基于共同邊界模型的工業(yè)技術(shù)效率研究

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1、基于共同邊界模型的工業(yè)技術(shù)效率研究 　　歷經(jīng)三十多年的高速發(fā)展，中國在2010年成功超然是一個(gè)發(fā)展中國家，人均GDP僅占日本的1/10,以過日本，一躍成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，但同時(shí)，中國仍勞動(dòng)密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)為主體的工業(yè)結(jié)構(gòu)依然沒有改變。因此，如何在日益增長的經(jīng)濟(jì)總量基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)質(zhì)與量的同步提升，已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界熱議的話題。事實(shí)上，不僅僅出于經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型的需求，資源利用空間逐漸縮小和環(huán)境承載壓力逐漸增加的客觀環(huán)境也使得目前中國的工業(yè)發(fā)展模式亟需尋求轉(zhuǎn)型升級(jí)[1]。厘清當(dāng)前中國工業(yè)細(xì)分行業(yè)的效率特征，對(duì)于在更高的發(fā)展要求下實(shí)現(xiàn)最為經(jīng)濟(jì)的增長方式，并推動(dòng)中國改變以往資源依賴型的工業(yè)化模式

2、，走上新型工業(yè)化道路具有重要意義。 　　關(guān)于中國工業(yè)效率特征的研究由來已久。從研究視角上來看，大多數(shù)研究著眼于討論區(qū)域工業(yè)的生產(chǎn)效率特征，并且隨著資源和環(huán)境對(duì)工業(yè)發(fā)展的約束作用增強(qiáng)，關(guān)于區(qū)域工業(yè)的能源效率、環(huán)境效率研究也多見于文獻(xiàn)中[2][3][4]。相比之下，由于工業(yè)各行業(yè)生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品性質(zhì)等方面存在顯著差異，對(duì)不同的工業(yè)行業(yè)進(jìn)行籠統(tǒng)評(píng)價(jià)并不嚴(yán)謹(jǐn)，而以工業(yè)細(xì)分行業(yè)為研究對(duì)象的效率評(píng)價(jià)較少，且大多又僅聚焦于某一個(gè)行業(yè)或者某一類行業(yè)。從研究方法上來看，效率評(píng)價(jià)常用的方法有參數(shù)和非參數(shù)生產(chǎn)前沿法。涂正革、戴卓等運(yùn)用了參數(shù)方法中典型的隨機(jī)前沿分析法[5][6]，而沈能、韓晶等在研究相關(guān)問題時(shí)采

3、用了非參數(shù)的DEA方法。 　　以上研究對(duì)于效率的測(cè)算沒有考慮行業(yè)之間的異質(zhì)性，并將所有行業(yè)或者區(qū)域置于同一技術(shù)水平之下，這樣測(cè)算的結(jié)果是不準(zhǔn)確的，因?yàn)椴煌袠I(yè)所面對(duì)的資源稟賦、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和制度環(huán)境等方面是存在明顯差異的，所以生產(chǎn)技術(shù)的基準(zhǔn)必定是差異化的[9]。為了盡量減少異質(zhì)性的影響，我國學(xué)者也開始利用共同邊界模型研究工業(yè)效率，如王燕、謝蕊蕊、劉志迎、郭磊、周志翔等[1[11]，都是以區(qū)域或者兩位數(shù)行業(yè)為研究對(duì)象，研究的對(duì)象還不夠細(xì)致。 　　本文以我國所有三位數(shù)工業(yè)行業(yè)為研究對(duì)象，然后利用共同邊界模型測(cè)算了工業(yè)行業(yè)的技術(shù)效率。本文的主要貢獻(xiàn)有：(1)首先將39個(gè)三位數(shù)行業(yè)分為勞動(dòng)、資

4、本和技術(shù)密集型行業(yè)等3個(gè)群組;(2)在規(guī)模報(bào)酬不變、規(guī)模報(bào)酬可變的假設(shè)條件下，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測(cè)算行業(yè)的技術(shù)效率，并將其分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，繼而計(jì)算效率缺口以刻畫實(shí)際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出的差距“3)利用固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型對(duì)影響行業(yè)技術(shù)效率的因素進(jìn)行回歸分析，影響因素包括本土市場(chǎng)規(guī)模、外資依存度、企業(yè)規(guī)模、物耗、償債能力以及資本成本。 　　一、研究方法 　　共同邊界模型由Battese等提出，用于測(cè)算同一群體下因異質(zhì)性造成的差異化生產(chǎn)邊界下的評(píng)價(jià)對(duì)象的技術(shù)落差。該方法首先依據(jù)某種指標(biāo)將群體分成不同的族群，對(duì)族群內(nèi)部決策單元的效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，然后在組群生產(chǎn)邊界的基礎(chǔ)上構(gòu)建共同邊界。

5、共同邊界是組群邊界的包絡(luò)曲線，反映的是組群的潛在技術(shù)水平，各組群邊界是其真實(shí)的技術(shù)水平，兩者的比值是組群的效率缺口。外貿(mào)依存度對(duì)我國工業(yè)技術(shù)效率的影響顯著為負(fù)，這支持了中國科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所課題組的判斷[32]。我國工業(yè)依然處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的低端，為進(jìn)口而出口的局面沒有明顯改觀，出口的產(chǎn)品技術(shù)含量低，雖然出口數(shù)量不斷增加，但是對(duì)中國工業(yè)效率的提高沒有促進(jìn)作用，反而抑制了國內(nèi)行業(yè)技術(shù)效率的提高。外貿(mào)依存度對(duì)我國的資本密集型行業(yè)的影響很大，且在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著，這是因?yàn)橘Y本密集型行業(yè)多數(shù)屬于壟斷性行業(yè)，開放經(jīng)濟(jì)對(duì)我國壟斷性行業(yè)沖擊比較大，再加上壟斷性行業(yè)本就容易帶來X非效率，因此導(dǎo)致了資本密集型

6、行業(yè)技術(shù)效率的低下。對(duì)外開放度對(duì)勞動(dòng)和技術(shù)密集型行業(yè)技術(shù)效率雖然存在負(fù)影響，但并不顯著。 　　企業(yè)規(guī)模對(duì)我國工業(yè)行業(yè)的技術(shù)效率和技術(shù)密集型行業(yè)的技術(shù)效率都存在顯著正向作用，企業(yè)規(guī)模每增加1%，技術(shù)密集型行業(yè)的技術(shù)效率大約提高0.25個(gè)百分點(diǎn)。企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)我國勞動(dòng)密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)的影響并不顯著，這意味著對(duì)于這兩個(gè)行業(yè)來說，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大已經(jīng)不能帶來明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)甚至可能導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。 　　銷售成本對(duì)我國工業(yè)技術(shù)效率雖然有阻礙作用，但是并不顯著，也就是說銷售成本過多會(huì)損害技術(shù)效率，但就目前階段來講，作用并不是很明顯。在經(jīng)濟(jì)逐漸轉(zhuǎn)好的階段，產(chǎn)品的銷售并不會(huì)給企業(yè)帶

7、來很多困難，同樣銷售成本對(duì)勞動(dòng)、技術(shù)和資本密集型行業(yè)的影響也并沒有顯著作用，銷售成本并不是企業(yè)技術(shù)效率低下或者提高的主要因素。這可能是因?yàn)殇N售成本的增加往往伴隨著銷售額的增加，即產(chǎn)出的增加，因而對(duì)企業(yè)技術(shù)效率并不存在顯著的負(fù)面影響。 　　流動(dòng)資產(chǎn)負(fù)債率的提高對(duì)中國工業(yè)技術(shù)效率沒有顯著的阻礙作用，但流動(dòng)資產(chǎn)負(fù)債率的提高會(huì)顯著抑制勞動(dòng)和技術(shù)密集型行業(yè)技術(shù)效率的提高。勞動(dòng)密集型行業(yè)的企業(yè)一般來說規(guī)模較小，獲得資金支持的難度大、成本高，資金的流動(dòng)性降低會(huì)影響企業(yè)的償債能力進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)效率降低。技術(shù)密集型行業(yè)的發(fā)展也離不開資金支持，由于我國還不是創(chuàng)新型國家，很多技術(shù)受制于國外，如果沒有資金的支

8、持，創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展會(huì)遇到很大困難，技術(shù)效率難免會(huì)受到影響。 　　資本成本顯著地抑制了我國工業(yè)技術(shù)效率的提 　　高。我國企業(yè)的發(fā)展資金大部分來自融資或者是銀行貸款，甚至民間借貸，這些資金的獲得需要付出高昂的成本，過高的資本成本就會(huì)影響企業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而影響技術(shù)效率的提高。資本成本的提高會(huì)顯著抑制勞動(dòng)和技術(shù)密集型行業(yè)技術(shù)效率的提高，但對(duì)資本密集型行業(yè)技術(shù)效率的提高沒有明顯的作用。本文利用共同邊界模型測(cè)算了行業(yè)的技術(shù)效率、效率缺口以及規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)，然后利用固定效率面板數(shù)據(jù)模型檢驗(yàn)了本土市場(chǎng)規(guī)模等6個(gè)控制變量對(duì)于行業(yè)技術(shù)效率的影響，得到以下主要結(jié)論：(1)2006?2〇1〇年中國工業(yè)的平均

9、技術(shù)效率為〇.6030,具有較大的上升空間，純技術(shù)效率為〇.6862，規(guī)模效率為0.8823,技術(shù)效率的低下主要是由純技術(shù)效率的不足導(dǎo)致的。39個(gè)工業(yè)行業(yè)中僅有5個(gè)行業(yè)是技術(shù)有效的，處于產(chǎn)業(yè)鏈上游的行業(yè)技術(shù)效率普遍較低，并且多數(shù)行業(yè)處于規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)。(2)從群組角度看，技術(shù)密集型行業(yè)的技術(shù)效率最高，資本密集型行業(yè)的技術(shù)效率最低，勞動(dòng)密集型行業(yè)的技術(shù)效率缺口是最低的，技術(shù)密集型行業(yè)的實(shí)際技術(shù)效率與潛在技術(shù)效率之間的差距要大于其他行業(yè)，但是技術(shù)密集型行業(yè)均處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段。(3)企業(yè)規(guī)模對(duì)行業(yè)技術(shù)效率的提高有著明顯的促進(jìn)作用，外資依存度以及資本成本顯著地抑制了行業(yè)技術(shù)效率的提高，其他因素對(duì)

10、于行業(yè)技術(shù)效率的影響并不顯著，解釋變量對(duì)其他3個(gè)群組的影響作用也有差異。 　　據(jù)此，本文提出如下政策建議:現(xiàn)階段企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大有利于行業(yè)技術(shù)效率的提高，在開放性的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，我國的企業(yè)要進(jìn)行適當(dāng)?shù)募娌?，不僅有利于發(fā)揮企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，還能夠在一定程度上增加我國企業(yè)在國際市場(chǎng)上的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)外開放是我國一貫堅(jiān)持的發(fā)展宗旨，雖然本文得出對(duì)外開放不利于我國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高這一結(jié)論，但并不是說改革開放對(duì)我國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新造成了沖擊，造成這一局面的原因是我國外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)不協(xié)調(diào)，僅注重出口產(chǎn)品的數(shù)量而沒有考慮出口的質(zhì)量，并且出口的產(chǎn)品基本上屬于低技術(shù)含量產(chǎn)品，在國際市場(chǎng)上沒有競(jìng)爭(zhēng)力。因此我們國家不能只關(guān)注數(shù)量還要注重出口的質(zhì)量和出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)，要在國家建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略背景下，加大技術(shù)創(chuàng)新力度，增加產(chǎn)品的技術(shù)含量，進(jìn)而增加產(chǎn)品的附加值，增強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)力。目前，資本依然是企業(yè)發(fā)展所面臨的重要困難，我國工業(yè)化的實(shí)現(xiàn)、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的構(gòu)建都離不開資金的支持，政府應(yīng)該推出更多的優(yōu)惠措施，降低企業(yè)的信貸成本;同時(shí)我國的企業(yè)也要逐漸轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念，能夠在互聯(lián)網(wǎng)背景下實(shí)現(xiàn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，借助互聯(lián)網(wǎng)金融的興起和發(fā)展，實(shí)現(xiàn)其對(duì)于資金的需求。