[合同協(xié)議]證券交易委托代理協(xié)議書(shū).doc

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合同協(xié)議：_________ 證券交易委托代理協(xié)議書(shū) 甲方：_________________________ 乙方：_________________________ 簽訂日期：______年_____月_____日 第 1 頁(yè) 共 11 頁(yè) 證券交易委托代理協(xié)議書(shū) 甲方（投資者）：?乙方（證券營(yíng)業(yè)部）：依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。?第一章　雙方聲明?　　　　第一條　甲方向乙方作如下聲明：?　　　　　　　　1．甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則限制其投資證券市場(chǎng)的情形。?　　　　　　　　2．甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)其向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、有效、合法，甲方保證其資金來(lái)源合法。?　　　　　　　　3．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。?　　　　　　　　4．甲方同意遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。?　　　　　　　　5．甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款。?　　　　第二條　乙方向甲方作如下聲明：?　　　　　　　　1．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。?　　　　　　　　2．乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)。?　　　　　　　　3．乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準(zhǔn)。?　　　　　　　　4．乙方遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。?第二章　開(kāi)設(shè)資金帳戶?　　　　第三條　甲方應(yīng)親自開(kāi)設(shè)資金帳戶。?　　　　　　甲方在開(kāi)設(shè)資金帳戶時(shí)提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫(xiě)開(kāi)戶資料。?　　　　第四條　甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。?　　　　第五條　甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。?　　　　　　甲方可以隨時(shí)修改密碼。?第三章　交易代理?　　　　第六條　甲方可以通過(guò)第二條第三項(xiàng)約定的委托方式下達(dá)委托。?　　　　第七條　乙方為甲方提供以下服務(wù)：?　　　　　　　　1．接受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托；?　　　　　　　　2．代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收；?　　　　　　　　3．代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券；?　　　　　　　　4．代理甲方領(lǐng)取分紅派息；?　　　　　　　　5．應(yīng)甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單；?　　　　　　　　6．雙方依法約定的其他事項(xiàng)。?　　　　　　　　7．證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)定提供的其他服務(wù)。?　　　　第八條　甲方進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供有權(quán)人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。?　　　　　　甲方進(jìn)行自助委托，必須輸入正確的密碼。?　　　　第九條　當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時(shí)，甲方可以變更其未成交的委托。?　　　　第十條　甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢?cè)撐薪Y(jié)果，當(dāng)甲方對(duì)該結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢當(dāng)日以書(shū)面形式向乙方質(zhì)詢。?　　　　　　甲方逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書(shū)面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。?　　　　第十一條　當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。?第四章　資金存取?　　　　第十二條　甲方依法享有資金存取自由。?　　　　　　甲方從乙方提取資金時(shí)，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時(shí)辦理。?　　　　第十三條　甲方可以通過(guò)乙方柜臺(tái)存取資金。?　　　　　　甲方也可以通過(guò)其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。?　　　　　　其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。?　　　　第十四條　通過(guò)乙方柜臺(tái)提取資金的，應(yīng)提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。?　　　　　　乙方按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。?　　　　第十五條　甲方提取資金每筆數(shù)額、每天存取次數(shù)參照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。?　　　　第十六條　當(dāng)?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無(wú)法進(jìn)行時(shí)，甲方應(yīng)在乙方柜臺(tái)辦理資金存取手續(xù)。?第五章　變更和撤銷(xiāo)?　　　　第十七條　當(dāng)甲方重要資料變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。?　　　　第十八條　甲方撤銷(xiāo)指定交易，需另行簽署有關(guān)文件。?　　　　第十九條　除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可隨時(shí)撤銷(xiāo)其在乙方的資金帳戶。?　　　　第二十條　有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷(xiāo)其與甲方的委托代理關(guān)系：?　　　　　　　　1．乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí)的；?　　　　　　　　2．乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來(lái)源不合法；?　　　　　　　　3．甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為。?　　　　第二十一條　乙方撤銷(xiāo)其與甲方的委托代理關(guān)系，需書(shū)面通知甲方，并說(shuō)明理由。　　　　第二十二條　甲方在收到乙方撤銷(xiāo)委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷(xiāo)戶手續(xù)。?　　　　　　在甲方收到乙方撤銷(xiāo)委托代理關(guān)系通知至甲方銷(xiāo)戶手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買(mǎi)入委托指令。?第六章　甲方授權(quán)代理人委托?　　　　第二十三條　甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項(xiàng)。?　　　　第二十四條　甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書(shū)，并向乙方提交代理人的有效證件。?　　　　　　授權(quán)委托書(shū)至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證號(hào)碼、授權(quán)權(quán)限、有關(guān)代理人合法的證券市場(chǎng)投資資格及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。?　　　　第二十五條　甲方授權(quán)委托書(shū)的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方，但經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證的授權(quán)委托書(shū)可除外。?　　　　　　甲方簽署的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)交乙方備案。?　　　　第二十六條　甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或中止授權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。?　　　　　　乙方在收到甲方書(shū)面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書(shū)。?　　　　第二十七條　乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的，對(duì)因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。?第七章　責(zé)任、乙方免責(zé)條款?　　　　第二十八條　乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。?　　　　　　任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。?　　　　　　甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。?　　　　第二十九條　乙方對(duì)甲方的開(kāi)戶資料、委托事項(xiàng)、交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。?　　　　　　乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。?　　　　第三十條　當(dāng)甲方遺失證券帳戶卡、身份證、資金帳戶卡時(shí)，應(yīng)及時(shí)向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔(dān)。?　　　　第三十一條　因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。?　　　　第三十二條　因乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。?　　　　第三十三條　第三十一、三十二條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。?　　　　第三十四條　乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。?第八章　爭(zhēng)議的解決?　　　　第三十五條　當(dāng)雙方出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，可選擇如下方式解決：?　　　　　　　　1．協(xié)商；?　　　　　　　　2．提請(qǐng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解；?　　　　　　　　3．向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)投訴；?　　　　　　　　4．向有管轄權(quán)的法院起訴；?　　　　　　　　5．其他合法的方式。?第九章　機(jī)構(gòu)戶甲方?　　　　第三十六條　當(dāng)甲方是機(jī)構(gòu)戶時(shí)，開(kāi)設(shè)資金帳戶，按如下程序辦理：?　　　　　　　　1．依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權(quán)委托書(shū)；?　　　　　　　　2．提交甲方法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、證券帳戶卡、代理人身份證、法定代表人證明書(shū)。?　　　　　　　　3．預(yù)留印鑒和密碼。?　　　　第三十七條　甲方不能通過(guò)乙方柜臺(tái)存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。?第十章　附則?　　　　第三十八條　乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。?　　　　第三十九條　甲方的委托憑證是指其柜臺(tái)委托所填寫(xiě)的單據(jù)、非柜臺(tái)委托所形成的乙方電腦記錄資料。?　　　　第四十條　乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料?！　　　〉谒氖粭l　本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。?　　　　第四十二條　本協(xié)議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發(fā)生。甲方（蓋章）：　　　　　　　　乙方（蓋章）：　　　　　　　　法定代表人（簽字）：　　　　　法定代表人（簽字）：　　　　　年 月 日　　　　　　　　 年 月 日　　　　　　　　簽訂地點(diǎn)：　　　　　　　　　　簽訂地點(diǎn)：　　　　　　　　　　 附件 辦理自助委托協(xié)議書(shū)（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠(yuǎn)程委托）　　　　甲方：　　　　乙方：　　　　為保護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益，甲乙雙方就甲方利用乙方提供的自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠(yuǎn)程委托）系統(tǒng)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券業(yè)務(wù)簽署如下協(xié)議：　　　　一、甲方在辦理自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠(yuǎn)程委托）開(kāi)戶時(shí)需按規(guī)定向乙方提供有關(guān)資料，確保所提供資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，并愿對(duì)所提供資料產(chǎn)生的結(jié)果負(fù)責(zé)。當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，甲方承諾辦理變更手續(xù)。如未及時(shí)變更而導(dǎo)致的責(zé)任由甲方自行承擔(dān)。　　　　二、甲方必要時(shí)可不定期通過(guò)自助委托系統(tǒng)變更交易密碼（以下簡(jiǎn)稱密碼），因密碼遺忘甲方應(yīng)通過(guò)書(shū)面形式向乙方申請(qǐng)重新設(shè)置密碼。使用密碼進(jìn)行的一切交易均示為甲方親自處理，由此造成的一切后果（包括密碼泄密造成證券被盜買(mǎi)盜賣(mài)）由甲方承擔(dān)責(zé)任?！　　　∪?、甲方在操作時(shí)務(wù)必根據(jù)電腦屏幕或電話語(yǔ)言提示謹(jǐn)慎操作，因操作失誤而產(chǎn)生一切后果由甲方自行承擔(dān)?！　　　∷?、乙方對(duì)甲方在證券交易中可能遇到的不可預(yù)測(cè)或不可抗拒的因素造成的損失不負(fù)任何責(zé)任，包括但不僅限于停電、通信故障、機(jī)器設(shè)備故障等。　　　　五、自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托）買(mǎi)賣(mài)證券的一切數(shù)據(jù)一律以乙方電腦資料為準(zhǔn)?！　　　×⒓追降淖C券帳戶卡和交易磁卡須妥善保管，如有遺失，須向乙方申請(qǐng)掛失，掛失受理生效前產(chǎn)生的一切后果由甲方負(fù)責(zé)。　　　　七、甲方應(yīng)參照乙方規(guī)定選擇下列自助委托方式（請(qǐng)?zhí)顚?xiě)“是”或“否”）　　　　　　　　1．電話委托（?。　　　　　　　?．刷卡委托（?。　　　　　　　?．熱自助委托（?。　　　　　　　?．遠(yuǎn)程委托（　）　　　　八、本協(xié)議為《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》的有效組成部分。未盡事宜，按國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和上海、深圳證券交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行?！　　　【?、本協(xié)議自甲乙雙方簽定之日起生效?！　　　∈⒈緟f(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。　　　　甲方（簽字）：　　　　　　　　乙方（蓋章）：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 經(jīng)辦人（簽字）：　　　　　　　　　　　年 月 日　　　　　　　　 年 月 日 第 8 頁(yè) 共 11 頁(yè) 證券交易營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū) 甲方：銀行 乙方：公司 為貫徹銀行業(yè)、證券業(yè)分業(yè)管理的原則，進(jìn)一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)[]號(hào)文件的精神要求，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方所屬證券交易營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)讓給乙方一事達(dá)成如下合同條款： 一、甲方同意其對(duì)證券部的全部投資及其投資所形成之所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給乙方。轉(zhuǎn)讓價(jià)格為元。轉(zhuǎn)讓價(jià)格在省人民銀行對(duì)該次轉(zhuǎn)讓予以批準(zhǔn)確認(rèn)后日之內(nèi)一次性付清，甲方證券部資產(chǎn)清單見(jiàn)附件。 二、證券部自營(yíng)業(yè)證券（即國(guó)債部分）由甲方自行辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，不在轉(zhuǎn)讓范圍內(nèi)。 三、經(jīng)省人行批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓后，由乙方進(jìn)行鑒定、經(jīng)營(yíng)，甲方負(fù)責(zé)監(jiān)督。 四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同配合辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，有關(guān)印鑒及公章由甲乙雙方共同管理，按證券部正常業(yè)務(wù)需要掌握使用，待人民銀行正式批準(zhǔn)更名時(shí)即換成乙方印章。 五、在正式辦理更名、換牌手續(xù)后當(dāng)月月末甲乙雙方辦理交換手續(xù)，甲方的財(cái)務(wù)、電腦和業(yè)務(wù)主管人員可繼續(xù)留下工作個(gè)月，協(xié)助乙方人員做好接管后業(yè)務(wù)運(yùn)行工作，做到平衡交接。所發(fā)生的工資、差旅費(fèi)與生活補(bǔ)貼，根據(jù)原標(biāo)準(zhǔn)由乙方負(fù)責(zé)。 六、債權(quán)、債務(wù)、費(fèi)用及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，證券交易營(yíng)業(yè)部的債權(quán)、債務(wù)包括本協(xié)議生效之前，證券交易營(yíng)業(yè)部對(duì)外形成的尚未消滅的債權(quán)、債務(wù)，以及由此產(chǎn)生的預(yù)期收益和費(fèi)用。 本協(xié)議生效后，證券營(yíng)業(yè)部的債權(quán)、債務(wù)由轉(zhuǎn)讓后的證券營(yíng)業(yè)部繼續(xù)享有或承擔(dān)。 七、甲方于附表中所列證券營(yíng)業(yè)部的資產(chǎn)應(yīng)為完整的資產(chǎn)，如有欠付的稅費(fèi)和價(jià)款，應(yīng)由甲方付清。 八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方根據(jù)乙方意見(jiàn)與其本人的意愿，進(jìn)行妥善安置。招聘的合同制職工、臨時(shí)工，乙方應(yīng)按國(guó)家勞動(dòng)法的有關(guān)規(guī)定，重新簽訂新的勞動(dòng)合同，無(wú)條件按原合同規(guī)定進(jìn)行接收并妥善安置。 九、為證券部轉(zhuǎn)讓之事中所發(fā)生的一切費(fèi)用，由甲乙雙方各負(fù)責(zé)一半。 十、甲方盡力協(xié)助乙方將全部股民轉(zhuǎn)入乙方證券部。 十一、本合同簽訂后，如因一方原因造成轉(zhuǎn)讓無(wú)法進(jìn)行的，由過(guò)錯(cuò)方向?qū)Ψ絻敻哆`約金，違約金按轉(zhuǎn)讓價(jià)格的％計(jì)。如因不可抗力及國(guó)家法規(guī)政策或規(guī)章之規(guī)定不予轉(zhuǎn)讓的因素造成達(dá)無(wú)法轉(zhuǎn)讓的，雙方可不負(fù)違約責(zé)任。 十二、有關(guān)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的具體事宜，甲乙雙方授權(quán)其所屬機(jī)構(gòu)聯(lián)系辦理。 十三、乙方未按第一款如期支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計(jì)算公式為：未付轉(zhuǎn)讓價(jià)款׉×天數(shù)。 十四、甲乙雙方對(duì)在交往過(guò)程中所商業(yè)秘密保密；若有違反本條約定，由須向?qū)Ψ街Ц掇D(zhuǎn)讓價(jià)款‰的違約金。 十五、本轉(zhuǎn)讓合同一式份，雙方各執(zhí)份，具有同等法律效力，附件視同正文，具有同等法律效力。 十六、本轉(zhuǎn)讓合同未盡事宜，雙方可協(xié)商解決，簽定補(bǔ)充條款。 十七、本轉(zhuǎn)讓合同自雙方簽章后生效。 甲方（蓋章）：銀行????????????? 乙方（蓋章）：公司 法定代表人（簽字）：　????????? 法定代表人（簽字）： 地址：???????????????????????? 地址： 聯(lián)系電話：???????????????????? 聯(lián)系電話： 年 月 日???????????????? 年 月 日 簽訂地點(diǎn)：???????????????????? 簽訂地點(diǎn)： 第 10 頁(yè) 共 11 頁(yè) 合同協(xié)議：_________ 本文至此結(jié)束，感謝您的瀏覽! （模板僅供參考） 下載修改即可使用 第 11 頁(yè) 共 11 頁(yè)