國際工程招標投標.ppt

工程招標投標管理,四川師范大學 張馳,第6章 國際工程招標投標,6.1 國際工程招標投標概述 6.2 國際工程招標 6.3 國際工程投標,6.1 國際工程招標投標概述 采購招標形成的最初起因就是政府的采購開支主要來源于法人和公民的稅賦和捐贈，因此必須以一種特別的采購方式來達到盡量節(jié)省開支、最大限度地透明和公開以及提高效率的目標。 政府采購制度起源于18 世紀的歐洲（英國的政府采購項目），1946 年美國在聯合國經濟社會委員會(ECOSOC)的首次會議上提交了一份著名的國際貿易組織憲章草案，首次將政府采購提上國際貿易的議事日程，采購也不再僅僅局限于物資貨物采購，而是擴展到了工程和服務采購。 20 世紀70 年代以來，國際工程招標投標制度已經成為國際工程市場上的一項國際慣例。其基本程序、基本環(huán)節(jié)及其特點與國內招投標活動是一致的。,國際工程招標與投標是一種有組織的、在國際范圍內公開的、按照一定規(guī)則進行的貿易方式。 國際工程招標是一項特定的國際采購活動，它向世界各國公開提出交易條件，以征詢賣方的最佳報價，其基本環(huán)節(jié)為發(fā)布招標公告、投標資格預審、發(fā)售招標文件、開標、評標和決標等。建設方在國際招標中應著重分析工程招標的程序與組織方法，對將要購買的工程項目質量、技術、規(guī)格等提出詳細要求，研究采購活動中將要涉及的法律及有關規(guī)定。 國際工程投標是一種獲得國際工程項目的活動。其基本環(huán)節(jié)為投標資格申請、購買招標文件、參加標前會議和現場考察、辦理投標保函、投標報價的確定、投標書編制和遞送等。承包方在投標中需要深入研究投標文件、定價策略和投標的競爭手段。,國際工程招標作為一種綜合性的、較高級的交易方式，有著非常鮮明的特征： 1) 國際工程招標的交易行為具有組織性 固定的招標組織人，固定的投標、開標、詢標場所，招標進行的時間也按照招標人預定的日程按期舉行，具有相對固定的操作程序和交易條件，招標的決策也是整個評標委員會的群體決策過程 2) 國際工程招標的競爭過程具有公開、公平、公正和擇優(yōu)的特征 公正性和擇優(yōu)性是招標這種交易方式在世界各國工程承包領域被廣泛推行的主要原因之一。 3) 國際工程招標具有一次性報價的特征 4) 國際工程招標的目標是追求多目標條件下的系統(tǒng)最優(yōu)化 招標成功的評價過程不僅限于交易達成，還在于資源是否實現有效配置，以及資源配置的效率和效益是否達到最佳統(tǒng)一，具體表現為時間、資金、勞動的節(jié)約；各要素組合最佳指的是工期短、成本低、質量優(yōu)，并獲得壽命周期效益最佳。,6.2 國際工程招標 目前國際上主要的招標方式有： 1) 世界銀行推行的招標方式 世界銀行又稱國際復興開發(fā)銀行，于1944 年7 月1 日由44 個國家的政府在美國新罕布什爾州召開的布雷頓森林會議上創(chuàng)立，屬于聯合國專門機構，至今擁有184 個會員國。 我國現在是其會員國之一。 世界銀行已積累了60 多年的投資與工程招投標經驗，制定 了一套完整而系統(tǒng)的有關工程承發(fā)包的規(guī)定，且被眾多國際多邊援助機構尤其是國際工業(yè)發(fā)展組織和基金金融機構以及一些國家的政府援助機構視為模式。世界銀行規(guī)定的招標方式適用于所有由世界銀行參加投資或貸款的項目。,世界銀行從1980年開展在中國的業(yè)務活動，1981年向中國 提供第一筆貸款支持中國的大學發(fā)展。截止到2007年6月 30日，世界銀行對中國的貸款總承諾額累計約422億美 元，共支持了284個發(fā)展項目，目前執(zhí)行中的項目有70 個，貸款規(guī)模在世行位居前列。 中國企業(yè)不能夠直接向世界銀行申請項目貸款。只有具備 借款資格（人均國民收入在6055美元以下）的世行成員國 政府才能申請貸款。世界銀行在中國的業(yè)務主管部門是中 華人民共和國財政部，財政部代表中國政府從世行貸款并 提供還款擔保。貸款項目申請由各省市自治區(qū)發(fā)展和改 革委員會向國家發(fā)展和改革委員會提出，國家發(fā)改委會商 財政部進行篩選，與世行協商共同確定世行貸款規(guī)劃和貸 款項目清單。,世界銀行推行的招標方式有國際競爭性招標(亦稱國際公開招標)、國際有限招標(包括邀請招標)、國內競爭性招標、國際或國內選購、直接購買、政府承包或自營工程等幾種形式。凡有世界銀行參加投資或提供優(yōu)惠貸款的項目，世界銀行都要求必須采用其推行的招標方式。 國際競爭性招標是世界銀行最為推行的招標方式，也是目前世界上最普遍采用的招標方式。 在有充足理由或特殊原因的情況下，世界銀行也同意甚至主張受援國政府采用國際有限招標方式委托實施工程。這種方式主要適用于工程額不大，投標商數量有限或有其他不宜采用國際競爭性招標的情況，但要求招標人必須向足 夠多的承包商索取報價以保證價格競爭。,世界銀行貸款項目中約有80%采用公開招標方式采購工程。 包括國際競爭性招標和國內競爭性招標兩種。 世界銀行規(guī)定，一般借款國花費10 萬美元25 萬美元以 上的大中型工程采購（其中中國工業(yè)項目采購在100 萬美 元以上），均應采用國際競爭性招標方式進行。 世界銀行對采用國內競爭性招標（地方競爭性招標）的條 件有如下規(guī)定： (1) 合同的價值很小。 (2) 合同工程地點分散而且延續(xù)的時間很長。 (3) 工程是勞動密集型的。 (4) 當地可獲得的工程的價格低于國際市場價格。 (5) 國際競爭性招標的優(yōu)點已明顯地被涉及的行政和財務 的負擔所抵消。 (6) 從國內采購工程建筑可以大大節(jié)省時間，對項目的順 利實施具有重要的意義。,限制性招標是一種有限競爭性招標，包括一般限制性招標 和邀請招標兩種。世界銀行的有限國際性招標屬于邀請招 標，其條件如下： (1) 采購的金額較小。 (2) 只有為數不多的潛在投標人。經世界銀行同意，可以 采用這種招標方式直接邀請來自三個以上不同國家的四家 以上合格的投標人進行投標。 在進行有限的國際性招標時，借款人應從足夠廣泛的可能 參加投標的承包商名單中征求投標，以保證價格具有競爭 性；在標書評審中，不能實行國內或地區(qū)性的優(yōu)惠待遇 (實行公開招標則可以有一定的優(yōu)惠)；除公告和優(yōu)惠待遇 外，在其他一切方面均適用公開招標的程序和原則。,兩段招標實質上是一種公開招標和邀請招標綜合起來的招 標方式（綜合招標），也稱為兩段競爭性招標。世界銀行 的兩步招標及法國的指定招標都屬于這種方式。適用于下 列兩種情況： (1) 招標工程內容處于發(fā)展過程中，需要在第一階段招標 中博采眾議，進行評價，選出最優(yōu)方案，然后在第二階段 中邀請被選中方案的投標商進行詳細的報價。 (2) 在某種新的大型工程項目的招標中，招標人對此項目 的經營往往缺乏足夠的經驗。 2) 英聯邦地區(qū)推行的招標方式 以改良的方式實行國際競爭性招標。他們在發(fā)行招標文件 時，通常將已發(fā)給文件的承包商數目通知投標人，避免盲 目投標。所推行的主要招標方式是國際有限招標。,3) 法語地區(qū)推行的招標方式 (1) 拍賣式招標 特點是以報價作為判標的唯一標準，其基本原則是自動判標：即在投標人的報價低于招標人規(guī)定的標底價條件下，報價最低者得標。這種做法與商品銷售中拍賣頗為相似，即招標人以最低價格向投標人買取工程。 (2) 詢價式招標 是法語地區(qū)工程承發(fā)包的主要方式。詢價式招標的項目工程一般比較復雜，規(guī)模較大，涉及面廣，不僅要求承包商報價優(yōu)惠，而且在其他諸如技術、工期及外匯支付比例等方面也有嚴格的要求。 4) 獨聯體和東歐地區(qū)推行的招標方式。 除了極少數國家重點工程或個別外來資金資助的工程采用 國際公開招標外，絕大多數工程都采用談判招標即議標。,國際工程招標準備： 1. 成立招標機構 1) 官方項目的招標機構 即專門為國家政府和公用事業(yè)部門的招標采購而成立的部 門。它不以盈利為目的，而是接受政府等有關部門的指 令，按照要求從事招標各項業(yè)務。 第一種是常設的招標機構。如中國機電設備招標中心以及 歸屬的各省市招標公司、中國技術進出口總公司的國際招 標公司等。第二種是非常設的政府招標機構。第三種是專 業(yè)咨詢公司。 2) 私營項目的招標機構 私營項目多數由工程業(yè)主的董事會組織專門委員會或小 組，或委托咨詢公司進行招標，其權限由董事會確定。,2. 招標文件編制 (1) 招標通知。一般在開標前36 個月發(fā)出。 (2) 資格預審表。（常采用國際咨詢工程師聯合會編制的 標準格式的資格預審表） (3) 投標人須知。第一章 投標須知前附表及投標須知。 (4) 合同條件。（FIDIC）第二章 合同條款 (5) 工程圖紙和技術規(guī)范。第四、五章工程建設標準、 圖紙。 (6) 各種表格。主要有工程量清單和補充資料表。第 六章 工程量清單。 (7) 供投標人使用的文件格式。第三章合同文件格式、 第七章 投標文件投標函部分格式、第八章 投標文件商務 部分格式、第九章 投標文件技術部分格式、第十章 資格 審查申請書格式。,3. 確定標底 標底實際上就是招標人的一種預算價格或預期價格。主要 作用是作為招標人審核投標報價、評標和確定中標人的重 要依據，但標底并不具有法律約束力。 國際工程招標程序： 1. 發(fā)布招標公告 既是一種慣例，又是一些國家的法律規(guī)定或是為項目提供 資金的金融借貸機構的規(guī)定。使用世界銀行貸款的國際招 標采購項目，其招標消息要求發(fā)表在世界銀行發(fā)行的報紙 聯合國發(fā)展論壇報商業(yè)版的“一般采購通知”欄內。,世界各國或地區(qū)的招標采購消息可刊在該國或地區(qū)的主要 報刊上。如香港的國際招標信息發(fā)在香港政府公報， 加拿大發(fā)布在加拿大公報，西班牙是國家官方日 報，而我國一般發(fā)表于人民日報。 按照國際慣例，從招標通告發(fā)布之日算起，應讓投標人至 少有4560 天，在特殊情況下有180 天時間，來準備投標 和遞交標書。 世界銀行編制的招標文件中規(guī)定：招標人保留在授予合同 前的任何時候接受或拒絕任何投標取消招標和拒絕所有投 標的權利，無須對受影響的投標者承擔任何責任，也沒有 義務將招標者的行動背景通知受影響的投標者。 從我國法律角度看，要約邀請是希望他人向自己發(fā)出要約 的意思表示，發(fā)出要約邀請的一方一般不會承擔法律責任。,但在有些國家，其相關法律文件中明確規(guī)定招標行為具有 一定的法律約束力。 2. 投標資格預審：通知資格審查、出售資格審查文件、投標人 資格的審查、確定合格投標人名單。 根據資格預審安排的不同，可以分為定期資格預審（省時 省力效率高，適用于反復多次的采購項目，如政府采購 ） 和臨時資格預審兩種方式。 根據資格預審與招標的先后關系，可以分為資格前審和資 格后審兩種方式。 3. 發(fā)售招標文件（有關招標的各種書面要求） 資格預審最好安排在項目設計和招標文件的準備都已進行 到相當程度之后，以便資格預審結束后正式招標即可進行。,4. 開標：在預定時間將各投標人的投標文件正式啟封揭曉 開標時間一般安排在交送標書的截止期后的24 小時至3 個月之內，由招標委員會主持。開標方式有公開開標和秘密開標。 公開開標的做法主要有兩種：一種是采用雙封套制，即投標人將投標書分裝在兩只套內遞交，其中一只封套內裝投標書的技術部分，并無標價，另一只封套內只裝標價。優(yōu)點是能完全根據技術上的優(yōu)劣鑒定它在技術上是否符合條件，但可能出現低價標被拒絕；另一種是采用單封套制，即投標人將所有投標文件裝在只封套內，招標機構只須作一輪開標。 秘密開標是由招標人和咨詢工程師以及招標機構的審評人員參加，招標人的特邀人員如政府和有關當局的代表也可出席開標。其他人一概不得介入，開標的結果由招標委員會通知投標人。 若是受不可抗力的影響而延遲送達的標書，可視為有效。,5. 評標 (1) 初審 標書的有效性、完整性、與招標文件的一致性、報價計算 的正確性。 (2) 技術評審 確認投標人完成投標工程項目的能力，確認其施工方案的 可靠性。 (3) 商務評審 從成本、財務和經濟分析等方面評定投標報價的合理性和 可靠性，評定授標給各投標人后的不同的經濟效果。 (4) 舉行招標澄清會。 投標人派出代表參加澄清會，當面澄清問題，但并不意味 著議標，或者被允許修正投標報價。,(5) 編寫評標報告 提出推薦意見和建議，并說明其授予合同的具體理由，供 業(yè)主作授標決定時參考。 6. 決標 在國際招標與投標中，中標人必須由業(yè)主來確定。 在向未中標人發(fā)出通知書的時間應恰當安排。通常的做法 是對某些明顯不合理或毫無中標希望的標書，可以在投標 決定做出后立即將結果通知這些投標人；而對于仍有可能 中選的投標人，則可以稍晚些發(fā)出通知，因為如果業(yè)主同 原中標人不能簽訂合同，仍有可能找第二、第三名備選者 議標。,6.3 國際工程投標 1. 投標前的基本情況調查 工程所在國的政治、經濟、地理和法律等基本國情，工程 業(yè)主的資金來源和支付的可靠性,潛在競爭對手的基本情 況，工程項目的具體技術要求。 2. 投標前的基本準備工作 1) 在招標人所在國注冊 有的國家和地區(qū)實行分類、分等注冊，例如香港將工程分 為地盤開拓、房屋建筑、道路渠務、海事和水務五類，每 類又分A、B、C 三級。A 級最低，只能承包單項合同額在 200 萬元以下的工程；B 級則可以承包1000 萬元以下的工 程；C 級為最高級別，不限金額。,2) 選聘代理人 在國際貿易中，有80% 以上的都是通過代理人或中間人來 完成的，國際工程承包也不例外。 3) 資金籌措 國際工程承包除在技術、質量和價格基礎上的競爭之外， 逐漸擴展到了資金籌措能力方面的競爭，帶資承包項目約 占國際工程承包市場的65%。項目資金的籌資渠道主要有 自有資金、銀行貸款、出口信貸（賣方信貸和買方信貸）、 合作承包、聯合貸款等幾種方式。 4) 雇傭外籍人員,投標實施的主要步驟有： 1. 申請投標資格 2. 參加標前會議和現場考察 3. 辦理投標保函 國際投標中的保函種類： (1) 銀行保函。銀行保函是銀行受申請人的請求，向受益 人開具的用來擔保申請人正常履行合同義務的獨立的書面 保證文件。它是一種備用性的銀行信用。實質上就是交給 受益人一筆在特定條件下可向銀行索取的備用抵押金。 在招標與投標中，銀行保函又有多種形式，其中主要有投 標保函、履約保函、預付款保函，保留金保函、維修保函 等。,(2) 保險公司(或擔保公司)的擔保書。 (3) 不可撤銷信用證。 (4) 第三者的保證書。 (5) 財產的物權擔保。 投標保函的主要擔保責任如下: (1) 投標人在投標有效期內不得撤回標書以及投標保函本身。 (2) 投標人被通知中標后必須按通知書規(guī)定的時間前往招標人所在國簽約。 (3) 在簽約后的一定時間內，投標人必須提供履約保函。,4. 投標報價的確定 1)工程量核算和計算 固定總價合同-投標人必須自己詳細計算工程量; 固定單價合同-工程量只須相對準確即可，不過為了采用 不平衡報價，仍須重點復核一些重要項目的工程量; 勞務承包合同-承包者應詳細計算工程量. 2) 制定施工方案:合理和現實 3) 詢價:認真選擇詢價對象；詢價要明確、詳細；慎重對 待低價。 正確的報價是建立在全面而精確的詢價基礎之上的。對外 投標的詢價主要集中在交貨價（工地交貨價、離岸價FOB、 到岸價CIF和成本運費價CFR）、運價、保險費用和分包 價等方面。,4) 報價項目單價表的編制 建筑工程量計算原則(國際通用)：工程單價中應包括 人工及其有關費用、材料貨物及其一切有關費用、機械設 備的提供、臨時工程、開辦費、管理費及利潤。 國際上是根據工程量完成的多少來支付工程款的，實際上 是一種完全單價法的計價方式(也稱為完全綜合單價)，而 沒有我國傳統(tǒng)定額計價模式中的直接費、間接費、取費標 準等概念，也與我國現在推行的工程量清單計價模式的綜 合單價不同(我國現行綜合單價是一種不完全單價，沒有 包括措施項目費和其他措施項目費) 。 按照有關國際慣例，編制報價項目單價表的基本步驟為： (1) 劃分報價項目和分攤費用項目。,(2) 計算基礎單價 工日基價按投標方本國工人和當地雇用工人分別確定；材 料、半成品和設備基價按當地采購、國內供應和第三國采 購分別計算；機械使用費可能在“開辦費”項下列入一筆機 械費總數，或在每一單位(或單項)工程的報價單內列出一 筆機械費，或包括在分部分項工程單價內。 (3) 國際工程投標報價中各項待攤費用的構成。 投標費用、保險費、稅金、保函手續(xù)費、業(yè)務費、工程輔 助設施費、臨時設施工程費（單獨列項）、施工機械費、 貸款利息、其他間接費、意外與風險費、勘察設計費（單 獨列項）、物價上漲調整費、利潤 5. 投標書編制和遞送（P197）,案例六： 某大型工程項目由政府投資。建設業(yè)主委托某招標 代理公司代理施工招標。招標代理公司確定該項目采 用公開招標方式招標，招標公告擬在當地政府規(guī)定、 的招標信息網上發(fā)布。招標文件中規(guī)定：投標擔保 可采用投標保證金或投標保函方式擔保。評標方法 采用經評審的最低投標價法。投標有效期為60天。 業(yè)主對招標代理公司提出以下要求：為了避免潛在 的投標人過多，項目招標公告只在本市日報上發(fā) 布，且采用邀請招標方式招標。,項目施工招標信息發(fā)布以后。共有12家潛在的投標人報名 參加投標。業(yè)主認為報名參加投標的人數太多，為減少評 標工作量，要求招標代理公司僅對報名的潛在投標人的資 質條件、業(yè)績進行進行資格審查。開標后發(fā)現： A投標人的投標報價為8000萬元，為最低投標價，經評審 后推薦為中標侯選人： B投標人在開標后提交了補充說明，提出可以降價5%； C投標人提交的銀行投標保函有效期70天； D投標人投標文件的投標函蓋有企業(yè)及企業(yè)法定代表人的 印章，但沒有加蓋項目負責人的印章； E投標人與其他投標人組成了聯合體投標，附有各方資質 證書，但沒有聯合體共同投標協議書； F投標人的投標報價最高，故F投標人在開標后第二天撤回 了其投標文件。,經過標書評審，A投標人被確定為中標候選人，發(fā)出中標 通知后，招標人和A投標人進行合同談判，希望A投標人 能再壓縮工期。降低費用。經談判后雙方達成一致；不壓 縮工期，降價3%。 問題： 1、業(yè)主對招標代理公司提出的要求是否正確？說明理由。 2、分析A、B、C、D、E投標人的投標文件是否有效？說 明理由。 3、F投標人的投標文件是否有效？對其撤回投標文件的行 為應如何處理？ 4、該項目施工合同應如何簽訂？合同價格應是多少？,