期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 重點(diǎn)難點(diǎn)整理總結(jié)
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1、2012年期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī)重點(diǎn)難點(diǎn)整理總結(jié) 一、日期對(duì)照 1、結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。 2、期貨公司的成立審批為6個(gè)月。 3、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。 申請(qǐng)金融結(jié)算資格的,受理3個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。 提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。 4、期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批,在2個(gè)月內(nèi)(2條為20日內(nèi)),那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)(1條2個(gè)月)審批。見(jiàn)P7 5、調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的,可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易,最長(zhǎng)30日 6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
2、不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào),整改時(shí)間在20日內(nèi),自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施,連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。 7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的,5日內(nèi)報(bào)告。 8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日,按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告。年后4個(gè)月報(bào)審計(jì)報(bào)告。 9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日,處罰基本為3萬(wàn)以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司,他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。 10、高管人員的管理辦法基本為5日,首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日 處罰為3萬(wàn)元以下,對(duì)受賄、非法獲
3、利的無(wú)警告處分。 11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任,過(guò)期作廢。 12、期貨從業(yè)人員管理一般10日, 13、首席風(fēng)險(xiǎn)官:季度后10日、年后20日?qǐng)?bào)工作報(bào)告 14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 二、年限的比較: 1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員: 解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。 2、期貨交易所每年對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。 3、除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上,其他的都是20年 三、金額的比較: 1、設(shè)立期貨公司注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85% 四、法律法規(guī)處罰: 1、見(jiàn)整理資料1,注:大部分期貨交易
4、所違規(guī)的按照第68條處罰,大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。 2、期貨公司接收全權(quán)委托的,對(duì)交易損失承擔(dān)不超過(guò)損失80%責(zé)任。 3、期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無(wú)過(guò)的,承擔(dān)損失不超過(guò)80% 4、期貨公司保證金不足,交易所未及時(shí)通知,應(yīng)承擔(dān)損失的60% 客戶保證金不足的,期貨公司未及時(shí)通知的,承擔(dān)損失的80% 5、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的,承擔(dān)損失的60% 期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)投資交易的,承擔(dān)80% 五、比例的比較 1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。 2、保障基金:按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后
5、續(xù)的:期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳,期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五---千萬(wàn)分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請(qǐng)不繳納。 3、機(jī)構(gòu)投資者損失的,10萬(wàn)以內(nèi)全額,超過(guò)的按照80%賠,個(gè)人10萬(wàn)元以內(nèi)的全陪,超過(guò)部分90%賠。 4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。 5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu),全體董事和股東。 六、設(shè)立期貨公司條件: 1、從業(yè)人員不少于15人,有資格的管理人員不低于3人。 2、持有5%以上股東的: ①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn),經(jīng)營(yíng)2年以上
6、且最近2年中1年盈利 或:實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。 ②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資(含新期貨公司)不超過(guò)凈資產(chǎn)。 ③3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為; 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 3、持股100%的股東:凈資本還不低于10億元,不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。 4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的,前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī),高管2年內(nèi)無(wú)處罰(變更比例滿50%的特例)控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。 設(shè)立營(yíng)業(yè)部的, 前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī),高管1年內(nèi)無(wú)處罰。 七、高管人員的任職資格: 1、一般董事、監(jiān)事 ①期貨、證券、會(huì)計(jì)
7、、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上; 專 科 2、獨(dú)立董事: ①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律 5年以上或有高級(jí)職稱 ; 本科 ; 資質(zhì)測(cè)試; 有時(shí)間和精力 3、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席: ①期貨 3年,其他金融4年,會(huì)計(jì)、法律5年; 本科 ;資質(zhì)測(cè)試 4、經(jīng)理稱: ①期貨資格 ;本科 ;資質(zhì)測(cè)試 5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理: ①期貨 3年,其他金融4年,會(huì)計(jì)、法律5年;期貨資格;本科;資質(zhì)測(cè)試;金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn) 6、首席風(fēng)險(xiǎn)官: ①期貨資格;本科;資質(zhì)測(cè)試;期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年,經(jīng)驗(yàn)3年 7、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人:
8、 ①期貨資格;本科 ;期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。 其他: 下列①人員不得擔(dān)任高管:: ① 解除職務(wù)、撤銷資格、開(kāi)除日起5年;收到處罰、對(duì)托管整頓營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi);不適當(dāng)人選2年內(nèi) ② 期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至??疲痪哂醒芯可谪浤晗尥饪品艑?年。 ③ 董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 ④ 除下列外高管任職資格換崗即失效:前提是在同一期貨公司內(nèi): 1、 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事 2、 董事長(zhǎng)改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長(zhǎng)、兩個(gè)長(zhǎng)改一般監(jiān)事和董事 3、 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。
9、 八、期貨從業(yè)人員管理:近3年內(nèi)無(wú)處罰的可以被聘任。 九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù): 1、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件: ①經(jīng)紀(jì)資格;負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn);高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。 ②近3年內(nèi)無(wú) 期貨公司無(wú)處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件 2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格:除1外 ①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上,至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn) ②注冊(cè)資本5000萬(wàn),2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) ③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn),控股股東凈資產(chǎn)不低于2億 或控股股東凈資本不低于5億,不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。 3、申請(qǐng)全面結(jié)算資格
10、 ①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上,至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn) ②注冊(cè)資本1億,2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) ③前3年連續(xù)盈利,且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億,控股股東凈資產(chǎn)不低于10億 或前3年中,至少2年盈利,且每季度客戶權(quán)益不低于1億元,控股股東凈資本不低于10億,不適用 的凈資產(chǎn)不低于15億。 4、 全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立 保證金制度 按照交易所的規(guī)定建立 限倉(cāng)制度 5、 期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的,3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
11、 全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的,3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 1、期貨公司: ① 凈資本不低于1500萬(wàn) 凈資本不低于客戶權(quán)益的 6% 凈資本除營(yíng)業(yè)部家數(shù)不低于 300萬(wàn) 凈資本/凈資產(chǎn)不低于 40% 流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本不低于 100% 負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于 150% ②期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的,凈資本不
12、低于 3000萬(wàn) 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于 4500萬(wàn) 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于 ①9000萬(wàn);②客戶權(quán)益總額的6% ③發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告,重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)10%以上的 十一、IB業(yè)務(wù)(中間介紹業(yè)務(wù)) 1、 證券公司的條件: ① 申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī): 凈資本不低于12億;流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%;對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%; 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% ②具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度,2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。 ③從業(yè)人員,總部至少5人。營(yíng)
13、業(yè)部至少2人 2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。 (一)期貨交易管理?xiàng)l例經(jīng)典總結(jié) 本法規(guī)大部分是要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的,下列特殊。 一、易混淆的知識(shí) 1、結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),在收到申請(qǐng)3個(gè)月內(nèi)決定。 2、期貨公司的成立在證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)后6個(gè)月內(nèi)決定 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的,期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告 3、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的,證監(jiān)會(huì)注銷許可證。 4、期貨公司成立條件:注冊(cè)資本最低3000萬(wàn),應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本,貨幣出資不低于85%,可根據(jù)審慎監(jiān)
14、管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額,近3年無(wú)違規(guī),高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格,從業(yè)人員有從業(yè)資格,有健全的制度。 5、期貨公司的行為:下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):(除4、7外受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定) ①合并分立停業(yè)解散等, ②變更公司形式 ③變更范圍, 4、變更注冊(cè)資本,(受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定) 5、變更5%以上股權(quán) 6、設(shè)立、收購(gòu)、參股、終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 7、其他情形 (受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定) 6、期貨公司的行為:下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(分部)批準(zhǔn):(除②外受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定) ①變更法人、住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 ②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) (受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定)
15、 ③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)費(fèi)范圍 (4)、其他事項(xiàng) 7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布: 成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、收盤價(jià)與開(kāi)盤價(jià)、最低價(jià)與最高價(jià)、即時(shí)行情 未經(jīng)交易所批準(zhǔn),不得發(fā)布 即時(shí)行情 8、期貨交易所的行為:下列事項(xiàng)交易所先決定,后報(bào)告證監(jiān)會(huì):(先決定) 提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉(cāng)量、暫停交易、其他緊急措施 9、期貨交易所的行為:下列事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行:(先批) 章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng) 、住所或場(chǎng)所變動(dòng)、合并分立解散 10、未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),交易所不得從事: 信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 11、在調(diào)查內(nèi)
16、幕信息,經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過(guò)15日,案情復(fù)雜的不超30日 二、法規(guī)歸納: 1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的,證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及高管采取下列措施 : 談話、 提示、 記入信用記錄、 責(zé)令期貨公司限期整改 整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后3日內(nèi)解除措施。 2、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的,采?。? 責(zé)令停業(yè)整頓、 指定其他機(jī)構(gòu)托管、 接管 3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等,期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告 4、【68條】交
17、易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng):責(zé)令改正、給予警告、沒(méi)收違法所得: (公司的處罰) ①違反規(guī)定接納會(huì)員 ②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi) (應(yīng)退還) ③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒(méi)資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定 有上述之一的,對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分,并處1-10萬(wàn)罰款。(對(duì)責(zé)任人的處罰) 5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的,責(zé)令改正,給予警告 沒(méi)收違法所得,并處違法所得1-5倍罰款 沒(méi)有所得或不滿10萬(wàn)元的,處以10-50萬(wàn)罰款 ① 違規(guī)修改章程、上市品種、
18、分立合并、變更場(chǎng)所等 ② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會(huì)檢查的 責(zé)任人的處罰:違反之一的給予紀(jì)律處分,并處1-10萬(wàn)罰款。 6、【70條】期貨公司違反下列之一的,責(zé)令改正、給予警告 沒(méi)收違法所得,并處1-3倍的罰款 沒(méi)有所得或不足10萬(wàn)的,處以10-30萬(wàn) ①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營(yíng)業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【69】②中的事項(xiàng) 責(zé)任人違反之一的:給予警告,并處1-5萬(wàn)元罰款,嚴(yán)重的,
19、暫?;虺蜂N從業(yè)資格 7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的:責(zé)令改正,給予警告 沒(méi)收違法所得,并處違法所得1-5倍罰款 沒(méi)有所得或不滿10萬(wàn)元的,處以10-50萬(wàn)罰款 ①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開(kāi)戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。 責(zé)任人的處罰:違反之一的給予紀(jì)律處分,并處1-10萬(wàn)罰款。 8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的,責(zé)令改正,給予警告。單位從事的,責(zé)任人:處3-30萬(wàn)罰款 【75條】交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)的,責(zé)令改正,給予警告 單位從事的,責(zé)任人:處1-10萬(wàn)罰款 【76條】國(guó)有企
20、業(yè)違規(guī)買賣期貨的 責(zé)任人降級(jí)至開(kāi)除的紀(jì)律處分 沒(méi)收違法所得,并處違法所得1-5倍罰款 沒(méi)有所得或不滿10萬(wàn)元的,處以10-50萬(wàn)罰款 9、【74條】操縱期貨價(jià)格的,責(zé)令改正,給予警告 【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的, 【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的 沒(méi)收違法所得,并處違法所得1-5倍罰款 沒(méi)有所得或不滿20萬(wàn)元的,處以20-100萬(wàn)罰款 單位從事內(nèi)幕交易的,責(zé)任人:處1-10萬(wàn)罰款 10、【80】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的, 沒(méi)收違法所得,并處違法所得1-5倍罰款 責(zé)任人的處罰:違反之
21、一的給予紀(jì)律處分,并處3-10萬(wàn)罰款 法規(guī)總結(jié):【70條】期貨公司做沒(méi)有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事項(xiàng),是1-3倍罰款,不足10萬(wàn)處以10-30萬(wàn),相關(guān)人員1-5萬(wàn)罰款 【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的,不足20萬(wàn)處以20-100萬(wàn) 【73條】利用內(nèi)幕信息交易的,單位從事的,責(zé)任人:處3-30萬(wàn)罰款 【80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬(wàn), 其他的全部是 1-5倍罰款,不足10萬(wàn)的處以10-50萬(wàn),責(zé)任人處以1-10萬(wàn) 對(duì)單位:期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是責(zé)令整改,給予警告處分 對(duì)責(zé)
22、任人的處罰是:期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以紀(jì)律處分 期貨公司的給予警告處分 三、變相期貨交易 滿足下列之一的; ① 為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保 ② 實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度,同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20% 四、其他事項(xiàng) 1、公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。 期貨高級(jí)管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié) 注:幾日內(nèi)全部是工作日,有別于其他章節(jié),除下列外,其他全是5個(gè)工作日。 1、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日?qǐng)?bào)告 2、臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月 3、違規(guī)被調(diào)查,期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日
23、內(nèi)報(bào)告 一、條件:可以分四大類(一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)正副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人) 1、 高級(jí)管理人員應(yīng)遵守:自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠(chéng)信、勤勉盡職 應(yīng)具有:誠(chéng)實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營(yíng)管理能力 在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8年以上的,可免試期貨從業(yè)資格, 下列不可以當(dāng)高管: ① 解除職務(wù)、撤銷資格、開(kāi)除日 起 5年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的,執(zhí)行期 未滿3年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人
24、 未滿3年 ④ 認(rèn)定不適合人選日起 2年以內(nèi) ⑤ 在黨政機(jī)關(guān)任職的。 2、 除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件: ① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗(yàn) ② ??埔陨? 3、 獨(dú)立董事條件: ① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱 ② 本科、學(xué)士學(xué)位 ③ 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 ④ 必須得時(shí)間和精力 其中下列人不可以擔(dān)當(dāng): ① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ② 在持股5%以上、前5名股東、
25、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ③ 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員 ④ 近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員 4、 董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的條件: ① 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上(研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年) ② 本科、學(xué)士位(期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至??疲? ③ 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 5、 經(jīng)理層條件 ① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士位 ③ 認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 6、 總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件:基本同董事長(zhǎng)條件,除③外 ① 上述5的條件 ② 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上(研究
26、生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年) ③ 擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn) 7、 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人條件: ① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士 ③ 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人:會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師;營(yíng)業(yè)部經(jīng)理:期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗(yàn) 二、任職審批: 1、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批,或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。 其他人員有:證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。 2、要有推薦人的推薦。推薦人條件:任職1年以上的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注:沒(méi)有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。 3、證監(jiān)會(huì)通過(guò)審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查 4、取得資
27、格30日內(nèi)上任,否則資格作廢,除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可 5、期貨公司任用、免除高管人員的,5工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 6、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的,決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過(guò)30%。 8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事,只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 9、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營(yíng)業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。 10、獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董 11、上述人員兼職的,自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。 12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事(獨(dú)立董事外)監(jiān)事。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的,不需重新申請(qǐng)資格。但1
28、3條的情況除外。 13、取得經(jīng)理層資格的,未參加年檢、未通過(guò)資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的,應(yīng)重新取得資格。 14、高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的,應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書(shū)。 15、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的,5日內(nèi)報(bào)告 16.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選:2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管,認(rèn)定不適合人選的,應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。 ①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的 ②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話; 累計(jì)3次給予紀(jì)律處分 三、處罰 1、申請(qǐng)人提供虛假材料的,不予受理,并警告 2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的,沒(méi)收所得,處3萬(wàn)以下處罰
29、。 金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié) 一、 金融期貨結(jié)算資格分為:交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 二、 申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件: ① 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近2年未受處罰。 ② 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)完整的年度,重組的按重組日計(jì)算。 ③ 控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過(guò)處罰。 ④ 期貨公司近3年未受處罰,近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。 三、 申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件 ①上述二 ②董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5年以上,其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期
30、貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。 ③注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn),申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī); 4、申請(qǐng)日前3個(gè)年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬(wàn),控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元;或者控股股東期末凈資本不低于5億元,不適用凈資本的,凈資產(chǎn)不低于8億元。 四、 申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的: ① 上述二 ② 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上,至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。 ③ 注冊(cè)資本在1億元以上,申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī) ④ 申請(qǐng)日前3個(gè)年
31、度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元;或者申請(qǐng)日前3個(gè)年度中,至少2個(gè)年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元,控股股東期末凈資本不低于10億元,控股股東不適用的,凈資產(chǎn)不低于15億元。 五、 證監(jiān)會(huì)在受理后3個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的,業(yè)務(wù)資格失效。 六、 交易結(jié)算會(huì)員資格:可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算,不可以為非結(jié)算會(huì)員辦理 全面結(jié)算會(huì)員資格:可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算,也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。 因此,非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期
32、貨交易所。 七、 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令后,交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會(huì)員收保證金,但不得低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。 八、 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),有期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨保證金賬戶中劃撥。 九、 除下列外,全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金: ① 依非結(jié)算會(huì)員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。 十、 全面結(jié)算會(huì)員公司按照證監(jiān)會(huì)、交易所的規(guī)定,建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保證金管理制度。 可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況
33、調(diào)整保證金。 全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定,建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。 非結(jié)算會(huì)員客戶持倉(cāng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的,客戶應(yīng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告。 十一、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉(cāng)。 除上述外,全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉(cāng)情形。 全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任,不足的,全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。 十二、全面結(jié)算會(huì)員認(rèn)為必要的,可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。 十三、期貨公司被交易所接納為會(huì)員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的,應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。 十四、全面會(huì)員應(yīng)在定期報(bào)告中報(bào)告:①非結(jié)算會(huì)員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況 十五、全面會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員保證金最低余額的,應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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