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曼昆《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分冊(cè)）》（第6版）
第10章 外部性
復(fù)習(xí)筆記
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一、外部性和市場(chǎng)無(wú)效率
外部性（exte
2、rnality）：一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者福利的無(wú)補(bǔ)償?shù)挠绊憽?
如果對(duì)旁觀者的影響是不利的，就稱為負(fù)外部性；如果這種影響是有利的，就稱為正外部性。在存在外部性時(shí)，市場(chǎng)均衡并不是有效的，均衡并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)總利益的最大化。
1．福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：回顧
圖10-1表示鋁市場(chǎng)的供給曲線與需求曲線。需求曲線的高度表示邊際買者的支付意愿,也就是購(gòu)買最后一單位鋁對(duì)消費(fèi)者的價(jià)值。供給曲線的高度表示邊際賣者的成本，也就是出售最后一單位鋁對(duì)生產(chǎn)者的成本。
在沒(méi)有政府干預(yù)時(shí)，鋁的價(jià)格會(huì)自發(fā)調(diào)整，使鋁的供求達(dá)到平衡。如圖10-1的所示的市場(chǎng)均衡時(shí)的生產(chǎn)量和消費(fèi)量，在使生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余之和最大化的意義上說(shuō)是有效
3、率的。
圖10-1 鋁市場(chǎng)
2．負(fù)的外部性
假設(shè)鋁工廠排放污染物，產(chǎn)生負(fù)的外部性，使得生產(chǎn)鋁的社會(huì)成本大于鋁的私人成本。因此社會(huì)成本曲線在供給曲線之上。
一個(gè)仁慈的社會(huì)計(jì)劃者會(huì)力圖使該市場(chǎng)產(chǎn)生的總剩余——鋁對(duì)消費(fèi)者的價(jià)值減去生產(chǎn)鋁的社會(huì)成本——最大化。決定了社會(huì)的最適量（即），如果不考慮對(duì)除生產(chǎn)者之外的其他人的影響，則均衡數(shù)量為。此時(shí)鋁的均衡數(shù)量（即）大于社會(huì)的最適量（即）。出現(xiàn)這種無(wú)效率是因?yàn)槭袌?chǎng)均衡僅僅反映了生產(chǎn)的私人成本。在市場(chǎng)均衡時(shí)，邊際消費(fèi)者對(duì)鋁的評(píng)價(jià)小于生產(chǎn)它的社會(huì)成本。在時(shí)，需求曲線位于社會(huì)成本曲線之下。因此，若將鋁的生產(chǎn)量和消費(fèi)量降低到均衡水平之下，就會(huì)增加社
4、會(huì)的總經(jīng)濟(jì)福利。
圖10-2 污染與社會(huì)最適
改進(jìn)：對(duì)鋁生產(chǎn)者征稅，使供給曲線向上移動(dòng)，移動(dòng)量為稅收規(guī)模，新的供給曲線就與社會(huì)成本曲線相重合。在達(dá)到新的市場(chǎng)均衡時(shí)，鋁生產(chǎn)者將生產(chǎn)社會(huì)最適量的鋁。
這種稅的運(yùn)用被稱為外部性內(nèi)在化（internalizing the externality），因?yàn)樗o市場(chǎng)買者與賣者以考慮其行為的外部影響的激勵(lì)。使得鋁生產(chǎn)者在決定供給多少鋁時(shí)會(huì)考慮到污染的成本，因?yàn)槎愂帐蛊湟Ц哆@些外部成本。而且，由于市場(chǎng)價(jià)格反映了對(duì)生產(chǎn)者征收的稅收，鋁的消費(fèi)者也有少消費(fèi)鋁的激勵(lì)。
3．正的外部性
正外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受益，而受益者無(wú)須花
5、費(fèi)代價(jià)。如教育有助于提高生產(chǎn)率，降低犯罪率，帶來(lái)了正的外部性。
如圖10-3所示，由于社會(huì)價(jià)值大于私人價(jià)值，因此社會(huì)價(jià)值曲線在需求曲線之上。在社會(huì)價(jià)值曲線和供給曲線（代表成本）相交之處得出了最適量。因此，社會(huì)最適量大于私人市場(chǎng)決定的數(shù)量。
政府也可以通過(guò)使市場(chǎng)參與者把外部性內(nèi)在化來(lái)糾正市場(chǎng)失靈。為了使市場(chǎng)均衡向社會(huì)最適移動(dòng)，需要對(duì)正外部性進(jìn)行補(bǔ)貼。實(shí)際上，這正是政府所遵循的政策：通過(guò)公立學(xué)校和政府助學(xué)金來(lái)大量補(bǔ)貼教育。
圖10-3 教育與社會(huì)最適
總之，負(fù)外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的數(shù)量大于社會(huì)合意的數(shù)量，正外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的數(shù)量小于社會(huì)合意的數(shù)量。為了解決這個(gè)問(wèn)題，政府可以通過(guò)對(duì)有負(fù)外部
6、性的物品征稅并給予有正外部性的物品補(bǔ)貼來(lái)使外部性內(nèi)在化。
二、針對(duì)外部性的公共政策
通常情況下，政府可以通過(guò)兩種方式做出反應(yīng)：命令與控制政策直接對(duì)行為進(jìn)行管制；以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策提供激勵(lì)，以促使私人決策者自己來(lái)解決問(wèn)題。
1．命令與控制政策：管制
對(duì)于社會(huì)的外部成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于生產(chǎn)者的利益的情形，政府可以通過(guò)規(guī)定或禁止某些行為來(lái)解決外部性。社會(huì)不是要完全消除污染，而是要權(quán)衡成本與利益，以便決定允許哪種污染以及允許多少污染。環(huán)境管制可以采取多種形式：如規(guī)定最高污染水平，要求企業(yè)采用某項(xiàng)減少污染量的技術(shù)等。
2．以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策1：矯正性稅收與補(bǔ)貼
政府也通過(guò)以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策向
7、私人提供符合社會(huì)效率的激勵(lì)，來(lái)使外部性內(nèi)在化。用于糾正負(fù)外部性影響的稅收被稱為矯正稅（corrective taxes）。這種稅也被稱為庇古稅（Pigovian taxes）。一種理想的矯正稅應(yīng)該等于有負(fù)外部性的活動(dòng)引起的外部成本，而理想的矯正補(bǔ)貼應(yīng)該等于有正外部性的活動(dòng)引起的外部利益。
經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)矯正稅的偏愛(ài)通常大于管制：
（1）稅收可以以較低的社會(huì)成本減少污染。
（2）稅收對(duì)環(huán)境更有利。在命令與控制的管制政策下，一旦工廠的排污量減少到了所要求的數(shù)量，就沒(méi)有理由再減少排污。與此相反，為了交更少的稅收，激勵(lì)工廠去開(kāi)發(fā)更環(huán)保的技術(shù)，
矯正稅與大多數(shù)其他稅不同：大多數(shù)稅扭曲了激勵(lì)，并使資源
8、配置背離社會(huì)最適水平。經(jīng)濟(jì)福利的減少——即消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的減少——大于政府收入的增加，引起了無(wú)謂損失。與此相反，當(dāng)存在外部性問(wèn)題時(shí)，社會(huì)也關(guān)注那些受到影響的旁觀者的福利。矯正稅改變了激勵(lì)，使其考慮到外部性的存在，從而使資源配置向社會(huì)最適水平移動(dòng)。因此，矯正稅既增加了政府的收入，又提高了經(jīng)濟(jì)效率。
3．以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策2：可交易的污染許可證
政府還可以通過(guò)發(fā)放數(shù)量有限的污染許可量來(lái)保護(hù)環(huán)境，這樣就創(chuàng)造了一種新的稀缺資源：污染許可證，并允許交易這種許可證。則那些能以低成本減少污染的企業(yè)將出售它們得到的所有許可證，而那些只能以高成本減少污染的企業(yè)將購(gòu)買它們需要的所有許可證。只要存在
9、一個(gè)污染權(quán)的自由市場(chǎng)，無(wú)論最初的配置如何，最后的配置都將是有效率的。
污染許可證和矯正稅的相似點(diǎn)：企業(yè)都要為污染付費(fèi)。在使用矯正稅時(shí)，排污企業(yè)必須向政府交稅；在使用污染許可證時(shí)，排污企業(yè)必須為購(gòu)買許可證進(jìn)行支付。（即使自己擁有許可證的企業(yè)也必須為排污進(jìn)行支付：排污的機(jī)會(huì)成本是它們?cè)诠_(kāi)市場(chǎng)上出賣其許可證所能得到的收入。）矯正稅和污染許可證都是通過(guò)使企業(yè)產(chǎn)生排污成本而把污染的外部性內(nèi)在化。
圖10-4的兩幅圖表示污染權(quán)的需求曲線。需求曲線表明，污染的價(jià)格越低，企業(yè)將選擇排污越多。在圖10-4（a）中，通過(guò)矯正稅確定污染的價(jià)格，污染權(quán)的供給曲線完全有彈性（因?yàn)槠髽I(yè)納稅后想污染多少就污染多少），
10、而需求曲線的位置決定了污染量。在圖（b）中，通過(guò)發(fā)放污染許可證確定排污量，污染權(quán)的供給曲線是完全無(wú)彈性的（因?yàn)榕盼哿渴怯稍S可證數(shù)量固定的），而需求曲線的位置決定了污染的價(jià)格，兩種情況下污染的價(jià)格和數(shù)量都是相同的。
圖10-4 矯正稅和污染許可證的相等性
如果不知道污染的需求曲線，則出售污染許可證可能比實(shí)行矯正稅更好。
4．對(duì)關(guān)于污染的經(jīng)濟(jì)分析的批評(píng)
經(jīng)濟(jì)學(xué)家很少同樣一些環(huán)保主義者不計(jì)代價(jià)保護(hù)環(huán)境的觀點(diǎn)，認(rèn)為：清新的空氣和清潔的水肯定是有價(jià)值的。但必須把它們的價(jià)值與其機(jī)會(huì)成本（即與為了得到它們而必須放棄的東西）進(jìn)行權(quán)衡取舍。消除所有污染是不可能的。想要消除所有污染，就要把許多使
11、我們享有高生活水平的技術(shù)進(jìn)步倒退回去。清潔的環(huán)境與所有正常物品一樣，它有正的收入彈性：富國(guó)在經(jīng)濟(jì)上比窮國(guó)更有能力維持更清潔的環(huán)境，因此通常也有更嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)政策。此外，清新的空氣和清潔的水也服從需求定理：環(huán)境保護(hù)的價(jià)格越低，公眾就越想要保護(hù)環(huán)境。污染許可證和矯正稅的經(jīng)濟(jì)手段降低了環(huán)境保護(hù)的成本，因此，它增加了公眾對(duì)清潔環(huán)境的需求。
三、外部性的私人解決方法
1．私人解決方法的類型
（1）可以用道德規(guī)范和社會(huì)約束來(lái)解決外部性問(wèn)題，如禁止亂扔垃圾。
（2）有時(shí)可以通過(guò)慈善行為來(lái)解決外部性，如保護(hù)環(huán)境的非營(yíng)利性俱樂(lè)部。另一個(gè)例子是學(xué)院和大學(xué)接受校友、公司和基金會(huì)的捐贈(zèng)，部分是因?yàn)榻逃龑?duì)
12、社會(huì)有正外部性。政府通過(guò)允許計(jì)算所得稅時(shí)扣除慈善捐贈(zèng)的稅制來(lái)鼓勵(lì)這種外部性的私人解決方法。
（3）當(dāng)一個(gè)企業(yè)給另一個(gè)企業(yè)帶來(lái)外部性時(shí)，兩個(gè)企業(yè)可以通過(guò)合并把外部性內(nèi)部化。
（4）利益各方也可以通過(guò)簽訂合約來(lái)解決問(wèn)題，如蘋果園主和養(yǎng)蜂人可以在合約中規(guī)定樹(shù)和蜜蜂的最適數(shù)量，這樣就可以解決樹(shù)太少或蜜蜂太少的無(wú)效率問(wèn)題。
2．科斯定理
科斯定理：如果私人各方可以無(wú)成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問(wèn)題。
科斯定理說(shuō)明，如果沒(méi)有交易成本，私人經(jīng)濟(jì)主體自己就可以解決他們之間的外部性問(wèn)題。無(wú)論最初的權(quán)利如何分配，有關(guān)各方總可以達(dá)成一種協(xié)議，在這種協(xié)議中，每個(gè)人的狀況都可以
13、變好，而且，結(jié)果是有效率的。
3．為什么私人解決方法并不總是有效
根據(jù)科斯定理，如果人們能夠無(wú)成本地談判，那么，他們總可以達(dá)成一個(gè)資源有效配置的協(xié)議。但在許多情況下，在許多利益各方間達(dá)成協(xié)議是很困難的，有時(shí)是無(wú)法通過(guò)談判達(dá)成一個(gè)有效率的結(jié)果，有時(shí)是因?yàn)槔娓鞣饺藬?shù)太多而使談判變得困難，從而科斯定理并不適用。利益各方不能解決外部性問(wèn)題是因?yàn)榻灰壮杀镜拇嬖凇＝灰壮杀臼侵父鞣皆谶_(dá)成協(xié)議及遵守協(xié)議過(guò)程中所發(fā)生的成本。
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