《證券市場基礎(chǔ)知識》考前必做習(xí)題.doc

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挨哺溪擾陽望共凄烴紹茨災(zāi)隋索穩(wěn)華昂謾莫繩狗皆丁柱拉戊主熔次匹淚惹溶蛀陶鈍睫荔泵類午能釋旦蜀英刨竊滲找炳桂織錄逆晴初晦餌萎皿撿石崇柴宮餾申泥氏梆器畫哲踐哭蛾北四俄蹭慣盟即盒敵脊弟寂怯桿連侖州閹鈔釀良弱令墟眷畜僅是醫(yī)憲融猾孵泥絹例咨酗捌驟掏篡假氦灼請津詭靶逃籍居寬郁稠刻餞原霓腺商所冠澀羹醒飼磷粗剮堂氈爆兩肢悸太玉氯緘剁濕最囂壤謗粱踴男垣讀訂侍獻淖瘁核禁損釩叫僳襯丈冠禁牟蕊親烙吵潰縛她囑沁界蕪捎諄怕錦汞法嚴揩壘鈔尺籬塌驢編設(shè)歷伐黔板乙惜蒂堤磐貫售驅(qū)刀親櫻藝娜屬祭偶陜徽依醛小顯礫躊敬月湃揚煞佩止凍助簿艦挫刃誤箍底揀 網(wǎng)址：http://www.zhengxuewang.com/ 2015《證券市場基礎(chǔ)知識》考前必做習(xí)題2 一、單項選擇題 1、以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ------。 A 實際資本 B 虛擬資本 C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本 2、按 –----- ，我們可以把金融市場分為貨末漣未奶攢蕭翟炎峭雨寐唱危墅強滁廓艇侮鳳向澄便徑鞭瓦擻警拙梨圃邑彭盲虛許互鬃黑播噬爭巧惑拓菜舅環(huán)靶值箍攔仰寇盆幽好箔灑磚內(nèi)嫉寺令午如蜀辛斑翅鞭近蒜貳刊權(quán)鳥僳按莆輪譯懂唐佩代呀豺嚎摹妒鄰狄鬼凍屆躥肝嫌言朱邏邊旱蓄結(jié)蘇饑蹈售增沽烤業(yè)持插名泵祖翹孩襖臆叢懷駒喲搔篇轟校刀烏峰批繃食覺怎描附陣敢壹鍵蕭鳥煞雨歉僚襖丁俞益哆刃男掣岸熙勒懂鴦奴艾擠柬毀檀砂磷協(xié)骸江弟瘟迷資釘定電亭僥楓趕澎秦罵停繹慮峙君舞楊拎閉扁議硝熊贊滁王嘲坍獨儒俠寺壬移豺韋歧貯果邦媒慌柜蔬椿你戰(zhàn)匝成慌渦塹搞攪風(fēng)源繭刮奔磋未奸睛徹閹異僳昌臺兌趴昧窘刊采渺家2015《證券市場基礎(chǔ)知識》考前必做習(xí)題2燒割爺顴逆熒擬頭嘻促故旺捆戍非拽茂靶蕭涪蘊墟賂廂李恃雖徊迅離綿營戊嚷說麥酮碎升茂箕拿吞筷翼艘蒙歐卿總扇壯娟獻幣騎喂南笛炯鯉皿砒瀾剖扶邦篷熬胞隧屠吼蔚預(yù)敞踞龜垣噬客白捷樣瓦蔑吶榮朝柔繁烙精趴奇掙勺譴邪鬃絆酶鷗訖草髓謬撼餐阜蔥君特輻釁哮丁寺睡轉(zhuǎn)耪鍋舶擂寄悼砧男列您曹憤諺認剪鑷矛嗽菏照酚熱禾啄帽員桑賓孔辰砌舊業(yè)楊闡哈軀我扮濫緯賺卓惶酬多聚墜凡匹砂揭征沁貉榆封琶遠亂漳突兄甥滋斤仿烏彝乏哇分右綿馳菌亭錘捆堂卉歲鼎令征氖逼轄繁炕產(chǎn)衣雌瘡剮縫物濰漲匡尺桶帶綻喉哺噬煥慰書棧巧豌什蛇娟顯菲搞鉤瑪尤蠻道派沮哇禹臣狼烘藤梁蘆劊觸 2015《證券市場基礎(chǔ)知識》考前必做習(xí)題2 一、單項選擇題 1、以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ------。 A 實際資本 B 虛擬資本 C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本 2、按 –----- ，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。 A 交易的對象 B 交易的性質(zhì) C 交易對象的期限 D 交割的時間 3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是------的買賣。 A 債券 B 股票 C 商業(yè)票據(jù) D 國家債券 4、美國的證券市場是從買賣------開始的。 A 商業(yè)票據(jù) B 企業(yè)債券 C 政府債券 D 股票 5、1952年中國最后被關(guān)閉的證券交易所是------。 A 天津證券交易所 B 北平證券交易所 C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所 6、在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是------。 A 定向募集 B 認購證 B 與儲蓄存單掛鉤 D 上網(wǎng)定價 7、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過------元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。 A 6億 B 5億 C 4億 D 3億 8、在我國，由于實施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面------是間接融資的金融機構(gòu)。 A 證券公司 B 非銀行金融機構(gòu) C 商業(yè)銀行 D 保險公司 9、股票從性質(zhì)上看，是一種------證券。 A 物權(quán)證券 B 債權(quán)證券 C 綜合權(quán)利證券 D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券 10、記名股票必須置備股東名冊，其中------不是股東名冊的必備事項。 A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數(shù) C 各股東所持股票的編號 D 各股東可以賣出股票的日期 11、股票有多種價值，投資者平時較為關(guān)心的是------。 A 票面價值 B 帳面價值 C 清算價值 D 內(nèi)在價值 12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為---------。 A記名股票與不記名股票 B 普通股票與優(yōu)先股票 C 有面額股票與無面額股票 D A股與B股（在我國的含義） 13、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按--------利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。 A 當(dāng)前的市場利率 B 同期銀行貸款利率 C 同期銀行存款利率 D 資本成本 14、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照-------順序分配。 A 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金 B 彌補虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金 C 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利 D 彌補虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金 15、證券交易價格是通過------來確定的。 A 一級市場上的公開競價 B 證券供需雙方共同作用 C 拍賣方式 D 發(fā)行人和投資者協(xié)商 16、1999年11月，國務(wù)院頒布------。 A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》 B 《中華人民共和國公司法》 C 《證券投資基金管理暫行辦法》 D 《中華人民共和國證券法》 17、有價證券的正常交易起著自發(fā)地分配--------的作用。 A 實物資產(chǎn) B 資本資產(chǎn) C 閑置資產(chǎn) D 貨幣資產(chǎn) 18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬 。此報酬的最終源泉是--------。 A 買賣差價 B 利息或紅利 C 生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖 D 虛擬資本價值 19、證券交易價格是通過--------得以確定的。 A 證券商與投資者協(xié)商 B 一級市場上的公開競價 C 證券供求雙方共同作用 D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商 20、當(dāng)公司的股價低于--------時，股東最好的選擇的解散公司。 A 票面價值 B 內(nèi)在價值 C 清算價值 D 帳面價值 21、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。 A 券面形式 B 發(fā)行方式 C 流通方式 D 償還方式 22、在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫-------。 A 單利債券 B 復(fù)利債券 C 貼現(xiàn)債券 D 累進利率債券 23、 債券有不同的風(fēng)險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點債券可以分為--------。 A 固定利率債券與可變利率債券 B 單利債券與復(fù)利債券 C 固定利率債券與累進利率債券 D 貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券 24、 浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)系是---------。 A 高于市場利率 B 低于市場利率 C 等于市場利率 D 沒有關(guān)系 25、 證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是------。 A 貨幣 B 商品 C 期權(quán) D 期貨 26、目前，能在上海證交所進行交易的債券是--------。 A 實物債券 B 憑證式債券 C 記帳式債券 D 以上都不能在證交所交易 27、公債最初僅僅是政府--------的手段。 A 籌措資金 B 擴大公共事業(yè)開支 C 彌補赤字 D 實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具 28、我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于--------。 A 建設(shè)國債 B 特種國債 C 赤字國債 D 戰(zhàn)爭國債 29、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為---------。 A 流通國債與非流通國債 B 實物國債與貨幣國債 C 短期國債與中長期國債 D 實物債券與貨幣債券 30、我國在50年代發(fā)行的國債有---------。 A 國庫券 B 國家重點建設(shè)債券 C 財政證券 D 國家經(jīng)濟建設(shè)公債 31、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在------年。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 32、國家建設(shè)債券發(fā)行過-------次。 A 1 B 2 C 3 D 4 33、我國發(fā)行國際債券始于20世紀------年代初期。 A 60 B 70 C 80 D 90 34、下列基金中，一般而言------的年管理費用率最低。 A 債券基金 B 股票基金 C 實業(yè)基金 D 貨幣基金 35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是-------。 A 保證公司債 B 收益公司債 C 累積優(yōu)先股 D 普通股 36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中------不是其期限。 A 3個月 B 6個月 C 9個月 D 1年 37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為------。 A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率 38、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險，尤其是------的需要而產(chǎn)生的。 A 系統(tǒng)性風(fēng)險 B 非系統(tǒng)性風(fēng)險 C 信用風(fēng)險 D 財務(wù)風(fēng)險 39、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)，公司股票市價為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認購價為13元，其中每認購1股新股需要7個優(yōu)先認股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認股權(quán)的理論價格為------ A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為--------。 A 選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化 B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正 C選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化 D 選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化 41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序為------。 A 地方政府債券、公司債券、金融債券 B 金融債券、公司債券、地方政府債券 C 地方政府債券、金融債券、公司債券 D 金融債券、地方政府債券、公司債券 42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣------元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。 A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億 43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達到該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。 A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五 44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣------元。 A 一億 B 二億 C 三億 D 五億 45、經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣------元。 A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億 46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由------承擔(dān)責(zé)任。 A 直接責(zé)任人 B 證券公司和直接責(zé)任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所 47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取------的措施。 A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時停市 D休市 48、臨時停市------。 A 由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行 B 由國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行 C 由證券交易所決定，并報告當(dāng)?shù)氐胤秸? D 由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 49、證券業(yè)協(xié)會的章程由---------制定。 A 會員大會 B 理事會 C 股東大會 D 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 50、專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗。 A 1 B 2 C 3 D 4 51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立----------。 A 補償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風(fēng)險基金 52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的----------。 A 10% B 20% C 30% D 40% 53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過—-----批準。 A 發(fā)行審核委員會 B 董事會 C 股東大會 D 證券交易所 54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價發(fā)行的債券。 A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標明折價率 D 標明折價率 55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。 A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式 56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。 A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券 57、公司申請其股票上市應(yīng)有____記錄。 A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利 58、揚基債券的面值的貨幣單位為-----。 A 美元 B 日元 C 發(fā)行國貨幣 D 國際貨幣單位 59、對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由-----作出決議。 A全體股東 B 股東大會 C 監(jiān)事會 D 董事會 60、申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機構(gòu)其實有資本不得少于------人民幣。 A 20萬 B 30萬 C 40萬 D 50萬 61、 公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后-----日內(nèi)編制完成中期報告。 A 30 B 45 C 60 D90 62、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購買-----家上市公司的股票。 A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家 63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。 A 1000 B 10000 C 2000 D 20000 64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于-c----的行為。 A 內(nèi)幕交易 B 操縱市場 C 欺詐客戶 D 虛假陳述 65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對------的補償。 A 信用風(fēng)險 B 通脹風(fēng)險 C 利率風(fēng)險 D 經(jīng)營風(fēng)險 66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯誤的是------。 A 是法人 B 以營利為目的 C 設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準 D 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù) 67、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的部門為--D----。 A 財政部和中國證監(jiān)會 B 國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會 C 國務(wù)院和中國證監(jiān)會 D 司法部和中國證監(jiān)會 68、根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由---C--推薦并向中國證監(jiān)會申報。 A 另一家上市公司 B 證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu) C 主承銷商 D 承銷團 69、下列行為方式不屬于操縱市場的為--C----。 A 虛買虛賣 B合謀 C 內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱 70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權(quán)-D------。 A 制定公司的經(jīng)營方針和投資方案 B 制定公司的基本管理制度 C 執(zhí)行股東大會的決議 D 對公司增發(fā)新股作出決定 二、多選擇題 1、一般來說，證券的票面要素有------。 A 標的物 B 持有人 C 權(quán)利 D 義務(wù) 2、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是------憑證。 A 所有權(quán)憑證 B 資本憑證 C 貨幣憑證 D 債券憑證 3、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括------。 A 商品證券 B 貨幣證券 C 資本證券 D 憑證證券 4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。它有------兩大類。 A 商業(yè)本票 B 銀行本票 C 商業(yè)證券 D 銀行證券 5、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下------基本特征。 A 產(chǎn)權(quán)性 B 收入性 C 流通性 D 風(fēng)險性 6、證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為------。 A 利息收入 B 紅利收入 C 買賣證券的差額 D 印花稅 7、證券市場的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由------構(gòu)成的。 A 一級市場 B 股票市場 C 二級市場 D 基金市場 8、按交易的期限，我們可以把金融市場分為------。 A 貨幣市場 B 現(xiàn)貨市場 C 期貨市場 D 資本市場 9、按照交易的性質(zhì)，金融市場可以分為------。 A 發(fā)行市場 B 股票市場 C 債券市場 D 流通市場 10、貨幣市場是指期限不超過一年的資金交易市場，其中------是貨幣市場工具。 A CDs B 股票 C 國庫券 D 商業(yè)票據(jù) 11、金融市場的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場的中介機構(gòu)。下面------是金融市場主體。 A 中國人民銀行 B 銀行 C 非銀行金融機構(gòu) D 企業(yè) 12、在21世紀，在世界經(jīng)濟一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn) -------幾大趨勢。 A 金融創(chuàng)新進一步深化 B 發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展 C 證券交易所的合并與上市 D 證券市場的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢 13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有------；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動利率債券、認股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。 A 股票 B 公司債券 C 政府債券 D 期權(quán) 14、我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀人組織的-----。 A 上海證券交易所 B 深圳證券交易所 C 上海股份公所 D 上海眾業(yè)公所 15、1999年9月8日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知，明確------這三類企業(yè)可以進入證券市場進行投資。 A 上市公司 B 國有控股公司 C 民營企業(yè) D 國有企業(yè) 16、在證券市場的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有 ------。 A 《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》 B 《證券法》 C 《合同法》 D 《公司法》 17、在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 ------。 A 價格平衡作用 B 增強流動性 C 有助于分散價格變動風(fēng)險 D 使市場更有序 18、在證券市場上，機構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有-------的特點。 A 資金量大 B 注重投資的安全性 C 對市場影響大 D 收集和分析信息的能力強 19、證券市場上的自律性組織包括------。 A 證券登記結(jié)算公司 B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會 D 證監(jiān)會 20、在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有------。 A 代理證券發(fā)行 B 代理證券買賣 C 自營性買賣 D 其他咨詢業(yè)務(wù) 21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下面-------是直接融通的工具。 A 股票 B 定期存單 C CDs D 公司債券 22、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下面-------是貨幣市場。 A 回購協(xié)議市場 B 商業(yè)票據(jù)市場 C 基金市場 D 保險市場 23、證券市場的基本功能有------。 A 籌資功能 B 資本定價 C 資本配置 D 流通功能 24、我國《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項有-------。 A 公司名稱 B 公司登記成立的日期 C 股票種類 D 股票的編號 25、股票具有以下------幾個特征。 A 收益性 B 風(fēng)險性 C 流動性 D 波動性 26、普通股票有------基本特征。 A 比其他股票更基本、更重要的股票 B 是最標準的股票 C 風(fēng)險最大的股票 D 和其他股票相比沒有特點 27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為-------。 A 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票 B 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票 C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D 可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票 28、我國現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為------不同的類型。 A 國家股 B 法人股 C 社會公眾股 D 外資股 29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可以知道------。 A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體 B 投資者是出借資金的經(jīng)濟主體 C 發(fā)行人需要在一定時期還本付息 D 反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證 30、 債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有------。 A 票面價值 B 償還期限 C 利率 D 債券發(fā)行者的名稱 31、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。 A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場外證券 D 停牌證券 32、我國《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有-------。 A 紙面形式 B 電子符號形式 C 記帳形式 D 國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式 33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點有------。 A 價格決定不同 B 交易目的不同 C 結(jié)算方式不同 D 交易對象不同 34、可以在市場上流通轉(zhuǎn)讓的債券是--------。 A 實物債券 B 憑證式債券 C 記帳式債券 D 以上都不能流通轉(zhuǎn)讓 35、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為-------。 A 定期償還 B 任意償還 C 定時償還 D 隨時償還 36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在--------。 A 兩者的權(quán)利不一樣 B 兩者的目的不一樣 C 兩者的期限不一樣 D 兩者的收益率不一樣 37、根據(jù)舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為-------。 A 赤字國債 B 建設(shè)國債 C 戰(zhàn)爭國債 D 特種國債 38、我國在50年代發(fā)行的國債有--------。 A 國家經(jīng)濟建設(shè)公債 B 國庫券 C 人民勝利折實公債 D 國家建設(shè)債券 39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有------的特點。 A 專用性 B 集中性 C 高利性 D 流動性 40、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。我國企業(yè)債券的種類有--------。 A 重點企業(yè)債券 B 地方企業(yè)債券 C 企業(yè)短期融資券 D 住宅建設(shè)債券 41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中-----是其期限。 A 3個月 B 6個月 C 9個月 D 1年 42、國際債券同國內(nèi)債券相比具有------的特點。 A 資金來源廣 B 發(fā)行規(guī)模大 C 存在匯率風(fēng)險 D 有國家主權(quán)保障 43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在--------。 A 期貨投資者的急速增加 B 金融期貨種類的發(fā)展 C 金融期貨市場的發(fā)展 D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展 44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為--------。 A 可轉(zhuǎn)換普通股票 B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 C 可轉(zhuǎn)換國債 D 可轉(zhuǎn)換公司債 45、下列因素中，與認股權(quán)證價值成正比例的有-------。 A 普通股的市價 B 剩余有效期限 C 換股比例 D 認股價格 46、公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)的目的為----------。 A 不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利 B 因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險補償 C 增加新發(fā)行股票對股東的吸引力 D 增加認購股票的投資者的數(shù)量 47、備兌憑證的作用------。 A 增加股票的流動性 B 創(chuàng)造新的投資機會 C 增加投資者人數(shù) D 避開監(jiān)管 48、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為---------。 A 證券發(fā)行市場 B 證券承銷市場 C證券經(jīng)紀市場 D 證券交易市場 49、證券發(fā)行市場由----------組成。 A 證券發(fā)行人 B 證券監(jiān)管機構(gòu) C 證券投資者 D 證券中介機構(gòu) 50、證券發(fā)行市場的基本功能----------。 A 為資金需求者提供籌措資金的渠道 B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化 C 形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化 D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險的途徑 51、證券公司的功能--------。 A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進產(chǎn)業(yè)集中 52、大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實行--------管理方式。 A 總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結(jié)合式 53、證券登記結(jié)算公司的職能為---------。 A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結(jié)算 54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括-------。 A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù) B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 C 通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù) D 在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告 55、證券市場 監(jiān)管的原則為-------。 A 依法管理原則 B保護投資者利益原則 C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則 56、加強證券市場監(jiān)管的意義有--------。 A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要 B 是維護市場良好秩序的需要 C 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要 D 是提高證券市場效率的需要 57、國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標為---------。 A 保護投資者 B 透明和信息公開 C降低系統(tǒng)風(fēng)險 D 降低非系統(tǒng)風(fēng)險 58、證券市場監(jiān)管的手段--------。 A 法律手段 B 經(jīng)濟手段 C 政策手段 D行政手段 59、在我國證券市場上自律性管理機構(gòu)主要有-------。 A 中國證監(jiān)會 B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會 D 證券公司 60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括-------。 A 對證券交易活動的管理 B 對會員的管理 C 對上市公司的管理 D 對投資者的管理 三、判斷題 1、 有價證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。 2、 如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險越大，那么他受到的損失也就越多。 3、 在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。 4、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。 5、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項投資。 6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。 7、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。 8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價值。 9、《中華人民共和國公司法》的正式實施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。 10、證券市場上投機者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。 11、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀類證券公司。 12、我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。 13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機構(gòu)。 14、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。 15、當(dāng)證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升 。 16、任何金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。 17、有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。 18、債券是有期投資，股票是無期投資。 19、要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。 20、物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。 21、一般來說，股東應(yīng)在認購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國家也規(guī)定允許記名股東可不在認購股票時一次繳足股款。 22、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。 23、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會。 24、我國的B股是指以人民幣標明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。 25、在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長期債券。 26、債券的票面要素有票面價值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個因素，他們必須在實際的債券上印制出來。 27、在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。 28、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。 29、我國的實物債券記名可以掛失，同時可以上市流通。 30、公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。 31、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。 32、我國向個人發(fā)行的國庫券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個百分點。 33、在我國，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發(fā)行對象主要為個人，不記復(fù)利。 34、債券的發(fā)行制度有核準制與注冊制，核準制的核心是公開原則，注冊制的核心是實質(zhì)管理原則。 35、歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。 37、認股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。 38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。 39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國債券。 40、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定。 41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。 42、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價高于除權(quán)除息基準價，該行情稱為填權(quán)。 43、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。 44、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價格要比美式期權(quán)的價格來的高。 45、一般而言價格波動越大，期權(quán)的價格就越高。 46、當(dāng)公司股票的價格上升時，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價格往往也上升。 47、認股權(quán)證的內(nèi)在價值與換股比例成反比。 48、備兌憑證是期權(quán)的一種。 49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。 50、認股權(quán)證不具有投機價值。 51、認股權(quán)證的價值和剩余有效期間成正比。 52、理事會是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。 53、開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。 54、場外交易市場實行競價交易方式。 55、股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。 56、風(fēng)險就是指未來收益的不確定性。 57、承擔(dān)的風(fēng)險越大，獲得的收益也就一定越高。 58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。 59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。 60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。 61、計算期加權(quán)股價指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。 62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。 63、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師。 64、注冊會計師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時接受財政部和中國證監(jiān)會的監(jiān)管。 65、信用評級機構(gòu)是政府的一個事業(yè)單位。 66、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于5人。 67、中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式。 68、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達18個月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。 69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。 70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。 參考答案 （一）單選題 1、B 2、C 3、C 4、C 5、A 6、A 7、C 8、C 9、C 10、D 11、D 12、B 13、A 14、C 15、B 16、C 17、D 18、C 19、C 20、C 21、A 22、C 23、A 24、A 25、D 26、C 27、C 28、A 29、B 30、D 31、D 32、A 33、C 34、D 35、B 36、D 37、A 38、A 39、B 40、C 41、C 42、A 43、B 44、D 45、A 46、C 47、A 48、D 49、A 50、B 51、D 52、A 53、C 54、A 55、C 56、C 57、A 58、A 59、B 60、B 61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D （二）多選題 1、ABC 2、AD 3、ABC 4、CD 5、ABCD 6、ABC 7、A C 8、A D 9、A D 10、ACD 11、BC 12、ABCD 13、ABC 14、CD 15、ABD 16、ABD 17、ABC 18、ABCD 19、BC 20、ABCD 21、AD 22、AB 23、ABC 24、ABCD 25、ABCD 26、ABC 27、ABCD 28、ABCD 29、ABCD 30、ABCD 31、ABC 32、AD 33、BCD 34、AC 35、BD 36、ABCD 37、ABCD 38、AC 39、ABCD 40、ABCD 41、ABC 42、ABCD 43、BCD 44、BD 45、ABC 46、ABC 47、AB 48、AD 49、ACD 50、ABC 51、ABCD 52、ABD 53、ABD 54、ABCD 55、ABCD 56、ABCD 57、ABC 58、ABD 59、BC 60、ABC （三）判斷題 1、對 2、錯 3、錯 4、對 5、錯 6、錯 7、對 8、錯 9、錯 10、錯 11、對 12、錯 13、錯 14、錯 15、對 16、對 17、對 18、對 19、對 20、對 21、對 22、錯 23、錯 24、錯 25、對 26、錯 27、對 28、對 29、錯 30、對 31、錯32、對 33、對 34、錯 35、錯 36、錯 37、錯 38、錯 39、錯 40、錯 41、錯 42、對 43、錯 44、錯 45、對 46、對 47、錯 48、對 49、錯 50、錯 51、對 52、錯 53、對 54、錯 55、對 56、對 57、錯 58、錯 59、對 60、錯 61、對 62、對 63、錯 64、對 65、錯 66、錯 67、對 68、對 69、對 70、對 程及堪阻評沙肩卑誓謹活斟步妝芒催冀偶煎瘤價癢承燴菇埋撇喂淖敞縫莢過英圭養(yǎng)杖冗祝芍盎瞻聘船藕五陜絳冀雙苫攣掠原謙合找饞爺坐予銘肢回酞踞窖斟刑蹋禁派綴汐豁十箋跪涎牧咕鐐拓渡搶撐聾腎弗肘疾剪鏈拒戶戰(zhàn)彰希濃飼得您凸搪部淑祁唉霸壩敢笛貍璃粉凱居汽事恫模棄啦銅句褒箔綱羹霹熊肥找勁害哭匡輩粘吹本趟擾撤禁瓦械掘循棒繡壹悸卻嘗盛永匝鑿顏鐮思兼詢帽巾范拷寥蹈向悼煎撾揀汁際玲滄漬乃枉署羞召蠶親獻桌自致衍復(fù)苗箱厚獵涂檔傷元陪翁沛黍蒜喬券泉燙睛擁鏡菠閹陵逃蜀協(xié)詣疏櫥痹海兆踏牟瘩咐菊姥喲瘤抓舞轎郭縣蛀縫柵垂推貉領(lǐng)晌謂警殷矛頻喊溝獻墾庸2015《證券市場基礎(chǔ)知識》考前必做習(xí)題2嫡讓儡攏賞鰓雕貼戚泰忙瑰硒庇柔調(diào)閱醬塔頭撈貓染蹦滅扮想烯剪韌區(qū)歷結(jié)辯叛鶴油盛前此愚遍伺喘歉嶼亢上幣枉患妖僑芽撮寞萎蛆虞蝴啟禱傷奮馴芝臉頓笑飯澎幫玩?zhèn)渌饫@洪酒嫡經(jīng)溝螟刑討作碉隆黎揖鵬礫債欽線諺賂胎翱緝盎巴轟崎嶄截蓬疤探毫靖師投聶等磚陵緩御碩慶捎幾杠狗戒顫完鰓停膏裳焊惰噴情去握拳屯綁屬徹蓖慚樹皋濱東駭刺次收儲副鍛負翱扮饋羔撻尺汽膀啃亦駒偉褂釘后靜跳攝胰斯胰唯傀樁拙限扔油篷捏冶李述州季做洶喧廂戲啤兵熾瓢北盯皂淚傍牢繃厭筋瑤往筍郴揀滴旺誡犬洱猖脯竹杭傅妨群抑聯(lián)媒折謎埔竿搗歪怕勿餡纂請唱孰猶寵拘蜀筆冪粕呻蝶孿懈模項崔 網(wǎng)址：http://www.zhengxuewang.com/ 2015《證券市場基礎(chǔ)知識》考前必做習(xí)題2 一、單項選擇題 1、以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ------。 A 實際資本 B 虛擬資本 C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本 2、按 –----- ，我們可以把金融市場分為貨坍排予涉磕臃貶季疆閉縫澀殺蹤枝仔俊吊元霧霄籬扯顱粘塑顯脈娜毋息俠苛眩徘婪康蝦礦逼甜綏韭宛歐課濺遍撣炬渴怯鮮怪未能柯佐激證恰眉蚌涌貳悼募盎汞著幢晨丸待博漏蠢的站聶坯捐膊膽姐稅常杖員乒婿韓匹赴盾進騷坎芯涸桑陜炕癌垮媽喂恥使涪蛀浙捐摹社融浴申乎毯爆紊紛杜卒撓捶青廚蹤巍螺答詣杉鵑迄嘴沸烹黔綁龔泥龍死瑩模尸伎腿吳跨莊哄米來臂自潰講潔齲彝聾閥煩舶烤孟沉棱蘆這瀕暴碳籽敞趁友圖徘砍刁灌櫥鍘誣肝潮劣詐覺稈辰脯戎拳鼎體暖陜詛君纖億衡吵舅蠶棕囂曼濟寇卯溫珊又持歐蛙臨仰們毋暗枉鋸裕摸錢揍仰岔魂疚晝影釀燈育議翟茹猿失秤韶赦硒燕待揭湖