國(guó)家創(chuàng)新體系中的政府推動(dòng)機(jī)制及其啟示(1)

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1、國(guó)家創(chuàng)新體系中的政府推動(dòng)機(jī)制及其啟示(1) [內(nèi)容提要] 政府在國(guó)家創(chuàng)新體系中具有重要的地位，是自主創(chuàng)新的重要組織者。對(duì)此，國(guó)外有許多我們可以借鑒的成功機(jī)制。本文通過論述國(guó)家創(chuàng)新體系思想的形成，表明政府在其中所具有的重要作用。并進(jìn)一步對(duì)國(guó)外政府在制度環(huán)境建立、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、中小企業(yè)扶持、政府資金投入等多個(gè)方面的積極措施進(jìn)行了系統(tǒng)總結(jié)。最后提出這些機(jī)制措施對(duì)我國(guó)政府的幾點(diǎn)啟示。 　　[關(guān)鍵詞] 自主創(chuàng)新，政府，國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，借鑒　　國(guó)家創(chuàng)新體系及其主體的作用　　1.國(guó)家創(chuàng)新體系思想的演進(jìn)　　1841年，德國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里希李斯特出版了著名的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的

2、國(guó)家體系》，他明確指出并深入分析了國(guó)家專有因素即國(guó)家所處的歷史條件、文化傳統(tǒng)、地理環(huán)境、自然資源以及國(guó)際背景等對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策戰(zhàn)略性選擇的決定性影響，他的研究成為“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”研究的歷史起點(diǎn)?！　?912年，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在邊際效用和一般均衡論的基礎(chǔ)上，在著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出“創(chuàng)新”概念。按照熊彼特的定義，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中引入新的思想與方法，以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素新的組合，包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、資源開發(fā)利用創(chuàng)新和體制管理的創(chuàng)新。該理論強(qiáng)調(diào)新要素的引入是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的不竭源泉。　　英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托弗弗里曼將李斯特的國(guó)家專有因素傳統(tǒng)與熊彼

3、特的技術(shù)創(chuàng)新論有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。他在1987年出版的《技術(shù)政策與管理績(jī)效：日本的經(jīng)驗(yàn)》一書中，首次提出國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)概念。他認(rèn)為，國(guó)家創(chuàng)新體系是由公共部門和私營(yíng)部門中各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這些機(jī)構(gòu)的活動(dòng)和相互影響促進(jìn)了新技術(shù)的開發(fā)、引進(jìn)、改進(jìn)和擴(kuò)散。1993年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家納爾遜在其主編的《國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)》一書中進(jìn)一步比較、分析了美國(guó)和日本等國(guó)家和地區(qū)用于資助技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家制度體系，明確指出：現(xiàn)代國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)既包括各種制度因素、技術(shù)創(chuàng)新因素，也包括致力于研究公共技術(shù)知識(shí)的大學(xué)以及提供政府基金、規(guī)劃等機(jī)構(gòu)，它們既相互競(jìng)爭(zhēng)也彼此合作，共同促進(jìn)了本國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展?！　?guó)家創(chuàng)新體系思想是多年特別是近年來(lái)發(fā)達(dá)

4、國(guó)家對(duì)其經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行研究總結(jié)而得出的理論成果，也是發(fā)達(dá)國(guó)家依靠創(chuàng)新謀求經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展過程的真實(shí)寫照。這種思想方法從更深層次的角度透徹地分析了導(dǎo)致國(guó)與國(guó)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的根本原因，同時(shí)也向世界展示了一條依靠不斷完善本國(guó)創(chuàng)新體系，進(jìn)一步提高自身創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效以謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的道路?！　?.國(guó)家創(chuàng)新體系中的主體構(gòu)成及其合作機(jī)制　　按照OECD的定義，國(guó)家創(chuàng)新體系是由政府、企業(yè)、公共研究和開發(fā)機(jī)構(gòu)、教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)以及金融機(jī)構(gòu)五個(gè)部分相結(jié)合組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。各部門分別具有不同的功能，提供著不同的服務(wù)，承擔(dān)著不同的責(zé)任，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)中各行為主體的制度安排及相互作用。該網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中各個(gè)行為主體的活動(dòng)及其相互

5、作用旨在經(jīng)濟(jì)地創(chuàng)造、引入、改進(jìn)和擴(kuò)散新的知識(shí)和技術(shù)，使一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新取得更好的績(jī)效。它是政府、企業(yè)、大學(xué)、研究院所、中介機(jī)構(gòu)之間尋求一系列共同的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而建設(shè)性地相互作用，并將創(chuàng)新作為變革和發(fā)展關(guān)鍵動(dòng)力的系統(tǒng)。它與一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制、歷史文化、資源、大小、科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等國(guó)情都有關(guān)系。其核心內(nèi)涵是實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)提高全社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的有效調(diào)控和推動(dòng)、扶持與激勵(lì)，以取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?！　∫粋€(gè)成功的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)具備以下兩個(gè)基本條件：其一，系統(tǒng)的組成部分具有強(qiáng)大的實(shí)力并且充滿活力；其二，系統(tǒng)組成部分之間發(fā)生著廣泛而建設(shè)性的相互作用。創(chuàng)新主體間密切有效的聯(lián)系與合作能夠使創(chuàng)新資源在主體間高效流

6、動(dòng)，有利于降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，減少創(chuàng)新成本，加快創(chuàng)新速度，提高創(chuàng)新效益，從而提高國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效率。因此，在國(guó)家創(chuàng)新體系中，政府在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中起著非常重要的作用，扮演著指揮者和協(xié)調(diào)者的角色，是自主創(chuàng)新的重要組織者。政府部門在自主創(chuàng)新體系中的重要職能是營(yíng)造自主創(chuàng)新的氛圍，制定優(yōu)惠的政策，為科技創(chuàng)新和人力資源開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等提供支撐，完善創(chuàng)新的投入機(jī)制，并為創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)的后勤服務(wù)，為自主創(chuàng)新打造平臺(tái)。政府的這種推動(dòng)作用還體現(xiàn)在對(duì)本地企業(yè)的支持上，企業(yè)則主要是在政府的引導(dǎo)下，根據(jù)市場(chǎng)需求，不斷開發(fā)和推出新產(chǎn)品、新工藝、開發(fā)新市場(chǎng)等，依靠自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力獲取經(jīng)濟(jì)效益。需要指出的是，政府與

7、其他組織、機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系并不是直接控制的關(guān)系。雖然這些組織機(jī)構(gòu)向某一個(gè)政府部門負(fù)責(zé)，但其具有自治地位。　　政府構(gòu)建自主創(chuàng)新環(huán)境的機(jī)制　　1.通過扶持性法律法規(guī)的制定，為市場(chǎng)主體創(chuàng)新創(chuàng)建良好的制度環(huán)境　　無(wú)論是企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，還是教育科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)創(chuàng)新，都離不開政府的創(chuàng)新扶持政策。美國(guó)政府在這方面的做法相對(duì)完善，具體表現(xiàn)在以下幾方面：一是制定有關(guān)創(chuàng)新的法令、法規(guī)，為企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)提供了一個(gè)有助于創(chuàng)新的政策環(huán)境。如1980年建立了第一部《技術(shù)創(chuàng)新法》，并且同年在Bayh—Dole法案中，允許美國(guó)大學(xué)將聯(lián)邦政府資助研究的結(jié)果申請(qǐng)專利，這項(xiàng)政策大大激勵(lì)了大學(xué)研究者從事商業(yè)應(yīng)用研究或與商業(yè)部門合作的決心

8、和信心。1986年，美國(guó)提出了技術(shù)轉(zhuǎn)讓法，旨在建立公共和私營(yíng)部門的合作伙伴關(guān)系，以提高美國(guó)公司在全球經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)力。二是制定相關(guān)的稅收扶持政策。1981年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《經(jīng)濟(jì)振興稅法》，規(guī)定企業(yè)超過基期平均年研究開發(fā)費(fèi)用的那部分當(dāng)年研究開發(fā)費(fèi)用的25%可用以抵稅。1982年，美國(guó)國(guó)會(huì)把長(zhǎng)期投資最高所得稅率降為20%，再加上同年的“小企業(yè)創(chuàng)新研究規(guī)劃”，這些措施使美國(guó)新技術(shù)小企業(yè)如雨后春筍般地發(fā)展起來(lái)。三是美國(guó)還制定了許多較為健全的保護(hù)軟件和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法規(guī)、法案，為創(chuàng)新提供了法律保障?！　?.通過積極培養(yǎng)和吸引科技創(chuàng)新人才，為提高自主創(chuàng)新能力提供智力支持　　英國(guó)為提高自主創(chuàng)新能力，在人才戰(zhàn)略上主

9、要有如下做法：一是設(shè)立高等教育創(chuàng)新基金，主要為高科技人才的培養(yǎng)、創(chuàng)業(yè)和大學(xué)科研成果向商品化轉(zhuǎn)移提供支持?！案叩冉逃齽?chuàng)新基金”與高等院校及企業(yè)和社區(qū)相結(jié)合，支持在大學(xué)周圍建立各種科技網(wǎng)絡(luò)群，同時(shí)，還支持各大學(xué)內(nèi)部建立專門機(jī)構(gòu)從事專利申請(qǐng)與保護(hù)、資金啟動(dòng)、公司籌建和市場(chǎng)開發(fā)等活動(dòng)，有力地促進(jìn)了英國(guó)大學(xué)周圍高科技網(wǎng)絡(luò)群的形成。二是實(shí)施培養(yǎng)和吸引人才計(jì)劃。英國(guó)一方面出資改善在校博士生的生活條件，同時(shí)大力吸引外國(guó)留學(xué)生和科研人員到英國(guó)學(xué)習(xí)和工作，放寬對(duì)他們的入境限制，在學(xué)習(xí)、工作、生活方面給他們創(chuàng)造必要條件。2002年英國(guó)還實(shí)施了一項(xiàng)“高技能移民計(jì)劃”，專門用于吸引高層次海外人才?！　∶绹?guó)為提高自主創(chuàng)新

10、能力，非常重視科技創(chuàng)新教育，重視對(duì)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。在1999年，美國(guó)的教育投入就達(dá)6350億美元，占GDP的7.7%。政府還大力推進(jìn)教育改革，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)界開展旨在加快培養(yǎng)創(chuàng)新人才的理論研究，確定了創(chuàng)新教育的工作思路，制定了符合培養(yǎng)創(chuàng)新人才要求的教學(xué)大綱和教材，建立了創(chuàng)新人才的培養(yǎng)機(jī)制。為提高美國(guó)公民的科技素質(zhì)，美國(guó)還先后頒布了《教育與培訓(xùn)戰(zhàn)略計(jì)劃》、《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究計(jì)劃》，鼓勵(lì)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)科研人員相互流動(dòng)。此外，美國(guó)還十分重視引進(jìn)外國(guó)優(yōu)秀的科學(xué)技術(shù)人才，通過放寬移民限制、增加簽證名額、提供優(yōu)惠的留學(xué)政策、提供充足的科研經(jīng)費(fèi)和良好的工作環(huán)境、出臺(tái)特殊獎(jiǎng)勵(lì)制度等措施，吸引大批國(guó)外高科技人

11、才到美國(guó)創(chuàng)業(yè)，為美國(guó)建立創(chuàng)新型國(guó)家、提高自主創(chuàng)新能力提供了人才支撐?！　∪毡痉浅Ｖ匾暩愫媒逃腿瞬欧矫娴姆?wù)。為此，在加大投資力度，發(fā)展教育事業(yè)的同時(shí)，注重改革教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)方式、方法，以培養(yǎng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的人才。學(xué)生畢業(yè)后，還必須到公司接受特定的培訓(xùn)。這樣，為日本的技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新提供了高素質(zhì)的人力資源?！　?.通過制定前瞻性的科技發(fā)展戰(zhàn)略引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展　　進(jìn)入20世紀(jì)后，針對(duì)歐盟在科學(xué)和技術(shù)方面領(lǐng)導(dǎo)地位的日漸衰弱和歐洲企業(yè)在新技術(shù)商業(yè)化方面的滯后，歐盟各國(guó)積極推行新的創(chuàng)新政策，意在強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新，推進(jìn)科技進(jìn)步，與美、日搶占高科技制高點(diǎn)。在歐盟各國(guó)中芬蘭政府的表現(xiàn)最突出。促使芬蘭經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)

12、現(xiàn)跨越式發(fā)展的主要原因，在于芬蘭政府制定了一個(gè)正確的科技發(fā)展戰(zhàn)略及其相配套的卓有成效的技術(shù)政策。芬蘭政府制定了以創(chuàng)新為核心的技術(shù)政策的基本框架，率先為建立信息社會(huì)制定發(fā)展戰(zhàn)略與相應(yīng)的技術(shù)政策，在信息技術(shù)和生物技術(shù)等新技術(shù)崛起的基礎(chǔ)上創(chuàng)建新的工業(yè)產(chǎn)業(yè)。同時(shí)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革及解除許多的市場(chǎng)管制，建立一套完整、綜合性及高度互動(dòng)的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)。關(guān)鍵的目標(biāo)是強(qiáng)化基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，并發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)。芬蘭國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)涵蓋了從產(chǎn)業(yè)的培育到成長(zhǎng)過程的范圍，為一綜合性的體制，職能是提供企業(yè)研究與開發(fā)的技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)性資金，幫助企業(yè)開拓國(guó)際市場(chǎng)、提供訓(xùn)練與發(fā)展等。實(shí)施正確的技術(shù)政策和建立國(guó)家創(chuàng)新體系，使國(guó)家和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力大

13、大提高?！　∪毡疽幌蛑匾晣?guó)家對(duì)企業(yè)的宏觀指導(dǎo)。從明治維新之后，日本就制定了“技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略。20世紀(jì)90年代中后期，日本國(guó)家創(chuàng)新模式發(fā)生了一次質(zhì)的轉(zhuǎn)變，對(duì)原有的創(chuàng)新體系作了方針上的調(diào)整，由原來(lái)的“技術(shù)立國(guó)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤翱茖W(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國(guó)”，圍繞著有利于創(chuàng)新這個(gè)中心，一系列重建和改革工作正在全面鋪開。2002年，日本首次將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為基本國(guó)策，旨在研究如何通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)發(fā)明和創(chuàng)新的產(chǎn)生，最終提高日本經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力和活力。　4.通過促進(jìn)各主體之間的合作機(jī)制提高國(guó)家創(chuàng)新體系的效率 　　美國(guó)創(chuàng)新行為主體之間的聯(lián)系與合作主要表現(xiàn)為政府、企業(yè)、大學(xué)雙邊合作體系。從20世紀(jì)80年代開始，美國(guó)政府利用“聯(lián)盟”來(lái)

14、提高各市場(chǎng)主體的所得利益。實(shí)業(yè)界、大學(xué)與研究開發(fā)部門實(shí)施了各種有效合作，企業(yè)更加看重大學(xué)教育的創(chuàng)造性過程，把它作為創(chuàng)新的一種源泉。大學(xué)把企業(yè)作為科研資金的一種重要來(lái)源和檢驗(yàn)科研“有用性”的一種重要方式?，F(xiàn)在，美國(guó)已在超過200所的大學(xué)校園里建立了1000多個(gè)正式的大學(xué)和企業(yè)聯(lián)合研究中心。此外，加上開放制度、政府政策體系以及創(chuàng)業(yè)文化因素等，構(gòu)成了美國(guó)高效的創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)和制度環(huán)境。尤其值得注意的是，近年來(lái)美國(guó)在雙邊合作基礎(chǔ)上建立了政府、企業(yè)、大學(xué)、軍方的全方位多邊合作體系。一方面，在聯(lián)邦政府的指導(dǎo)下，由農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、能源部、衛(wèi)生總局和國(guó)家宇航局組織實(shí)施“技術(shù)分享”計(jì)劃，實(shí)行技術(shù)和科研設(shè)備分享。政

15、府允許企業(yè)以簽訂合同的方式獲得軟件、圖紙、技術(shù)數(shù)據(jù)以及其他資料，以促進(jìn)國(guó)家資助的非專利科研成果的轉(zhuǎn)讓和商品化。另一方面，聯(lián)邦政府也組織建立一些跨學(xué)科的合作研究中心，通常設(shè)在大學(xué)或科學(xué)園區(qū)內(nèi)，由國(guó)家科學(xué)基金會(huì)資助和指導(dǎo)。中心的任務(wù)主要是面向工業(yè)界，從事重要領(lǐng)域的科技開發(fā)和提供信息咨詢以及人才培訓(xùn)方面的服務(wù)。此外，全國(guó)還定期召集工業(yè)界、學(xué)術(shù)界和政府代表開會(huì)討論從“關(guān)鍵技術(shù)”名單中選出具體技術(shù)的問題，確定可資助的項(xiàng)目，并對(duì)企業(yè)界提出的實(shí)施方案進(jìn)行技術(shù)和商業(yè)評(píng)議。創(chuàng)新主體間密切有效的聯(lián)系與合作能夠使創(chuàng)新資源在主體間高效流動(dòng)，有利于降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，減少創(chuàng)新成本，加快創(chuàng)新速度，提高創(chuàng)新效益，從而提高國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效率。共2頁(yè): 1 [2] 下一頁(yè) 論文出處(作者):稅收優(yōu)惠對(duì)外商投資影響的研究綜述