級市場上的公開競價 　　 C、證券供求雙方共同作用 　　 D、發(fā)行者與證券商協(xié)商 　　標準答案：C16、記名股票與不記名股票的差別在于______（　　） 　　 A、股東權利 　　 B、股東義務 　　 C、出資方式 　　 D、記載方式 　　標準答案：D 　　 17、在股票票面上標明的金額，是股票的______（　　） 　　 A、票面價值 　　 B、賬面價值 　　 C、清算價值 　　 D、內(nèi)在價值 　　標準答案：A 　　 18、股票的清算價值,是指公司經(jīng)過清算后,每股所代表的______價值（　　） 　　 A、帳面 　　

7、 B、實際 　　 C、內(nèi)在 　　 D、理論 　　標準答案：B 　　 19、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的______（　?。? 　　 A、產(chǎn)權 　　 B、債權 　　 C、物權 　　 D、所有權 　　標準答案：D 　　 20、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為______（　?。? 　　 A、參與優(yōu)先股 　　 B、累積優(yōu)先股 　　 C、可贖回優(yōu)先股 　　 D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股 　　標準答案：B 21、債券根據(jù)發(fā)行______分為政府債券（包括政府機構債券）、金融債券和公司 　　債券（　?。? 　　 A、性質(zhì) 　　 B、對象 　　

8、C、目的 　　 D、主體 　　標準答案：D 　　 22、政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是______（　?。? 　　 A、赤字國債 　　 B、建設國債 　　 C、戰(zhàn)爭國債 　　 D、特種國債 　　標準答案：D 　　 23、金融機構發(fā)行金融債券使得其資金來源______（　?。? 　　 A、減少 　　 B、增加 　　 C、不變 　　 D、都不是 　　標準答案：B 　　 24、國際債券的計價貨幣通常是______，以便在國際資本市場籌措資金（　?。? 　　 A、外國貨幣 　　 B、國際通用貨幣 　　 C、本國貨幣 　　 D、本國貨幣或外國貨幣 　　標準答案：

9、B 　　 25、我國發(fā)行國際債券始于20世紀______初期（　　） 　　 A、60年代 　　 B、70年代 　　 C、80年代 　　 D、90年代 　　標準答案：C 　　 26、未知價計算法中的未知價是指______（　　） 　　 A、當日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價 　　 B、當日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價 　　 C、下一交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價 　　 D、下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價 　　標準答案：B 　　 27、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是______（　　） 　　 A、基金投資者 　　 B、基金管理人 　　 C、基金托

10、管人 　　 D、基金監(jiān)管人 　　標準答案：C 　　 28、貨幣市場基金是以______為投資對象的投資基金（　?。? 　　 A、貨幣市場短期證券 　　 B、貨幣市場長期證券 　　 C、債券 　　 D、股票期權 　　標準答案：A 　　 29、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市場股票、認股權證是以計算日集中交易市場的______為準（　　） 　　 A、開盤價 　　 B、收盤價 　　 C、最高價 　　 D、最低價 　　標準答案：B 　　 30、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由______擔任（　?。? 　　 A、證券公司 　　 B、信托投資公司 　　 C

11、、保險公司 　　 D、基金管理公司 　　標準答案：D 31、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由_____管理和運作（　?。? 　　 A、基金托管人 　　 B、基金承銷公司 　　 C、基金管理人 　　 D、基金投資顧問 　　標準答案：C 　　 32、可在期權到日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是______（　　） 　　 A、歐式期權 　　 B、美式期權 　　 C、看張期權 　　 D、看跌期權 　　標準答案：B 　　 33、期權交易中的選擇權，屬于交易中的______（　?。? 　　 A、買方 　　 B、賣方 　　 C、雙方 　　 D、第三方 　

12、　標準答案：A 　　 34、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是____（　　） 　　 A、紐約證券交易 　　 B、芝加哥期貨交易所 　　 C、國際貨幣市場 　　 D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 　　標準答案：C 　　 35、1982年2月率先開辦堪薩價值線綜合指數(shù)期貨，標志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是______（　?。? 　　 A、芝加哥商業(yè)交易所 　　 B、芝加哥期貨交易所 　　 C、紐約證券交易所 　　 D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 　　標準答案：D 　　 36、存托憑證指在一國證券市場流通的代表______證券的可轉(zhuǎn)讓憑證（　?。? 　　

13、A、債權 　　 B、外國公司 　　 C、跨國公司 　　 D、基金組合 　　標準答案：B 　　 37、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的______（　?。? 　　 A、長期看漲期權 　　 B、長期看跌期權 　　 C、短期看漲期權 　　 D、短期看跌期權 　　標準答案：A 　　 38、優(yōu)先認股權實際上是一種普通股票的______（　?。? 　　 A、長期看漲期權 　　 B、長期看跌期權 　　 C、短期看漲期權 　　 D、短期跌期權 　　標準答案：C 　　 39、《證券法》中的證券經(jīng)營機構主要就是指______（　?。? 　　 A、銀行 　　 B、證券公司 　　 C

14、、保險公司 　　 D、財務公司 　　標準答案：B 　　 40、以下不是證券發(fā)行主體的是______（　　） 　　 A、政府 　　 B、企業(yè) 　　 C、居民 　　 D、金融機構 　　標準答案：C 41、以下不是證券交易所會員大會的職權的是______（　?。? 　　 A、制定和修改證券交易所章程 　　 B、選舉和罷免會員理事 　　 C、審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 　　 D、審定對會員的接納 　　標準答案：D 　　 42、以下不是證券交易所理事會的職責的是______（　　） 　　 A、執(zhí)行會員大會的決議 　　 B、選舉和罷免會員理事 　　 C、制定、修改

15、證券交易所的業(yè)務規(guī)則 　　 D、審定總經(jīng)理提出的工作計劃 　　標準答案：B 　　 43、以下哪一個機種不是會員制證券交易所設立的機構______（　?。? 　　 A、會員大會 　　 B、董事會 　　 C、理事會 　　 D、監(jiān)察委員會 　　標準答案：B 　　 44、以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是______（　　） 　　 A、簡單算術股價平均數(shù) 　　 B、加權股價平均數(shù) 　　 C、修正股價平均數(shù) 　　 D、綜合股價平均數(shù) 　　標準答案：A 　　 45、我們平時常說的道一瓊斯指數(shù)是指它的______（　?。? 　　 A、工業(yè)股價平均數(shù) 　　 B、運

16、輸業(yè)股價平均數(shù) 　　 C、公用事業(yè)股價平均數(shù) 　　 D、股價綜合平均數(shù) 　　標準答案：A 　　 46、以貨幣形式支付的股息，稱之為______（　?。? 　　 A、現(xiàn)金股息 　　 B、股票股息 　　 C、財產(chǎn)股息 　　 D、負債股息 　　標準答案：A 　　47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、債券、實物派發(fā)股息，稱為______（　　） 　　 A、股票股息 　　 B、財產(chǎn)股息 　　 C、負債股息 　　 D、建業(yè)股息 　　標準答案：B 　　 48、投資者買入股票后得到一定的股息收入，并按一定價格將股票買出，此種情況應計算______（　?。? 　　 A、股

17、利收益率 　　 B、獲利率 　　 C、持有期收益率 　　 D、拆股后的持有期收益率 　　標準答案：C 　　 49、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收益率是______（　　） 　　 A、直接收益率 　　 B、到期收益率 　　 C、持有期收益率 　　 D、贖回收益率 　　標準答案：B 　　 50、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對的補償______（　?。? 　　 A、信用風險 　　 B、購買力風險 　　 C、經(jīng)營風險 　　 D、財務風險 標準答案：B 51、經(jīng)紀類證券公司只能從事單一的______（　?。? 　　 A、

18、證券經(jīng)紀業(yè)務 　　 B、證券自營業(yè)務 　　 C、證券承銷業(yè)務 　　 D、證券經(jīng)紀業(yè)務和證券自營業(yè)務 　　標準答案：A 　　 52、證券公司的性質(zhì)不應是______（　　） 　　 A、有限責任公司 　　 B、無限責任公司 　　 C、股份有限公司 　　 D、我國《公司法》中所指公司 　　標準答案：B 　　 53、專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務的專門機構，稱為______（　?。? 　　 A、中央登記結(jié)算公司 　　 B、地方登記結(jié)算公司 　　 C、交易所 　　 D、交易中心 　　標準答案：A 　　 54、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)

19、行提供登記、保管和結(jié)算服務的地方機構，稱為______（　?。? 　　 A、中央登記結(jié)算公司 　　 B、地方登記結(jié)算公司 　　 C、交易所 　　 D、交易中心 　　標準答案：B 　　 55、信息披露制度是證券市場貫徹______的具體體現(xiàn)（　?。? 　　 A、公開原則 　　 B、公平原則 　　 C、公正原則 　　 D、保護投資者原則 　　標準答案：A 　　 56、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下面哪一項不是股份有限公司董事會行使的職權______（　?。? 　　 A、制定公司的經(jīng)營方針和投資方案 　　 B、制定公司的基本管理制度 　　 C、執(zhí)行股東大會的決議 　　 D、對公司

20、發(fā)行債券作出決議 　　標準答案：D 　　 57、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是______（　　） 　　 A、總經(jīng)理 　　 B、監(jiān)事長 　　 C、董事長 　　 D、副董事長 　　標準答案：C 　　 58、為加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護投資者合法權益和社會公眾利益，促進證券市場健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了______（　?。? 　　 A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 　　 B、《關于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》 　　 C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》 　　 D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》 　　標準答案

21、：D 　　 59、中國證券業(yè)協(xié)會采取______的組織形式（　?。? 　　 A、會員制 　　 B、公司制 　　 C、基金會 　　 D、事業(yè)單位 　　標準答案：A 　　 60、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過而未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書自動失效，取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務活動達，若要重新成為證券從業(yè)人員，需要重新申請______（　　） 　　 A、8個月24個月 　　 B、24個月18個月 　　 C、18個月18個月 　　 D、24個月24個月 　　標準答案：C 多項選擇題 　　 1、債券票面的基本要素有______（　　） 　　 A、票面價值

22、 　　 B、償還期限 　　 C、利率 　　 D、發(fā)行者名稱 　　 E、承銷者名稱 　　標準答案：ABCD 　　 2、債券票面金額定得較小，將會______（　　） 　　 A、有利于小額投資者購買 　　 B、發(fā)行工作量大 　　 C、持有者分布面廣 　　 D、印刷費用較高 　　 E、適宜私募發(fā)行 　　標準答案：ABCD 　　 3、根據(jù)債券券面形態(tài)的不同,債券的分類包括______（　?。? 　　 A、實物債券 　　 B、貼現(xiàn)債券 　　 C、憑證式債券 　　 D、記帳式債券 　　 E、長期債券 　　標準答案：ACD 　　 4、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)

23、行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部還清。這種償還方式屬于______（　　） 　　 A、期中償還 　　 B、全部償還 　　 C、部分償還 　　 D、展期償還 　　 E、中途償還 　　標準答案：ACE 　　 5、債券寬限期過后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為______（　　） 　　 A、定期償還 　　 B、任意償還 　　 C、定時償還 　　 D、隨時償還 　　 E、按期償還 　　標準答案：BD 　　 6、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于______（　?。? 　　 A、優(yōu)先性 　　 B、流運性 　　 C、集中性

24、 　　 D、高利性 　　 E、專用性 　　標準答案：BCDE 　　 7、______不屬于抵押證券（　?。? 　　 A、信用公司債 　　 B、不動產(chǎn)抵押公司債 　　 C、收益公司債 　　 D、保證公司債 　　 E、房地產(chǎn)債券 　　標準答案：ACD 　　 8、國際債券的發(fā)行人主要有______（　?。? 　　 A、各國政府 　　 B、政府所屬機構 　　 C、銀行及其他金融機構 　　 D、工商企業(yè) 　　 E、國際組織 　　標準答案：ABCDE 　　 9、投資基金是一種______的集合投資方式（　?。? 　　 A、以少勝多 　　 B、利益共享 　　 C、面向機構

25、投資者 　　 D、風險共擔 　　 E、跨國性 　　標準答案：BD 　　 10、根據(jù)基金單位是否增加或贖回，可分為______（　?。? 　　 A、開放式 　　 B、封閉式 　　 C、公司型 　　 D、契約型 　　 E、產(chǎn)業(yè)型 　　標準答案：AB 11、投資基金的特點包括______（　?。? 　　 A、產(chǎn)業(yè)集中 　　 B、集合投資 　　 C、分散風險 　　 D、收益穩(wěn)定 　　 E、專家管理 　　標準答案：BCE 　　 12、貨幣基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為______（　?。? 　　 A、市場利率下調(diào)，基金收益下降 　　 B、市場利率上調(diào)，基金收益下降

26、 　　 C、市場利率上調(diào) 　　 D、基金收益上升 　　 E、市場利率下調(diào)，基金收益上升 　　標準答案：BD 　　 13、基金運作費主要包括______等（　?。? 　　 A、會計師費 　　 B、律師費 　　 C、秘書工作費 　　 D、買賣有價證券的手續(xù)費 　　 E、召開年會費用 　　標準答案：ABDE 　　 14、影響封閉式基金單位價格的直接因素有______（　?。? 　　 A、資產(chǎn)凈值 　　 B、基金收益 　　 C、市場供求狀況 　　 D、基金風險 　　 E、基金折價率 　　標準答案：AC 　　15、金融商品的基本特征是______（　?。? 　　 A、價格

27、的易變性 　　 B、多樣性 　　 C、耐久性 　　 D、便利性 　　 E、同質(zhì)性 　　 F、復雜性 　　標準答案：ACE 　　 16、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，區(qū)別在于______（　　） 　　 A、交易對象不同 　　 B、交易目的不同 　　 C、價格決定不同 　　 D、結(jié)算方式不同 　　 E、投資者不同 　　標準答案：ABD 　　 17、金融性匯率風險包括______（　?。? 　　 A、債權債務風險 　　 B、股權風險 　　 C、選擇風險 　　 D、儲備風險 　　 E、壞帳風險 　　標準答案：AD 　　 18、金融期貨與金融期權的區(qū)別主要表現(xiàn)在

28、______（　?。? 　　 A、履行保證不同 　　 B、投資者權利與義務的對稱性不同 　　 C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 　　 D、標的物不同 　　 E、盈虧的特點不同 　　標準答案：ABCDE 　　 19、可轉(zhuǎn)移證券的特點是______（　?。? 　　 A、有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)移期限 　　 B、持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)移而相應轉(zhuǎn)移 　　 C、可轉(zhuǎn)移成優(yōu)先股 　　 D、市價變動頻繁 　　 E、可轉(zhuǎn)換成普通股 　　標準答案：ABDE 　　 20、認股權證的三要素是______（　　） 　　 A、認股方式 　　 B、認股期限 　　 C、認股價格 　　 D、認股時間 　　 E、認股數(shù)

29、量 　　標準答案：BCE 21、公司發(fā)行優(yōu)先認股的目的在于______（　?。? 　　 A、不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利 　　 B、提高知名度 　　 C、因發(fā)行新股將導致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一不定的風險補償 　　 D、避開直接發(fā)行股票債券的法律要求 　　 E、增加新發(fā)行股票對股東的吸引力 　　標準答案：ACE 　　 22、備兌憑證的構成要素是______（　?。? 　　 A、發(fā)行主體 　　 B、標的物 　　 C、發(fā)行規(guī)模 　　 D、協(xié)議價格 　　 E、認股期限 　　標準答案：ABCD 　　 23、證券交易所的管理制度包括以下內(nèi)容______（　　

30、） 　　 A、對證券上市公司的管理 　　 B、對證券交易行為的管理 　　 C、對場內(nèi)交易的證券商的管理 　　 D、對投資者的管理 　　 E、對證券咨詢?nèi)藛T的管理 　　標準答案：ABC 　　 24、參加場外交易的證券商包括______（　　） 　　 A、證券經(jīng)紀商 　　 B、會員證券商 　　 C、非會員證券商 　　 D、證券承銷商 　　 E、專門買賣政府債券地方政府債券及地方公共團體債券的證券商 　　標準答案：BCDE 　　 25、場外交易市場主要的交易對象包括______（　　） 　　 A、債券 　　 B、股票 　　 C、投資基金股份 　　 D、權證 　　

31、 E、期貨合約 　　標準答案：AC 　　 26、場外自營買賣是指證券經(jīng)營機構通過______方式進行的證券交易（　?。? 　　 A、集中交易 　　 B、競價交易 　　 C、柜臺交易 　　 D、直接洽談成交 　　 E、自由成交 　　標準答案：CD 　　 27、信用評級機構就是專門負責______的信用進行等級評定的機構（　?。? 　　 A、上市公司 　　 B、投資公司 　　 C、金融機構 　　 D、證券 　　 E、金融衍生產(chǎn)品 　　標準答案：CD 　　 28、現(xiàn)代企業(yè)制度的最主要特征是______制度（　?。? 　　 A、法人代表 　　 B、法人財產(chǎn) 　　 C、有

32、限責任 　　 D、董事會 　　 E、經(jīng)理負責 　　標準答案：BC 　　29、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有______（　　） 　　 A、投資者接受程度 　　 B、債券信用級別 　　 C、利息支付方式和計息方式 　　 D、債券市場價格 　　 E、證券主管部門的管理和指導 　　標準答案：ABCE 　　 30、債券風險主要有______（　?。? 　　 A、公司虧損風險 　　 B、市場價格波動風險 　　 C、信用風險 　　 D、財務風險 　　 E、經(jīng)營風險 　　標準答案：BC 31、證券發(fā)行市場主要由______組成（　?。? 　　 A、立法機關

33、　　 B、證監(jiān)會 　　 C、發(fā)行人 　　 D、投資者 　　 E、中介機構 　　標準答案：CDE 　　 32、對證券投資咨詢機構從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是______（　?。? 　　 A、代理委托人從事證券投資 　　 B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 　　 C、不買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 　　 D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為 　　 E、對用戶保證本金不損失 　　標準答案：BCD 　　 33、債券資本損益主要由債券的______的比較關系決定（　?。? 　　 A、出售價格 　　 B、買入價格 　　 C、現(xiàn)價 　　 D、到期償還額

34、 　　 E、期貨價格 　　標準答案：BC 　　 34、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶______證券交易活動（　?。? 　　 A、委托 　　 B、融資 　　 C、融券 　　 D、代理 　　 E、集中 　　標準答案：BC 　　 35、我國發(fā)展證券市場的指導方針是______（　?。? 　　 A、穩(wěn)定 　　 B、法制 　　 C、監(jiān)管 　　 D、自律 　　 E、規(guī)范 　　標準答案：BCDE 　　 36、上市公司信息披露的定期報告包括______（　?。? 　　 A、年度報告 　　 B、中期報告 　　 C、季度報告 　　 D、月度報告 　　 E、臨時報告

35、 　　標準答案：AB 　　 37、評價信息披露水平的標準包括______（　?。? 　　 A、及時 　　 B、有效 　　 C、充分 　　 D、定時 　　 E、定量 　　標準答案：ABC 　　 38、就世界而言，對證券商資格的認定有______（　?。? 　　 A、特許制 　　 B、登記制 　　 C、批準制 　　 D、集中制 　　 E、完備制 　　標準答案：AB 　　 39、證券市場是一個高風險的市場，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到_____（　?。? 　　 A、國家利益 　　 B、公司利益 　　 C、團體利益 　　 D、投資者個人利益 　　 E、地方利益 　　標

36、準答案：ACD 　　 40、下列______屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的（　　） 　　 A、愛黨愛國 　　 B、正直誠信 　　 C、勤免盡責 　　 D、廉潔保密 　　 E、自律守法 　　標準答案：BCDE 41、證券業(yè)從業(yè)人員的保證性行為主要有______（　?。? 　　 A、積極維護投資者的合法權益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)營譽 　　 B、努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率 　　 C、遵守國家法律和有關證券業(yè)務的各項制度 　　 D、文明經(jīng)營禮貌服務，保證證券交易中的公開公平公正 　　 E、熱愛本職工作，準確招待客戶指令，為客戶保密 　　標準答案：ABCDE 　　

37、 42、影響有價證券行市的因素很多，但主要因素則是______（　?。? 　　 A、預期利息收入 　　 B、市場利率 　　 C、投資者人數(shù) 　　 D、企業(yè)管理水平 　　 E、資金量 　　標準答案：AB 　　43、從一般意義上來說，證券是______（　?。? 　　 A、反映了一種權利義務關系 　　 B、持有者的財產(chǎn)權利證明 　　 C、證明或設定權利的書面憑證 　　 D、表明持有人擁有某種特定權益 　　 E、證明曾經(jīng)發(fā)生過的行為 　　標準答案：CDE 　　 44、憑證證券______（　?。? 　　 A、有一定價值 　　 B、在場外市場有不同交易價格 　　 C、本身不

38、能使持有人取得收入 　　 D、又稱無價證券 　　 E、包括所有權憑證和債券憑證兩大類 　　標準答案：CD 　　 45、證券的票面要素主要有______（　　） 　　 A、持有人 　　 B、標的物 　　 C、標的物的價值 　　 D、權利 　　 E、義務 　　標準答案：ABCD 　　 46、廣義的有價證券包括______（　?。? 　　 A、商品證券 　　 B、貨幣證券 　　 C、資本證券 　　 D、占有權證券 　　 E、非占有權證券 　　標準答案：ABC 　　 47、有價證券______（　?。? 　　 A、本身具有內(nèi)在價值 　　 B、代表著一定量的財產(chǎn)權利

39、 　　 C、持有人可憑該證券直接取得一定收入 　　 D、可以在證券市場上買賣和流通 　　 E、客觀上具有了交易價格 　　標準答案：BCDE 　　 48、下列屬于貨幣證券的有______（　?。? 　　 A、商業(yè)提貨單 　　 B、商業(yè)匯票 　　 C、現(xiàn)金證券 　　 D、銀行支票 　　 E、國債期貨憑證 　　標準答案：BD 　　 49、有價證券按經(jīng)濟特征和法律特征劃分可以有______（　　） 　　 A、產(chǎn)權性 　　 B、增值性 　　 C、流通性 　　 D、收益性 　　 E、風險性 　　標準答案：ACDE 　　 50、證券的流通性是通過______實現(xiàn)的（　?。?

40、 　　 A、分類 　　 B、承兌 　　 C、合并 　　 D、貼現(xiàn) 　　 E、交易 　　標準答案：BDE 51、按交易組織形式不同,證券市場可分為______市場（　?。? 　　 A、產(chǎn)權交易 　　 B、交易所 　　 C、柜臺交易 　　 D、證券一級 　　 E、期貨交易 　　標準答案：BC 　　 52、全球經(jīng)濟一體化引導了證券市場的國際化，具體體現(xiàn)為______（　?。? 　　 A、跨國公司的出現(xiàn) 　　 B、產(chǎn)品的國際化 　　 C、跨國上市 　　 D、跨國交易 　　 E、籌資的國際化 　　標準答案：CDE 　　 53、證券經(jīng)營機構包括______（　?。? 　

41、　 A、證券承銷商 　　 B、證券經(jīng)紀商 　　 C、證券金融公司 　　 D、投資咨詢公司 　　 E、證券分析師 　　標準答案：AB 　　 54、證券市場的基本經(jīng)濟功能包括______（　　） 　　 A、中介 　　 B、籌資 　　 C、定價 　　 D、配置 　　 E、轉(zhuǎn)制 　　標準答案：BCD 　　 55、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是______（　　） 　　 A、發(fā)行主體 　　 B、票面額 　　 C、股份 　　 D、持有人 　　 E、交易市場 　　標準答案：ACD 　　 56、我國《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有______（　?。? 　　 A、紙面

42、形式 　　 B、電子符號形式 　　 C、記賬形式 　　 D、國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式 　　 E、貨幣形式 　　標準答案：AD 　　 57、股份有限公司的設立須依照______等法律法規(guī)（　?。? 　　 A、證券法 　　 B、會計法 　　 C、公司法 　　 D、公司登記管理條例 　　 E、證券發(fā)行與交易條例 　　標準答案：CD 　　 58、普通股票股東享有的權利主要有______（　?。? 　　 A、公司重大決策的參與權 　　 B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權 　　 C、選擇管理者 　　 D、其他權利 　　標準答案：ABCD 　　 59、普通股股東的義務是_

43、_____（　?。? 　　 A、遵紀守法 　　 B、遵守公司章程 　　 C、依其所認購的股份和入股方式繳納股金 　　 D、除法律法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 　　 E、法律行政法規(guī)及公司章程應當承擔的其他義務 　　標準答案：BCDE 　　 60、優(yōu)先股票的特征是______（　?。? 　　 A、股息率固定 　　 B、股息分派優(yōu)先 　　 C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 　　 D、一般無表決權 　　 E、優(yōu)先出售 　　標準答案：ABCD 判斷題 　　 1、證券按其性質(zhì)不同，可分為無價證券和有價證券（　　） 　　標準答案：對 　　 2、商業(yè)匯票屬于貨幣證券（　?。? 　　標準答案

44、：對 　　 3、證券市場的基本結(jié)構為一級市場和二級市場（　?。? 　　標準答案：錯 　　 4、美國第一個證券交易所是在費城成立的（　　） 　　標準答案：對 　　 5、股票在會計上也稱為流動資產(chǎn)（　?。? 　　標準答案：對 　　 6、認購不記名股票必須一次性繳納足額股款。（　?。? 　　標準答案：對 　　 7、普通股東不能退股（　?。? 　　標準答案：錯 　　 8、優(yōu)先股股票的股息率不受公司經(jīng)營關況和盈利水平的影響。（　?。? 　　標準答案：對 　　 9、優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股（　?。? 　　標準答案：錯 　　 10、法人股可以是上市流通的股份

45、（　　） 　　標準答案：錯 　　 11、我國境內(nèi)上市的外資股以外幣表明面值，以外幣認購流通（　?。? 　　標準答案：錯 　　 12、債券的票面上必須標明債券的發(fā)行人和持有人。（　?。? 　　標準答案：錯 　　 13、債券發(fā)行后,市場利率出現(xiàn)下降趨勢時,公司不準進行金額償還（　?。? 　　標準答案：錯 　　 14、發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債的標的物可以分次抵押，在償還時需要按照抵押順序依次償還（　?。? 　　標準答案：對 　　 15、我國的重點企業(yè)債券從1987年開始由中國建設銀行代理發(fā)行，目的在于調(diào)整投資結(jié)構，滿足國家重點建設需要（　?。? 　　標準答案：對 　　 16、西方債券發(fā)行注

46、冊制度的核心是實質(zhì)管理原則（　?。? 　　標準答案：錯 　　 17、歐洲債券市場只能在歐洲范圍內(nèi)發(fā)行債券。（　?。? 　　標準答案：錯 　　 18、日本的投資基金大部分都必須上市參加交易（　?。? 　　標準答案：錯 　　 19、公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運作（　?。? 　　標準答案：錯 　　 20、基金管理費通?；饍舢a(chǎn)值逐月計算逐月提取（　?。? 　　標準答案：錯 21、基金管理費是支付給基金管理人的管理報酬,其數(shù)額從基金資產(chǎn)中提取。（　?。? 　　標準答案：對 　　 22、在估算基金資產(chǎn)凈值時，基金擁有的上市股票和債券在規(guī)定的計算日沒有收盤價的，可以提交獨立中介機

47、構進行估算（　　） 　　標準答案：錯 　　 23、基金托管人不必保管基金管理人的會計帳冊（　　） 　　標準答案：錯 　　 24、利率期貨是金融期貨中最早出現(xiàn)和產(chǎn)生的金融期貨品種（　?。? 　　標準答案：錯 　　 25、商業(yè)性匯率風險是在國際貿(mào)易中因為匯率變動而遭受的風險（　?。? 　　標準答案：對 　　 26、利率期貨的標的物是利率可以變動的相關金融商品，通常以債券為主（　?。? 　　標準答案：錯 　　 27、最早的利率期貨交易出現(xiàn)在紐約證券交易所（　?。? 　　標準答案：錯 　　 28、多頭套期保值辦法是投資者先在期貨市場買進期貨的交易方式（　?。? 　　標準答案：對 　　

48、 29、金融期權的標的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約（　?。? 　　標準答案：對 　　 30、美式期權可以在到期日后執(zhí)行（　?。? 　　標準答案：錯 　　 31、股票指數(shù)期權可以通過實物交割來結(jié)算（　　） 　　標準答案：錯 　　 32、利率期權的標的物往往是一定面額的利率工具（　　） 　　標準答案：對 　　 33、貨幣期權是以一國的本幣為標的物的期貨合約（　?。? 　　標準答案：錯 　　 34、金融期貨和金融期權的交易雙方都需要繳納履約保證金（　?。? 　　標準答案：錯 　　 35、美國存托憑證與全球存托憑證都是以美元為標價，以美元支付，可以通過與歐洲清算系統(tǒng)連網(wǎng)的美國

49、存券信托公司進行無紙化的帳戶交割（　?。? 　　標準答案：對 　　36、美國存托憑證的存券銀行和托管銀行都在美國市場上（　?。? 　　標準答案：錯 　　37、存券銀行負責ADR的保管和清算（　　） 　　標準答案：錯 　　 38、認股權證可以脫離證券發(fā)行（　?。? 　　標準答案：對 　　 39、證券市場按照組織形式可以分為發(fā)行市場和流通市場（　?。? 　　標準答案：錯 　　 40、證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行（　?。? 　　標準答案：錯 41、我國證券交易所是一個提供集中競價交易的場所（　?。? 　　標準答案：對 　　 42、理事會可以根據(jù)需要決定是否

50、設置專門委員會（　　） 　　標準答案：對 　　 43、證券交易所可以對上市公司、證券商和市場交易行為進行監(jiān)督管理（　　） 　　標準答案：對 　　 44、股份有限公司申請股票上市交易,必須報經(jīng)證券交易所核準。（　?。? 　　標準答案：對 　　 45、場外市場交易的證券都不滿足在證券交易所上市的標準（　　） 　　標準答案：錯 　　 46、在計算深圳證券交易所綜合指數(shù)時，若某一股票暫停買賣，計算指數(shù)時將以最近的收盤價為基礎，按發(fā)行量為權數(shù)進行計算（　?。? 　　標準答案：錯 　　 47、日經(jīng)股價指數(shù)采用了道瓊斯股價指數(shù)方法（　　） 　　標準答案：對 　　 48、上市公司從稅后凈利

51、潤中償還債務（　?。? 　　標準答案：錯 　　 49、上市公司可以一并提取法定公積金和任意盈余公積金（　　） 　　標準答案：錯 　　 50、上市公司現(xiàn)金股息的分配主要取決于公司的財務狀況和長遠發(fā)展，而無須考慮股東的現(xiàn)實投資收益（　?。? 　　標準答案：錯 　　 51、建業(yè)股息來自公司的股本，是一種違規(guī)行為（　?。? 　　標準答案：錯 　　 52、股票投資的資本收益來自股票的買入價大于賣出價，資本損失則因為股票的賣出價大于買入價（　?。? 　　標準答案：錯 　　 53、股票持有期收益率既要考慮買賣差價，還要考慮持有期的股息收入（　?。? 　　標準答案：對 　　 54、經(jīng)濟過熱或緊的

52、宏觀調(diào)控政策,會導至股價全面回落而產(chǎn)生較大的風險。（　?。? 　　標準答案：對 　　 55、利率風險是債券面臨的主要風險（　　） 　　標準答案：對 　　 56、投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。（　　） 　　標準答案：對 　　 57、證券公司在我國和日本都稱為證券公司（　?。? 　　標準答案：對 　　 58、證券公司的主要業(yè)務是發(fā)行證券、代理買賣證券、自營、咨詢、資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務等（　?。? 　　標準答案：錯 　　 59、經(jīng)紀類證券公司可以經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務以及咨詢業(yè)務（　?。? 　　標準答案：錯 　　 60、經(jīng)紀類證券公司只能經(jīng)營經(jīng)紀類業(yè)務（　?。?/p>

53、 　　標準答案：對 61、全額包銷過程中,承銷機構與證券發(fā)行人之間關系是委托代理關系。（　?。? 　　標準答案：錯 　　 62、承銷雙方在證券的承銷協(xié)議中可以不必載明承銷方式。（　?。? 　　標準答案：錯 　　 63、證券公司的管理內(nèi)容從業(yè)務流程來看，包括各項業(yè)務管理、財務管理、技 　　術管理、行政管理以及風險管理等（　?。? 　　標準答案：錯 　　 64、在發(fā)行審核制度改革后，承銷業(yè)務管理的核心是規(guī)范業(yè)務流程，控制承銷風險（　　） 　　標準答案：對 　　 65、我國《證券法》出臺之后,經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務分開辦理,不得混合操作。（　?。? 　　標準答案：對 　　 66、證券登

54、記結(jié)算機構以營利為目的的法人機構。（　?。? 　　標準答案：錯 　　 67、證券登記結(jié)算公司的職能是中央登記、中央存管和中央結(jié)算（　?。? 　　標準答案：對 　　 68、專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務的法人，稱為中央登記結(jié)算公司（　　） 　　標準答案：對 　　 69、資產(chǎn)評估的結(jié)果是確定交易價格的關鍵。（　　） 　　標準答案：對 　　 70、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以接受委托人的委托，代理證券買賣（　?。? 　　標準答案：錯 　　 71、證券投資咨詢機構從業(yè)人員可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔投資損失（　?。? 　　標準答案：錯 　　 7

55、2、證券律師事務所提取的職業(yè)責任風險準備金的比例為業(yè)務收入的10%（　?。? 　　標準答案：錯 　　 73、設立股份有限公司的發(fā)起人無限制，但發(fā)起人總數(shù)的半數(shù)以上在中國境內(nèi)有住所。（　　） 　　標準答案：錯 　　 74、國有企業(yè)改建為股份公司必須以募集方式設立。（　?。? 　　標準答案：對 　　 75、除企業(yè)外，任何單位和個人不得發(fā)行企業(yè)債券。（　　） 　　標準答案：對 　　 76、公司向境外投資人募集股份的股票可以在境外上市。（　?。? 　　標準答案：對 　　 77、公司增資發(fā)行境外上市外資股與前一次發(fā)行股份的間隔期間，不得少于12個月。（　?。? 　　標準答案：錯 　　 78、證券市場監(jiān)管的核心是保證證券市場的健康發(fā)展。（　　） 　　標準答案：錯 　　 79、證券經(jīng)營機構高級管理人員不得在各級黨政機關任職，但可以兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員（　?。? 　　標準答案：錯 　　 80、證券業(yè)從業(yè)人員利用職務便利參與證券買賣活動的行為屬于禁止性行為（　?。? 　　標準答案：錯