2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（六）3000字

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1、2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（六）3000字 　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求) 　　1.關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是( )。 　　A.可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平 　　B.及時(shí)了解基金投資的所有具體品種 　　C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定 　　D.判斷基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況 　　2.一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)的是( )。 　　A.臨時(shí)信息披露 　　B.基金募集信息披露 　　C.基金份額上市交易公告書(shū)

2、 　　D.基金季度報(bào)告 　　3.下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是( )。 　　A.《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》 　　B.《上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式》 　　C.《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》 　　D.《基金信息披露管理辦法》 　　4.對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于( )。 　　A.基金信息披露的禁止行為 　　B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng) 　　C.需要事先向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)的事項(xiàng) 　　D.法規(guī)許可的行為 　　5.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為

3、屬于( ) 。 　　A.重大遺漏 　　B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 　　C.虛假記載 　　D.誤導(dǎo)性陳述 　　二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求) 　　1.以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的說(shuō)法，正確的有( )。 　　A.有利于防止利益沖突 　　B.有利于樹(shù)立基金行業(yè)的公信力 　　C.有利于保護(hù)投資者利益 　　D.有利于投資者的價(jià)值判斷 　　2.基金的不定期信息披露包括( )。 　　A.基金年度報(bào)告 　　B.臨時(shí)報(bào)告 　　C.基金季度報(bào)告 　　D.澄清

4、公告與說(shuō)明 　　3.基金募集信息披露包括( )。 　　A.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告 　　B.基金合同 　　C.基金季度報(bào)告 　　D.基金招募說(shuō)明書(shū) 　　4.基金信息披露應(yīng)滿(mǎn)足的原則包括( )。 　　A.規(guī)范性 　　B.真實(shí)性 　　C.完整性 　　D.靈活性 　　5.我國(guó)基金信息披露制度體系可分為( )。 　　A.基金信息披露的規(guī)范性文件 　　B.基金信息披露的部門(mén)規(guī)章 　　C.基金信息披露的內(nèi)控制度 　　D.基金信息披露的國(guó)家法律 　

5、　三、判斷題(正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示) 　　1.基金合同生效后每60日披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。( ) 　　2.基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)。( ) 　　3.通過(guò)強(qiáng)制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況，提高證券市場(chǎng)的有效性。( ) 　　4.基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定，向社會(huì)公眾披露信息。( ) 　　5.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的5日內(nèi)在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。( ) 　　參考答案：

6、 　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求) 　　1.D 　　基金信息披露有利于投資者的價(jià)值判斷。在基金份額的募集過(guò)程中，基金招募說(shuō)明書(shū)等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品，而不是判斷基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況。 　　2.A 　　基金臨時(shí)信息披露主要指在基金存續(xù)期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場(chǎng)上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人依法對(duì)外披露臨時(shí)報(bào)告或澄清公告。它是不能提前預(yù)見(jiàn)披露時(shí)間的。 　　3.D

7、 　　我國(guó)基金信息披露的規(guī)范性文件分為三類(lèi)：基金信息披露編報(bào)規(guī)則、基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范(taxonomy)?！渡鲜薪灰坠鏁?shū)的內(nèi)容與格式》屬于基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則;《基金凈值表現(xiàn)的編制及披露》與《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》屬于基金信息披露編報(bào)規(guī)則。D項(xiàng)屬于基金 　　信息披露的部門(mén)規(guī)章。 　　4.A 　　對(duì)于證券投資基金，其投資領(lǐng)域橫跨資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)，投資范圍涉及債券、股票、貨幣市場(chǎng)工具等金融產(chǎn)品，基金的各類(lèi)投資標(biāo)的由于受發(fā)行主體經(jīng)營(yíng)隋況、市場(chǎng)漲跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素的影響，其風(fēng)險(xiǎn)收益

8、變化存在一定程度的隨機(jī)性，因此，對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)水平進(jìn)行預(yù)測(cè)并不科學(xué)，應(yīng)予以禁止。 　　5.C 　?、僬`導(dǎo)性陳述是指使投資者對(duì)基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;②虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為;③重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者作出正確決策。 　　二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求) 　　1.ABCD 　　強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù)。準(zhǔn)確、完整、真實(shí)、及時(shí)的基金信息披露是樹(shù)立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石?；鹦畔⑴兜淖饔弥饕憩F(xiàn)在：有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于投資者的價(jià)值判斷;有利于提高證券市場(chǎng)的效率;有效防止信息濫用。 　　2.BD 　　基金臨時(shí)信息披露主要指在基金存續(xù)期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場(chǎng)上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人依法對(duì)外披露臨時(shí)報(bào)告或澄清公告?；鹋R時(shí)信息的披露時(shí)間一般無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)。AC兩項(xiàng)屬于基金的定期信息披露。 　　3.BD