世界貿(mào)易組織法期末綜合復(fù)習(xí)知識點.doc

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第二章 世界貿(mào)易組織法 教學(xué)內(nèi)容：世界貿(mào)易組織的建立、宗旨、職能、法律地位、法律框架和組織機構(gòu)，貨物貿(mào)易規(guī)則、服務(wù)貿(mào)易規(guī)則、貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議以及爭端解決機制。 教學(xué)目的與要求：通過學(xué)習(xí)掌握世界貿(mào)易組織的宗旨、基本原則及有關(guān)爭端解決機制。 授課時數(shù)：6學(xué)時 第一節(jié)?? 世界貿(mào)易組織概述 ?? 一、世界貿(mào)易組織的建立 世界貿(mào)易組織的前身是關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，從1948年1月日開始實施，到1995年1月1日世界貿(mào)易組織正式運行，共存續(xù)了47年，其間共進(jìn)行了8輪多邊貿(mào)易談判。在第8輪多邊貿(mào)易談判，稱“烏拉圭回合”，成立了世界貿(mào)易組織。世界貿(mào)易組織和關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定有著內(nèi)在的歷史繼承性。世界貿(mào)易組織繼承了關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的合理內(nèi)核，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定有關(guān)條款，是世界貿(mào)易組織《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》的重要組成部分，仍然是規(guī)范各成員間貨物貿(mào)易關(guān)系的準(zhǔn)則。 ??? 二、世界貿(mào)易組織的宗旨和職能 世界貿(mào)易組織的宗旨主要包括：（1）提高生活水平，保證充分就業(yè)，保證實際收入和有效需求的大幅穩(wěn)定增長；（2）擴大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易；（3）依照可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，考慮對世界資源的最佳利用，尋求既保護(hù)和維護(hù)環(huán)境，又以與它們各自在不同的經(jīng)濟發(fā)展水平的需要和關(guān)注相一致的方式，加強為此采取的措施；（4）做出積極努力，以保證發(fā)展中國家、特別是其中的最不發(fā)達(dá)國家，在國際貿(mào)易增長中獲得與其經(jīng)濟發(fā)展需要相當(dāng)?shù)姆蓊~。 世界貿(mào)易組織的職能主要包括：（1）負(fù)責(zé)多邊貿(mào)易協(xié)議的實施、管理和運作；（2）為各成員多邊貿(mào)易談判提供場所；（3）解決成員間貿(mào)易爭端；（4）審議成員的貿(mào)易政策及其對多邊貿(mào)易體制運行所產(chǎn)生的影響；（5）通過與其他國際經(jīng)濟組織的合作和政策協(xié)調(diào)，實現(xiàn)全球經(jīng)濟決策的更大一致性。 三、世界貿(mào)易組織的法律地位 世界貿(mào)易組織具有如下法律地位：（1）具有法人資格；（2）每個成員向世界貿(mào)易組織提供為履行其職責(zé)所必需的特權(quán)與豁免，范圍等于聯(lián)合國大會于1947年11月21日通過的《專門機構(gòu)特權(quán)和豁免公約》所規(guī)定的特權(quán)與豁免。 ??? 四、世界貿(mào)易組織的法律框架 由《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》及其4個附件組成。 附件1是《貨物貿(mào)易多邊協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》和《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》； 附件2是《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》； 附件3是《貿(mào)易政策審議機制》； 附件4是《政府采購協(xié)議》、《民用航空器貿(mào)易協(xié)議》、《國際奶制品協(xié)議》和《國際牛肉協(xié)議》。 其中，《國際奶制品協(xié)議》和《國際牛肉協(xié)議》已于1997年12月31日終止。 附件1、附件2和附件3作為多邊貿(mào)易協(xié)定，所有成員都必須接受。附件4屬于諸邊貿(mào)易協(xié)定，僅對簽署方有約束力，成員可以自愿選擇參加。 五、世界貿(mào)易組織的組織機構(gòu) 世界貿(mào)易組織的組織機構(gòu)由四級機構(gòu)組成，四級機構(gòu)均由或可以由WTO全體成員組成。世界貿(mào)易組織由全體成員實行集體管理，其最高決策機構(gòu)部長級會議，至少2年召開1次。 二級權(quán)利機構(gòu)為總理事會，它在兩屆部長級會議之間代表部長級會議處理WTO的所有事務(wù)。總理事會定期召開會議，目前每年大約召開6次?？偫硎聲榱私鉀Q爭端而召開會議時，就是爭端解決機構(gòu)，目前大約每個月召開一次?？偫硎聲榱藢徸h貿(mào)易政策而召開會議時，就是貿(mào)易政策審查機構(gòu)。貿(mào)易政策審查機構(gòu)每年的開會次數(shù)比爭端解決機構(gòu)更多。 三級機構(gòu)貨物貿(mào)易理事會、服務(wù)貿(mào)易理事會、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會和其他六個委員會以及三個工作組。三級機構(gòu)均在總理事會的領(lǐng)導(dǎo)下工作。貨物貿(mào)易理事會、服務(wù)貿(mào)易理事會、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會行使GATT、GATS、TRIPs和總理事會賦予的職能。六個委員會是貿(mào)易與環(huán)境委員會、貿(mào)易與發(fā)展委員會、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會、國際收支限制委員會、預(yù)算、財務(wù)與行政委員會。三個工作組是貿(mào)易與投資關(guān)系工作組、貿(mào)易與競爭相互關(guān)系工作組、政府采購?fù)该鞫裙ぷ鹘M。 四級機構(gòu)即三個分理事會的下屬委員會。貨物貿(mào)易理事會之下就設(shè)有市場準(zhǔn)入委員會、農(nóng)業(yè)委員會、動植物衛(wèi)生檢疫措施委員會、技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會、補貼和反補貼措施委員會、反傾銷措施委員會、海關(guān)估價委員會、原產(chǎn)地規(guī)則委員會、進(jìn)口許可程序委員會、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會、保障措施委員會等11個委員會。服務(wù)貿(mào)易理事會下設(shè)金融服務(wù)貿(mào)易委員會和具體承諾委員會。與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會目前還沒有設(shè)立下屬委員會。 ? 第二節(jié)?? 世界貿(mào)易組織貨物貿(mào)易規(guī)則 一、GATT1994基本原則 （一）最惠國待遇原則 GATT最惠國待遇的特點是：在進(jìn)出口關(guān)稅和費用方面、在征收此類關(guān)稅和費用的方法方面以及在有關(guān)進(jìn)出口的全部規(guī)章手續(xù)方面，任何締約方給予來自或運往任何其他國家任何產(chǎn)品的利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，應(yīng)立即無條件地給予來自或運往所有其他締約方領(lǐng)土的同類產(chǎn)品。因此，最惠國待遇要求，對來自不同締約方的同類產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)一視同仁。 與其他國際關(guān)系領(lǐng)域的最惠國待遇原則不同，GATT最惠國待遇原則具有多邊化、制度化、無條件的特點。 （二）國民待遇原則 GATT國民待遇原則的含義是：一成員的產(chǎn)品輸入到另一成員境內(nèi)時，進(jìn)口方不應(yīng)直接或間接地對該產(chǎn)品征收高于本國相同或類似產(chǎn)品的國內(nèi)稅和國內(nèi)費用，以及在執(zhí)行國內(nèi)規(guī)章方面實行差別待遇。 國民待遇原則是GATT非歧視原則的重要組成部分，它強調(diào)一旦外國產(chǎn)品進(jìn)口后，不應(yīng)在國內(nèi)稅和國內(nèi)規(guī)章的執(zhí)行上實行內(nèi)外有別，歧視外國產(chǎn)品。這項原則在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中也有規(guī)定，是世界貿(mào)易組織的基本原則。 （三）逐步削減關(guān)稅和約束關(guān)稅原則 逐步削減關(guān)稅是指通過互惠互利的談判，大幅度降低關(guān)稅和進(jìn)出口其他費用水平，特別是降低使少量進(jìn)口都受阻礙的高關(guān)稅，以發(fā)展國際貿(mào)易。GATT本身并沒有強制要求其成員將關(guān)稅降到某水平或約束在某水平，而是要求締約方之間通過談判達(dá)成相互滿意的削減關(guān)稅和非關(guān)稅障礙的協(xié)議，以此達(dá)到降低關(guān)稅和其他貿(mào)易障礙的目的。支配減讓談判的基本原則是互惠互利的原則，一成員欲通過減讓關(guān)稅和取消其他貿(mào)易限制以改善進(jìn)入另一成員市場的狀況，它就必須使另一成員認(rèn)識到其所作出的關(guān)稅減讓或讓步使它有利可圖，或與它們作出的關(guān)稅減讓和讓步的價值相當(dāng)。 關(guān)稅約束是指每一個成員通過談判達(dá)成的削減關(guān)稅和其他貿(mào)易障礙的承諾載入減讓表中，形成有法律約束力的義務(wù)，各成員不得隨意實施超過減讓表水平的關(guān)稅率或增加其他稅費。 （四）一般禁止實行數(shù)量限制原則 數(shù)量限制是國家對允許進(jìn)出口的商品數(shù)額采取的限制措施，它通過配額制度和許可制度和其他方式來實施。與關(guān)稅、政府補貼等措施相比，數(shù)量限制是政府直接干預(yù)對外貿(mào)易的形式，其后果與關(guān)稅措施一樣，都是阻礙正常國際貿(mào)易，違背公平貿(mào)易原則。 GATT的一般禁止數(shù)量限制原則的內(nèi)容主要是：（1）普遍禁止數(shù)量限制，任何成員不得對其他成員產(chǎn)品和本國產(chǎn)品出口實行禁止或限制，不論是采取配額、許可證還是其他措施；（2）允許各成員采取一定的保護(hù)本國工業(yè)或其他產(chǎn)業(yè)的措施，這種保護(hù)應(yīng)運用關(guān)稅和國內(nèi)稅手段，并盡可能維持在較低的合理的水平，而不應(yīng)采取數(shù)量限制；（3）在GATT允許的特定情況下，各成員可以對某些產(chǎn)品進(jìn)出口實行一定數(shù)量限制，但是這樣限制應(yīng)在非歧視的基礎(chǔ)上實施，使相關(guān)產(chǎn)品的貿(mào)易分配與若無此限制時其他成員預(yù)期可得到的配額接近。 （五）權(quán)利義務(wù)平衡，合理期待原則 GATT權(quán)利義務(wù)平衡，合理期待原則的含義是：各成員在貿(mào)易談判中應(yīng)作出對等的讓步，交換各自的減讓，使雙方獲利大致相等，貿(mào)易及國際收支大體平衡。各成員每一次通過談判達(dá)成的協(xié)議和減讓承諾形成有約束力的義務(wù)，在此基礎(chǔ)上形成的成員之間權(quán)利義務(wù)平衡應(yīng)該保持。任何有實質(zhì)利益的其他成員可以合理期待，基于這種平衡產(chǎn)生的利益和讓步不應(yīng)受到抵消和損傷，如果損害發(fā)生，應(yīng)給予補償。對工商企業(yè)而言，各成員之間達(dá)成的權(quán)利義務(wù)平衡構(gòu)成使生產(chǎn)和貿(mào)易得以增長的相對穩(wěn)定的競爭條件，它們可以從中看到未來的機會，有了可預(yù)見性，這對他們獲取經(jīng)營效益至關(guān)重要。 二、GATT1994例外條款 GATT例外條款是關(guān)于在特定情況下，允許WTO成員背離GATT一般原則和規(guī)則的某些規(guī)定。從允許背離GATT規(guī)則的范圍看，有的是GATT所有原則的例外，引用此項例外采取行動可以不受所有GATT原則約束；有是屬于GATT具體原則的例外，引用此項例外采取行動可以背離某些原則；還有屬于GATT具體規(guī)則的例外。 （一）屬于整個GATT原則規(guī)則的例外 1、WTO成員保留是否接受新義務(wù)的權(quán)利。 2、成員方互不適用WTO協(xié)議和多邊貿(mào)易協(xié)議。 3、一般例外。 4、安全例外。 （二）最惠國待遇的例外 ?? 1、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的例外。 2、單方面的優(yōu)惠安排。 （三）國民待遇例外 GATT國民待遇原則不適用于政府采購。1979年東京回合談判達(dá)成了《政府采購協(xié)定》，要求簽字國在政府采購中適用國民待遇和最惠國待遇原則。但是《政府采購協(xié)定》是諸邊貿(mào)易協(xié)定，不要求所有成員方參加。 另外，國民待遇原則不妨礙政府對國內(nèi)生產(chǎn)者給予特殊補貼，這項例外應(yīng)在WTO《補貼與反補貼協(xié)定》約束之下實施。 （四）一般禁止數(shù)量限制的例外 1、 普遍禁止的例外 2、為保障國際收支實施的進(jìn)口數(shù)量限制 3、保障條款及WTO《保障措施協(xié)定》 （五）權(quán)利義務(wù)平衡，合理期待原則的例外 1、 發(fā)展中國家成員享有某些非互惠的、差別的、更優(yōu)惠的待遇 2、允許在特定情況下，經(jīng)過一定批準(zhǔn)程序，免除某成員根據(jù)多邊協(xié)定應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)（Waver）。 ??? 三、約束非關(guān)稅壁壘的主要協(xié)定 ??? （一）《農(nóng)業(yè)協(xié)定》 《農(nóng)業(yè)協(xié)定》建立農(nóng)產(chǎn)品自由貿(mào)易體制的措施是：（1）約束關(guān)稅并進(jìn)行一定的減讓，即將農(nóng)產(chǎn)品的關(guān)稅約束在一定的水平，各成員承諾按照一定的百分比對這些關(guān)稅進(jìn)行減讓；（2）將非關(guān)稅措施關(guān)稅化。協(xié)定要求成員取消數(shù)量限制和隨意性許可證等非關(guān)稅措施，并建立了一套規(guī)則，計算出這些措施的關(guān)稅等量，然后將計算出的關(guān)稅等量加到已有的固定關(guān)稅上。這些關(guān)稅不得隨意提高。協(xié)定還要求減少補貼的使用。 （二）《實施衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)定》 協(xié)定對成員管制進(jìn)口產(chǎn)品需要遵循的原則和規(guī)則主要作了以下規(guī)定：（1）協(xié)定承認(rèn)各成員有權(quán)采取動植物檢疫措施，但這些措施應(yīng)限制在保護(hù)人類、動植物的健康所必要限度之內(nèi)，不應(yīng)在成員之間有歧視；（2）鼓勵各成員在制定國內(nèi)措施時以現(xiàn)有的國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)；（3）明確規(guī)定了危險評定和確定適當(dāng)保護(hù)水平的程序；（4）希望各成員接受其他成員相等的檢疫措施。 （三）《紡織品與服裝協(xié)定》 《紡織品與服裝協(xié)定》的主要目標(biāo)是將紡織品貿(mào)易納入1994《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》的基本原則，實行其自由化。到2005年1月1日的10年期限到期之時，除非能依據(jù)保障措施協(xié)定項下的保障條款說明設(shè)限的合理性，任何成員都不能再對紡織品的進(jìn)口實施限制。即使經(jīng)調(diào)查并確認(rèn)進(jìn)口的迅速增加對國內(nèi)紡織業(yè)造成了嚴(yán)重的損害，采取的限制措施也必須針對所有來源的進(jìn)口，而不能在歧視的基礎(chǔ)上專門針對某些國家。 （四）《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》 協(xié)定要求成員在實行強制性產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)以科學(xué)資料和證據(jù)為基礎(chǔ)，采用現(xiàn)有的國際標(biāo)準(zhǔn)，加入國際證書制度。成員技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)對國際貿(mào)易造成不必要的障礙。協(xié)定的附件還提供了關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的制定、采用和實施的“行為守則”。 （五）《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》 協(xié)定附件列舉了應(yīng)禁止的違反GATT國民待遇義務(wù)的TRIMs和違反GATT普遍取消數(shù)量限制義務(wù)的TRIMs。這些禁止使用的投資措施主要有：（1）當(dāng)?shù)爻煞郑ê浚┮?，即要求外商投資企業(yè)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品中必須有一定比例的零部件是從東道國當(dāng)?shù)刭徺I或者是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的；（2）貿(mào)易（外匯）平衡要求，即規(guī)定外商投資企業(yè)為進(jìn)口而支出的外匯，不得超過該企業(yè)出口額的一定比例；（3）進(jìn)口用匯限制，即規(guī)定外商投資企業(yè)用于生產(chǎn)所需的進(jìn)口額應(yīng)限制在該企業(yè)外匯的一定比例內(nèi)；（4）國內(nèi)銷售要求，即規(guī)定外商投資企業(yè)要有一定數(shù)量的產(chǎn)品在東道國銷售。 （六）《反傾銷協(xié)定》 ??? 協(xié)定規(guī)定了傾銷的確定、損害的確定、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的定義、發(fā)起和隨后進(jìn)行調(diào)查、證據(jù)、臨時措施、價格承諾、反傾銷稅的征收、追溯效力、反傾銷稅和價格承諾的期限和復(fù)審、公告和裁定的說明、司法審查、代表第三國的反傾銷行動、發(fā)展中國家成員、反傾銷措施委員會、磋商和爭端解決以及最后條款。 ??? （七）《海關(guān)估價協(xié)定》 ??? 協(xié)定規(guī)定了海關(guān)估價的具體方法，建立了簡單、公平的標(biāo)準(zhǔn)，要求各成員使國內(nèi)立法與協(xié)定協(xié)調(diào)一致，確保這些規(guī)則在實際操作中保持統(tǒng)一性。 （八）《裝運前檢驗協(xié)定》 協(xié)定要求進(jìn)口商政府應(yīng)確保所進(jìn)行的檢驗活動遵守非歧視原則，即對外國商品的標(biāo)準(zhǔn)和程序，在待遇上不得低于本國商品；確保數(shù)量和質(zhì)量的檢驗根據(jù)購銷雙方在購貨合同中確定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行；確保檢驗的透明度；將檢驗的內(nèi)容作為商業(yè)秘密；確保檢驗的貨物不受到不合理的延誤。出口商政府應(yīng)根據(jù)要求提供技術(shù)援助。 ??? （九）《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》 ?? 協(xié)定要求成員應(yīng)保證原產(chǎn)地規(guī)則是客觀可理解的和可預(yù)見的；原產(chǎn)地規(guī)則本身不得對國際貿(mào)易形成限制、扭曲或破壞性影響；成員應(yīng)以連續(xù)、統(tǒng)一、公正和合理的原則執(zhí)行其原產(chǎn)地規(guī)則；成員不得追溯性地實施普遍適用的原產(chǎn)地規(guī)則；原產(chǎn)地審議機構(gòu)應(yīng)對有關(guān)申請材料予以保密。 （十）《進(jìn)口許可證程序協(xié)定》 協(xié)定要求成員客觀實施和公平地管理許可證制度；提前公布有關(guān)規(guī)定和資料；簡化申請表格和手續(xù)。進(jìn)口許可證程序在實施和分配中應(yīng)遵循的規(guī)則有：不應(yīng)對進(jìn)口商形成額外的限制，申請應(yīng)盡快給予辦理，配額分配不應(yīng)具有歧視性等。 （十一）《補貼與反補貼措施協(xié)定》 協(xié)定主要規(guī)定了補貼的定義、禁止性補貼、可訴補貼、不可訴補貼、反補貼措施、機構(gòu)、發(fā)展中國家成員、過渡性安排、爭議解決、最后條款等。 ??? （十二）《保障措施協(xié)定》 協(xié)定規(guī)定了保障措施的實施的條件和程序，具體包括：總則、條件、調(diào)查、嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的確定、保障措施的實施、臨時保障措施、保障措施的期限和審議、減讓和其他義務(wù)的水平、發(fā)展中國家成員、先前存在的第19條措施、某些措施的禁止和取消、通知和磋商、監(jiān)督、爭議解決。 第三節(jié)??? 服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定以及與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定 ??? 一、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》 ?? （一）協(xié)定概述 《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》將國際服務(wù)貿(mào)易分為四種：跨境交付；境外消費；商業(yè)存在；自然人流動。 《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》在其序言中指出：“……希望建立一個服務(wù)貿(mào)易原則和規(guī)則的多邊框架，以期在透明和逐步自由化的條件下擴大此類貿(mào)易……” 協(xié)定適用于各成員為影響服務(wù)貿(mào)易所采取的措施，其中也包括影響基于商業(yè)目的所提供服務(wù)的政府措施。 （二）協(xié)定的主要內(nèi)容 協(xié)定的主要內(nèi)容是關(guān)于成員義務(wù)的規(guī)定。成員的義務(wù)主要包括以下幾個方面：（1）最惠國待遇；（2）透明度；（3）相互承認(rèn)服務(wù)提供者的資格；（4）管理壟斷和專營服務(wù)提供者及有關(guān)商業(yè)慣例；（5）服務(wù)貿(mào)易自由化的承諾；（6）發(fā)展中國家更多參與。 二、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》 （一）協(xié)定概述 協(xié)定的宗旨是要加強知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，減少知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不充分對國際貿(mào)易帶來的消極影響。 關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和實施的目標(biāo)，協(xié)定規(guī)定：知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實施應(yīng)有助于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播，有助于知識的生產(chǎn)者和使用者的互利，并且應(yīng)有利于社會和經(jīng)濟福利以及權(quán)利和義務(wù)的平衡。 （二）協(xié)定的主要內(nèi)容 協(xié)定主要包括：（1）基本原則，即國民待遇原則和最惠國待遇原則。（2）協(xié)定的適用范圍，協(xié)定適用于版權(quán)和鄰接權(quán)，商標(biāo)，地理標(biāo)志，工業(yè)品外觀設(shè)計，專利，集成電路布圖設(shè)計，未披露過的信息的保護(hù)以及對許可協(xié)議中反競爭行為的控制。（3）知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法，協(xié)定要求各成員應(yīng)確保在其國內(nèi)法中提供協(xié)定所規(guī)定的執(zhí)法程序，以有效打擊任何侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為，包括可迅速阻止侵權(quán)的救濟措施和遏制進(jìn)一步侵權(quán)的救濟措施。但實施這些程序時，應(yīng)避免對合法貿(mào)易造成障礙，并為防止其濫用而規(guī)定保障措施。 第四節(jié) 世界貿(mào)易組織爭端解決機制 按照WTO爭端解決機制，成員之間貿(mào)易爭端的解決方法有協(xié)商、斡旋、調(diào)解和調(diào)停、專家小組、上訴復(fù)審和交叉報復(fù)。 ?? 一、協(xié)商 協(xié)商解決爭端是世界貿(mào)易組織成員解決貿(mào)易爭端的主要方法。爭端發(fā)生后，要求協(xié)商的申請應(yīng)通知爭端解決機構(gòu)（DSB）及有關(guān)理事會和委員會。接到協(xié)商申請的成員自收到申請之日起，10日內(nèi)應(yīng)作出答復(fù)，并在30日內(nèi)（緊急情況下10日內(nèi)）進(jìn)行協(xié)商，60日內(nèi)（緊急情況下20日內(nèi)）解決爭端。 收到申請方在規(guī)定的日期內(nèi)未作出答復(fù)，或未進(jìn)行協(xié)商或雙方未能解決爭端，則申請協(xié)商一方可要求成立專家小組。 凡與此爭端有重要利益關(guān)系的成員在傳閱協(xié)商申請日起10日內(nèi)通知協(xié)商各方和DSB后，允許參加協(xié)商。 二、斡旋、調(diào)解和調(diào)停 在解決爭端的60日期限內(nèi)，進(jìn)行斡旋、調(diào)解和調(diào)停，是爭端雙方自愿執(zhí)行的程序，可由任何一方提出，隨時開始，隨時結(jié)束。 斡旋是由第三方為爭端當(dāng)事者提供有利于進(jìn)行接觸和談判的條件，并提出自己的建議或轉(zhuǎn)達(dá)各方意見，促使雙方進(jìn)行協(xié)商談判或重開談判，斡旋者自己不介入談判的一種解決國際爭端方式。 調(diào)解是指當(dāng)事方將爭端提交由若干成員方組成的委員會，委員會在調(diào)查的基礎(chǔ)上提出解決爭端的建議，該建議不具有法律拘束力，因此，爭端方?jīng)]有必須接受的義務(wù)。 調(diào)停是第三方不但為爭端當(dāng)事方提供談判或重開談判的便利，而且提出作為談判基礎(chǔ)的條件并親自主持談判，提出建議，促使?fàn)幎穗p方達(dá)成解決爭端的協(xié)議。 如果爭端雙方一致認(rèn)為斡旋、調(diào)解和調(diào)停不能解決爭端，則可提出設(shè)立專家組的要求。 三、專家組 當(dāng)協(xié)商、斡旋、調(diào)解和調(diào)停均不能解決爭端時，一方向DSB提交設(shè)立專家組的申請。專家小組通常由秘書處任命的3名至5名在國際貿(mào)易領(lǐng)域有豐富知識和經(jīng)驗的資深政府與非政府人員名單。其職責(zé)是按照專家組的工作程序和嚴(yán)格的時限對將要處理的申訴案件的事實、法律的適用及一致性作出客觀的評估，并向DSB提出調(diào)查結(jié)果報告及有關(guān)解決爭端的建議。從報告提交DSB起60日內(nèi)，由DSB會議通過此報告。如爭端一方提出上訴，則報告不予通過。 四、上訴機構(gòu)的審議 當(dāng)爭端一方對專家組的報告持有異議并將上訴決定通知DSB、或DSB一致反對采納專家小組的報告時，則由DSB設(shè)立的常設(shè)上訴機構(gòu)處理對該案件的上訴。 常設(shè)上訴機構(gòu)由廣泛代表世界貿(mào)易組織成員的7名公認(rèn)的、具有法律、國際貿(mào)易和有關(guān)協(xié)定專門知識的權(quán)威人士組成，任期4年。該機構(gòu)不隸屬于任何政府。 上訴只能由爭端方提起，且上訴事由僅限于專家組報告中論及的法律問題及該小組所作的法律解釋。上訴機構(gòu)的報告應(yīng)自上訴決定通知之日起60日內(nèi)作出。特殊情況下最長不得超過90日可以確認(rèn)，修改或反對專家組的調(diào)查結(jié)果和結(jié)論。如上訴機構(gòu)報告被DSB采納，則爭端各方應(yīng)無條件接受。 五、補償和交叉報復(fù) 當(dāng)專家組或上訴機構(gòu)的建議或報告未被DSB采納或執(zhí)行時，在自愿的基礎(chǔ)上，爭端各方可就補償辦法達(dá)成一致協(xié)議。如在合理期限后20日內(nèi)不能達(dá)成令人滿意的一致，則援引爭端解決程序的一方可要求DSB授權(quán)其中止履行對有關(guān)協(xié)議的減讓和其他義務(wù)。除非DSB一致拒絕該項要求。 根據(jù)《諒解協(xié)議》的規(guī)定，申訴方在中止履行減讓和其他義務(wù)時，應(yīng)遵循以下原則和程序： 1、原則上，申訴方應(yīng)中止履行與產(chǎn)生違反、抵消或損害的同一協(xié)議中同一部門的減讓或其他義務(wù)；如不奏效，則 2、中止履行同一協(xié)議內(nèi)其他部門中的減讓或其他義務(wù)；如仍不奏效，則 3、中止其他協(xié)議中的減讓或其他義務(wù)。 即按照上述順序，經(jīng)DSB批準(zhǔn)，允許進(jìn)行交叉報復(fù)，除非有關(guān)協(xié)定中禁止中止履行減讓和其他義務(wù)。交叉報復(fù)領(lǐng)域包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易及與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。中止履行減讓和其他義務(wù)的水平應(yīng)與利益被損害或抵消的水平相當(dāng)。 如有關(guān)成員對減讓水平提出異議，或指控實施中止減讓方未遵守上述原則和程序，則由原專家組或總干事指定的仲裁員進(jìn)行仲裁。仲裁員裁定的事項不涉及審查被中止履行的減讓和其他義務(wù)的性質(zhì)，只裁定：（1）減讓水平是否與被抵消或損害的水平相當(dāng)；（2）中止履行減讓義務(wù)是否遵循了上述原則和程序；（3）有關(guān)協(xié)定是否允許中止履行減讓及其他義務(wù)。 六、仲裁 作為可供選擇的解決成員之間貿(mào)易爭端的另一種辦法，即由爭端雙方達(dá)成一致的仲裁協(xié)議，直接將案件提交仲裁，并將結(jié)果通知DSB和有關(guān)協(xié)定的理事會和委員會。 ?　 本章思考題： 1、世界貿(mào)易組織的基本原則有哪些？ 2、世界貿(mào)易組織的法律地位和職能。 3、最惠國待遇制度 4、國民待遇制度 5、GATT 的一般例外和安全例外?！? 　 案例分析： ???? 1、A國政府以B國的鋼鐵廠生產(chǎn)鋼材的污染控制標(biāo)準(zhǔn)過低為理由，決定禁止從B國進(jìn)口鋼材，只允許符合A國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的其他國家的鋼材進(jìn)口，A國認(rèn)為這是WTO關(guān)于為保護(hù)人類、動植物生命健康的例外所允許，B國認(rèn)為其根據(jù)WTO應(yīng)享有的利益受到損害。 ?????? 法律問題：（1）A國的做法是否為WTO一般例外所允許？（2）A國的做法是否違反WTO？（3）假設(shè)A國對來自B國的鋼材實施的進(jìn)口限制是A國鋼材進(jìn)口商會受本國環(huán)境組織的壓力所為，A國的進(jìn)口限制是否違反WTO？ ? ??? 2、甲國以保護(hù)本國環(huán)境為由，決定對境內(nèi)銷售的所有外國生產(chǎn)的易拉罐裝啤酒征收附加稅，因為這類包裝可回收而不可重復(fù)利用，有可能危害環(huán)境。事實上該國市場上銷售的易拉罐裝啤酒幾乎都是乙國某跨國公司生產(chǎn)的某一品牌，本地啤酒都是瓶裝。另外，本地區(qū)的罐裝飲料、罐頭食品不屬于征稅范圍。乙國認(rèn)為其根據(jù)WTO應(yīng)獲得的利益受到損害，而甲國認(rèn)為其采取的措施為WTO一般例外所允許。雙方發(fā)生爭議。 ? 法律問題：（1）甲國的做法是否屬于WTO允許實施的為保障人類、動植物生命健康所必需的措施？（2）甲國是否違反WTO原則？（3）該爭議是否屬于《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》調(diào)整的范圍？ ??? 必讀法規(guī)： 1、 建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》 2、 1994年《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》 3、《反傾銷協(xié)定》 4、《補貼與反補貼措施協(xié)定》 5、《保障措施協(xié)定》 6、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》 7、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》 8、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》 9、《關(guān)于爭端解決的規(guī)則與程序的諒解》