7 專家調(diào)查法

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1、7 專家調(diào)查法 專家調(diào)查法是通過規(guī)范的調(diào)查程序，征詢相關(guān)領(lǐng)域或?qū)W科專家對預(yù)測對象未來發(fā)展的看 法的一種半定量調(diào)查法。這種方法既能集中多數(shù)人的才智，又可充分發(fā)揮每個專家的個人能 力。因而成為一種使用廣泛并享有盛名的預(yù)測方法。 專家調(diào)查法最大優(yōu)點是簡便直觀，無需建立繁瑣的數(shù)學(xué)模型，而且在缺乏足夠統(tǒng)計數(shù)據(jù) 和沒有類似歷史事件可借鑒的情況下，也能對研究對象的未知或未來的狀態(tài)作出有效的預(yù) 測。 專家調(diào)查法種類很多，我們在本章重點介紹德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法和交叉影響分析法。 7.1 德爾菲法 德爾菲法是美國蘭德公司于1964 年發(fā)明并首先將其應(yīng)用于技術(shù)預(yù)測的。德爾菲法 是一種廣為適用的預(yù)測方法，除用

2、于技術(shù)預(yù)測外，它還廣泛應(yīng)用于政策制訂、經(jīng)營管理、 方案評估等。有的學(xué)者認為，德爾菲法是最可靠的預(yù)測方法。 7.1.1 德爾菲法的特點 1) 匿名性 德爾菲法采用匿名的方式征求專家意見，被調(diào)查專家“背靠背”接受調(diào)查。 這樣可以讓專家不受任何干擾獨立地對調(diào)查問題發(fā)表意見，或者參考前一輪的 預(yù)測結(jié)果修改自己的意見，消除專家會議調(diào)查法中權(quán)威、會議氛圍和潮流等因 素對調(diào)查的影響。 2) 反饋性 德爾菲法采用匿名調(diào)查，不能現(xiàn)場交流和溝通，專家意見往往比較分散， 為此需要多次征詢專家意見。經(jīng)典的德爾菲法要進行四輪專家意見征詢，每一 輪調(diào)查表回收后，由預(yù)測者將各位專家提供的意見和資料進行綜合、整理、歸

3、 納、分類后，再隨同下一輪調(diào)查表一起發(fā)送給各位專家。這樣通過意見反饋來 組織專家之間的信息交流和討論，可使專家們在匿名狀態(tài)下相互影響和啟迪， 達到提高預(yù)測準確度的目的。 3) 收斂性 經(jīng)過多輪意見反饋，正確的見解就會逐步為大多數(shù)專家所接受，分散的意 見就會逐步集中，呈現(xiàn)出收斂的趨勢。 7.1.2 德爾菲法預(yù)測征詢的過程 1) 選擇專家 這里所說的專家，系指對所要預(yù)測的問題具有一定專門知識，經(jīng)驗豐富， 能為解決預(yù)測問題提供較為深刻見解的人員。在選擇專家時要考慮專家們的代 表性和廣泛性。所選專家的人數(shù)一般在15 人至50 人之間，人數(shù)太少不具代表 性，人數(shù)太多會增大工作量和經(jīng)費開支。 2)

4、 設(shè)計調(diào)查表 調(diào)查表的設(shè)計應(yīng)根據(jù)所研究的問題及所要調(diào)查的內(nèi)容而定。在設(shè)計調(diào)查表 時應(yīng)注意以下幾點： > 表中所列的問題要清楚明了，而且不要帶傾向性。 > 調(diào)查表要力求簡化、簡單、明了、清晰，調(diào)查表中問題的數(shù)量不要太 多，以使填表者便于回答，也樂于回答。 > 不要提出令人為難的問題。例如不要提出涉及有關(guān)國家或企業(yè)機密的 問題。 > 表中應(yīng)注明請專家交回調(diào)查表的最晚期限。 3) 發(fā)送調(diào)查表 可根據(jù)專家意愿，采用發(fā)送電子郵件、派人或郵寄等方式發(fā)送調(diào)查表，同 時應(yīng)將供參考的資料也一并發(fā)送給專家。在需要專家寄回調(diào)查表時，應(yīng)由調(diào)查 部門預(yù)付郵費。 4) 處理調(diào)查意見 對專家們應(yīng)答的意見和提供

5、的資料進行綜合整理與分類。當(dāng)專家們的意見 比較統(tǒng)一，無原則分歧時，這統(tǒng)一的意見就可作為預(yù)測結(jié)果。否則，還需進行 下一輪調(diào)查。為此，應(yīng)歸納總結(jié)專家們有幾種不同的觀點，并分別列出持這些 觀點的理由及所依據(jù)的資料，連同第二輪調(diào)查表一起發(fā)送給專家們，進行下一 輪調(diào)查。這樣往返多次，直至意見統(tǒng)一為止。一般經(jīng)3?4輪調(diào)查即可。 5) 作出預(yù)測報告 經(jīng)幾輪調(diào)查，專家們不再改變自己的觀點之后，需要對專家們最后的意見 進行分析和綜合處理，得到預(yù)測結(jié)果。 7.1.3 預(yù)測結(jié)果的數(shù)據(jù)處理與表達 德爾菲法的一項主要工作是在每輪調(diào)查之后對眾多的專家意見進行分析和處 理，將定性的預(yù)測結(jié)果量化。常見的有以下幾種數(shù)據(jù)處

6、理與表達方式①②。 1) 中位數(shù)法和上、下四分位數(shù)法 當(dāng)預(yù)測結(jié)果為一組可以大小的數(shù)據(jù)時，采用中位數(shù)和上、下四分位數(shù)處理 專家答案。中位數(shù)代表專家預(yù)測意見的協(xié)調(diào)結(jié)果，即預(yù)測結(jié)果的期望值；用上、 下四分位數(shù)反映專家意見的離散程度，即下四分位數(shù)表示預(yù)測期望值區(qū)間的下 限，上四分位數(shù)表示其上限。 設(shè)有 n 個專家啊，其相應(yīng)的 n 個答案按從小到大順序排列為： 、x2仝…仝曲xn 一、 中位數(shù)(x中)：當(dāng)n為奇數(shù)時，中心點即為中位數(shù)；當(dāng)n為偶數(shù)時，最接 中 近中心點兩點的平均值即為中位數(shù)。 上四分點(x上)：不含中位數(shù)的右半段序列的中位數(shù)。 上 下四分點(x下)：不含中位數(shù)的左半

7、段序列的中位數(shù)。 下 在求得序列的中位數(shù)、上四分點和下四分點后，就可作出如下預(yù)測：預(yù)測 值(即期望值)約為x中，且有50%以上的專家認為在x下?x上之間。 在 Excel 中，選擇 QUARTILE 函數(shù)，可以很方便地進行中位數(shù)和上、下 四分位數(shù)計算，語法為QUARTILE(array,quart)如： 中位數(shù)： QUARTILE(array,2)； 下四分位數(shù)： QUARTILE(array,1)； 上四分位數(shù)： QUARTILE(array,3)。 2) 算術(shù)平均統(tǒng)計處理法 算術(shù)平均統(tǒng)計處理即將所有的專家預(yù)測結(jié)果的算術(shù)平均值，作為專家預(yù)測 的協(xié)調(diào)結(jié)果。主要用于預(yù)測結(jié)果為數(shù)量的統(tǒng)計

8、處理。 表7-1 方案相對重要性評分表 方 案 1 2 - j 1 Qu 5 Gp … 2 Qzi Os? - ... Qi - ... . 一 … — Cm] Cm2 ... ^ran 如教材151頁表7-1，計算每一方案的專家評分的算術(shù)平均數(shù)公式為: 如方案 1 的算術(shù)平均數(shù)為： M1=(C11+C21+C31+?+C )/m 1 11 21 31 m1 在Excel中，選擇AVERAGE函數(shù)，可以很方便地進行算術(shù)

9、平均數(shù)計算， 語法為 AVERAGE(number1, number2,…)，女口： AVERAGE(E1:E20),表示計算 E 列第 1~20 行的平均值。 ① 陶菊春，吳勁鋒編著.信息分析 預(yù)測與決策.蘭州大學(xué)出版社,2006年4月. ② 江之源?經(jīng)濟預(yù)測方法與模型[M].成都：西南財經(jīng)大學(xué)出版社，1999. 3) 對等級比較答案的處理 有時需要請專家對某些非量化預(yù)測項目(如產(chǎn)品的品種、花色、規(guī)格、質(zhì) 量、包裝、以及新產(chǎn)品開發(fā)等)的重要性進行排序。如有 m個項目需要排序， 則第 1 名記 m 分。第 2 名記 m-1 分，?，第 m 名記 1 分。然后算出每個項目 的總分，以總分

10、的多少決定排序名次。 例 某針織品經(jīng)營公司請專家對 1998 年以后運動衣進行預(yù)測。在品牌、 價格、式樣、材料、顏色等項目中，選擇影響銷售的三個主要項目，并按重要 性排序。評分標準規(guī)定為第一位3 分，第二位2 分，第三位1 分。第三輪專家 征詢意見為：贊成“品牌”排第一位的專家61 人(專家總數(shù)為82人) ，贊成“品 牌”排第二位的有 13人，贊成“品牌”排第三位的有1人。則項目“品牌” 的總評分值比重為： 61X3+13X2+1X! =￡10 =Q43 82k(1 + 2 + 3) ~4^~ ' 也可直接以每一項目的總分進行排序，如上式中，品牌的重要性值為： 61X3+13X2+1

11、X1=210 其余項目按相同計算方法計算出重要性值，再按重要性值遞減順序排列各 項目，排在前三位的項目即為影響銷售的三個主要項目。 7.1.4 派生德爾非法 德爾菲法本身也有許多缺點，例如，許多專家不熟悉德爾菲法，或不了解有關(guān) 預(yù)測問題的背景材料，因而難以作出正確的預(yù)測，甚至不知從何下手去作預(yù)測，由 于是背靠背地書面回答預(yù)測意見，有關(guān)專家就無法知道別人進行預(yù)測的根據(jù)是什 么，有的專家在獲得前一次預(yù)測意見的匯總資料之后，再次預(yù)測時往往會出現(xiàn)簡單 地向中位數(shù)靠攏的趨勢等等。為了克服這些缺點，派生德爾菲法就應(yīng)運而生了。派 生德爾菲法可分為兩類： 一類是保持德爾菲法的基本特點，但作了某些局部的改

12、進。例如，預(yù)測機構(gòu)在 發(fā)出預(yù)測問題的調(diào)查提綱時，同時提供預(yù)測事件一覽表，介紹有關(guān)預(yù)測問題的某些 背景材料，允許作出三種不同的預(yù)測方案，并對各種方案的成功概率作出估計，減 少反饋的次數(shù)等等。 一類是改變德爾菲法某些基本特性的派生方法。例如，部分取消匿名性，有的 是先匿名詢問，公布匯總結(jié)果后進行面對面的口頭辯論，然后再匿名作出新的預(yù)測， 有的是專家們先公開闡明自己的觀點和論據(jù)，再匿名作出預(yù)測，然后再公開辯論， 再匿名預(yù)測。又如，部分取消反饋，有的是只反饋預(yù)測意見的幅度，而不反饋中位 數(shù)，以防止盲目向中位數(shù)靠攏的傾向，有的是只向預(yù)測意見差別最大的專家或權(quán)威 性專家反饋，而不向其他專家反饋等等。

13、7.2 頭腦風(fēng)暴法 頭腦風(fēng)暴法(Brain Storming)是借助于專家的創(chuàng)造性思維來索取未知或未來信息 的一種直觀預(yù)測方法。這種方法的原意是指精神病患者在精神錯亂時的胡言亂語，后轉(zhuǎn) 用來指無拘無束、自由奔放地思考問題。 7.2.1 直接頭腦風(fēng)暴法 直接頭腦風(fēng)暴法是按照一定規(guī)則召開的鼓勵創(chuàng)造性思維的一種會議形式。 為了在頭腦風(fēng)暴會議上創(chuàng)造一種無拘無束、自由奔放的環(huán)境，激發(fā)專家的創(chuàng)造性思 維，達到預(yù)期的效果，組織頭腦風(fēng)暴會議時應(yīng)遵循一些基本規(guī)則： 1) 會議主持人簡要地說明會議主題，提出討論的具體要求，并嚴格規(guī)定討論問 題的范圍。 2) 鼓勵與會者自由發(fā)表意見，但不得重復(fù)別人的意見，也

14、不允許反駁別人的意 見，以便形成一種自由討論的氣氛，激發(fā)與會者進行創(chuàng)造性思維的積極性。 3) 支持與會者吸取別人的觀點，不斷修改，補充和完善自己的意見，鼓勵與會 者在綜合別人意見的基礎(chǔ)上，提出自己的新想法。對要求修改或補充自己想 法的人，提供優(yōu)先發(fā)言權(quán)。 4) 會議的主持者，特別是高級領(lǐng)導(dǎo)人和權(quán)威人士，不發(fā)表自己的意見，不表明 自己的傾向，以免妨礙會議的自由氣氛。 實踐證明，頭腦風(fēng)暴法這種會議形式，有利于充分發(fā)揚民主，有利于自由發(fā)表意見， 有利于各種觀點互相啟發(fā)，互相借鑒，互相吸收，有利于各種意見不斷地修改，補充和 完善。因此，它對于鼓勵創(chuàng)造性思維，尋求新觀點，新途徑、新方法，具有一定的

15、積極 作用。 7.2.2 質(zhì)疑頭腦風(fēng)暴法 質(zhì)疑頭腦風(fēng)暴法是對已經(jīng)形成的設(shè)想、意見、方案進行可行性研究的一種會議形式。 這種會議形式的主要規(guī)則是：會議的參加者對已提出的設(shè)想、意見、方案禁止作確 認論證，而只允許提出各種質(zhì)疑或評論。 反向頭腦風(fēng)暴法的一般程序是： 1) 對已經(jīng)形成的設(shè)想、意見、方案提出質(zhì)疑或評論，一直進行到?jīng)]有問題可以 質(zhì)疑為止。質(zhì)疑和評論的內(nèi)容是，論證原設(shè)想、意見、方案不能成立或無法 實現(xiàn)的根據(jù)，或者是說明要實現(xiàn)原設(shè)想、意見、方案可能存在的種種制約因 素，以及排除這些制約因素的必要條件等。 2) 把質(zhì)疑和評論的各種意見歸納起來，并對其進行全面的分析、比較和估價， 最后，

16、形成一個具有可行性的具體結(jié)論。 7.3 交叉影響分析法 7.3.1 交叉影響分析法的概念 所謂交叉影響分析法，就是在信息分析和預(yù)測中，根據(jù)若干個事件之間的相互 影響關(guān)系，分析當(dāng)某一事件發(fā)生時，其他事件因受到影響而發(fā)生何種形式變化的一 種方法。 交叉影響分析法除了要定性地研究事件之間有影響或無影響、正影響或負影響 外，還要定量地研究事件之間影響的程度。 7.3.2 交叉影響分析法在信息分析與預(yù)測中的應(yīng)用 1) 對歷史事件進行驗證 2) 對未來事件進行預(yù)測 3) 方案(技術(shù)、產(chǎn)品等)評價 7.3.3 交叉影響分析法解決問題的程序 1) 確定影響關(guān)系 2) 評定影響的程度 a) 評定影響的程度 b) 影響程度調(diào)查 c) 影響程度匯總 3) 計算影響值 a) 經(jīng)驗公式 b) P.；值的計算 4) 分析并得出預(yù)測結(jié)果