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1、證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案12300字
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.按照《反洗錢法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)客戶的交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存( )年。
A.3
B.5
C.2
D.1
2.( )有權(quán)對違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，采取證券市場禁入措施。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.人民法院
3.以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是( )。
A.創(chuàng)業(yè)基金
B.私募基金
C.證券投資基金
D.社?；?/p>
2、金
4.下列關(guān)于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是( )。
A.被采取證券市場禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行昕證
B.構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)采取終身市場禁入措施
C.涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)，由其決定是否采取證券市場根本禁入措施
D.采取證券市場禁入措施的前提是對有關(guān)人員依法進(jìn)行了行政處罰
5.關(guān)于證券市場禁入，以下說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.被采取措施的，其在所在機(jī)構(gòu)的任職職務(wù)自動(dòng)解除
B.當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利
C.在禁人期間，當(dāng)事人不得在上市公司擔(dān)任董事職務(wù)
D.采取措施前，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的理由
3、 6.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
7.創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、( )應(yīng)當(dāng)對公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
A.相關(guān)披露事項(xiàng)的負(fù)責(zé)人
B.董事會(huì)秘書
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.獨(dú)立董事
8.( )是對上市公司日常監(jiān)督的主要內(nèi)容。
A.再融資的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.信息披露的監(jiān)管
D.并購重組的
4、監(jiān)管
9.負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用的是( )。
A.中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.社?；鹄硎聲?huì)
C.中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司
D.證券投資基金
10.上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于( )行為。
A.虛假陳述
B.合法經(jīng)營
C.操縱市場
D.內(nèi)幕交易
11.( )是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。
A.保護(hù)投資者合法權(quán)益
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大
C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定
D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
12.我國《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該
5、信息公開前買賣證券，屬于( )行為。
A.操縱市場
B.內(nèi)幕交易
C.欺詐客戶
D.虛假陳述
13.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以( )。
A.核準(zhǔn)
B.備案
C.注冊
D.關(guān)注
14.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是( )。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
15.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立( )，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A.上市章程
B.上市推薦書
6、 C.上市協(xié)議書
D.上市公告書
16.目前，我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊( )方式。
A.全額結(jié)算
B.余額結(jié)算
C.凈額結(jié)算
D.足額結(jié)算
17.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的上市規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對( )的管理。
A.證券交易所會(huì)員
B.證券登記結(jié)算
C.上市公司
D.證券交易活動(dòng)
18.投資者在從事證券交易之前，必須向( )提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。
A.證券經(jīng)紀(jì)人
B.證券登記結(jié)
7、算公司
C.存管銀行
D.證券交易所
19.證券公司直接為投資者開立( )。
A.清算賬戶
B.銀行賬戶
C.證券賬戶
D.結(jié)算賬戶
20.證券交易所上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券營業(yè)部
B.證券公司
C.上市公司
D.證券登記結(jié)算公司
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括( )。
A.發(fā)行人董事會(huì)作出相關(guān)決議
B.發(fā)行人股東大會(huì)作出相關(guān)決議
C.由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)申請文件
D.由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審
8、核
2.根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，客戶融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物包括( )。
A.充抵保證金的證券
B.向客戶收取的保證金
C.客戶融券賣出所得全部價(jià)款
D.客戶融資買人的全部證券
3.用于參加網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售的股票數(shù)量，其限量為( )。
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