污水污泥處理企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施細(xì)則.doc

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1、污水污泥處理企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施細(xì)則為深入貫徹落實(shí)深化安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)行動(dòng)方案（豫政辦201868號(hào)）和住建廳關(guān)于印發(fā)城市市政公用設(shè)施運(yùn)營(yíng)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)工作方案的通知（豫建城2018109號(hào)）文件精神，構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，防范和遏制生產(chǎn)安全事故發(fā)生，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)規(guī)范，借鑒國(guó)內(nèi)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及研究成果，在企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)和企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)導(dǎo)則及相關(guān)行業(yè)管理文件指導(dǎo)下，編制了污水污泥處理企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施細(xì)則。該實(shí)施細(xì)則包含以

2、下內(nèi)容：1.工作任務(wù)和目標(biāo)：1.1指導(dǎo)思想堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神和習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)系列重要講話和指示精神，全面落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院、省委省政府關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新時(shí)期安全生產(chǎn)工作的重要部署，牢固樹立安全發(fā)展理念，強(qiáng)化企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)，推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，強(qiáng)化隱患排查治理，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前、把隱患消除在事故發(fā)生之前，通過(guò)人員嚴(yán)管、設(shè)備嚴(yán)控、工藝嚴(yán)防、過(guò)程嚴(yán)治，全面提升企業(yè)本質(zhì)安全、職工行為安全防控水平，保持安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定，助力全面建成小康社會(huì)和奮力實(shí)現(xiàn)中原更加出彩。1.2工作目標(biāo)以

3、有效防范和遏制各類事故為目標(biāo)，堅(jiān)持“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的要求，全面落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，建成較為完善、有效運(yùn)行的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，逐步形成“點(diǎn)、線、面”有機(jī)結(jié)合，“公司級(jí)、廠級(jí)、車間級(jí)、班組和崗位級(jí)”無(wú)縫對(duì)接、標(biāo)準(zhǔn)化和信息化共同支撐的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的機(jī)制、措施更加精準(zhǔn)有效，企業(yè)本質(zhì)安全水平顯著提高，事故防范和安全管理能力明顯提升。1.3工作任務(wù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)主要有以下三大任務(wù)：（1）建立完善雙重預(yù)防體系建設(shè)通用實(shí)施細(xì)則和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。各單位在安全生產(chǎn)過(guò)程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全

4、風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)估、分類分級(jí)管控的管理措施，建立完善的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種隱患，降低生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。（2）落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。參照企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范，全面排查安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確管控責(zé)任措施，加強(qiáng)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示，及時(shí)排查消除隱患，形成各類可視成果，并加強(qiáng)信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨析和隱患排查治理體系的有效管理。（3）加強(qiáng)完善雙重預(yù)防體系的支撐建設(shè)。各級(jí)安全管理人員和機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)雙重預(yù)防體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的宣貫和培訓(xùn)，企業(yè)從上至下，了解掌握雙重預(yù)防體系建設(shè)的工作流程，保證雙重體系建設(shè)的資金、技術(shù)、人員的投

5、入，全面提升全省污水污泥處理行業(yè)的安全管理水平。1.4適用范圍本標(biāo)準(zhǔn)適用于內(nèi)污水污泥處理企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)和實(shí)施指南編制工作。2.基本要求2.1健全機(jī)構(gòu)2.1.1公司級(jí)企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有的安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況專門或部署成立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的雙重預(yù)防體系建設(shè)工作機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)本企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)防控和隱患排查工作的實(shí)施。組 長(zhǎng)：（主要負(fù)責(zé)人） 副組長(zhǎng)：（各分管單位主要負(fù)責(zé)人）成 員：（各單位主要負(fù)責(zé)人）2.1.2項(xiàng)目級(jí)企業(yè)基層單位廠級(jí)同樣要應(yīng)成立雙重預(yù)防體系建設(shè)小組，建設(shè)小組下設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作辦公室，具體負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的組織協(xié)調(diào)建設(shè)。2.2完善制度企業(yè)應(yīng)

6、在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步健全完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、隱患排查治理制度、雙重體系責(zé)任制等相關(guān)配套制度，確保雙重預(yù)防體系順利開展并有效實(shí)施。分級(jí)管控制度應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果，以及不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控的方式。隱患排查治理制度應(yīng)明確隱患排查治理工作目標(biāo)、工作程序、排查和治理的要求等內(nèi)容。雙重預(yù)防體系建設(shè)責(zé)任制應(yīng)明確企業(yè)部門、崗位的雙重預(yù)防體系工作職責(zé)。2.3落實(shí)責(zé)任各企業(yè)應(yīng)建立企業(yè)崗位和部門的工作任務(wù)，同時(shí)建立對(duì)應(yīng)崗位的安全責(zé)任，進(jìn)一步加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系的責(zé)任落實(shí)。具體要求如下：2.3.1 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和事

7、故隱患排查治理工作全面負(fù)責(zé)，組織建立實(shí)施本企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和事故隱患排查治理體系，同時(shí)保證安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患治理的資金投入。2.3.2分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理制度落實(shí)，切實(shí)解決安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作中出現(xiàn)的問(wèn)題；對(duì)所分管部門和單位的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作負(fù)責(zé)。2.3.3安全管理部門指導(dǎo)和監(jiān)督各部門、各基層單位管控安全風(fēng)險(xiǎn)并排查、治理事故隱患，對(duì)排查治理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；查處未按規(guī)定排查治理事故隱患和違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動(dòng)紀(jì)律的有關(guān)單位及其責(zé)任人員。2.3.4基層單位管理部門建立健全基層單位范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)和事故隱患排查治理臺(tái)賬；組織

8、開展專項(xiàng)安全檢查，管控安全風(fēng)險(xiǎn)，排查治理事故隱患；按時(shí)報(bào)告事故隱患排查治理情況和需要提交治理的事故隱患。2.3.5基層單位基層單位是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和事故隱患排查治理的責(zé)任主體，對(duì)本單位的安全風(fēng)險(xiǎn)和事故隱患進(jìn)行監(jiān)督管理；建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)和事故隱患排查治理臺(tái)賬；及時(shí)排查并消除違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動(dòng)紀(jì)律等行為；按時(shí)報(bào)告安全風(fēng)險(xiǎn)管控和事故隱患及其排查治理情況；組織本單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控和事故隱患排查治理教育和培訓(xùn)，如實(shí)記錄教育和培訓(xùn)情況。2.4教育培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)對(duì)雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)開展分層次、有針對(duì)性的人員培訓(xùn)。企業(yè)需強(qiáng)化對(duì)專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使專業(yè)技術(shù)人員具備雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知

9、識(shí)和能力，能夠?qū)ζ髽I(yè)員工進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)并帶領(lǐng)員工以正確的方法開展工作。并組織開展關(guān)于雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的技巧與方法等內(nèi)容的培訓(xùn)，使員工掌握雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)知識(shí)。3.風(fēng)險(xiǎn)管控3.1確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則對(duì)設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照儲(chǔ)存罐區(qū)、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場(chǎng)所等功能分區(qū)進(jìn)行。示例：污水處理廠的次氯酸鈉、聚丙烯酰胺等生產(chǎn)藥劑儲(chǔ)存裝置、加藥裝置和生產(chǎn)裝置。儲(chǔ)存天然氣、沼氣、壓縮氣等壓力容器，儲(chǔ)存鹽酸、硫酸等腐蝕品儲(chǔ)罐，以及關(guān)聯(lián)的閥門、壓力表設(shè)施，水質(zhì)水量和泥質(zhì)泥量出現(xiàn)異常的工藝調(diào)控，溶藥池、污水池、污泥儲(chǔ)存池等生

10、產(chǎn)或作業(yè)場(chǎng)所。對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于系統(tǒng)檢維修，動(dòng)火、受限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。示例：污泥處理廠的消化罐倒罐操作、以及鼓風(fēng)機(jī)、鍋爐、干化機(jī)檢維修和動(dòng)火作業(yè)、秸稈車間周圍電焊氣割作業(yè)、進(jìn)入儲(chǔ)罐檢查或污水、中水井進(jìn)行巡視操作等。3.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查企業(yè)應(yīng)按工藝或生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。3.1.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確認(rèn)企業(yè)應(yīng)組織在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)

11、生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表（參見(jiàn)附錄A.1），為下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)與分析3.2.1 基礎(chǔ)方法收集 開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)前應(yīng)準(zhǔn)備的基礎(chǔ)資料：（1）國(guó)家現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；（2）安全管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)案、各類作業(yè)票證等（3）區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙；（4）相關(guān)的工藝、裝置設(shè)備說(shuō)明書和流程圖；（5）主要設(shè)備清單及其布置；（6）設(shè)備試運(yùn)行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處置方案；（7）設(shè)備運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)及故障記錄；（8）本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故案例；（9）相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理資料。以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)方法的特征等資料（參見(jiàn)

12、附錄B）3.2.2辨識(shí)方法適用危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，建立設(shè)備設(shè)施清單（參見(jiàn)附錄A.2）及作業(yè)活動(dòng)清單（參見(jiàn)附錄A.3）。宜采用以下幾種常用辨識(shí)方法：對(duì)于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表分析法（簡(jiǎn)稱SCL）進(jìn)行辨識(shí)，分析步驟和要求參見(jiàn)附錄B.1；對(duì)于作業(yè)活動(dòng)，宜采用作業(yè)危害分析法（簡(jiǎn)稱JHA）進(jìn)行辨識(shí)，分析步驟和要求參見(jiàn)附錄B.2；3.2.3風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析是根據(jù)危險(xiǎn)源可能誘發(fā)的每種事故類型的可能性和后果嚴(yán)重程度確定風(fēng)險(xiǎn)的大小和等級(jí)的過(guò)程。在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，確定事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)3.3.1評(píng)價(jià)方法企業(yè)宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS

13、）（參見(jiàn)附錄C.1）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）（參見(jiàn)附錄C.2）、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）（參見(jiàn)附錄C.3）等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評(píng)價(jià)級(jí)別。3.3.2 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)3.3.2.1分析風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別企業(yè)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見(jiàn)附錄C）和評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；相關(guān)方的投訴。3.3.2.2確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別企業(yè)根據(jù)確定的評(píng)價(jià)

14、方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評(píng)價(jià)級(jí)別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示，評(píng)價(jià)出其他級(jí)數(shù)評(píng)價(jià)級(jí)別的企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分時(shí)參照以下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)行劃分。E級(jí)5級(jí)藍(lán)色可接受危險(xiǎn)：班組、崗位管控。D級(jí)4級(jí)藍(lán)色輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。C級(jí)3級(jí)黃色顯著危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室（車間級(jí)）、班組、崗位管控，需要控制整改。B級(jí)2級(jí)橙色高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，廠級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。A級(jí)1級(jí)紅色極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司級(jí)、部室（

15、車間級(jí)）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。3.3.3 重大風(fēng)險(xiǎn)判定以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。3.4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.4.1 風(fēng)險(xiǎn)控制措施企業(yè)應(yīng)對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定適宜的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。風(fēng)險(xiǎn)管控措施類別主要包括：a）工程技術(shù)措施。消除或降低或隔離風(fēng)險(xiǎn)的各種硬件

16、設(shè)施改造、技術(shù)手段與工程措施等。b）制度管理措施。制定與完善相關(guān)的管理制度、政策，以及選擇放棄某些可能招致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)和行為從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的決策等。c）培訓(xùn)教育措施。加強(qiáng)職工安全教育培訓(xùn)，利用宣傳、培訓(xùn)、教育的方式加強(qiáng)職工的安全意識(shí)。d）個(gè)體防護(hù)措施。按照相關(guān)管理規(guī)定選配個(gè)體防護(hù)裝備和用品，并監(jiān)督企業(yè)人員正確佩戴和使用。e）應(yīng)急處置措施。包括應(yīng)急預(yù)案、演練、隊(duì)伍、物資、資金、技術(shù)等各個(gè)方面的準(zhǔn)備處置。制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證

17、和服務(wù)。設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測(cè)、維保等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對(duì)于評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。3.4.2 重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大危險(xiǎn)源應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控，必須制定重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施。重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到

18、執(zhí)行。定期對(duì)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查，及時(shí)消除事故隱患。存在風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，設(shè)置明顯的告知牌及警示標(biāo)志。以崗位風(fēng)險(xiǎn)及防控措施、應(yīng)急處置方法為重點(diǎn)，強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)。3.4.3控制措施有效性評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的較大以上的風(fēng)險(xiǎn)；是否已選定了最佳的解決方案；是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。3.4.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控3.4.4.1管控要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活

19、動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司級(jí)、廠級(jí)、車間和班組、崗位級(jí)，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加或合并。3.4.4.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參見(jiàn)附錄A.6、A.7），并按規(guī)定及時(shí)更新。3.5風(fēng)險(xiǎn)告知企業(yè)應(yīng)建立完善風(fēng)險(xiǎn)公告，針對(duì)辨識(shí)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，確保管理者和員工都掌握風(fēng)險(xiǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急措施。3.5.1四色圖建立企業(yè)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色（紅橙黃藍(lán)）平面分布圖。企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，

20、將作業(yè)場(chǎng)所、生產(chǎn)設(shè)施等區(qū)域存在的不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中，并設(shè)置在企業(yè)醒目位置，向本單位從業(yè)人員或外來(lái)人員公示企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布情況。3.5.2風(fēng)險(xiǎn)比較圖制作企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較四色（紅橙黃藍(lán)）圖。對(duì)于難以在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色（紅橙黃藍(lán)）平面分布圖、地理坐標(biāo)圖中表示標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)（如：動(dòng)火作業(yè)、有限空間作業(yè)等）應(yīng)利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低的順序采用柱狀圖表示出來(lái)。企業(yè)應(yīng)在醒目位置或作業(yè)車間等將作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖對(duì)員工進(jìn)行公告。3.5.3崗位安全風(fēng)險(xiǎn)明白卡企業(yè)應(yīng)在有風(fēng)險(xiǎn)的工作崗位設(shè)置崗位安全風(fēng)險(xiǎn)明白卡，告知從業(yè)人員本崗位存在的主要危險(xiǎn)、有害因素、后果、

21、風(fēng)險(xiǎn)管控措施等信息。3.5.4重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄企業(yè)應(yīng)在有重大風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施的醒目位置設(shè)置重大風(fēng)險(xiǎn)告知欄，標(biāo)明危險(xiǎn)源名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危害有害因素、后果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息。3.5.5其它警示標(biāo)志企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和作業(yè)場(chǎng)所的安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，在有重大危險(xiǎn)源和較大安全風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)備、設(shè)施上設(shè)置明顯的、符合相關(guān)規(guī)定要求的安全警示標(biāo)識(shí)。企業(yè)可在有風(fēng)險(xiǎn)的工作崗位設(shè)置崗位事故應(yīng)急處置卡，告知從業(yè)人員本崗位可能發(fā)生的事故、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息。企業(yè)應(yīng)持續(xù)開展作業(yè)場(chǎng)所整理、整頓、清掃工作，實(shí)施設(shè)備、設(shè)施和器具科學(xué)布局、分類擺放、劃線定置管理，保持作業(yè)場(chǎng)所清潔，規(guī)范

22、員工作業(yè)行為，營(yíng)造安全的作業(yè)環(huán)境。4.隱患排查4.1 隱患分級(jí)與分類4.1.1 分級(jí)根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱患和重大事故隱患。4.1.1.1一般事故隱患危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。4.1.1.2重大事故隱患危害和整改難度較大，無(wú)法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。以下情形為重大事故隱患：違反法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時(shí)間長(zhǎng)或可能造成較嚴(yán)重危害的；涉及重大危險(xiǎn)源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10 人以上的；危害

23、程度和整改難度較大，一定時(shí)間得不到整改的；因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的；設(shè)區(qū)的市級(jí)以上負(fù)有安全監(jiān)管職責(zé)部門認(rèn)定的。4.1.2分類4.1.2.1基本要求事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患。4.1.2.2基礎(chǔ)管理類隱患基礎(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問(wèn)題或缺陷：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位資質(zhì)證照；安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員；安全生產(chǎn)責(zé)任制；安全生產(chǎn)管理制度；教育培訓(xùn)；安全生產(chǎn)投入；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理；相關(guān)方安全管理；基礎(chǔ)管理其他方面。4.1.2.3生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患包括以下方面存在的問(wèn)題或缺陷：設(shè)備設(shè)施；場(chǎng)所環(huán)境；從業(yè)人員操作行為；消防及應(yīng)急設(shè)施；供配電設(shè)施；職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)

24、施；現(xiàn)場(chǎng)其他方面。4.2隱患排查清單企業(yè)應(yīng)依據(jù)確定的各類風(fēng)險(xiǎn)的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制包含應(yīng)該排查的項(xiàng)目清單。隱患排查項(xiàng)目清單包括現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查清單和管理類隱患排查清單。4.2.1管理類隱患排查清單依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、地方規(guī)程等逐項(xiàng)編制排查清單，包括排查項(xiàng)目、排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)等信息。4.2.2現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查清單以各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基本單元，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系中各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求，編制該排查單元的排查清單。應(yīng)包括與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)、排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)等信息。排查內(nèi)容應(yīng)包括工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等控制措施。4.3組織實(shí)施

25、4.3.1 制定隱患排查計(jì)劃（1）隱患排查計(jì)劃應(yīng)明確隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容、層級(jí)、責(zé)任人和頻次。（2）隱患排查計(jì)劃應(yīng)做到定期排查與日常排查相結(jié)合、專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合、一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合。對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施應(yīng)重點(diǎn)排查。4.3.2確定隱患排查類型排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、節(jié)假日及季節(jié)性隱患排查和企業(yè)各級(jí)負(fù)責(zé)人履職檢查等。其中專業(yè)性隱患排查包括工藝、設(shè)備、電氣、自控儀表、建筑結(jié)構(gòu)、消防等。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級(jí)別，一般包括公司級(jí)、廠級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)要求和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控情況

26、，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)工藝特點(diǎn)開展隱患排查工作，隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，日常巡查和專業(yè)排查相結(jié)合，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合。做好日?，F(xiàn)場(chǎng)巡檢工作，利用班組定期巡檢方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡查；基層車間管理人員每天至少一次對(duì)裝置現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行相關(guān)專業(yè)隱患排查；綜合性隱患排查應(yīng)由公司級(jí)至少每季度組織一次；基層單位（廠級(jí)）結(jié)合崗位責(zé)任制排查，至少每月組織一次；專業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)隱患排查應(yīng)由工藝、設(shè)備、電氣、儀表等專業(yè)技術(shù)人員或相關(guān)部門至少每季度組織一次；季節(jié)性隱患排查應(yīng)根據(jù)季節(jié)性特點(diǎn)及本單位的生產(chǎn)實(shí)際，至少每季度開展一次；節(jié)假日隱患排查應(yīng)在重大活動(dòng)及節(jié)假日前進(jìn)行一次隱患排查；對(duì)于區(qū)域位置、工藝技術(shù)

27、等不經(jīng)常發(fā)生變化的，可依據(jù)實(shí)際情況確定排查周期，如果發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行隱患排查。4.3.3組織實(shí)施隱患排查企業(yè)應(yīng)制定隱患排查計(jì)劃，相關(guān)部門和單位應(yīng)對(duì)照隱患排查清單，采取相應(yīng)的排查方式，按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控級(jí)別，組織各相關(guān)層級(jí)的部門和單位進(jìn)行隱患排查。對(duì)排查出的事故隱患，應(yīng)進(jìn)行評(píng)估分級(jí)，填寫隱患排查記錄，按規(guī)定登記上報(bào)。根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議。治理建議一般應(yīng)包含：針對(duì)排查出的每項(xiàng)隱患，明確治理責(zé)任單位或部門；依據(jù)隱患治理難易程度或嚴(yán)重程度，確定隱患治理期限。4.4隱患治理4.4.1 隱患治理要求隱患治理實(shí)行分級(jí)治理、分類實(shí)施的原則。主要包括班組治理、車間治理、廠級(jí)治理、公司治理等。隱患

28、治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時(shí)有效、責(zé)任到人、按時(shí)完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無(wú)法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。4.4.2隱患治理流程事故隱患治理流程包括：通報(bào)隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實(shí)施隱患治理、治理情況反饋、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。如下圖所示：隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級(jí)、治理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報(bào)。隱患排查組織部門應(yīng)制定下發(fā)隱患整改通知書，應(yīng)對(duì)隱患整改責(zé)任單位或部門、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位或部門在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，并制定可靠的治理措施。隱患

29、整改通知制定下發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患整改效果組織驗(yàn)收。4.4.3 一般隱患治理對(duì)于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級(jí)，由企業(yè)各級(jí)（公司、廠級(jí)、車間、部門、班組等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，整改情況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)。4.4.4 重大隱患治理經(jīng)判定或評(píng)估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評(píng)估，并編制事故隱患評(píng)估報(bào)告書。評(píng)估報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括事故隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以及對(duì)事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)估報(bào)告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：治理的目標(biāo)和任務(wù)；采取的方法和措施；經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；治理的時(shí)限和要求；防

30、止整改期間發(fā)生事故的安全措施。4.4.5 隱患治理驗(yàn)收隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織對(duì)治理情況進(jìn)行復(fù)查評(píng)估。對(duì)政府督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.4.6 建立隱患工作臺(tái)賬企業(yè)在隱患排查治理工作的策劃、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)過(guò)程中，應(yīng)完整保存隱患排查過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理。事故隱患治理信息臺(tái)賬應(yīng)包括下列內(nèi)容：1）事故隱患排查的時(shí)間、具體部位或者場(chǎng)所。2）發(fā)現(xiàn)事故隱患的數(shù)量、級(jí)別和具體情況。3）參加事故隱患排查的人員及其簽字。4）事故隱患治理情況和復(fù)查驗(yàn)收時(shí)間、結(jié)論、人員及其簽字。5）事故隱患排查治理統(tǒng)計(jì)信息臺(tái)賬

31、。5.過(guò)程管控5.1管控要求企業(yè)在進(jìn)行過(guò)程控制時(shí)應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；重點(diǎn)突出人的因素。同時(shí)應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基本單元，對(duì)照安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果檢查分析和隱患排查5.2 綜合管控企業(yè)每半年組織一次綜合安全檢查活動(dòng)：（1）督促檢查重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，定期開展隱患排查；（2）分析重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果和重大隱患產(chǎn)生原因，調(diào)整完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施；（3）補(bǔ)充新增風(fēng)險(xiǎn)及其管控措施；（4）通報(bào)重大隱患治理情況，補(bǔ)充完善隱患清單，明確隱患分級(jí)治理責(zé)任。5.3專業(yè)管控企業(yè)各基層單位（廠）每季度組織一次安全檢查活動(dòng)：（1）檢查分析本單位（廠）的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，開展隱患排查；（

32、2）補(bǔ)充完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單和隱患清單。5.4 動(dòng)態(tài)管控5.4.1部門或車間各基層單位車間或部門每月開展安全檢查：（1）檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，排查治理隱患；（2）不能立即整改的隱患及時(shí)上報(bào)，危及人身安全時(shí)停止作業(yè)，按程序處置；（3）對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)采取臨時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并及時(shí)上報(bào)。5.4.2班組班組長(zhǎng)每班組織對(duì)作業(yè)環(huán)境和重點(diǎn)工序進(jìn)行安全檢查：（1）檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，排查治理隱患；（2）不能立即整改的隱患及時(shí)上報(bào)，危及人身安全時(shí)停止作業(yè)，按程序處置；（3）對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)采取臨時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并及時(shí)上報(bào)。5.4.3崗位作業(yè)人員每天至少兩次對(duì)崗位作業(yè)條件進(jìn)行安全檢查：（1）依照崗位風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控

33、措施，排查治理隱患；（2）檢查結(jié)果及時(shí)匯報(bào)，危及人身安全時(shí)停止作業(yè)；（3）發(fā)現(xiàn)新增風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)匯報(bào)。5.5 風(fēng)險(xiǎn)隱患公示企業(yè)應(yīng)將排查到的安全隱患和整改情況進(jìn)行公示，并在顯著位置設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖和公告欄，對(duì)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和隱患告知，同時(shí)應(yīng)在存在重大風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域主要入口位置，安裝重大風(fēng)險(xiǎn)警示牌，以及出現(xiàn)安全隱患的位置設(shè)置警示裝置，對(duì)進(jìn)入人員進(jìn)行警示。5.6 信息上報(bào)企業(yè)按照要求逐級(jí)定期向上級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)和重大隱患。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況，包含風(fēng)險(xiǎn)的情況描述；2）風(fēng)險(xiǎn)管控的措施；3）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任單位或責(zé)任人。對(duì)于重大事故隱患報(bào)

34、告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：1）隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；2）隱患的危害程度和整改難易程度分析；3）隱患的治理措施、期限。6.持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防體系建設(shè)運(yùn)行結(jié)果所反映的問(wèn)題和趨勢(shì)，客觀分析企業(yè)雙重預(yù)防體系的運(yùn)行質(zhì)量，及時(shí)修正發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和偏差，完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度和隱患治理措施，強(qiáng)化“兩道防線”，持續(xù)改進(jìn)提升，不斷提高本質(zhì)安全水平。6.1評(píng)估企業(yè)應(yīng)適時(shí)和定期對(duì)隱患排查治理體系運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括體系改進(jìn)的可能性和對(duì)體系進(jìn)行修改的需求。評(píng)審每年應(yīng)不少于一次，當(dāng)發(fā)生更新時(shí)應(yīng)及時(shí)組織評(píng)審。應(yīng)保存評(píng)審記錄。6.2更新企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況對(duì)隱患排查治理體系的影響，

35、及時(shí)更新隱患排查治理的范圍、隱患等級(jí)和類別、隱患信息等內(nèi)容，主要包括：法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化或更新；政府規(guī)范性文件提出新要求；企業(yè)組織機(jī)構(gòu)及安全管理機(jī)制發(fā)生變化；企業(yè)生產(chǎn)工藝發(fā)生變化、設(shè)備設(shè)施增減、使用原輔材料變化等；企業(yè)自身提出更高要求；事故事件、緊急情況或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；其它情形出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更新。6.3溝通企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理的效果和效率。企業(yè)應(yīng)主動(dòng)識(shí)別內(nèi)部各級(jí)人員隱患排查治理相關(guān)培訓(xùn)需求，組織開展相關(guān)培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)不斷增強(qiáng)從業(yè)人員的安全意識(shí)和能力，使其熟悉、掌握隱患排查的方法，消除各類隱患，有效

36、控制崗位風(fēng)險(xiǎn)，減少和杜絕安全生產(chǎn)事故發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。6.4考核企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立事故隱患報(bào)告和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)制度，鼓勵(lì)、發(fā)動(dòng)職工發(fā)現(xiàn)和排除事故隱患。同時(shí)企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)考核機(jī)制，簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任目標(biāo)，細(xì)化安全生產(chǎn)考核細(xì)則，樹立安全考核紅線，將安全生產(chǎn)工作貫穿于是企業(yè)正常生產(chǎn)全過(guò)程。7.信息化企業(yè)應(yīng)采用信息化管理手段，建立安全生產(chǎn)雙重預(yù)防信息平臺(tái)，具備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理及統(tǒng)計(jì)分析等主要功能，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與隱患數(shù)據(jù)應(yīng)用的無(wú)縫鏈接。8.文件管理（一）文件管理要求企業(yè)應(yīng)明確文件管理的層級(jí)和部門，同時(shí)文件管理要確保文件內(nèi)容清晰完整，記錄詳實(shí)。（二）企業(yè)應(yīng)掌握風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和管控情況，定期檢查建檔管理

37、工作，同時(shí)監(jiān)督管理對(duì)重大事故隱患登記建檔，將重大事故隱患治理方案、整改完成情況、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等應(yīng)及時(shí)歸入重大事故隱患檔案。（三）企業(yè)各基層單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理。應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表（參見(jiàn)附錄A.8）等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。同時(shí)負(fù)責(zé)針對(duì)安全事故隱患登記建檔，將事故隱患排查情況、整改完成情況、驗(yàn)收情況等應(yīng)及時(shí)歸入事故隱患檔案。檔案應(yīng)包括以下信息：隱患名稱、隱患內(nèi)容、隱患所在單位、歸屬職能部門、評(píng)估

38、等級(jí)、整改期限、整改完成情況、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。事故隱患排查、治理過(guò)程中形成的會(huì)議紀(jì)要、正式文件等，也應(yīng)歸入檔案。附錄A（資料性附錄）分析記錄表A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表單位: 序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日（此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格。可能導(dǎo)致事故類型：參照GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)填寫。）A.2設(shè)備設(shè)施清單單位:序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日（填表說(shuō)明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷

39、換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）A.3作業(yè)活動(dòng)清單單位:序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動(dòng)頻率備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日（注：活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行，當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）時(shí)可不填寫活動(dòng)頻率）A.4安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄表4 安全檢查表分析（SCL+LEC）評(píng)價(jià)記錄單位： 崗位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

40、（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施） 名稱： 序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管控層級(jí)建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置可能性L頻次E嚴(yán)重性C風(fēng)險(xiǎn)值D評(píng)價(jià)級(jí)別分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： （注：1、分析人為崗位人員，審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人（班組長(zhǎng)或技術(shù)員），審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。2、當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）法時(shí)換用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析格式及項(xiàng)目?jī)?nèi)容。3、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4、管控級(jí)別是指按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定的等級(jí)，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。5

41、、管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司級(jí)、廠級(jí)、車間級(jí)、班組和崗位級(jí)。）A.5作業(yè)危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄表5作業(yè)危害分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)記錄單位： 崗位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施） 名稱： 序號(hào)檢查項(xiàng)目危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管控層級(jí)建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置可能性L嚴(yán)重性S危險(xiǎn)性R評(píng)價(jià)級(jí)別分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： （注：1、分析人為崗位人員，審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人（班組長(zhǎng)或技術(shù)員），審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。2、當(dāng)選用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（

42、LEC）法時(shí)套用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析格式及項(xiàng)目?jī)?nèi)容。3、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4、管控級(jí)別是指按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定的等級(jí)，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。5、管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司級(jí)、廠級(jí)、車間級(jí)、班組和崗位級(jí)。）A.6作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件評(píng)價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1操作及作業(yè)活動(dòng)12345（注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措

43、施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。）A.7設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域123456（注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。）A.8危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱各等級(jí)危險(xiǎn)源數(shù)量合計(jì)備注紅（1級(jí)）橙（2級(jí)）黃（3級(jí)）藍(lán)（4級(jí)、5級(jí)）合計(jì) 32 附錄B（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)方法B.1安全檢查表分

44、析法（SCL）B.1.1方法概述依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對(duì)設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。B.1.2安全檢查表編制依據(jù)編制依據(jù)包括： 有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定； 國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況； 系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施； 分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料； 有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。B.1.3編制安全檢查表編制工作包括： 確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的車間主任、安全員、技術(shù)員、

45、設(shè)備員等各方面人員； 熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。 收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)； 編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A4相關(guān)欄目?jī)?nèi)容）。B.1.4安全檢查表分析評(píng)價(jià)分析評(píng)價(jià)步驟如下： 列出設(shè)備設(shè)施清單（見(jiàn)附錄A2）； 依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害； 對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，按照安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄（見(jiàn)附錄A4）進(jìn)行全過(guò)程的系統(tǒng)分析和記錄。B.1.4檢查表分析要求

46、綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識(shí)別順序：a）廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；b）廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；c）具體的建構(gòu)筑物等。B.2作業(yè)危害分析法（JHA）B.2.1方法概述通過(guò)對(duì)作業(yè)過(guò)程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。B.2.2作業(yè)活動(dòng)劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于： 日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢； 異常情況處理：停水、停電、停

47、氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理； 開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)； 作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)（測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料（藥劑）、運(yùn)輸裝卸車、庫(kù)房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、鍋爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、運(yùn)輸泥車洗車、輸送機(jī)檢查、清渣清聚合物、清罐內(nèi)藥劑等危險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)； 管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等； 按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單（見(jiàn)附錄A3）。B.2.3作業(yè)危害分析（J

48、HA）評(píng)價(jià)步驟評(píng)價(jià)步驟如下：a）將作業(yè)活動(dòng)清單中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；b）根據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件；c）根據(jù)GB 6441規(guī)定，分析造成的后果；d）識(shí)別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性；e）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級(jí)；f）將分析結(jié)果，填入作業(yè)危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄（見(jiàn)附錄A5）中。附錄C（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法C.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（簡(jiǎn)稱LS），R=LS，其中R是風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；

49、R值越大，說(shuō)明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表C.1-1 事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去

50、偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表C.1-2 事件后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則等級(jí)法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬(wàn)元以上部分裝置（2 套）或設(shè)備重大國(guó)際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動(dòng)能力50萬(wàn)元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級(jí)公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬(wàn)元以上1 套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬(wàn)元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完

51、全符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工形象沒(méi)有受損表C.1-3 安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（R）及控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25A/1級(jí)極其危險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻15-16B/2級(jí)高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估立即或近期整改9-12C/3級(jí)顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2 年內(nèi)治理4-8D/4級(jí)輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理1-3E/5級(jí)稍有危險(xiǎn)無(wú)需采用控制措施需保存記錄表C.1-4 風(fēng)險(xiǎn)矩陣表后果等級(jí)5輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)極其危

52、險(xiǎn)4輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)3輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)2稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)1稍有危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)12345C.2作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC）。L（likelihood，事故發(fā)生的可能性）、E（exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（danger，危險(xiǎn)性）來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=LEC。D值越大，說(shuō)明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表C.2-1

53、事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過(guò)類似事故、事件或偏差0.5

54、很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實(shí)際不可能表C.2-2 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見(jiàn)地暴露表C.2-3 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以

55、上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬(wàn)以上部分設(shè)備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬(wàn)以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無(wú)傷亡1萬(wàn)以下沒(méi)有停工形象沒(méi)有受損表C.2-4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（D）及控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限320A/1級(jí)極其危險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻

56、160320B/2級(jí)高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估立即或近期整改70160C/3級(jí)顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070D/4級(jí)輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理20E/5級(jí)稍有危險(xiǎn)無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄/C.3風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）C.3.1風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即RLS。C.3.1.1事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的

57、可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。C.3.1.2控制措施的狀態(tài)M對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無(wú)控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見(jiàn)表C.3-1

58、。表C.3-1控制措施的狀態(tài)（M）判定準(zhǔn)則分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無(wú)控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效C.3.1.3人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見(jiàn)表C.3-2。表C.3-2人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次（E）判定準(zhǔn)則分?jǐn)?shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)