《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷1

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1、 模擬試題2 一、單選題(每小題：1.0 分) 1、依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(答案:A) A、1 B、2 C、3 D、0．5 2、無(wú)記名國(guó)債屬于( )。(答案:A) A、實(shí)物債券 B、記賬式債券 C、憑證式債券 D、以上都不是 3、證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明( )字樣。(答案:B) A、有限責(zé)任公司

2、 B、證券登記結(jié)算 C、股份有限公司 D、證券公司 4、美國(guó)稱(chēng)證券公司為( )。(答案:B) A、商人銀行 B、投資銀行 C、證券公司 D、證券有限責(zé)任公司 5、證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來(lái)說(shuō)( )。(答案:B) A、資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 B、資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 C、資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高 D、資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高 6、資本公積金

3、轉(zhuǎn)增股本所獲取的收益屬于( )。(答案:D) A、股票股息 B、財(cái)產(chǎn)股息 C、資本損益 D、資本增值收益 7、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為( )元。(答案:B) A、5 B、25 C、50 D、100 8、證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為( )。(答案:A) A、發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng) B、場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng) C、主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng) D、二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng) 9、根據(jù)我國(guó)

4、《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司由( )共同出資設(shè)立《國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。(答案:D) A、3個(gè)以上30個(gè)以下 B、3個(gè)以上50個(gè)以下 C、2個(gè)以上30個(gè)以下 D、2個(gè)以上50個(gè)以下 10、當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定養(yǎng)來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了( )。(答案:D) A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C、法律風(fēng)險(xiǎn) D、基差風(fēng)險(xiǎn) 11、債券的發(fā)行人不包括( )。(答案:B)

5、 A、中央政府和中央政府機(jī)構(gòu) B、地方政府機(jī)構(gòu) C、金融機(jī)構(gòu) D、公司和企業(yè) 12、實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)的是( )。(答案:A) A、認(rèn)購(gòu)權(quán)證 B、歐式權(quán)證 C、百慕大式權(quán)證 D、認(rèn)沽權(quán)證 13、歐洲債券是指籌資人( )。(答案:C) A、在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券 B、在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券 C、在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券 D、在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

6、14、( )是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。(答案:A) A、H股 B、紅籌股 C、藍(lán)籌股 D、創(chuàng)業(yè)板股票 15、將基金劃分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型的依據(jù)是( )。(答案:B) A、投資標(biāo)的不同 B、投資目標(biāo)不同 C、組織形式不同 D、交易方式不同 16、( )年被稱(chēng)為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。(答案:A) A、2005 B、2006 C、2004 D、2003 17、關(guān)于創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司申請(qǐng)條件的描述

7、，不正確的是( )。(答案:D) A、經(jīng)營(yíng)單一證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司最近半年凈資本不低于1億元；經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的證券公司最近半年凈資本不低于3億元 B、最近半年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易緒算資金和客戶(hù)委托管理資金)的150％ C、最近嗶年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 D、最近半年凈資本不低于凈資產(chǎn)的80％ 18、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。(答案:C) A、實(shí)力雄厚的證券公司 B

8、、信托投資公司 C、商業(yè)銀行 D、基金公司 19、只有當(dāng)證券投資的名義收益率( )時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。(答案:B) A、小于通貨膨脹率 B、大于通貨膨脹率 C、等于通貨膨脹率 D、不等于通貨膨脹率 20、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按( )來(lái)劃分的。(答案:B) A、時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) B、基礎(chǔ)工具 C、合約履行時(shí)間 D、投資者的買(mǎi)賣(mài) 21、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )。(答案:A) A、普通股票和

9、優(yōu)先股票 B、記名股票和無(wú)記名股票 C、有面額股票和無(wú)面額股票 D、份額股票和比例股票 22、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括( )。(答案:D) A、接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B、以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品 C、具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響 D、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí) 23、在業(yè)務(wù)管理方面，國(guó)內(nèi)證券公司都把( )作為重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域。(答案:A) A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

10、 C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D、自營(yíng)業(yè)務(wù) 24、2001年底，許多發(fā)達(dá)國(guó)家的機(jī)構(gòu)投資者管理的資產(chǎn)總規(guī)模超過(guò)了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)，除了( )。(答案:D) A、美國(guó) B、英國(guó) C、法國(guó) D、德國(guó) 25、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是( )。(答案:A) A、代銷(xiāo) B、余額包銷(xiāo) C、全額包銷(xiāo) D、包銷(xiāo) 26、上海證券交易所的分類(lèi)股價(jià)指數(shù)包括( )五大類(lèi)。(答案:A) A、工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、

11、公用事業(yè)和綜合 B、工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合 C、工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和綜合 D、工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運(yùn)輸業(yè) 27、認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的( )。(答案:C) A、債權(quán)人 B、收益人 C、股東 D、委托人 28、新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)公司的設(shè)立的有關(guān)申請(qǐng)由( )受理。(答案:A) A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、證券交易所 C、國(guó)務(wù)院 D、中國(guó)人民銀行 29、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這

12、是一種綜合權(quán)利，其中首要的是( )。(答案:A) A、可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策 B、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán) D、股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓 30、中央銀行債券的期限一般較短，是為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行，巋廣義上講它應(yīng)該屬于( )。(答案:D) A、政府債券 B、公司債券 C、特別國(guó)債 D、金融債券 31、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括( )。(答案:D) A、證券登記結(jié)算公司、證券投資

13、咨詢(xún)公司和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所 C、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D、證券公司 32、按債券形態(tài)分類(lèi)，可分為實(shí)物債券、憑證式債券和( )。(答案:B) A、地方政府債券 B、記賬式債券 C、金邊債券 D、專(zhuān)項(xiàng)債券 33、附新股認(rèn)購(gòu)權(quán)公司債在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券形態(tài)( )。(答案:A) A、依然存在 B、自行消失 C、轉(zhuǎn)為股票 D、自動(dòng)作廢 34、證券經(jīng)紀(jì)商的收入來(lái)源是( )。(答案:B) A、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

14、 B、傭金 C、股利和股息 D、稅金 35、為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所定的交易規(guī)則是( )。(答案:A) A、漲跌幅限制 B、價(jià)格決定 C、大宗交易 D、報(bào)價(jià)方式 二、多選題(每小題：2.0 分) 1、以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國(guó)務(wù)院及國(guó)有資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理( )等手續(xù)。(答案:ACD) A、資產(chǎn)評(píng)估 B、審計(jì) C、確認(rèn) D、驗(yàn)證 2、股份有限公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)是( )。(答案:ABD)

15、 A、檢查公司的財(cái)務(wù) B、提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì) C、制定公司的基本管理制度 D、當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正 3、加入WTO后3年內(nèi)，中外合營(yíng)公司不可以(不通過(guò)中方中介)從事( )的承銷(xiāo)。(答案:D) A、A股 B、B股 C、H股 D、N股 4、上證180指數(shù)樣本股的選擇主要考慮( )。(答案:ABC) A、行業(yè)代表性 B、流通市值的規(guī)模 C、交易活躍程度 D、地區(qū)代表性 5、認(rèn)股權(quán)證在多數(shù)情況

16、下與( )同時(shí)發(fā)行。(答案:AB) A、債券 B、優(yōu)先股 C、普通股 D、期貨 6、現(xiàn)代金融體系的支柱是( )。(答案:ABCD) A、基金 B、銀行業(yè) C、證券業(yè) D、保險(xiǎn)業(yè) 7、經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在其風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控和可承受的前提下，進(jìn)行( )。(答案:ABC) A、業(yè)務(wù)創(chuàng)新 B、經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新 C、組織創(chuàng)新 D、監(jiān)管創(chuàng)新 8、除股票投資的共有風(fēng)險(xiǎn)外，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓還有以下需要特別關(guān)

17、注的風(fēng)險(xiǎn)( )。(答案:ABCD) A、掛牌公司風(fēng)險(xiǎn) B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C、信息風(fēng)險(xiǎn) D、信用風(fēng)險(xiǎn) 9、股票的特征包括( )。(答案:ABCD) A、永久性 B、風(fēng)險(xiǎn)性 C、流動(dòng)性 D、收益性 10、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列敘述正確的是( )。(答案:ACD) A、公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為 B、公司上市條件是公司股本總額

18、降低至3000萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25％以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15％以上 C、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D、交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市 11、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有( )。(答案:BCD) A、國(guó)庫(kù)券 B、記賬式國(guó)債 C、憑證式國(guó)債 D、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式) 12、對(duì)《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率作用的是( )。(答案:ABCD)

19、A、從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制 B、健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決策作用，強(qiáng)化對(duì)董事長(zhǎng)權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序 C、強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用 D、明確了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任 13、《公司法》對(duì)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的規(guī)定正確的是( )。(答案:A) A、有權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議 B、股份有限公司監(jiān)事會(huì)至少每6個(gè)月召開(kāi)一次 C、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開(kāi)一次 D、出席會(huì)議的監(jiān)事可以不在會(huì)議記錄上簽字 14、下列說(shuō)

20、法中，正確的是( )。(答案:ABC) A、期貨價(jià)格是對(duì)現(xiàn)貨價(jià)格的未來(lái)預(yù)期 B、期貨價(jià)格圍繞理論價(jià)格波動(dòng) C、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)總是趨于一致 D、期貨價(jià)格與其理論價(jià)格總是趨子一致 15、申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。(答案:BCD) A、總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén) C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 D、有安全高效的清算、交割系統(tǒng) 16、證券投資咨詢(xún)公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。(答案:ABC) A、人員風(fēng)險(xiǎn)

21、 B、市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn) C、咨詢(xún)意見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn) D、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) 17、在金融期貨交易中，限倉(cāng)的形式有( )。(答案:ABD) A、根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額 B、根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉(cāng)量 C、根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉(cāng)量 D、根據(jù)不同的客戶(hù)規(guī)定不同的持倉(cāng)量 18、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中正確的有( )。(答案:ABC) A、設(shè)有董事會(huì) B、持有人大會(huì)也就是股東大會(huì) C、擁有法人資格 D、直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作 19、金融期貨的理論價(jià)格

22、要想與金融期貨的實(shí)際價(jià)格達(dá)到一致，至少要滿(mǎn)足以下哪幾個(gè)條件?( )(答案:ABC) A、存在一個(gè)理性的無(wú)摩擦市場(chǎng) B、市場(chǎng)處于均衡狀態(tài) C、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格具有穩(wěn)定關(guān)系 D、市場(chǎng)化程度極高 20、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列資產(chǎn)( )。(答案:AC) A、已上市股票 B、可在場(chǎng)外交易的股票 C、已上市交易的債券 D、可在場(chǎng)外交易的債券 21、證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)主要包括( )。(答案:ABC) A、債券市場(chǎng) B、股票市場(chǎng)

23、 C、基金市場(chǎng) D、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) 22、證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要形責(zé)包括( )。(答案:ABC) A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 B、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 C、審定對(duì)會(huì)員的接納 D、審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告 23、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。(答案:CD) A、注冊(cè)資本不低。5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 B、主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣 C、取得基金從業(yè)資格的人員

24、達(dá)到法定人數(shù) D、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 24、與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的原因是( )。(答案:ABC) A、債券利息固定 B、債券有固定的本金償還期 C、債券價(jià)格波動(dòng)小 D、債券品種多 25、與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，是因?yàn)? )。(答案:ABC) A、債券利息固定 B、債券有固定的本金償還期 C、債券價(jià)格波動(dòng)小 D、債券品種多 26、債券按照其券面形態(tài)可分為( )。(答案:ACD) A、實(shí)物債券 B、

25、附息債券 C、憑證式債券 D、記賬式債券 27、債券的性質(zhì)可以概括為( )。(答案:AC) A、債券是有價(jià)證券 B、債券是真實(shí)資本 C、債券是債權(quán)的表現(xiàn) D、債券是借貸資本 28、證券是指( )。(答案:ACD) A、各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證 B、各類(lèi)證明持有者身份和權(quán)利的憑證 C、用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證 D、用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證 29、公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的是(

26、 )。(答案:CD) A、有價(jià)證券 B、設(shè)備 C、房契 D、地契 30、國(guó)際債券的種類(lèi)包括( )。(答案:AD) A、外國(guó)債券 B、美洲債券 C、亞洲債券 D、歐洲債券 三、判斷題(每小題：2.0 分) 1、證券公司媒介資金側(cè)重于中短期資金的供需。 ( )(答案:錯(cuò)) 2、政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)節(jié)資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。 ( )(答案:對(duì)) 3、證券交易所是證券交易的集中場(chǎng)所，投資者可直接在交易所買(mǎi)賣(mài)證券。 (

27、 )(答案:錯(cuò)) 4、修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 ( )(答案:錯(cuò)) 5、利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)。 ( )(答案:對(duì)) 6、境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。 ( )(答案:錯(cuò)) 7、股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的期值。 ( )(答案:錯(cuò)) 8、建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場(chǎng)分割狀態(tài)。 ( )(答案:對(duì)) 9、貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為

28、投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以?xún)?nèi)。( )(答案:對(duì)) 10、證券公司的人力資源管理中激勵(lì)機(jī)制和制約機(jī)制尤為重要。 ( )(答案:對(duì)) 11、申請(qǐng)股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。 ( )(答案:錯(cuò)) 12、申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)的證券公司必須按照《證券法》要求，制定切實(shí)可行的客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方案并已啟動(dòng)相關(guān)工作，得到該證券公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。 ( )(答案:對(duì)) 13、外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。 ( )(答案:對(duì)) 14、當(dāng)普通股的市

29、價(jià)低于認(rèn)股價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值等于零。 ( )(答案:對(duì)) 15、專(zhuān)項(xiàng)債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對(duì)于專(zhuān)項(xiàng)債券的償還，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。 ( )(答案:錯(cuò)) 16、浮動(dòng)利率債券可以避開(kāi)利率風(fēng)險(xiǎn)。 ( )(答案:對(duì)) 17、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。 ( )(答案:錯(cuò)) 18、定時(shí)償還是指?jìng)瘜捪奁谙捱^(guò)后，分次在規(guī)定的日期，按一定的償還率償還本息。 ( )(答案:錯(cuò)) 19、2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它

30、的基期指數(shù)為1000點(diǎn)。 ( )(答案:對(duì)) 20、金融期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格是走向一致并逐漸趨合的。 ( )(答案:對(duì)) 21、股利收益率又稱(chēng)獲利率，是指股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)股息與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率。 ( )(答案:對(duì)) 22、債券投資的直接收益率是指?jìng)哪昀⑹杖伺c買(mǎi)入債券的實(shí)際價(jià)格之比率。 ( )(答案:對(duì)) 23、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)wTO的承諾，加入后3年內(nèi)允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1／3。 ( )(答案:對(duì)) 24、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危證券公司穩(wěn)健運(yùn)

31、行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。 ( )(答案:錯(cuò)) 25、英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)稱(chēng)證券投資基金為“共同基金”。 ( )(答案:錯(cuò)) 26、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。 ( )(答案:錯(cuò)) 27、封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算。 ( )(答案:對(duì)) 28、在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。 ( )(答案:對(duì)) 29、

32、企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 ( )(答案:對(duì)) 30、證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。 ( )(答案:對(duì)) 31、規(guī)范類(lèi)證券公司出現(xiàn)凈資本及其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)責(zé)令其限期改正。 ( )(答案:錯(cuò)) 32、外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。 ( )(答案:錯(cuò)) 33、資本利得又稱(chēng)資本損益，是指股票買(mǎi)入價(jià)與賣(mài)出價(jià)之問(wèn)的差額。 ( )(答案:對(duì)) 34、理論上，金融期貨價(jià)格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格，但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格。 ( )(答案:錯(cuò)) 35、在我國(guó)，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。 ( )(答案:對(duì))