曼昆《經(jīng)濟學原理(微觀經(jīng)濟學分冊)》(第6版)筆記(第10章外部性)

Born to win 經(jīng)濟學考研交流群 <<<點擊加入 曼昆《經(jīng)濟學原理（微觀經(jīng)濟學分冊）》（第6版） 第10章 外部性 復(fù)習筆記 跨考網(wǎng)獨家整理最全經(jīng)濟學考研真題，經(jīng)濟學考研課后習題解析資料庫，您可以在這里查閱歷年經(jīng)濟學考研真題，經(jīng)濟學考研課后習題，經(jīng)濟學考研參考書等內(nèi)容，更有跨考考研歷年輔導(dǎo)的經(jīng)濟學學哥學姐的經(jīng)濟學考研經(jīng)驗，從前輩中獲得的經(jīng)驗對初學者來說是寶貴的財富，這或許能幫你少走彎路，躲開一些陷阱。 以下內(nèi)容為跨考網(wǎng)獨家整理，如您還需更多考研資料，可選擇經(jīng)濟學一對一在線咨詢進行咨詢。 一、外部性和市場無效率 外部性（externality）：一個人的行為對旁觀者福利的無補償?shù)挠绊憽? 如果對旁觀者的影響是不利的，就稱為負外部性；如果這種影響是有利的，就稱為正外部性。在存在外部性時，市場均衡并不是有效的，均衡并沒有實現(xiàn)整個社會總利益的最大化。 1．福利經(jīng)濟學：回顧 圖10-1表示鋁市場的供給曲線與需求曲線。需求曲線的高度表示邊際買者的支付意愿,也就是購買最后一單位鋁對消費者的價值。供給曲線的高度表示邊際賣者的成本，也就是出售最后一單位鋁對生產(chǎn)者的成本。 在沒有政府干預(yù)時，鋁的價格會自發(fā)調(diào)整，使鋁的供求達到平衡。如圖10-1的所示的市場均衡時的生產(chǎn)量和消費量，在使生產(chǎn)者剩余和消費者剩余之和最大化的意義上說是有效率的。 圖10-1 鋁市場 2．負的外部性 假設(shè)鋁工廠排放污染物，產(chǎn)生負的外部性，使得生產(chǎn)鋁的社會成本大于鋁的私人成本。因此社會成本曲線在供給曲線之上。 一個仁慈的社會計劃者會力圖使該市場產(chǎn)生的總剩余——鋁對消費者的價值減去生產(chǎn)鋁的社會成本——最大化。決定了社會的最適量（即），如果不考慮對除生產(chǎn)者之外的其他人的影響，則均衡數(shù)量為。此時鋁的均衡數(shù)量（即）大于社會的最適量（即）。出現(xiàn)這種無效率是因為市場均衡僅僅反映了生產(chǎn)的私人成本。在市場均衡時，邊際消費者對鋁的評價小于生產(chǎn)它的社會成本。在時，需求曲線位于社會成本曲線之下。因此，若將鋁的生產(chǎn)量和消費量降低到均衡水平之下，就會增加社會的總經(jīng)濟福利。 圖10-2 污染與社會最適 改進：對鋁生產(chǎn)者征稅，使供給曲線向上移動，移動量為稅收規(guī)模，新的供給曲線就與社會成本曲線相重合。在達到新的市場均衡時，鋁生產(chǎn)者將生產(chǎn)社會最適量的鋁。 這種稅的運用被稱為外部性內(nèi)在化（internalizing the externality），因為它給市場買者與賣者以考慮其行為的外部影響的激勵。使得鋁生產(chǎn)者在決定供給多少鋁時會考慮到污染的成本，因為稅收使其要支付這些外部成本。而且，由于市場價格反映了對生產(chǎn)者征收的稅收，鋁的消費者也有少消費鋁的激勵。 3．正的外部性 正外部性是某個經(jīng)濟行為個體的活動使他人或社會受益，而受益者無須花費代價。如教育有助于提高生產(chǎn)率，降低犯罪率，帶來了正的外部性。 如圖10-3所示，由于社會價值大于私人價值，因此社會價值曲線在需求曲線之上。在社會價值曲線和供給曲線（代表成本）相交之處得出了最適量。因此，社會最適量大于私人市場決定的數(shù)量。 政府也可以通過使市場參與者把外部性內(nèi)在化來糾正市場失靈。為了使市場均衡向社會最適移動，需要對正外部性進行補貼。實際上，這正是政府所遵循的政策：通過公立學校和政府助學金來大量補貼教育。 圖10-3 教育與社會最適 總之，負外部性使市場生產(chǎn)的數(shù)量大于社會合意的數(shù)量，正外部性使市場生產(chǎn)的數(shù)量小于社會合意的數(shù)量。為了解決這個問題，政府可以通過對有負外部性的物品征稅并給予有正外部性的物品補貼來使外部性內(nèi)在化。 二、針對外部性的公共政策 通常情況下，政府可以通過兩種方式做出反應(yīng)：命令與控制政策直接對行為進行管制；以市場為基礎(chǔ)的政策提供激勵，以促使私人決策者自己來解決問題。 1．命令與控制政策：管制 對于社會的外部成本遠遠大于生產(chǎn)者的利益的情形，政府可以通過規(guī)定或禁止某些行為來解決外部性。社會不是要完全消除污染，而是要權(quán)衡成本與利益，以便決定允許哪種污染以及允許多少污染。環(huán)境管制可以采取多種形式：如規(guī)定最高污染水平，要求企業(yè)采用某項減少污染量的技術(shù)等。 2．以市場為基礎(chǔ)的政策1：矯正性稅收與補貼 政府也通過以市場為基礎(chǔ)的政策向私人提供符合社會效率的激勵，來使外部性內(nèi)在化。用于糾正負外部性影響的稅收被稱為矯正稅（corrective taxes）。這種稅也被稱為庇古稅（Pigovian taxes）。一種理想的矯正稅應(yīng)該等于有負外部性的活動引起的外部成本，而理想的矯正補貼應(yīng)該等于有正外部性的活動引起的外部利益。 經(jīng)濟學家對矯正稅的偏愛通常大于管制： （1）稅收可以以較低的社會成本減少污染。 （2）稅收對環(huán)境更有利。在命令與控制的管制政策下，一旦工廠的排污量減少到了所要求的數(shù)量，就沒有理由再減少排污。與此相反，為了交更少的稅收，激勵工廠去開發(fā)更環(huán)保的技術(shù)， 矯正稅與大多數(shù)其他稅不同：大多數(shù)稅扭曲了激勵，并使資源配置背離社會最適水平。經(jīng)濟福利的減少——即消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的減少——大于政府收入的增加，引起了無謂損失。與此相反，當存在外部性問題時，社會也關(guān)注那些受到影響的旁觀者的福利。矯正稅改變了激勵，使其考慮到外部性的存在，從而使資源配置向社會最適水平移動。因此，矯正稅既增加了政府的收入，又提高了經(jīng)濟效率。 3．以市場為基礎(chǔ)的政策2：可交易的污染許可證 政府還可以通過發(fā)放數(shù)量有限的污染許可量來保護環(huán)境，這樣就創(chuàng)造了一種新的稀缺資源：污染許可證，并允許交易這種許可證。則那些能以低成本減少污染的企業(yè)將出售它們得到的所有許可證，而那些只能以高成本減少污染的企業(yè)將購買它們需要的所有許可證。只要存在一個污染權(quán)的自由市場，無論最初的配置如何，最后的配置都將是有效率的。 污染許可證和矯正稅的相似點：企業(yè)都要為污染付費。在使用矯正稅時，排污企業(yè)必須向政府交稅；在使用污染許可證時，排污企業(yè)必須為購買許可證進行支付。（即使自己擁有許可證的企業(yè)也必須為排污進行支付：排污的機會成本是它們在公開市場上出賣其許可證所能得到的收入。）矯正稅和污染許可證都是通過使企業(yè)產(chǎn)生排污成本而把污染的外部性內(nèi)在化。 圖10-4的兩幅圖表示污染權(quán)的需求曲線。需求曲線表明，污染的價格越低，企業(yè)將選擇排污越多。在圖10-4（a）中，通過矯正稅確定污染的價格，污染權(quán)的供給曲線完全有彈性（因為企業(yè)納稅后想污染多少就污染多少），而需求曲線的位置決定了污染量。在圖（b）中，通過發(fā)放污染許可證確定排污量，污染權(quán)的供給曲線是完全無彈性的（因為排污量是由許可證數(shù)量固定的），而需求曲線的位置決定了污染的價格，兩種情況下污染的價格和數(shù)量都是相同的。 圖10-4 矯正稅和污染許可證的相等性 如果不知道污染的需求曲線，則出售污染許可證可能比實行矯正稅更好。 4．對關(guān)于污染的經(jīng)濟分析的批評 經(jīng)濟學家很少同樣一些環(huán)保主義者不計代價保護環(huán)境的觀點，認為：清新的空氣和清潔的水肯定是有價值的。但必須把它們的價值與其機會成本（即與為了得到它們而必須放棄的東西）進行權(quán)衡取舍。消除所有污染是不可能的。想要消除所有污染，就要把許多使我們享有高生活水平的技術(shù)進步倒退回去。清潔的環(huán)境與所有正常物品一樣，它有正的收入彈性：富國在經(jīng)濟上比窮國更有能力維持更清潔的環(huán)境，因此通常也有更嚴格的環(huán)境保護政策。此外，清新的空氣和清潔的水也服從需求定理：環(huán)境保護的價格越低，公眾就越想要保護環(huán)境。污染許可證和矯正稅的經(jīng)濟手段降低了環(huán)境保護的成本，因此，它增加了公眾對清潔環(huán)境的需求。 三、外部性的私人解決方法 1．私人解決方法的類型 （1）可以用道德規(guī)范和社會約束來解決外部性問題，如禁止亂扔垃圾。 （2）有時可以通過慈善行為來解決外部性，如保護環(huán)境的非營利性俱樂部。另一個例子是學院和大學接受校友、公司和基金會的捐贈，部分是因為教育對社會有正外部性。政府通過允許計算所得稅時扣除慈善捐贈的稅制來鼓勵這種外部性的私人解決方法。 （3）當一個企業(yè)給另一個企業(yè)帶來外部性時，兩個企業(yè)可以通過合并把外部性內(nèi)部化。 （4）利益各方也可以通過簽訂合約來解決問題，如蘋果園主和養(yǎng)蜂人可以在合約中規(guī)定樹和蜜蜂的最適數(shù)量，這樣就可以解決樹太少或蜜蜂太少的無效率問題。 2．科斯定理 科斯定理：如果私人各方可以無成本地就資源配置進行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題。 科斯定理說明，如果沒有交易成本，私人經(jīng)濟主體自己就可以解決他們之間的外部性問題。無論最初的權(quán)利如何分配，有關(guān)各方總可以達成一種協(xié)議，在這種協(xié)議中，每個人的狀況都可以變好，而且，結(jié)果是有效率的。 3．為什么私人解決方法并不總是有效 根據(jù)科斯定理，如果人們能夠無成本地談判，那么，他們總可以達成一個資源有效配置的協(xié)議。但在許多情況下，在許多利益各方間達成協(xié)議是很困難的，有時是無法通過談判達成一個有效率的結(jié)果，有時是因為利益各方人數(shù)太多而使談判變得困難，從而科斯定理并不適用。利益各方不能解決外部性問題是因為交易成本的存在。交易成本是指各方在達成協(xié)議及遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本。 以上內(nèi)容為跨考網(wǎng)整理的經(jīng)濟學考研課后習題答案解析的一部分，限于篇幅原因，如果同學還想獲得更多經(jīng)濟學課后習題資料，可以關(guān)注微信公眾平臺索要經(jīng)濟學考研資料,你想要的資料都在這兒→jjxkyzs。 想了解經(jīng)濟學考研高分的秘密嗎？請點擊>>>:經(jīng)濟學考研解題技巧 跨考經(jīng)濟學考研輔導(dǎo)提醒您: 成功的原因千千萬,失敗的原因就那么幾個，加入我們的經(jīng)濟學考研交流群，考研經(jīng)驗交流，規(guī)避風險，鎖定名校一次進! 985/211歷年真題解析,答案,核心考點講義,你想要的都在這→ 經(jīng)濟學歷年考研真題及詳解