IT信息安全懲戒管理規(guī)定

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1、德信誠(chéng)培訓(xùn)網(wǎng)信息安全懲戒管理規(guī)定1 目的為對(duì)違反信息安全方針、體系文件要求、法律法規(guī)、合同要求的員工實(shí)施公正有效的獎(jiǎng)懲，并作為對(duì)可能在其它情況下有意輕視信息安全程序的員工的威懾，強(qiáng)化全體員工的信息安全意識(shí)，有效防止信息安全事故的發(fā)生，特制定本規(guī)定。2 范圍 本程序適用于DXC對(duì)違反信息安全方針、體系文件要求、法律法規(guī)、合同要求的員工的獎(jiǎng)懲及對(duì)信息安全做出貢獻(xiàn)員工的獎(jiǎng)勵(lì)。3 相關(guān)文件4 職責(zé)4.1 各副總經(jīng)理負(fù)責(zé)自己區(qū)域內(nèi)的獎(jiǎng)懲。4.2 管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)IT方面信息安全事故的獎(jiǎng)懲管理。4.3 信息安全管理委員會(huì)負(fù)責(zé)決定重大信息安全和事故的處罰。4.4 綜合管理員負(fù)責(zé)DXC內(nèi)部泄密或信息泄漏的調(diào)查

2、。5 程序5.1 計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的安保5.1.1在計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作中成績(jī)顯著的單位和個(gè)人，由市行、市行所轄各單位或公安機(jī)關(guān)給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。5.1.2 存在計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全隱患的市行所轄單位，由市行或公安機(jī)關(guān)發(fā)出整改通知，限期整改。因不及時(shí)整改而發(fā)生重大事故和案件的，由市行對(duì)該單位的主管負(fù)責(zé)人和直接負(fù)責(zé)人予以行政處分；構(gòu)成違反治安管理或者違反計(jì)算機(jī)管理監(jiān)察行為的，由公安機(jī)關(guān)依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。注：以上條款由DXC計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)小組負(fù)責(zé)解釋。5.2 計(jì)算機(jī)應(yīng)用與管理違規(guī)行為處罰規(guī)定5.2.1 計(jì)算機(jī)應(yīng)用、維護(hù)及操作人員違反規(guī)定對(duì)賬務(wù)、信息進(jìn)行處

3、理的，給予經(jīng)濟(jì)處罰或者警告至降級(jí)處分；造成嚴(yán)重后果的，給予撤職至開(kāi)除處分。5.2.2 違反規(guī)定，擅自編制、使用、修改業(yè)務(wù)應(yīng)用程序、調(diào)整系統(tǒng)參數(shù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的，給予主管人員和其他責(zé)任人員記過(guò)至撤職處分；造成嚴(yán)重后果的，給予主管人員和其他責(zé)任人員留用察看至開(kāi)除處分。5.2.3 利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)或者為違法違規(guī)活動(dòng)提供條件的，給予主管人員和其他責(zé)任人員記過(guò)撤職處分；造成嚴(yán)重后果的，給予留用至開(kāi)除處分。5.2.4 違反規(guī)定，有下列危害網(wǎng)絡(luò)安全行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員經(jīng)濟(jì)處罰或者警告至記過(guò)處分；造成嚴(yán)重后果的，給予記大過(guò)至開(kāi)除處分：（a）在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用機(jī)上使用與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的軟件或者利用通訊手段非法

4、侵入其他系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)的（含從的一個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)入另一個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，從以外的系統(tǒng)和設(shè)備侵入業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，以及從的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)入以外的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)）；（b）未經(jīng)審批，私自使用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上的計(jì)算機(jī)撥號(hào)上國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)的；（c）將非計(jì)算機(jī)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的；（d）私自卸載或屏蔽計(jì)算機(jī)安全軟件的；（e）私自修改計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全設(shè)置的；（f）未經(jīng)審批，私自在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)內(nèi)開(kāi)設(shè)游戲網(wǎng)站、論壇、聊天室等與工作無(wú)關(guān)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的；（g）利用郵件系統(tǒng)傳播損害形象的郵件的。5.2.5利用的計(jì)算機(jī)設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)制造、傳播計(jì)算機(jī)病毒，給予主管人員和其他責(zé)任人員記過(guò)至記大過(guò)處分；造成嚴(yán)重后果的，給予主管人員和其他責(zé)任人員降級(jí)至開(kāi)

5、除處分。5.2.6 計(jì)算機(jī)房值班人員擅自離崗的，給予經(jīng)濟(jì)處罰或者警告處分；造成嚴(yán)重后果的，給予記過(guò)至開(kāi)除處分。5.2.7 系統(tǒng)管理和操作人員離開(kāi)主機(jī)或者終端時(shí)沒(méi)有按操作規(guī)程退出系統(tǒng)的，給予經(jīng)濟(jì)處罰或者警告至記過(guò)處分；造成嚴(yán)重后果的，給予記大過(guò)至開(kāi)除處分。5.2.8 違反規(guī)定將屬于的計(jì)算機(jī)軟件、文檔、資料、客戶(hù)信息等據(jù)為己有、復(fù)制或者借給外單位的，給予有關(guān)責(zé)任人員記過(guò)至撤職處分；造成嚴(yán)重后果的，給予留用察看至開(kāi)除處分。5.2.9 未按規(guī)定進(jìn)行數(shù)據(jù)備份、沒(méi)有妥善保管備份數(shù)據(jù)或備分?jǐn)?shù)據(jù)無(wú)效的，給予主管人員和其他責(zé)任人員經(jīng)濟(jì)處罰或者警告至記過(guò)處分；造成嚴(yán)重后果的，給予記大過(guò)至開(kāi)除處分。5.2.10 在

6、對(duì)面向客戶(hù)的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)管理中，從事后臺(tái)維護(hù)的技術(shù)人員，違反規(guī)定同時(shí)進(jìn)行前臺(tái)技術(shù)維護(hù)的，給予主管人員和其他責(zé)任人員記過(guò)至記大過(guò)處分；造成嚴(yán)重后果的，給予降級(jí)至開(kāi)除處分。5.2.11在核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、支付系統(tǒng)、國(guó)際業(yè)務(wù)系統(tǒng)、卡系統(tǒng)、網(wǎng)上系統(tǒng)及儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督系統(tǒng)等面向客戶(hù)的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)有關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，技術(shù)人員代替業(yè)務(wù)人員操作，或業(yè)務(wù)員允許技術(shù)人員代替從事業(yè)務(wù)操作，給予主管人員和其他責(zé)任人員記過(guò)至開(kāi)除處分。5.2.12 在電子業(yè)務(wù)中，有下列行為之一的，給予主管人員和其他責(zé)任人員警告至降級(jí)處分；造成嚴(yán)重后果的，給予撤職至開(kāi)除處分：（a）違反規(guī)定，套取客戶(hù)用戶(hù)名、口令等機(jī)密信息的；（b）違反規(guī)定，

7、復(fù)制、截留客戶(hù)電子證書(shū)的；（c）冒用客戶(hù)名義，偽造相關(guān)資料，騙取電子證書(shū)的。5.2.13偽造電子轉(zhuǎn)賬信息的，給予主管人員和其他責(zé)任人員警告至降級(jí)處分；造成嚴(yán)重后果的，給予撤職至開(kāi)除處分。5.3 計(jì)算機(jī)信息類(lèi)違規(guī)處罰5.3.1DXC職工違規(guī)操作，給系統(tǒng)造成一定的影響，但沒(méi)有影響業(yè)務(wù)正常運(yùn)行或?qū)I(yè)務(wù)造成輕微危害者，給當(dāng)事人警告或嚴(yán)重警告、情節(jié)較重或嚴(yán)重者，視情節(jié)輕重給予當(dāng)事人和主管領(lǐng)導(dǎo)200元以上1000元以下罰款。5.3.2DXC職工違規(guī)操作導(dǎo)致系統(tǒng)發(fā)生問(wèn)題，影響業(yè)務(wù)長(zhǎng)時(shí)間正常運(yùn)行，立即調(diào)離DXC，情節(jié)嚴(yán)重者，按照市行的有關(guān)規(guī)定處罰。5.3.3支行系統(tǒng)員凡是不按要求管理，出現(xiàn)公網(wǎng)和內(nèi)網(wǎng)混網(wǎng)現(xiàn)象，

8、或其它安全問(wèn)題，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除全行通報(bào)批評(píng)外，處以200元罰款，情節(jié)嚴(yán)重者，調(diào)離系統(tǒng)員崗位。5.3.4市行機(jī)關(guān)和支行所有計(jì)算機(jī)使用用戶(hù)，違規(guī)私自修改網(wǎng)絡(luò)地址進(jìn)入不該進(jìn)入的業(yè)務(wù)網(wǎng)段、或使用內(nèi)網(wǎng)主機(jī)進(jìn)入internet網(wǎng)絡(luò)者，若對(duì)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)未造成影響，除全行通報(bào)批評(píng)外，處以當(dāng)事人和相關(guān)責(zé)任人200元罰款，若對(duì)系統(tǒng)或業(yè)務(wù)造成影響著，視情節(jié)輕重，處以500以上10000元以下罰款。5.3.5對(duì)全行所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)每天晚間業(yè)務(wù)結(jié)束后，未做網(wǎng)點(diǎn)平賬交易，除全行通報(bào)批評(píng)外，處以該網(wǎng)點(diǎn)200元罰款，該單位第二天必須向DXC出具事件說(shuō)明報(bào)告。5.3.6凡是利用非法手段竊取系統(tǒng)密鑰，進(jìn)入我行業(yè)務(wù)系統(tǒng)，盜取客戶(hù)資料，向外

9、界提供客戶(hù)資料并造成客戶(hù)損失或進(jìn)入系統(tǒng)作案者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即開(kāi)除行籍，情節(jié)嚴(yán)重者，送交司法機(jī)關(guān)處置。5.4 獎(jiǎng)懲記錄5.4.1 綜合管理員根據(jù)DXC獎(jiǎng)懲管理規(guī)定，對(duì)獎(jiǎng)懲的實(shí)施進(jìn)行記錄并形成獎(jiǎng)懲記錄單記錄完畢后由綜合管理員進(jìn)行留存。5.5 證據(jù)的收集5.5.1 當(dāng)信息安全事件涉及到訴訟（民事的或刑事的），需要進(jìn)一步對(duì)個(gè)人或組織進(jìn)行起訴時(shí)，應(yīng)收集、保留和呈遞證據(jù)，以使證據(jù)符合相關(guān)訴訟管轄權(quán)。5.5.2 證據(jù)在收集時(shí)不得侵犯?jìng)€(gè)人權(quán)益，應(yīng)在不侵犯?jìng)€(gè)人權(quán)益時(shí)對(duì)證據(jù)進(jìn)行收拾并且證實(shí)證據(jù)是否可在法庭上使用。5.5.3 應(yīng)保證證據(jù)的質(zhì)量和完備性，防止未被授權(quán)的篡改和泄漏。5.5.4 證據(jù)獲得的保證：DXC應(yīng)確

10、保收集證據(jù)其信息系統(tǒng)符合任何公布的標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵱靡?guī)則來(lái)產(chǎn)生被容許的證據(jù)。5.6 證據(jù)的保存及提供5.6.1 提供證據(jù)的份量應(yīng)符合任何適用的要求。對(duì)該證據(jù)的存儲(chǔ)和處理的整個(gè)時(shí)期內(nèi)，應(yīng)進(jìn)行過(guò)程控制保證證據(jù)的質(zhì)量和完備性。5.6.2 紙面文檔證據(jù)的提供：原物應(yīng)被安全保存且?guī)в邢铝行畔⒌挠涗洠赫l(shuí)發(fā)現(xiàn)了這個(gè)文檔，文檔是在哪兒被發(fā)現(xiàn)的，文檔是什么時(shí)候被發(fā)現(xiàn)的，誰(shuí)來(lái)證明這個(gè)發(fā)現(xiàn)；任何調(diào)查應(yīng)確保原物沒(méi)有被篡改；5.6.3 對(duì)計(jì)算機(jī)介質(zhì)上的信息：任何可移動(dòng)介質(zhì)的鏡像或拷貝（依賴(lài)于適用的要求）、硬盤(pán)或內(nèi)存中的信息都應(yīng)確保其可用性；拷貝過(guò)程中所有的行為日志都應(yīng)保存下來(lái)，且應(yīng)有證據(jù)證明該過(guò)程；原始的介質(zhì)和日志（如果這一點(diǎn)不可能的話(huà)，那么至少有一個(gè)鏡像或拷貝）應(yīng)安全保存且不能改變5.6.4 任何法律取證工作應(yīng)僅在證據(jù)材料的拷貝上進(jìn)行。所有證據(jù)材料的完整性應(yīng)得到保護(hù)。證據(jù)材料的拷貝必須在可信耐人員的監(jiān)督下進(jìn)行，什么時(shí)候在什么地方執(zhí)行的拷貝過(guò)程，誰(shuí)執(zhí)行的拷貝活動(dòng)，以及使用了哪種工具和程序，這些信息都應(yīng)記錄作為日志。6 記錄獎(jiǎng)懲記錄單更多免費(fèi)資料下載請(qǐng)進(jìn)：http:/好好學(xué)習(xí)社區(qū)德信誠(chéng)培訓(xùn)網(wǎng)獎(jiǎng)懲記錄單序號(hào)區(qū)域/部門(mén)獎(jiǎng)懲人姓名獎(jiǎng)懲事項(xiàng)描述獎(jiǎng)懲人簽字確認(rèn)備注更多免費(fèi)資料下載請(qǐng)進(jìn)：http:/好好學(xué)習(xí)社區(qū)