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1、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)沖刺班證券從業(yè)資格考試主講：郝軍 第二章 股票 知識(shí)點(diǎn)1：股票的定義 股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持有股份的憑證。 我國(guó)公司法規(guī)定，股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有：公司名稱(chēng)、公司成立的日期、股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。 【歷年考題2011年3月】1、股票是有價(jià)證券，我國(guó)公司法規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章 （ )A正確 B錯(cuò)誤【正確答案】A知識(shí)點(diǎn)1：證券的含義 知識(shí)點(diǎn)2：股票的性質(zhì)-股票具有有價(jià)證券的特征：
2、第一，雖然股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的 有價(jià)證券; 第二，股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系。股票是要式證券股票是證權(quán)證券 -證券可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。股票是資本證券。是一種虛擬資本。股票是綜合權(quán)利證券 -股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利。股票是有價(jià)證券 歷年考題2010年10月1、下列關(guān)于股票的敘述中，不正確的是（）。A是一種有價(jià)證券，它本身有價(jià)值B不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券來(lái)C票面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額D賬面價(jià)值不決定股票的市場(chǎng)價(jià)格【正確答案】A知識(shí)點(diǎn)
3、2：有價(jià)證券的含義 知識(shí)點(diǎn)3：股票的特征 收益性 風(fēng)險(xiǎn)性 流動(dòng)性 永久性 參與性 歷年考題2010年10月1、下列關(guān)于股票的永久性的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的C股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本【正確答案】B知識(shí)點(diǎn)3：股票的特征 知識(shí)點(diǎn)4：普通股票和優(yōu)先股票 按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票 -普通股票。在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股票股東之后，故其承
4、擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也比較高 -優(yōu)先股票。優(yōu)先股票是一種特殊股票。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán),一般是按照面值清償。 歷年考題2011年3月1、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。A份額 B固定股息率 C市值 D面值【正確答案】D知識(shí)點(diǎn)4：普通股票和優(yōu)先股票 歷年考題2010年10月2、普通股票的特征有（AC）。A普通股票是最基本的股票B普通股票是收益最高的股票C普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票D普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最低的股票【正確答案】AC知識(shí)點(diǎn)3：有價(jià)證券分類(lèi) 知
5、識(shí)點(diǎn)5：記名股票和不記名股票（1）股票按是否記載股東姓名，可分為記名股票和不記名股票 -記名股票。我國(guó)公司法規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票。股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票， 記名股票有如下特點(diǎn)：(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。(3)轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制(股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓)。(4)便于掛失，相對(duì)安全。 知識(shí)點(diǎn)5：記名股票和不記名股票（2）股票按是否記載股東姓名，可分為記名股票和不記名股票 -無(wú)記名股票有如下特點(diǎn)：(1)股東權(quán)利歸屬股票的持有人。(2)認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資。(3)轉(zhuǎn)讓相
6、對(duì)簡(jiǎn)便(交付轉(zhuǎn)讓)。(4)安全性較差。 有面額股票。所謂有面額股票，是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱(chēng)為票面金額、票面價(jià)值或股票面值。無(wú)面額股票。是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。目前世界上很多國(guó)家(包括中國(guó))的公司法規(guī)定不允許發(fā)行這種股票知識(shí)點(diǎn)6：有面額股票和無(wú)面額股票 股利政策利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策派現(xiàn) 送股 資本公積金轉(zhuǎn)增股本 四個(gè)重要日期（股利宣布日、股權(quán)登記日、除息除權(quán)日 、派發(fā)日 ）知識(shí)點(diǎn)7：與股票相關(guān)的部分概念 （1） 派現(xiàn) -也稱(chēng)現(xiàn)金股利，
7、指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應(yīng)支付所得稅。 -我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅使用的利息稅率為20%，目前減半征收（10%） -機(jī)構(gòu)投資者在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅。 藍(lán)籌股：通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱(chēng)為。知識(shí)點(diǎn)7：與股票相關(guān)的部分概念 （1） 送股 -也稱(chēng)股票股利，是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。 -送股時(shí)，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶(hù)，留存收益包括盈余公積和未分配利潤(rùn)。 -現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤(rùn)部分送股。 -送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持
8、有的股份數(shù)量因此而增長(zhǎng)，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無(wú)變化。 -投資者獲上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅（目前10%）。知識(shí)點(diǎn)7：與股票相關(guān)的部分概念 （1） 送股 -股份公司的資本公積金，主要來(lái)源于股票發(fā)行的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。其中，股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源。 -資本公積金轉(zhuǎn)增股本是在股東權(quán)益內(nèi)部，把公積金轉(zhuǎn)到“實(shí)收資本”或者“股本”賬戶(hù)， -資本公積金轉(zhuǎn)增股本會(huì)增加投資者持有的股份數(shù)量，但實(shí)質(zhì)上，它不屬于利潤(rùn)分配行為， -因此投資者無(wú)需納稅。 知識(shí)點(diǎn)7：與股票相關(guān)的部分概念 （1） 增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本與股份回購(gòu)
9、 增發(fā)：上市公司可以向公眾公開(kāi)增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)。增資之后，若會(huì)計(jì)期內(nèi)在增量資本未能產(chǎn)生相應(yīng)效益，將導(dǎo)致每股收益下降，則稱(chēng)為稀釋效應(yīng)，會(huì)促成股價(jià)下跌；若增發(fā)價(jià)值高于增發(fā)前每股凈資產(chǎn)，則增發(fā)后可能會(huì)導(dǎo)致公司每股凈資產(chǎn)增厚，有利于股價(jià)上漲；增發(fā)總體上增加了發(fā)行在外的股票總量，短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能下跌。知識(shí)點(diǎn)7：與股票相關(guān)的部分概念 （3） 增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本與股份回購(gòu) 配股：配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)?，F(xiàn)實(shí)中，由于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。在實(shí)踐中我們經(jīng)常發(fā)現(xiàn)，對(duì)那些業(yè)績(jī)優(yōu)良、財(cái)
10、務(wù)結(jié)構(gòu)健全、具有發(fā)展?jié)摿Φ墓径?，增發(fā)和配股意味著將增加公司經(jīng)營(yíng)實(shí)力，會(huì)給股東帶來(lái)更多回報(bào)，股價(jià)不僅不會(huì)下跌可能還會(huì)上漲。知識(shí)點(diǎn)7：與股票相關(guān)的部分概念 （3） 增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本與股份回購(gòu) 轉(zhuǎn)增股本：轉(zhuǎn)增股本是將原本股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，唯一的變動(dòng)是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。知識(shí)點(diǎn)7：與股票相關(guān)的部分概念 （3） 增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本與股份回購(gòu) 股份回購(gòu)。上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票，稱(chēng)為股份回購(gòu)。我國(guó)公司法規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊(cè)資本； 與持有本公司股份的
11、其他公司合并； 將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工； 股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。通常，股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲。知識(shí)點(diǎn)7：與股票相關(guān)的部分概念 （3） 歷年考題2011年3月1、根據(jù)我國(guó)公司法規(guī)定，公司可以收購(gòu)本公司股份的情形有（）。A將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工B為減少公司注冊(cè)資本C維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)D與持有本公司股份的其他公司合并【正確答案】ABD知識(shí)點(diǎn)7：與股票相關(guān)的部分概念 （3） 知識(shí)點(diǎn)8：股票的價(jià)值 股票的票面價(jià)值 股票的賬面價(jià)值 股票的清算價(jià)值 股票的內(nèi)在價(jià)值 -股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市
12、場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值的波動(dòng)。 知識(shí)點(diǎn)8：股票的價(jià)值歷年考題2011年3月1、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。A股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值B股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等C股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值D公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值【正確答案】C 知識(shí)點(diǎn)8：股票的價(jià)值歷年考題2011年3月1、關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。A股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值B股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)C由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值
13、的估計(jì)值D經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來(lái)的收益，但內(nèi)在價(jià)值不會(huì)變化【正確答案】ABC 知識(shí)點(diǎn)9：股票的價(jià)格 股票的理論價(jià)格：股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。 股票價(jià)格=預(yù)期股息/必要收益率 股票的市場(chǎng)價(jià)格：股票的市場(chǎng)價(jià)值一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。 供求關(guān)系是股票價(jià)格最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。 知識(shí)點(diǎn)10：影響股票價(jià)格的因素公司經(jīng)營(yíng)狀況宏觀經(jīng)濟(jì)因素 政治因素 心理因素 穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排 人為操縱因素 知識(shí)點(diǎn)10：影響股票價(jià)格的因素公司經(jīng)營(yíng)狀況司治理水平和管理
14、層質(zhì)量 公司競(jìng)爭(zhēng)力 財(cái)務(wù)狀況 -盈利性：每股收益和凈資產(chǎn)收益率。 -安全性：杠桿比率、債務(wù)擔(dān)保比率、長(zhǎng)期債務(wù)比率、短期財(cái)務(wù)比率-流動(dòng)性：流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷(xiāo)售周轉(zhuǎn)率等。 公司改組、合并 知識(shí)點(diǎn)10：影響股票價(jià)格的因素宏觀經(jīng)濟(jì)因素 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) ：正相關(guān) 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) ：正相關(guān)、先一步 貨幣政策 ：采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo) 財(cái)政政策 ：赤字政策；調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息 ；干預(yù)資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率，如利息稅、資本利得稅、印花稅 、改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求 。 市場(chǎng)利率 通貨膨脹
15、：刺激與抑制并存 匯率變化：影響整體經(jīng)濟(jì) 國(guó)際收支狀況：逆差股價(jià)跌，順差股價(jià)漲 歷年考題2011年3月1、影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（）。A貨幣政策 B市場(chǎng)利率c通貨膨脹 D經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)【正確答案】ABCD知識(shí)點(diǎn)10：影響股票價(jià)格的因素 歷年考題2011年3月2、財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在（）A通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展B通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息C干預(yù)資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率D國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格 【正確答案】ABCD知識(shí)點(diǎn)10：影響股票價(jià)格的因素 知識(shí)點(diǎn)11：普
16、通股股東的權(quán)利 公司重大決策參與權(quán) 公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)其他權(quán)利 -股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)等。(查閱權(quán)、建議權(quán)和質(zhì)詢(xún)權(quán)) -股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓。(依法轉(zhuǎn)讓權(quán)) -公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股。(優(yōu)先認(rèn)股權(quán))。 知識(shí)點(diǎn)11：普通股股東的權(quán)利 公司重大決策參與權(quán) 股東大會(huì)：一般每年定期召開(kāi)1次年會(huì)，臨時(shí)股東大會(huì)：當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要或監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求。股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司
17、形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。 知識(shí)點(diǎn)11：普通股股東的權(quán)利 公司重大決策參與權(quán) 收益分配順序 稅后的利潤(rùn)-彌補(bǔ)虧損-提取法定公積金提取公益金-提取任意公積金支付優(yōu)先股股息-支付普通股票的股息 剩余資產(chǎn)分配順序 清算費(fèi)用-職工的工資-社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定 補(bǔ)償金-繳納所欠稅款-清償公司債務(wù)股東 分配 歷年考題2011年3月1、在上市公司的稅后利潤(rùn)中，其分配順序是（）。A公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金B(yǎng)公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息C盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息D公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、
18、盈余公積金【正確答案】C知識(shí)點(diǎn)11：普通股股東的權(quán)利 歷年考題2010年10月1、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）。A出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的23以上通過(guò)B公司解散清算之時(shí)C公司連續(xù)3年虧損D股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議【正確答案】B知識(shí)點(diǎn)11：普通股股東的權(quán)利 定義：股東享有某些優(yōu)先權(quán)利(如優(yōu)先分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)權(quán))。一方面，代表對(duì)公司的所有權(quán)。另一方面，兼有債權(quán)的若干特點(diǎn)，事先確定固定的股息率 特征： 股息率固定。 股息分派優(yōu)先。 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。 一般無(wú)表決權(quán)。知識(shí)點(diǎn)12：優(yōu)先股票的定義及特征 累積優(yōu)先股票和非累積
19、優(yōu)先股票 -分類(lèi)的依據(jù)是優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)。 參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 -分類(lèi)的依據(jù)是在公司盈利較多的年份里，優(yōu)先股票除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配。 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 -分類(lèi)的依據(jù)是優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種。 可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票 -分類(lèi)的依據(jù)是在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回。 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票 知識(shí)點(diǎn)12：優(yōu)先股票的種類(lèi) 歷年考題2010年10月1、（）是指在發(fā)行后一定時(shí)期可按特定的贖買(mǎi)價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
20、B可贖回優(yōu)先股票C積累優(yōu)先股票D參與優(yōu)先股票【正確答案】B知識(shí)點(diǎn)12：優(yōu)先股票的定義及特征 歷年考題2010年10月2、（）是指發(fā)行后，在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類(lèi)股票的優(yōu)先股票。A參與優(yōu)先股票B可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C非參與優(yōu)先股票D不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票【正確答案】B知識(shí)點(diǎn)13：我國(guó)股票類(lèi)型（1） 知識(shí)點(diǎn)13：我國(guó)股票類(lèi)型（1）按投資主體的性質(zhì)分：國(guó)家股 、法人股 社會(huì)公眾股 我國(guó)證券法規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上。 外資股 -境內(nèi)上市外資股：B股采取記名股票
21、形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)買(mǎi)賣(mài)，在境內(nèi)證券交易所上市交易。 -境外上市外資股：境外上市外資股也采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。H股、N股、S股、L股等構(gòu)成 紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。 歷年考題-單選題2011年3月1、在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票是（）。AB股 BH股 C紅籌股 DH股知識(shí)點(diǎn)13：我國(guó)股票類(lèi)型（1）【正確答案】C 歷年考題-單選題2010年10月2、境外上市外資股一般采取（A）的形式。A記名股票B不記名股票C優(yōu)
22、先股D非流通股票知識(shí)點(diǎn)13：我國(guó)股票類(lèi)型（1）【正確答案】A 歷年考題 -多選題2010年10月3、下列關(guān)于紅籌股的描述中，正確的有（）。A紅籌股不屬于外資股B紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票C紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道D紅籌股屬于H股的一種知識(shí)點(diǎn)13：我國(guó)股票類(lèi)型（1）【正確答案】ABC 知識(shí)點(diǎn)13：我國(guó)股票類(lèi)型（2）按流通受限與否分類(lèi) 已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為以下類(lèi)別： -有限售條件股份。國(guó)家持股。國(guó)有法人持股。其他內(nèi)資持股。外資持股。 -無(wú)限售條件股份。人幣幣普通股A股。境內(nèi)上市外資股B股。境外上市外資股H、S等。其他。未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可以分為以下類(lèi)別： -未上市流通股份。 -已上市流通股份。 歷年考題 -多選題2011年3月1、無(wú)限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。（） A正確 B錯(cuò)誤知識(shí)點(diǎn)13：我國(guó)股票類(lèi)型（2）【正確答案】B THE END謝謝觀看
《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第2章
