2011證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》押題庫(含答案)-

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1、第一部分：單選題 請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。 1、綜觀各國情況，證券經(jīng)營機構(gòu)的類型可分為（ ）。 A.分離型與綜合型 B.集中型與分散型 C.中間型與集中性 D.分散型與中間型 2、專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務（ ）以上經(jīng)驗。 A.一年 B.二年 C.三年 D.五年 3、為禁止證券欺詐行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，1993年8月15日由國務院證券委員會公布了（ ）。 A.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 B.《國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知

2、》 C.《證券市場禁入暫行規(guī)定》 D.《關于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》 4、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于（ ）范疇。 A.資本市場 B.長期資金融通市場 C.貸款市場 D.貨幣市場 5、商業(yè)銀行進行證券投資主要是為了保持銀行資產(chǎn)的（ ） A.增值和保值 B.本金安全 C.流動性和分散風險 D.增值和安全 6、封閉式基金基金單位的交易方式是（ ）。 A.贖回 B.證交所上市 C.既可贖回，又可上市 D.柜臺交易 7、在下述四個結(jié)論中，正確的結(jié)論是（ ） A.職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性 B.職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性 C.職

3、業(yè)道德具有形式上的同一性 D.結(jié)論A.B及C都不是正確的。 8、證券市場按組織形式的不同，可以分為（ ）。 A.股票市場和債券市場 B.發(fā)行市場和流通市場 C.集中市場和場外市場 D.國內(nèi)市場和國際市場 9、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣（ ）萬元。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 10、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（ ）。 A.券面形態(tài) B.發(fā)行方式 C.流通方式 D.償還方式 11、為了加強對可轉(zhuǎn)換公司債券的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行、上市、轉(zhuǎn)換股份及其相關活

4、動，保護當事人合法權(quán)益，國務院證券委員會于（ ）發(fā)布了《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》。 A.1992年3月18日 B.1993年8月2日 C.1997年3月25日 D.1997年11月14日 12、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進一步分為（ ）。 A.股票市場和債券市場 B.證券市場和貨幣市場 C.短期資金市場和長期資金市場 D.中長期信貸市場和證券市場 13、設一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復利債券的計息辦法來計算其到期時的利息。 A.單利：50 復利：50 B.單利：50 復利：61.

5、05 C.單利：61.05 復利：50 D.單利：61.05 復利：61.05 14、保險公司進行證券投資主要是考慮（ ） A.本金安全和收益率 B.流動性和分散風險 C.投資和融資 D.調(diào)劑資金余缺 15、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（ ）。 A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金監(jiān)管人 16、投資基金的風險可能小于（ ）。 A.股票 B.固定利率債券 C.浮動利率債券 D.債券 17、證券市場的企業(yè)轉(zhuǎn)制功能是我國市場化取向的經(jīng)濟改革過程中的一項（ ）功能。 A.基本 B.特殊 C.常規(guī)性 D.輔助性 18、按

6、照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（ ）機構(gòu)擔任。 A.證券公司 B.信托投資公司 C.保險公司 D.基金管理公司 19、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息0.90元，計算投資者A的股利收益率。 A.5.96% B.6.43% C.8.98% D.5.08% 20、以下哪一種是證券交易所采取的組織方式？（ ） A.經(jīng)紀制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制 21、擁有證券就意味著享有對財產(chǎn)的（ ）的權(quán)利。 A.所有、使用、收益和處分 B.占有、流通、收益和處分 C.占有、使用、收益和處分 D.占有、使用、

7、流通和處分 22、以下哪一類不是證券發(fā)行主體？（ ） A.政府 B.企業(yè) C.居民 D.金融機構(gòu) 23、美國、日本、中國證券經(jīng)營機構(gòu)的類型為（ ）。 A.分離型 B.綜合型 C.中間型 D.集中型 24、以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場所即為（ ）市場。 A.直接融資 B.間接融資 C.資本 D.貨幣 25、以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場所即為間接融資市場，所以以投資銀行為中介進行的融資活動場所是（ ） A.間接融資市場 B.信貸市場 C.貨幣市場 D.直接融資市場 26、證券專營機構(gòu)在英國稱（ ）。 A.投資銀行 B

8、.商人銀行 C.證券公司 D.證券商 27、地方債券的發(fā)行主體是 （ ）。 A.地方企業(yè) B.地方性銀行 C.地方政府 D.地方事業(yè)單位 28、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關為（ ）。 A.財政部和中國證監(jiān)會 B.國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會 C.司法部和證監(jiān)會 D.人民銀行和證監(jiān)會 29、作為持有人應得權(quán)益的證明文件，證券是一種（ ） A.書面憑證 B.法律憑證 C.貨幣憑證 D.資本憑證 30、證券專營機構(gòu)在美國稱（ ）。 A.投資銀行 B.商人銀行 C.證券公司 31、在計算基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)

9、證是以計算日集中交易市場的（ ）為準。 A.開盤價 B.收盤價 C.最高價 D.最低價 32、金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（ ）。 A.減少 B.增加 C.不變 D.都不是 33、專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務的專門機構(gòu)，稱為（ ）。 A.中央登記結(jié)算機構(gòu) B.地方登記結(jié)算機構(gòu) C.交易所 D.交易中心 34、根據(jù)1997年12月10日國務院證券委員會發(fā)布的《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所接納的會員應當是（ ） A.有權(quán)部門批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu) B.有權(quán)部門批準設立的金融機構(gòu) C.有權(quán)部門

10、批準設立的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu) D.有權(quán)部門批準設立并具有法人地位的證券經(jīng)營機構(gòu) 35、公司清算時每一股份所代表的實際價值是（ ）。 A.票面價值 B.賬面價值 C.清算價值 D.內(nèi)在價值 36、安全性最高的有價證券是（ ）。 A.國債 B.股票 C.公司債券 D.企業(yè)債券 37、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（ ）。 A.展期償還 B.滿期償還 C.全額償還 D.部分償還 38、股票凈值又稱（ ） A.票面價值 B.賬面價值 C.清算價值 D.內(nèi)在價值 39、在公司章程中載明并獲批準后。公司以

11、一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（ ）。 A.股票股息 B.財產(chǎn)股息 C.負債股息 D.建業(yè)股息 40、為了有效實施投資計劃并降低風險，《基金辦法》規(guī)定，單個基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ） A.10％ B.40％ C.50％ D.80％ 41、證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關系，可以分為（ ）。 A.股票市場、債券市場和基金市場 B.發(fā)行市場和流通市場 C.集中市場和場外市場 D.國內(nèi)市場和國際市場 42、為了加強證券市場的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護廣大投資者利益，促進我國證券市場健康發(fā)展，國務院于（

12、）發(fā)布《國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》。 A.1993年12月29日 B.1992年12月17日 C.1993年4月22日 D.1994年6月24日 43、于（ ）年（ ）月（ ）日通過的《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構(gòu)分別設立。 A.1998．12．29 B.1995．7．1 C.1998．1．1 D.1998．7．1 44、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（ ），單獨立戶管理。 A.商業(yè)銀行 B.金融機構(gòu) C.證券公司 D.工商銀行 45、證券監(jiān)督管理機關和證

13、券爭議處理機關在履行職責時，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應當依據(jù)（ ）原則解釋法律和處理問題。 A.公平 B.公正 C.誠實信用 D.公開 46、公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是（ ） A.保證公司債 B.不動產(chǎn)抵押公司債 C.證券抵押信托公司債 D.設備信托公司債 47、1982年2月率先開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，標志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ）。 A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.紐約證券交易所 D.美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 48、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為（ ） A.參與

14、優(yōu)先股 B.累積優(yōu)先股 C.可贖回優(yōu)先股 D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股 49、證券交易所采取的組織方式是（ ）。 A.經(jīng)紀制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制 50、股份有限公司的設立程序為：（ ）。 A.設立準備、募集股份、申請與批準、召開創(chuàng)立大會、登 記注冊 B.申請與批準、設立準備、募集勝份、召開創(chuàng)立大會、登記注冊 C.設立準備、申請與批準、募集股份、召開創(chuàng)立大會、登記注冊 D.設立準備、申請與批準、召開創(chuàng)立大會、募集殷份、登記注冊 51、哪個機構(gòu)是會員制證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)？（ ） A.會員大會 B.理事會 C.董事會 D.監(jiān)察委員會

15、 52、買入注銷方式既不損害債券持有者的利益，同時又使債券發(fā)行人在清償債務方面有了（ ）。 A.按時性 B.及時性 C.主動性 D.被動性 53、金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（ ）。 A.減少 B.增加 C.不變 D.都不是 54、經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣：（ ） A.5億元 B.2億元 C.4億元 D.5千萬元 55、任何人一旦選擇了某項職業(yè)，（ ） 就是其基本的職業(yè)義務。 A.端正職業(yè)態(tài)度 B.遵守職業(yè)紀律 C.提高職業(yè)技能 D.履行職業(yè)責任 56、對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應是（ ）ADR。

16、 A.一級有擔保 B.二級有擔保 C.三級有擔保 D.144A私募 57、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）管理和運用。 A.基金托管人 B.基金承銷公司 C.基金管理人 D.基金投資顧問 58、（ ）年（ ）月（ ）日，《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的頒布實施，明確規(guī)定了商業(yè)銀行不得從事證券（除國債）業(yè)務，從而確立了我國銀行業(yè)與證券業(yè)“分業(yè)管理、分業(yè)經(jīng)營”的管理體制。 A.1995．7．1 B.1997．6．1 C.1996．7．1 D.1998．1．1 59、證券投資基金反映的是（ ）關系。 A.產(chǎn)權(quán) B.所有權(quán) C.債

17、權(quán)債務 D.委托代理 60、以下哪一項不是公司資本公積金的來源？（ ） A.股票溢價發(fā)行的溢價部分 B.依法每年從稅后利潤中提存部分 C.公司資產(chǎn)重估增值部分 D.公司投資于其他公司所獲得的收益部分 61、場外交易市場的組織方式是（ ）。 A.經(jīng)紀制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制 62、在職業(yè)道德范疇中，（ ）相對而言具有較強的強制性。 A.職業(yè)態(tài)度 B.職業(yè)技能 C.職業(yè)義務 D.職業(yè)紀律 63、“始終如一、潔身自好、光明磊落、慎獨坦蕩”是從業(yè)人員具有良好（ ）的表現(xiàn)。 A.職業(yè)態(tài)度 B.職業(yè)良心 C.職業(yè)操守 D.職業(yè)理想

18、 64、某公司優(yōu)先股固定的股息率為8％，最終收益率的上限為10％，則在公司的稅后凈利潤率為7％、9％和11％時，股息率為（ ） A.7％、9％和11％ B.8％、9％和11％ C.8％、9％和10％ D.7％、8％和10％ 65、期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對哪種風險的補償？（ ） A.信用風險 B.通脹風險 C.利率風險 D.經(jīng)營風險 66、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ） A.芝加哥商品交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.國際貨幣市場 D.美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 67、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該

19、指數(shù)是（ ） A.100與年收益率的差 B.100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差 C.100與年貼現(xiàn)率的差 D.100與年收益率的和 68、以下不是證券發(fā)行主體的是（ ）。 A.政府 B.企業(yè) C.居民 D.金融機構(gòu) 69、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的（ ）。 A.相對法 B.綜合法 C.基期加權(quán)法 D.計算期加權(quán)法 70、封閉式基金的交易價格主要取決于（ ）。 A.基金總資產(chǎn) B.基金凈資產(chǎn) C.供求關系 D.其他 第二部分：多選題 請在下列題目中選擇所

20、有正確的答案，每題0.5分。 1、期貨交易中套期保值的基本類型有（ ）。 A.多頭套期保值 B.空頭套期保值 C.交叉套期保值 D.平行套期保值 2、金融期貨的類型主要有（ ）。 A.外匯期貨 B.股票期貨 C.股價期貨 D.利率期貨 5。股價指數(shù)期貨 3、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關法規(guī)和金融機構(gòu)的業(yè)務特點，不得直接進入股票市場的金融機構(gòu)是（ ）。 A.商業(yè)銀行 B.保險公司 C.政策性銀行 D.財務公司 4、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般包括（ ）。 A.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額 B.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額 C.優(yōu)先股票股東行

21、使表決權(quán)的條件、順序和限制 D.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務 5。優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件 5、按計息方式分類，債券可以分為（ ）。 A.單利債券 B.復利債券 C.特種債券 D.貼現(xiàn)債券 5。累進利率債券 6、對注冊會計師，會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務衽監(jiān)督管理的部門為（ ）。 A.財政部 B.中國證監(jiān)會 C.國有資產(chǎn)管理局 D.中國人民銀行 7、（ ）不屬于抵押證券。 A.信用公司債 B.不動產(chǎn)抵押公司債 C.收益公司債 D.保證公司債 8、優(yōu)先股票的特征是（ ）。 A.股息率固定 B.股息分派優(yōu)先 C.剩余資產(chǎn)分

22、配優(yōu)先 D.一般無表決權(quán) 9、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（ ）。 A.所反映的關系不同 B.所籌資金的投向不同 C.收益水平不同 D.風險水平不同 10、下列有關證券登記結(jié)算公司說法正確的有（ ）。 A.法人 B.以營利為目的 C.是有限責任公司 D.為證券交易提供集中的登記，托管與結(jié)算服務 11、金融期貨的功能主要有（ ）。 A.投資功能 B.籌資功能 C.套期保值功能 D.價格發(fā)現(xiàn)功能 12、債券基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為（ ）。 A.市場利率下調(diào)，基金收益下降 B.市場利率上調(diào)，基金收益下降 C.市場利率上調(diào)，基金收

23、益上升 D.市場利率下調(diào)，基金收益上升 1C.債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（ ）。 A.定期償還 B.任意償還 C.定時償還 D.隨時償還 5。按期償還 1D.按照發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ）。 A.城市債券 B.金融債券 C.農(nóng)村債券 D.公司債券 5。政府債券 15。國債按資金用途可以分為（ ）。 A.赤字國債 B.建設國債 C.永久國債 D.特種國債 5。戰(zhàn)爭國債 16。每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱謂（ ）。 A.內(nèi)在價值 B.賬面價值 C.股票凈值 D

24、.每股凈資產(chǎn) 17。按投資主體不同，我國現(xiàn)行的股票的類型為（ ）。 A.國家股 B.法人股 C.公眾股 D.外資股 18。中央登記結(jié)算公司的職能為（ ）。 A.中央登記 B.中央存管 C.中央結(jié)算 D.集中交易 19。金融債券與銀行存款比較，它的特征在于（ ）。 A.優(yōu)先性 B.流動性 C.集中性 D.高利性 5。專用性 20。證券投資者參與證券投資的目的有（ ）。 A.獲取高于銀行利息的收益 B.保值增值 C.參與公司管理 D.賺取市場差價 5。降低風險 2A.會員制證券交易所設立以下機構(gòu)（ ）。 A.會員大會 B.董事會

25、 C.理事會 D.監(jiān)察委員會 5。紀律檢查委員會 2B.匯率風險大致可分為（ ）。 A.升水風險 B.貼水風險 C.商業(yè)性風險 D.金融性風險 2C.金融期權(quán)的種類主要有（ ）。 A.金融期貨合約期權(quán) B.外幣期權(quán) C.股票指數(shù)期權(quán) D.利率期權(quán) 5。股票期權(quán) 2D.債券票面金額定得較小，將會（ ）。 A.有利于小額投資者購買 B.發(fā)行工作量大 C.持有者分布面廣 D.印刷費用較高 5。適宜私募發(fā)行 25。國債按償還期限可以分為（ ）。 A.限期國債 B.中期國債 C.短期國債 D.長期國債 5。展望國債 26?？赊D(zhuǎn)換證券的

26、特點是（ ）。 A.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 B.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應轉(zhuǎn)換 C.可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股 D.市價變動頻繁 5。可轉(zhuǎn)換成普通股 27。影響認股權(quán)證價值的因素主要有（ ）。 A.普通股的市價 B.認股數(shù)量 C.剩余有效期間 D.換股比率 5。認股價格 28。影響封閉式基金單位價格的直接因素有（ ）。 A.資產(chǎn)凈值 B.基金收益 C.市場供求狀況 D.基金風險 29。參加場外交易的證券商包括（ ）。 A.證券經(jīng)紀商 B.會員證券商 C.非會員證券商 D.證券承銷商 5。專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商

27、 30。普通股票的功能是（ ）。 A.籌資功能 B.投資功能 C.投機功能 D.保值功能 3A.債券票面的基本要素有（ ）。 A.票面價值 B.償還期限 C.利率 D.發(fā)行者名稱 5。承銷者名稱 3B.債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在（ ）。 A.權(quán)利 B.目的 C.期限 D.收益 5。風險 3C.我國證券交易所的會員大會具有以下職權(quán)（ ）。 A.制定和修改證券交易所章程 B.選舉和罷免會員理事 C.審定對會員的接納 D.制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則 5。審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 3D.股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的

28、（ ）風險比債券大得多。 A.周期波動 B.信用 C.經(jīng)營 D.購買力 5。財務 35。金融商品的基本特性是（ ）。 A.價格的易變性 B.多樣性 C.耐久性 D.便利性 5。同質(zhì)性 36。國際債券的發(fā)行人主要有（ ）。 A.各國政府 B.政府所屬機構(gòu) C.銀行及其他金融機構(gòu) D.工商企業(yè) 5。國際組織 37。證券市場監(jiān)管的對象包括（ ）。 A.證券發(fā)行人 B.個人投資者 C.機構(gòu)投資者 D.證券中介機構(gòu) 38。影響債券償還期限的因素主要有（ ）。 A.債券票面金額 B.資金使用方向 C.市場利率變化 D.債券發(fā)行主體

29、 5。債券變現(xiàn)能力 39。在我國《基金辦法》中，（ ）是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。 A.實收資本不少于1000萬元 B.設有專門的基金管理部 C.有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員 D.具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件 5。具備安全、高效的清算、交割能力 40。（ ）不屬于擔保證券。 A.保證公司債 B.收益公司債 C.不動產(chǎn)抵押公司債 D.信用公司債 5?？赊D(zhuǎn)換公司債 4A.存托憑證的優(yōu)點為（ ）。 A.市場容量大、籌資能力強 B.發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低 C.減輕公司的利息負擔 D.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求 5。解

30、決公司經(jīng)營或財務上的困難 4B.貨幣基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為（ ）。 A.市場利率上調(diào)，基金收益上升 B.市場利率上調(diào)，基金收益下降 C.市場利率下調(diào)，基金收益下降 D.市場利率下調(diào)，基金收益上升 4C.信息披露的基本要求是（ ）。 A.全面性 B.真實性 C.時效性 D.公正性 4D.下列哪些機構(gòu)屬證券服務機構(gòu)（ ）。 A.證券公司 B.證券商 C.證券登記結(jié)算公司 D.證券投資咨詢公司 45。證券投資的系統(tǒng)風險包括（ ）。 A.信用風險 B.政策風險 C.利率風險 D.周期波動風險 5。購買力風險 46。根據(jù)股票的定義，

31、股票的基本要素是（ ）。 A.發(fā)行主體 B.票面額 C.股份 D.持有人 47。證券投資基金資金的主要投向是（ ）。 A.房地產(chǎn) B.股票 C.債券 D.金融期貨 5。貨幣市場工具 48。證券市場監(jiān)管的對象包括（ ）。 A.證券發(fā)行人 B.證券投資者 C.上市公司 D.證券中介機構(gòu) 49。證券發(fā)行人主要是（ ）。 A.政府 B.企業(yè) C.居民 D.金融機構(gòu) 50。根據(jù)投資目標劃分，證券投資基金可分為（ ）。 A.衍生基金 B.成長型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 5A.股息的具體形式有（ ）。 A.現(xiàn)金股息

32、B.配股 C.財產(chǎn)股息 D.負債股息 5。建業(yè)股息 5B.一次性付息債券的利息支付形式有（ ）。 A.單利計息，到期支付本息 B.無息債券 C.貼現(xiàn)債券 D.息票債券 5。浮動利率債券 5C.證券投資基金的當事人主要有（ ）。 A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金發(fā)起人 5D.證券公司的主要業(yè)務有（ ）。 A.承銷業(yè)務 B.經(jīng)紀業(yè)務 C.自營業(yè)務 D.資產(chǎn)管理 5。投資咨詢 55。公債與其他債券相比，有以下特點（ ）。 A.票面額大 B.流通性強 C.收益穩(wěn)定 D.免稅待遇 5。安全性高 56。債券按照其

33、券面形態(tài)劃分，有（ ）。 A.水印式債券 B.凸紙版?zhèn)? C.實物債券 D.憑證式債券 5。記賬式債券 57。普通股股東的權(quán)利是（ ）。 A.公司重大決策參與權(quán) B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C.選擇管理者 D.其他權(quán)利 58。衡量股票投資收益水平的指標主要有（ ）。 A.股利收益率 B.持有期收益率 C.到期收益率 D.拆股后持有期收益率 5。直接收益率 59?；鸸芾砣嗽谟龅剑? ）時，有權(quán)暫停估值。 A.基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時 B.出現(xiàn)巨額贖回的情形 C.基金投資所涉及的證券因故停牌 D.其他無法抗

34、拒的原因致使管理人無法準確評估基金的資產(chǎn)凈值 60。作為一種成效卓著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是（ ）。 A.規(guī)模效益 B.較高收益 C.分散風險 D.專家管理 第三部分：判斷題 請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。 1、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事、經(jīng)理和財務負責人不得兼任監(jiān)事。 A.正確 B.錯誤 2、根據(jù)《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司兩類。 A.正確 B.錯誤 3、看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價買進一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。 A.正確 B.錯誤 4、基

35、金的收益可能高于債券。 A.正確 B.錯誤 5、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關為司法部和證監(jiān)會。 A.正確 B.錯誤 6、封閉式基金的投資管理要比開放式基金復雜。 A.正確 B.錯誤 7、基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量。 A.正確 B.錯誤 8、金融商品的基本特性是：同質(zhì)性；絕對性；價格的易變性。 A.正確 B.錯誤 9、投資基金是專門為中小投資者設計的間接投資工具。 A.正確 B.錯誤 10、所謂儲備風險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實際價值減少的可能性。 A.正確 B.錯誤 1

36、1、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。 A.正確 B.錯誤 12、所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。 A.正確 B.錯誤 13、歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。 A.正確 B.錯誤 14、開放式基金通常不上市交易。 A.正確 B.錯誤 15、封閉式基金的首次發(fā)行價同股票一樣可以有溢價。 A.正確 B.錯誤 16、國家對證券公司實行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司。 A.正確 B.錯誤 17、普通股票在權(quán)利義務上不附加任何條件。 A.正確 B.錯誤

37、18、在名義利率相同的情況下，單利債券的實得利息要多于復利債券。 A.正確 B.錯誤 19、申請從事證券法律業(yè)務的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟、民事法律業(yè)務的經(jīng)驗，熟悉證券法律業(yè)務；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務、研究、教學工作經(jīng)驗；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒有受過紀律處分；經(jīng)過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓機構(gòu)舉辦的專門業(yè)務培訓并考核合格。 A.正確 B.錯誤 20、在《證券法順布實施之前，我國證券經(jīng)營機構(gòu)的類型可分為專營機構(gòu)和兼營機構(gòu)兩類。 A.正確 B.錯誤 21、經(jīng)紀類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣五千萬元。 A.正確 B.錯誤 22、證券信息公司

38、管理、傳播的信息其共同的特點是客觀性。 A.正確 B.錯誤 23、證券公司在美國稱投資銀行 A.正確 B.錯誤 24、基金管理人必須每日計算并公布基金資產(chǎn)凈值。 A.正確 B.錯誤 25、證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行監(jiān)管，對會員進行監(jiān)管以及對上市公司進行監(jiān)管。 A.正確 B.錯誤 26、對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。 A.正確 B.錯誤 27、認股權(quán)證的換股比率越高，認股權(quán)證的價值越小。 A.正確 B.錯誤 28、從事證券業(yè)務資產(chǎn)評估機構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于10人。 A.正確

39、 B.錯誤 29、開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。 A.正確 B.錯誤 30、從事證券業(yè)務資產(chǎn)評估機構(gòu)必須是已取得省級以上國有資產(chǎn)管理部門（或受托的計劃單列市國有資產(chǎn)管理部門）授予正式資產(chǎn)評估資格的評估機構(gòu)。兼營評估業(yè)務的機構(gòu)必須設有獨立的資產(chǎn)評估業(yè)務部門；評估機構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于5人。專職人員超過17人的評估機構(gòu)，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評估機構(gòu)的實有資本不得少于30萬元人民幣，風險準備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業(yè)務資格之年起，每年從業(yè)務收入中計提不少于4％的風險準備金。 A.正確 B.錯誤 31、開放式

40、基金的買賣價格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。 A.正確 B.錯誤 32、對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，一般選擇144A私募。 A.正確 B.錯誤 33、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔必須買或賣的義務。 A.正確 B.錯誤 34、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負擔。 A.正確 B.錯誤 35、只有國際組織發(fā)行的債券才能稱為國際債券。 A.正確 B.錯誤 36、公司債券只有長期的，沒有短期的，因為公司發(fā)行債券是為了籌集資本的需要。 A.正確 B.錯誤 37、期貨交易的目的是為生產(chǎn)和

41、經(jīng)營籌集必要的資金及為暫時閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機會。 A.正確 B.錯誤 38、證券專營機構(gòu)在美國稱投資銀行。 A.正確 B.錯誤 39、運作費通常是在基金契約中事先確定的。 A.正確 B.錯誤 40、市價波動幅度越大，市價高于認購價格的可能性越大，認股權(quán)證的價值就越小。 A.正確 B.錯誤 41、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。 A.正確 B.錯誤 42、對于國庫券期貨，賣方可用以交割的既可以是新發(fā)行的3個月期的國庫券，也可以是尚有90天剩余期限的原來發(fā)行的6個月期、9個月期或1年期的國庫券。 A.正確 B.錯誤 43、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定

42、的條件，而且要按規(guī)定進行審批。 A.正確 B.錯誤 44、永久性不是債券的特征。 A.正確 B.錯誤 45、抽簽償還有一次性抽簽和分次抽簽的不同形式。 A.正確 B.錯誤 46、經(jīng)紀類證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營義務、證券承銷業(yè)務等。 A.正確 B.錯誤 47、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而降低，隨市場利率的上調(diào)而上升。 A.正確 B.錯誤 48、一般來說，當市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨下跌。 A.正確 B.錯誤 49、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的部門為司法部和中國證監(jiān)會。 A.正確 B.錯誤 50、當可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值低于其理

43、論價值時，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價格的上漲。 A.正確 B.錯誤 51、債券和股票本身均無價值，但又都是真實資本的代表。 A.正確 B.錯誤 52、封閉式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前終止、必須等待新的托管人承繼。 A.正確 B.錯誤 53、在隨時償還的情況下，債券發(fā)行期過后，發(fā)行人便可以自由決定償還時間。 A.正確 B.錯誤 54、銀行和非銀行金融機構(gòu)的資金來源主要是靠發(fā)行金融債券。 A.正確 B.錯誤 55。長期國債期貨合約到期時，賣方可用以交割的并不僅限于標準化的債券，只要是剩余期限不少于15年的美國長期公債券都

44、可作為可交割債券。 A.正確 B.錯誤 56。封閉式基金的買賣價格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。 A.正確 B.錯誤 57。申請從事證券法律業(yè)務的律師必須有5年以上從事經(jīng)濟、民事法律業(yè)務的經(jīng)驗，熟悉證券法律業(yè)務；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務、研究、教學工作經(jīng)驗；有良好的職業(yè)道德，在以往五年內(nèi)沒有受過紀律處分；經(jīng)過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓機構(gòu)舉辦的專門業(yè)務培訓并考核合格。 A.正確 B.錯誤 58。市價高于認購價格越多，認股權(quán)證的價值越大。 A.正確 B.錯誤 59。經(jīng)紀類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣五億元。 A.正確 B.錯誤 60。附新股認股權(quán)公司債

45、有兩種類型，一種是可分離型，另一種是非分離型。 A.正確 B.錯誤 61、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調(diào)而下降。 A.正確 B.錯誤 62、認股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。 A.正確 B.錯誤 63、證券經(jīng)營機構(gòu)包括證券商和證券公司。 A.正確 B.錯誤 64、金融性匯率風險是指在國際借貸中因匯率變動而使其中一方遭受損失的可能性。 A.正確 B.錯誤 65。政府發(fā)行長期債券，就可以在較長時期內(nèi)占用國債認購者的資金，而不管國債認購者是否在國債期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓。 A.正確 B.錯誤 66、從事證券相關業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有8名以上取得證券

46、、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師（不含分支機構(gòu)注冊會計師）；專職從業(yè)人員不少于40人（不含分支機構(gòu)人員），其中職齡人員不少于30人；注冊資本、風險基金及事業(yè)發(fā)展基金總額在300萬元以上。 A.正確 B.錯誤 67、債券基金的收益受市場利率的影響，當市場利率下調(diào)時，其收益會上升；反之，市場利率上調(diào)，其收益將下降。 A.正確 B.錯誤 68、為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務審計與資產(chǎn)評估工作可由同一機構(gòu)承擔。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，無權(quán)自行選擇已取得證券業(yè)務資產(chǎn)評估許可證的機構(gòu)進行評估，應由當?shù)刈C管辦指定。

47、A.正確 B.錯誤 69、買入注銷方式使債券持有者在清償債務方面有了主動性，同時又不損害債券發(fā)行人的利益。 A.正確 B.錯誤 70、運作費率是在基金運作過程中，根據(jù)實際情況確定的。 A.正確 B.錯誤 參考答案 第一部分：單選題 （1）A （2）B （3）A （4）D （5）C （6）B （7）B （8）C（9）A （10）A （11）C （12）D （13）B （14）A （15）C （16）A （17）B （18）D （19）B （20）A （21）C （22）C （23）A （24）B （25）D （26）B （27）C （28）C （29）B （30）A （

48、31）B （32）B （33）A （34）A （35）C （36）A （37）B （38）B （39）D （40）D （41）A （42）B （43）A （44）A （45）C （46）C （47）D （48）B （49）A （50）C （51）A （52）C （53）B （54）D （55）D （56）A （57）C （58）A （59）D （60）D （61）C （62）D （63）C （64）C （65）A （66）C （67）C （68）C （69）A （70）C 第二部分：多選題 （1）AB （2）ADE （3）ABCD （4）ABCDE （5）ABDE （6）AB （7

49、）ACD （8）ABCD （9）ABD （10）ACD （11）CD （12）BD （13）BD （14）BDE （15）ABDE （16）BCD （17）ABCD （18）ABC （19）BCDE （20）ACD （21）ACD （22）CD （23）ABCDE （24）ABCD （25）BCD （26）ABDE （27）ACDE （28）AC （29）BCDE （30）AB （31）ABCD （32）ABCDE （33）ABE （34）ACE （35）ACE （36）ABCDE （37）ABCD （38）BCE （39）CDE （40）BCDE （41）ABD （42）AC （43）ABC

50、 （44）CD （45）BCDE （46）ACD（47）BCDE （48）ABCD （49）ABD （50）BCD （51）ACDE （52）ABC （53）ABC （54）ABCDE （55）BCDE （56）CDE （57）ABCD （58）ABD （59）ABD （60）ACD 第三部分：判斷題 （1）A （2）A （3）A （4）A （5）A （6）B （7）A （8）B （9）A （10）A （11）A （12）A （13）B（14）A （15）B （16）A （17）A （18）B （19）A （20）A （21）A （22）A （23）A （24）B （25）A（26）B （27）B （28）B （29）B （30）A （31）A （32）B （33）A （34）B （35）B （36）B （37）B（38）A （39）A （40）B （41）A （42）B （43）A （44）A （45）A （46）B （47）A （48）B （49）A（50）A （51）A （52）B （53）B （54）B （55）A （56）B （57）B （58）A （59）B （60）A （61）B（62）B （63）B （64）B （65）A （66）A （67）A （68）B （69）B （70）B