證券基礎(chǔ) 證券從業(yè) 歷年試題(三)

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1、證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》歷年試題（三） 單項(xiàng)選擇題 　　 1、證券的法律特征是指______（　　） 　　 A、它是依法訂立的一種合約 　　 B、它須依法審批才能發(fā)行 　　 C、各國(guó)都制定相關(guān)的證券法律法規(guī) 　　 D、反映的是某種法律行為的結(jié)果 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D 　　 2、一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是______實(shí)際資本額（　　） 　　 A、大于 　　 B、等于 　　 C、小于 　　 D、不等于 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A 　　 3、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種______（　?。? 　　 A、有價(jià)證券 　　 B、商品證

2、券 　　 C、貨幣證券 　　 D、資本證券 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 4、狹義的證券就指______（　?。? 　　 A、商品證券 　　 B、貨幣證券 　　 C、資本證券 　　 D、現(xiàn)金證券 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C 　　 5、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬此收益的最終源泉是______（　?。? 　　 A、買(mǎi)賣(mài)差價(jià) 　　 B、利息或紅利 　　 C、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增值 　　 D、虛擬資本價(jià)值 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C 　　 6、證券的風(fēng)險(xiǎn)性來(lái)源于______（　?。? 　　 A、可預(yù)測(cè)的不利變化 　　 B、無(wú)法預(yù)測(cè)的變化 　　 C、更高的收

3、益可能 　　 D、未來(lái)狀況的不確定性 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D 　　 7、世界上第一家股票交易所在______成立（　?。? 　　 A、紐約 　　 B、阿姆斯特丹 　　 C、倫敦 　　 D、費(fèi)城 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 8、中國(guó)歷史上第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券市場(chǎng)所是______（　　） 　　 A、北平證券交易所 　　 B、上海華商證券交易所 　　 C、青島物品證券交易所 　　 D、天津市企業(yè)交易所 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A 　　 9、______，國(guó)務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（　　） 　　 A、1992年4月23日 　　 B、1993年4月22日 　　 C、1

4、994年4月22日 　　 D、1995年4月22日 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 10、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于______（　　） 　　 A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 　　 B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 　　 C、證券管理機(jī)構(gòu) D、自律性組織 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A 11、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于______（　?。? 　　 A、政府組織 　　 B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu) 　　 C、自律性組織 　　 D、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C 　　 12、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為_(kāi)_____市場(chǎng)（　?。? 　　 A、直接融資 　　 B、間接融資 　　 C、資本

5、　　 D、貨幣 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 13、資本市場(chǎng)除了保險(xiǎn)市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)以外，還包括了______（　?。? 　　 A、證券市場(chǎng)和回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) 　　 B、證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貨市場(chǎng) 　　 C、證券市場(chǎng)和同業(yè)拆措市場(chǎng) 　　 D、證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 14、證券市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能主要有：______（　?。? 　　 A、籌資、定價(jià)、資本配置 　　 B、籌資、定價(jià)、收益 　　 C、收益、監(jiān)督、資本配置 　　 D、監(jiān)督、定價(jià)資本配置 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A 　　 15、證券交易價(jià)格是通過(guò)______得以確定的（　?。? 　

6、　 A、證券商與投資者協(xié)商 　　 B、一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià) 　　 C、證券供求雙方共同作用 　　 D、發(fā)行者與證券商協(xié)商 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C16、記名股票與不記名股票的差別在于______（　?。? 　　 A、股東權(quán)利 　　 B、股東義務(wù) 　　 C、出資方式 　　 D、記載方式 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D 　　 17、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的______（　?。? 　　 A、票面價(jià)值 　　 B、賬面價(jià)值 　　 C、清算價(jià)值 　　 D、內(nèi)在價(jià)值 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A 　　 18、股票的清算價(jià)值,是指公司經(jīng)過(guò)清算后,每股所代表的______價(jià)值（　?。? 　　 A、帳面 　　

7、 B、實(shí)際 　　 C、內(nèi)在 　　 D、理論 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 19、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的______（　　） 　　 A、產(chǎn)權(quán) 　　 B、債權(quán) 　　 C、物權(quán) 　　 D、所有權(quán) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D 　　 20、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為_(kāi)_____（　　） 　　 A、參與優(yōu)先股 　　 B、累積優(yōu)先股 　　 C、可贖回優(yōu)先股 　　 D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 21、債券根據(jù)發(fā)行______分為政府債券（包括政府機(jī)構(gòu)債券）、金融債券和公司 　　債券（　?。? 　　 A、性質(zhì) 　　 B、對(duì)象 　　

8、C、目的 　　 D、主體 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D 　　 22、政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債是______（　　） 　　 A、赤字國(guó)債 　　 B、建設(shè)國(guó)債 　　 C、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 　　 D、特種國(guó)債 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D 　　 23、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源______（　?。? 　　 A、減少 　　 B、增加 　　 C、不變 　　 D、都不是 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 24、國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是______，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌措資金（　　） 　　 A、外國(guó)貨幣 　　 B、國(guó)際通用貨幣 　　 C、本國(guó)貨幣 　　 D、本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：

9、B 　　 25、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)______初期（　　） 　　 A、60年代 　　 B、70年代 　　 C、80年代 　　 D、90年代 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C 　　 26、未知價(jià)計(jì)算法中的未知價(jià)是指______（　?。? 　　 A、當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開(kāi)盤(pán)價(jià) 　　 B、當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤(pán)價(jià) 　　 C、下一交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開(kāi)盤(pán)價(jià) 　　 D、下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤(pán)價(jià) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 27、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是______（　　） 　　 A、基金投資者 　　 B、基金管理人 　　 C、基金托

10、管人 　　 D、基金監(jiān)管人 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C 　　 28、貨幣市場(chǎng)基金是以______為投資對(duì)象的投資基金（　?。? 　　 A、貨幣市場(chǎng)短期證券 　　 B、貨幣市場(chǎng)長(zhǎng)期證券 　　 C、債券 　　 D、股票期權(quán) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A 　　 29、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市場(chǎng)股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的______為準(zhǔn)（　?。? 　　 A、開(kāi)盤(pán)價(jià) 　　 B、收盤(pán)價(jià) 　　 C、最高價(jià) 　　 D、最低價(jià) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 30、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由______擔(dān)任（　?。? 　　 A、證券公司 　　 B、信托投資公司 　　 C

11、、保險(xiǎn)公司 　　 D、基金管理公司 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D 31、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由_____管理和運(yùn)作（　?。? 　　 A、基金托管人 　　 B、基金承銷(xiāo)公司 　　 C、基金管理人 　　 D、基金投資顧問(wèn) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C 　　 32、可在期權(quán)到日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是______（　?。? 　　 A、歐式期權(quán) 　　 B、美式期權(quán) 　　 C、看張期權(quán) 　　 D、看跌期權(quán) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 33、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的______（　　） 　　 A、買(mǎi)方 　　 B、賣(mài)方 　　 C、雙方 　　 D、第三方 　

12、　標(biāo)準(zhǔn)答案：A 　　 34、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是____（　?。? 　　 A、紐約證券交易 　　 B、芝加哥期貨交易所 　　 C、國(guó)際貨幣市場(chǎng) 　　 D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C 　　 35、1982年2月率先開(kāi)辦堪薩價(jià)值線(xiàn)綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是______（　?。? 　　 A、芝加哥商業(yè)交易所 　　 B、芝加哥期貨交易所 　　 C、紐約證券交易所 　　 D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D 　　 36、存托憑證指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表______證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證（　　） 　　

13、A、債權(quán) 　　 B、外國(guó)公司 　　 C、跨國(guó)公司 　　 D、基金組合 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 37、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的______（　?。? 　　 A、長(zhǎng)期看漲期權(quán) 　　 B、長(zhǎng)期看跌期權(quán) 　　 C、短期看漲期權(quán) 　　 D、短期看跌期權(quán) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A 　　 38、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的______（　?。? 　　 A、長(zhǎng)期看漲期權(quán) 　　 B、長(zhǎng)期看跌期權(quán) 　　 C、短期看漲期權(quán) 　　 D、短期跌期權(quán) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C 　　 39、《證券法》中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要就是指______（　　） 　　 A、銀行 　　 B、證券公司 　　 C

14、、保險(xiǎn)公司 　　 D、財(cái)務(wù)公司 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 40、以下不是證券發(fā)行主體的是______（　?。? 　　 A、政府 　　 B、企業(yè) 　　 C、居民 　　 D、金融機(jī)構(gòu) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C 41、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是______（　　） 　　 A、制定和修改證券交易所章程 　　 B、選舉和罷免會(huì)員理事 　　 C、審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告 　　 D、審定對(duì)會(huì)員的接納 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D 　　 42、以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是______（　?。? 　　 A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 　　 B、選舉和罷免會(huì)員理事 　　 C、制定、修改

15、證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 　　 D、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 43、以下哪一個(gè)機(jī)種不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)______（　?。? 　　 A、會(huì)員大會(huì) 　　 B、董事會(huì) 　　 C、理事會(huì) 　　 D、監(jiān)察委員會(huì) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 44、以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是______（　?。? 　　 A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) 　　 B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù) 　　 C、修正股價(jià)平均數(shù) 　　 D、綜合股價(jià)平均數(shù) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A 　　 45、我們平時(shí)常說(shuō)的道一瓊斯指數(shù)是指它的______（　?。? 　　 A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù) 　　 B、運(yùn)

16、輸業(yè)股價(jià)平均數(shù) 　　 C、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) 　　 D、股價(jià)綜合平均數(shù) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A 　　 46、以貨幣形式支付的股息，稱(chēng)之為_(kāi)_____（　?。? 　　 A、現(xiàn)金股息 　　 B、股票股息 　　 C、財(cái)產(chǎn)股息 　　 D、負(fù)債股息 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A 　　47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱(chēng)為_(kāi)_____（　　） 　　 A、股票股息 　　 B、財(cái)產(chǎn)股息 　　 C、負(fù)債股息 　　 D、建業(yè)股息 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 48、投資者買(mǎi)入股票后得到一定的股息收入，并按一定價(jià)格將股票買(mǎi)出，此種情況應(yīng)計(jì)算______（　?。? 　　 A、股

17、利收益率 　　 B、獲利率 　　 C、持有期收益率 　　 D、拆股后的持有期收益率 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C 　　 49、買(mǎi)入債券后持至期滿(mǎn)，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是______（　?。? 　　 A、直接收益率 　　 B、到期收益率 　　 C、持有期收益率 　　 D、贖回收益率 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 50、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)的補(bǔ)償______（　　） 　　 A、信用風(fēng)險(xiǎn) 　　 B、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) 　　 C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 　　 D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 51、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司只能從事單一的______（　?。? 　　 A、

18、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 　　 B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 　　 C、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù) 　　 D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A 　　 52、證券公司的性質(zhì)不應(yīng)是______（　?。? 　　 A、有限責(zé)任公司 　　 B、無(wú)限責(zé)任公司 　　 C、股份有限公司 　　 D、我國(guó)《公司法》中所指公司 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 53、專(zhuān)門(mén)為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，稱(chēng)為_(kāi)_____（　?。? 　　 A、中央登記結(jié)算公司 　　 B、地方登記結(jié)算公司 　　 C、交易所 　　 D、交易中心 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A 　　 54、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)

19、行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱(chēng)為_(kāi)_____（　?。? 　　 A、中央登記結(jié)算公司 　　 B、地方登記結(jié)算公司 　　 C、交易所 　　 D、交易中心 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B 　　 55、信息披露制度是證券市場(chǎng)貫徹______的具體體現(xiàn)（　?。? 　　 A、公開(kāi)原則 　　 B、公平原則 　　 C、公正原則 　　 D、保護(hù)投資者原則 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A 　　 56、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下面哪一項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)______（　?。? 　　 A、制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案 　　 B、制定公司的基本管理制度 　　 C、執(zhí)行股東大會(huì)的決議 　　 D、對(duì)公司

20、發(fā)行債券作出決議 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D 　　 57、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是______（　?。? 　　 A、總經(jīng)理 　　 B、監(jiān)事長(zhǎng) 　　 C、董事長(zhǎng) 　　 D、副董事長(zhǎng) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C 　　 58、為加強(qiáng)證券市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，1997年3月3日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了______（　?。? 　　 A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 　　 B、《關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》 　　 C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》 　　 D、《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》 　　標(biāo)準(zhǔn)答案

21、：D 　　 59、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取______的組織形式（　?。? 　　 A、會(huì)員制 　　 B、公司制 　　 C、基金會(huì) 　　 D、事業(yè)單位 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A 　　 60、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書(shū)后超過(guò)而未在證券專(zhuān)業(yè)崗位就職，資格證書(shū)自動(dòng)失效，取得資格證書(shū)的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)，若要重新成為證券從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)______（　?。? 　　 A、8個(gè)月24個(gè)月 　　 B、24個(gè)月18個(gè)月 　　 C、18個(gè)月18個(gè)月 　　 D、24個(gè)月24個(gè)月 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C 多項(xiàng)選擇題 　　 1、債券票面的基本要素有______（　?。? 　　 A、票面價(jià)值

22、 　　 B、償還期限 　　 C、利率 　　 D、發(fā)行者名稱(chēng) 　　 E、承銷(xiāo)者名稱(chēng) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD 　　 2、債券票面金額定得較小，將會(huì)______（　?。? 　　 A、有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi) 　　 B、發(fā)行工作量大 　　 C、持有者分布面廣 　　 D、印刷費(fèi)用較高 　　 E、適宜私募發(fā)行 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD 　　 3、根據(jù)債券券面形態(tài)的不同,債券的分類(lèi)包括______（　?。? 　　 A、實(shí)物債券 　　 B、貼現(xiàn)債券 　　 C、憑證式債券 　　 D、記帳式債券 　　 E、長(zhǎng)期債券 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD 　　 4、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過(guò)一定寬限期后，按發(fā)

23、行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿(mǎn)時(shí)全部還清。這種償還方式屬于______（　?。? 　　 A、期中償還 　　 B、全部?jī)斶€ 　　 C、部分償還 　　 D、展期償還 　　 E、中途償還 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE 　　 5、債券寬限期過(guò)后，發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱(chēng)為_(kāi)_____（　?。? 　　 A、定期償還 　　 B、任意償還 　　 C、定時(shí)償還 　　 D、隨時(shí)償還 　　 E、按期償還 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BD 　　 6、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于______（　?。? 　　 A、優(yōu)先性 　　 B、流運(yùn)性 　　 C、集中性

24、 　　 D、高利性 　　 E、專(zhuān)用性 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE 　　 7、______不屬于抵押證券（　?。? 　　 A、信用公司債 　　 B、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 　　 C、收益公司債 　　 D、保證公司債 　　 E、房地產(chǎn)債券 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD 　　 8、國(guó)際債券的發(fā)行人主要有______（　?。? 　　 A、各國(guó)政府 　　 B、政府所屬機(jī)構(gòu) 　　 C、銀行及其他金融機(jī)構(gòu) 　　 D、工商企業(yè) 　　 E、國(guó)際組織 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE 　　 9、投資基金是一種______的集合投資方式（　?。? 　　 A、以少勝多 　　 B、利益共享 　　 C、面向機(jī)構(gòu)

25、投資者 　　 D、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) 　　 E、跨國(guó)性 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BD 　　 10、根據(jù)基金單位是否增加或贖回，可分為_(kāi)_____（　?。? 　　 A、開(kāi)放式 　　 B、封閉式 　　 C、公司型 　　 D、契約型 　　 E、產(chǎn)業(yè)型 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：AB 11、投資基金的特點(diǎn)包括______（　　） 　　 A、產(chǎn)業(yè)集中 　　 B、集合投資 　　 C、分散風(fēng)險(xiǎn) 　　 D、收益穩(wěn)定 　　 E、專(zhuān)家管理 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE 　　 12、貨幣基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為_(kāi)_____（　?。? 　　 A、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益下降 　　 B、市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益下降

26、 　　 C、市場(chǎng)利率上調(diào) 　　 D、基金收益上升 　　 E、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益上升 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BD 　　 13、基金運(yùn)作費(fèi)主要包括______等（　?。? 　　 A、會(huì)計(jì)師費(fèi) 　　 B、律師費(fèi) 　　 C、秘書(shū)工作費(fèi) 　　 D、買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的手續(xù)費(fèi) 　　 E、召開(kāi)年會(huì)費(fèi)用 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE 　　 14、影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有______（　　） 　　 A、資產(chǎn)凈值 　　 B、基金收益 　　 C、市場(chǎng)供求狀況 　　 D、基金風(fēng)險(xiǎn) 　　 E、基金折價(jià)率 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：AC 　　15、金融商品的基本特征是______（　　） 　　 A、價(jià)格

27、的易變性 　　 B、多樣性 　　 C、耐久性 　　 D、便利性 　　 E、同質(zhì)性 　　 F、復(fù)雜性 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE 　　 16、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，區(qū)別在于______（　?。? 　　 A、交易對(duì)象不同 　　 B、交易目的不同 　　 C、價(jià)格決定不同 　　 D、結(jié)算方式不同 　　 E、投資者不同 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABD 　　 17、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括______（　?。? 　　 A、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 　　 B、股權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 　　 C、選擇風(fēng)險(xiǎn) 　　 D、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) 　　 E、壞帳風(fēng)險(xiǎn) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：AD 　　 18、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在

28、______（　?。? 　　 A、履行保證不同 　　 B、投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同 　　 C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 　　 D、標(biāo)的物不同 　　 E、盈虧的特點(diǎn)不同 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE 　　 19、可轉(zhuǎn)移證券的特點(diǎn)是______（　?。? 　　 A、有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)移期限 　　 B、持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)移而相應(yīng)轉(zhuǎn)移 　　 C、可轉(zhuǎn)移成優(yōu)先股 　　 D、市價(jià)變動(dòng)頻繁 　　 E、可轉(zhuǎn)換成普通股 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE 　　 20、認(rèn)股權(quán)證的三要素是______（　　） 　　 A、認(rèn)股方式 　　 B、認(rèn)股期限 　　 C、認(rèn)股價(jià)格 　　 D、認(rèn)股時(shí)間 　　 E、認(rèn)股數(shù)

29、量 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE 21、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股的目的在于______（　?。? 　　 A、不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利 　　 B、提高知名度 　　 C、因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一不定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 　　 D、避開(kāi)直接發(fā)行股票債券的法律要求 　　 E、增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE 　　 22、備兌憑證的構(gòu)成要素是______（　?。? 　　 A、發(fā)行主體 　　 B、標(biāo)的物 　　 C、發(fā)行規(guī)模 　　 D、協(xié)議價(jià)格 　　 E、認(rèn)股期限 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD 　　 23、證券交易所的管理制度包括以下內(nèi)容______（　　

30、） 　　 A、對(duì)證券上市公司的管理 　　 B、對(duì)證券交易行為的管理 　　 C、對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易的證券商的管理 　　 D、對(duì)投資者的管理 　　 E、對(duì)證券咨詢(xún)?nèi)藛T的管理 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC 　　 24、參加場(chǎng)外交易的證券商包括______（　?。? 　　 A、證券經(jīng)紀(jì)商 　　 B、會(huì)員證券商 　　 C、非會(huì)員證券商 　　 D、證券承銷(xiāo)商 　　 E、專(zhuān)門(mén)買(mǎi)賣(mài)政府債券地方政府債券及地方公共團(tuán)體債券的證券商 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE 　　 25、場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要的交易對(duì)象包括______（　?。? 　　 A、債券 　　 B、股票 　　 C、投資基金股份 　　 D、權(quán)證 　　

31、 E、期貨合約 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：AC 　　 26、場(chǎng)外自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)______方式進(jìn)行的證券交易（　　） 　　 A、集中交易 　　 B、競(jìng)價(jià)交易 　　 C、柜臺(tái)交易 　　 D、直接洽談成交 　　 E、自由成交 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：CD 　　 27、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就是專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)______的信用進(jìn)行等級(jí)評(píng)定的機(jī)構(gòu)（　　） 　　 A、上市公司 　　 B、投資公司 　　 C、金融機(jī)構(gòu) 　　 D、證券 　　 E、金融衍生產(chǎn)品 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：CD 　　 28、現(xiàn)代企業(yè)制度的最主要特征是______制度（　?。? 　　 A、法人代表 　　 B、法人財(cái)產(chǎn) 　　 C、有

32、限責(zé)任 　　 D、董事會(huì) 　　 E、經(jīng)理負(fù)責(zé) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BC 　　29、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有______（　　） 　　 A、投資者接受程度 　　 B、債券信用級(jí)別 　　 C、利息支付方式和計(jì)息方式 　　 D、債券市場(chǎng)價(jià)格 　　 E、證券主管部門(mén)的管理和指導(dǎo) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCE 　　 30、債券風(fēng)險(xiǎn)主要有______（　?。? 　　 A、公司虧損風(fēng)險(xiǎn) 　　 B、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 　　 C、信用風(fēng)險(xiǎn) 　　 D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 　　 E、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BC 31、證券發(fā)行市場(chǎng)主要由______組成（　?。? 　　 A、立法機(jī)關(guān)

33、　　 B、證監(jiān)會(huì) 　　 C、發(fā)行人 　　 D、投資者 　　 E、中介機(jī)構(gòu) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE 　　 32、對(duì)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是______（　?。? 　　 A、代理委托人從事證券投資 　　 B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 　　 C、不買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 　　 D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為 　　 E、對(duì)用戶(hù)保證本金不損失 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD 　　 33、債券資本損益主要由債券的______的比較關(guān)系決定（　?。? 　　 A、出售價(jià)格 　　 B、買(mǎi)入價(jià)格 　　 C、現(xiàn)價(jià) 　　 D、到期償還額

34、 　　 E、期貨價(jià)格 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BC 　　 34、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶(hù)______證券交易活動(dòng)（　?。? 　　 A、委托 　　 B、融資 　　 C、融券 　　 D、代理 　　 E、集中 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BC 　　 35、我國(guó)發(fā)展證券市場(chǎng)的指導(dǎo)方針是______（　?。? 　　 A、穩(wěn)定 　　 B、法制 　　 C、監(jiān)管 　　 D、自律 　　 E、規(guī)范 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE 　　 36、上市公司信息披露的定期報(bào)告包括______（　?。? 　　 A、年度報(bào)告 　　 B、中期報(bào)告 　　 C、季度報(bào)告 　　 D、月度報(bào)告 　　 E、臨時(shí)報(bào)告

35、 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：AB 　　 37、評(píng)價(jià)信息披露水平的標(biāo)準(zhǔn)包括______（　?。? 　　 A、及時(shí) 　　 B、有效 　　 C、充分 　　 D、定時(shí) 　　 E、定量 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC 　　 38、就世界而言，對(duì)證券商資格的認(rèn)定有______（　?。? 　　 A、特許制 　　 B、登記制 　　 C、批準(zhǔn)制 　　 D、集中制 　　 E、完備制 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：AB 　　 39、證券市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到_____（　?。? 　　 A、國(guó)家利益 　　 B、公司利益 　　 C、團(tuán)體利益 　　 D、投資者個(gè)人利益 　　 E、地方利益 　　標(biāo)

36、準(zhǔn)答案：ACD 　　 40、下列______屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的（　?。? 　　 A、愛(ài)黨愛(ài)國(guó) 　　 B、正直誠(chéng)信 　　 C、勤免盡責(zé) 　　 D、廉潔保密 　　 E、自律守法 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE 41、證券業(yè)從業(yè)人員的保證性行為主要有______（　?。? 　　 A、積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)營(yíng)譽(yù) 　　 B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率 　　 C、遵守國(guó)家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度 　　 D、文明經(jīng)營(yíng)禮貌服務(wù)，保證證券交易中的公開(kāi)公平公正 　　 E、熱愛(ài)本職工作，準(zhǔn)確招待客戶(hù)指令，為客戶(hù)保密 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE 　　

37、 42、影響有價(jià)證券行市的因素很多，但主要因素則是______（　?。? 　　 A、預(yù)期利息收入 　　 B、市場(chǎng)利率 　　 C、投資者人數(shù) 　　 D、企業(yè)管理水平 　　 E、資金量 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：AB 　　43、從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是______（　?。? 　　 A、反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系 　　 B、持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明 　　 C、證明或設(shè)定權(quán)利的書(shū)面憑證 　　 D、表明持有人擁有某種特定權(quán)益 　　 E、證明曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE 　　 44、憑證證券______（　?。? 　　 A、有一定價(jià)值 　　 B、在場(chǎng)外市場(chǎng)有不同交易價(jià)格 　　 C、本身不

38、能使持有人取得收入 　　 D、又稱(chēng)無(wú)價(jià)證券 　　 E、包括所有權(quán)憑證和債券憑證兩大類(lèi) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：CD 　　 45、證券的票面要素主要有______（　?。? 　　 A、持有人 　　 B、標(biāo)的物 　　 C、標(biāo)的物的價(jià)值 　　 D、權(quán)利 　　 E、義務(wù) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD 　　 46、廣義的有價(jià)證券包括______（　?。? 　　 A、商品證券 　　 B、貨幣證券 　　 C、資本證券 　　 D、占有權(quán)證券 　　 E、非占有權(quán)證券 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC 　　 47、有價(jià)證券______（　?。? 　　 A、本身具有內(nèi)在價(jià)值 　　 B、代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

39、 　　 C、持有人可憑該證券直接取得一定收入 　　 D、可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通 　　 E、客觀上具有了交易價(jià)格 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE 　　 48、下列屬于貨幣證券的有______（　?。? 　　 A、商業(yè)提貨單 　　 B、商業(yè)匯票 　　 C、現(xiàn)金證券 　　 D、銀行支票 　　 E、國(guó)債期貨憑證 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BD 　　 49、有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有______（　　） 　　 A、產(chǎn)權(quán)性 　　 B、增值性 　　 C、流通性 　　 D、收益性 　　 E、風(fēng)險(xiǎn)性 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ACDE 　　 50、證券的流通性是通過(guò)______實(shí)現(xiàn)的（　?。?

40、 　　 A、分類(lèi) 　　 B、承兌 　　 C、合并 　　 D、貼現(xiàn) 　　 E、交易 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BDE 51、按交易組織形式不同,證券市場(chǎng)可分為_(kāi)_____市場(chǎng)（　?。? 　　 A、產(chǎn)權(quán)交易 　　 B、交易所 　　 C、柜臺(tái)交易 　　 D、證券一級(jí) 　　 E、期貨交易 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BC 　　 52、全球經(jīng)濟(jì)一體化引導(dǎo)了證券市場(chǎng)的國(guó)際化，具體體現(xiàn)為_(kāi)_____（　?。? 　　 A、跨國(guó)公司的出現(xiàn) 　　 B、產(chǎn)品的國(guó)際化 　　 C、跨國(guó)上市 　　 D、跨國(guó)交易 　　 E、籌資的國(guó)際化 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE 　　 53、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括______（　?。? 　

41、　 A、證券承銷(xiāo)商 　　 B、證券經(jīng)紀(jì)商 　　 C、證券金融公司 　　 D、投資咨詢(xún)公司 　　 E、證券分析師 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：AB 　　 54、證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能包括______（　?。? 　　 A、中介 　　 B、籌資 　　 C、定價(jià) 　　 D、配置 　　 E、轉(zhuǎn)制 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD 　　 55、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是______（　　） 　　 A、發(fā)行主體 　　 B、票面額 　　 C、股份 　　 D、持有人 　　 E、交易市場(chǎng) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD 　　 56、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有______（　　） 　　 A、紙面

42、形式 　　 B、電子符號(hào)形式 　　 C、記賬形式 　　 D、國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式 　　 E、貨幣形式 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：AD 　　 57、股份有限公司的設(shè)立須依照______等法律法規(guī)（　?。? 　　 A、證券法 　　 B、會(huì)計(jì)法 　　 C、公司法 　　 D、公司登記管理?xiàng)l例 　　 E、證券發(fā)行與交易條例 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：CD 　　 58、普通股票股東享有的權(quán)利主要有______（　　） 　　 A、公司重大決策的參與權(quán) 　　 B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) 　　 C、選擇管理者 　　 D、其他權(quán)利 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD 　　 59、普通股股東的義務(wù)是_

43、_____（　?。? 　　 A、遵紀(jì)守法 　　 B、遵守公司章程 　　 C、依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金 　　 D、除法律法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 　　 E、法律行政法規(guī)及公司章程應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE 　　 60、優(yōu)先股票的特征是______（　　） 　　 A、股息率固定 　　 B、股息分派優(yōu)先 　　 C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 　　 D、一般無(wú)表決權(quán) 　　 E、優(yōu)先出售 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD 判斷題 　　 1、證券按其性質(zhì)不同，可分為無(wú)價(jià)證券和有價(jià)證券（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 2、商業(yè)匯票屬于貨幣證券（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案

44、：對(duì) 　　 3、證券市場(chǎng)的基本結(jié)構(gòu)為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 4、美國(guó)第一個(gè)證券交易所是在費(fèi)城成立的（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 5、股票在會(huì)計(jì)上也稱(chēng)為流動(dòng)資產(chǎn)（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 6、認(rèn)購(gòu)不記名股票必須一次性繳納足額股款。（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 7、普通股東不能退股（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 8、優(yōu)先股股票的股息率不受公司經(jīng)營(yíng)關(guān)況和盈利水平的影響。（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 9、優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 10、法人股可以是上市流通的股份

45、（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 11、我國(guó)境內(nèi)上市的外資股以外幣表明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)流通（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 12、債券的票面上必須標(biāo)明債券的發(fā)行人和持有人。（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 13、債券發(fā)行后,市場(chǎng)利率出現(xiàn)下降趨勢(shì)時(shí),公司不準(zhǔn)進(jìn)行金額償還（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 14、發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債的標(biāo)的物可以分次抵押，在償還時(shí)需要按照抵押順序依次償還（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 15、我國(guó)的重點(diǎn)企業(yè)債券從1987年開(kāi)始由中國(guó)建設(shè)銀行代理發(fā)行，目的在于調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，滿(mǎn)足國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)需要（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 16、西方債券發(fā)行注

46、冊(cè)制度的核心是實(shí)質(zhì)管理原則（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 17、歐洲債券市場(chǎng)只能在歐洲范圍內(nèi)發(fā)行債券。（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 18、日本的投資基金大部分都必須上市參加交易（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 19、公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運(yùn)作（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 20、基金管理費(fèi)通?；饍舢a(chǎn)值逐月計(jì)算逐月提?。ā　。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 21、基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬,其數(shù)額從基金資產(chǎn)中提取。（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 22、在估算基金資產(chǎn)凈值時(shí)，基金擁有的上市股票和債券在規(guī)定的計(jì)算日沒(méi)有收盤(pán)價(jià)的，可以提交獨(dú)立中介機(jī)

47、構(gòu)進(jìn)行估算（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 23、基金托管人不必保管基金管理人的會(huì)計(jì)帳冊(cè)（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 24、利率期貨是金融期貨中最早出現(xiàn)和產(chǎn)生的金融期貨品種（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 25、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)是在國(guó)際貿(mào)易中因?yàn)閰R率變動(dòng)而遭受的風(fēng)險(xiǎn)（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 26、利率期貨的標(biāo)的物是利率可以變動(dòng)的相關(guān)金融商品，通常以債券為主（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 27、最早的利率期貨交易出現(xiàn)在紐約證券交易所（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 28、多頭套期保值辦法是投資者先在期貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)期貨的交易方式（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　

48、 29、金融期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 30、美式期權(quán)可以在到期日后執(zhí)行（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 31、股票指數(shù)期權(quán)可以通過(guò)實(shí)物交割來(lái)結(jié)算（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 32、利率期權(quán)的標(biāo)的物往往是一定面額的利率工具（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 33、貨幣期權(quán)是以一國(guó)的本幣為標(biāo)的物的期貨合約（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 34、金融期貨和金融期權(quán)的交易雙方都需要繳納履約保證金（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 35、美國(guó)存托憑證與全球存托憑證都是以美元為標(biāo)價(jià)，以美元支付，可以通過(guò)與歐洲清算系統(tǒng)連網(wǎng)的美國(guó)

49、存券信托公司進(jìn)行無(wú)紙化的帳戶(hù)交割（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　36、美國(guó)存托憑證的存券銀行和托管銀行都在美國(guó)市場(chǎng)上（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　37、存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 38、認(rèn)股權(quán)證可以脫離證券發(fā)行（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 39、證券市場(chǎng)按照組織形式可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 40、證券發(fā)行的種類(lèi)、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 41、我國(guó)證券交易所是一個(gè)提供集中競(jìng)價(jià)交易的場(chǎng)所（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 42、理事會(huì)可以根據(jù)需要決定是否

50、設(shè)置專(zhuān)門(mén)委員會(huì)（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 43、證券交易所可以對(duì)上市公司、證券商和市場(chǎng)交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 44、股份有限公司申請(qǐng)股票上市交易,必須報(bào)經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)。（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 45、場(chǎng)外市場(chǎng)交易的證券都不滿(mǎn)足在證券交易所上市的標(biāo)準(zhǔn)（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 46、在計(jì)算深圳證券交易所綜合指數(shù)時(shí)，若某一股票暫停買(mǎi)賣(mài)，計(jì)算指數(shù)時(shí)將以最近的收盤(pán)價(jià)為基礎(chǔ)，按發(fā)行量為權(quán)數(shù)進(jìn)行計(jì)算（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 47、日經(jīng)股價(jià)指數(shù)采用了道瓊斯股價(jià)指數(shù)方法（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 48、上市公司從稅后凈利

51、潤(rùn)中償還債務(wù)（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 49、上市公司可以一并提取法定公積金和任意盈余公積金（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 50、上市公司現(xiàn)金股息的分配主要取決于公司的財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，而無(wú)須考慮股東的現(xiàn)實(shí)投資收益（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 51、建業(yè)股息來(lái)自公司的股本，是一種違規(guī)行為（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 52、股票投資的資本收益來(lái)自股票的買(mǎi)入價(jià)大于賣(mài)出價(jià)，資本損失則因?yàn)楣善钡馁u(mài)出價(jià)大于買(mǎi)入價(jià)（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 53、股票持有期收益率既要考慮買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，還要考慮持有期的股息收入（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 54、經(jīng)濟(jì)過(guò)熱或緊的

52、宏觀調(diào)控政策,會(huì)導(dǎo)至股價(jià)全面回落而產(chǎn)生較大的風(fēng)險(xiǎn)。（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 55、利率風(fēng)險(xiǎn)是債券面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 56、投資者可以通過(guò)買(mǎi)賣(mài)不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 57、證券公司在我國(guó)和日本都稱(chēng)為證券公司（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 58、證券公司的主要業(yè)務(wù)是發(fā)行證券、代理買(mǎi)賣(mài)證券、自營(yíng)、咨詢(xún)、資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)等（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 59、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司可以經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)以及咨詢(xún)業(yè)務(wù)（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 60、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司只能經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)類(lèi)業(yè)務(wù)（　?。?/p>

53、 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 61、全額包銷(xiāo)過(guò)程中,承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間關(guān)系是委托代理關(guān)系。（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 62、承銷(xiāo)雙方在證券的承銷(xiāo)協(xié)議中可以不必載明承銷(xiāo)方式。（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 63、證券公司的管理內(nèi)容從業(yè)務(wù)流程來(lái)看，包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理、技 　　術(shù)管理、行政管理以及風(fēng)險(xiǎn)管理等（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 64、在發(fā)行審核制度改革后，承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理的核心是規(guī)范業(yè)務(wù)流程，控制承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 65、我國(guó)《證券法》出臺(tái)之后,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理,不得混合操作。（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 66、證券登

54、記結(jié)算機(jī)構(gòu)以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu)。（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 67、證券登記結(jié)算公司的職能是中央登記、中央存管和中央結(jié)算（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 68、專(zhuān)門(mén)為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的法人，稱(chēng)為中央登記結(jié)算公司（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 69、資產(chǎn)評(píng)估的結(jié)果是確定交易價(jià)格的關(guān)鍵。（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 70、證券投資咨詢(xún)公司的從業(yè)人員可以接受委托人的委托，代理證券買(mǎi)賣(mài)（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 71、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)投資損失（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 7

55、2、證券律師事務(wù)所提取的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的比例為業(yè)務(wù)收入的10%（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 73、設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人無(wú)限制，但發(fā)起人總數(shù)的半數(shù)以上在中國(guó)境內(nèi)有住所。（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 74、國(guó)有企業(yè)改建為股份公司必須以募集方式設(shè)立。（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 75、除企業(yè)外，任何單位和個(gè)人不得發(fā)行企業(yè)債券。（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 76、公司向境外投資人募集股份的股票可以在境外上市。（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 　　 77、公司增資發(fā)行境外上市外資股與前一次發(fā)行股份的間隔期間，不得少于12個(gè)月。（　　） 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 78、證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心是保證證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 79、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員不得在各級(jí)黨政機(jī)關(guān)任職，但可以兼任其他企事業(yè)單位的高級(jí)管理人員（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 　　 80、證券業(yè)從業(yè)人員利用職務(wù)便利參與證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)的行為屬于禁止性行為（　?。? 　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)