2015年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷4000字

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1、2015年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷4000字 　　v一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分) 　　1、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在(　　)內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。 　　A.2年 　　B.3年 　　C.4年 　　D.5年 　　2、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為(　　)。 　　A.零息債券、附息債券和息票累積債券 　　B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式

2、債券 　　C.政府債券、金融債券和公司債券 　　D.國(guó)債和地方債券 　　3、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后(　　)個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金和最后一期利息。 　　A.3 　　B.5 　　C.7 　　D.10 　　4、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為(　　)。 　　A.契約型基金和公司型基金 　　B.封閉式基金和開(kāi)放式基金 　　C.國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金 　　D.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 　　5、(　　)是ADR的發(fā)行人和

3、ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。 　　A.中央存托公司 　　B.存券銀行 　　C.托管銀行 　　D.信托投資公司 　　6、股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的(　　)。 　　A.±5% 　　B.±10% 　　C.±20% 　　D.±50% 　　7、申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者

4、期貨投資咨詢從業(yè)資格。 　　A.10 　　B.15 　　C.20 　　D.25 　　8、下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯(cuò)誤的是(　　)。 　　A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動(dòng)性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo) 　　B.設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個(gè)反映上海證券市場(chǎng)的概貌和運(yùn)行狀況、能夠作為投資評(píng)價(jià)尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù) 　　C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過(guò)10% 　　D.上證成分股指數(shù)

5、的樣本股共有180只股票 　　9、根據(jù)(　　)，證券投資基金可以區(qū)分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。 　　A.基金運(yùn)作方式不同 　　B.投資目標(biāo)劃分 　　C.投資理念的不同 　　D.投資標(biāo)的劃分 　　10、出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司在其后(　　)個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。 　　A.6 　　B.12 　　C.18 　　D.2411、關(guān)于債券發(fā)行主體論

6、述不正確的是(　　)。 　　A.政府債券的發(fā)行主體是政府 　　B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司 　　C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè) 　　D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu) 　　12、已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為(　　)。 　　A.未上市流通股份和已上市流通股份 　　B.普通股票和優(yōu)先股票 　　C.外資股和內(nèi)資股 　　D.有限售條件股份和無(wú)限售條件股份 　　13、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)

7、面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 　　A.1 　　B.3 　　C.5 　　D.7 　　14、有價(jià)證券是(　　)的一種形式。 　　A.真實(shí)資本 　　B.商品資本 　　C.貨幣資本 　　D.虛擬資本 　　15、根據(jù)我國(guó)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)(　　)進(jìn)行收益分配。 　　A.每日 　　B.每2日 　　C.每周 　　D.每15日 　　16、交易雙方在

8、場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約是(　　)。 　　A.金融互換 　　B.金融期權(quán) 　　C.金融期貨 　　D.金融遠(yuǎn)期合約 　　17、(　　)是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無(wú)影響。 　　A.現(xiàn)金股息 　　B.財(cái)產(chǎn)股息 　　C.股票股息 　　D.負(fù)債股息 　　18、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為(　　)，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。 　　A.12個(gè)月 　　B.9個(gè)月

9、　　C.6個(gè)月 　　D.3個(gè)月 　　19、由(　　)直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。 　　A.證券登記結(jié)算公司 　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　C.證券交易所 　　D.證券公司 　　20、關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是(　　)。 　　A.無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出 　　B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具 　　C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng) 　　D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度21、下面不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是(　　)。