監(jiān)理工作實務(wù)手冊【一份非常好的專業(yè)資料】

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1、信 息 系 統(tǒng) 工 程 監(jiān) 理 工 作 手 冊 第 一 版 (秘 密 資 料 ， 不 得 外 傳 ) 廣 州 市 信 佰 信 息 技 術(shù) 咨 詢 有 限 公 司 二 五 年 一 月 2 目 錄 第一篇 信佰監(jiān)理工作制度 .4 第一章 監(jiān)理人員守則.4 第二章 項目監(jiān)理組織機構(gòu).5 第三章 監(jiān)理工作管理制度.7 第四章 監(jiān)理崗位職責(zé).10 第五章 建設(shè)項目合同管理制度.13 第六章 會議制度.14 第七章 考核制度.17 第八章 工程監(jiān)理資料的管理與歸檔制度.20 第九章 工程監(jiān)理周報和月報制度.22 第十章 進度控制管理制度.23 第十一章 質(zhì)量控制管理制度 .25 第十二章 投資控制管理制度

2、 .27 第十三章 設(shè)計變更和工程洽商審批制度 .29 第十四章 監(jiān)理工作總結(jié) .31 第二篇 信佰日常監(jiān)理工作處理要求.32 一、監(jiān)理準(zhǔn)備 .32 二、工程質(zhì)量控制 .33 三、進度控制 .35 四、投資控制 .37 五、開工申請 .37 六、分包單位資質(zhì)審查 .38 七、工程延期審批 .39 八、施工組織設(shè)計、施工技術(shù)方案審批 .40 九、備忘錄的使用要求 .42 十、會議記錄方法 .42 十一、監(jiān)理日志的編寫方法 .43 十二、材料、設(shè)備報驗單的批復(fù)注意事項 .44 十三、工程變更處理 .45 十四、軟件工程監(jiān)理工作要點 .46 十五、軟件工程監(jiān)理文檔管理 .48 十六、需求調(diào)研內(nèi)容 .

3、50 十七、需要分析報告審核意見的編寫 .51 十八、概要設(shè)計審核意見的編寫 .52 十九、軟件項目開發(fā)計劃評審意見的編寫 .52 二十、軟件項目驗收總結(jié)報告的編寫 .55 二十一、項目監(jiān)理規(guī)劃的編寫要點 .56 第三篇 信佰監(jiān)理工作程序.58 一、監(jiān)理工作總程序 .58 二、工程質(zhì)量控制程序 .59 三、工程進度控制程序 .60 四、工程投資控制程序 .61 五、工程質(zhì)量事故處理流程 .62 六、設(shè)計階段監(jiān)理流程圖 .63 七、實施階段監(jiān)理流程 .64 八、驗收流程 .65 第四篇 信佰監(jiān)理工作表格.66 第一章 承建單位向監(jiān)理單位提交的表格 .66 方案 /計劃報審表 .66 3 分包單位

4、資格審查申請表 .67 開工申請 .68 復(fù)工申請 .69 付款申請表 .70 工程階段性測試驗收（初驗、終驗）報審表 .71 材料、設(shè)備報驗單 .72 工程階段施工申請表 .73 費用索賠申請表 .74 工程延期申請表 .75 施工進度報告單 .76 事故報告單 .77 工程變更單 .78 第二章 監(jiān)理單位內(nèi)部聯(lián)系、向業(yè)主提出的報告 .79 監(jiān)理日志 .79 監(jiān)理周報 .80 監(jiān)理月報 .81 工程款支付證書 .83 工程備忘錄 .84 會議紀(jì)要 .85 監(jiān)理工作考核表 .86 項目監(jiān)理工作總結(jié) .87 監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量調(diào)查表 .89 工程開工條件核查表 .90 第三章 監(jiān)理單位向承建單位發(fā)出的

5、指令、通知 .91 監(jiān)理通知單 .91 復(fù)工令 .92 開工令 .93 停工令 .94 承建單位質(zhì)量安全體系審查記錄表 .95 4 第一篇 信佰監(jiān)理工作制度 第一章 監(jiān)理人員守則 1 按照“公正、獨立、自主、科學(xué)”的準(zhǔn)則開展工作，維護建設(shè)單位和 承建單位的合法權(quán)益； 2 執(zhí)行有關(guān)信息系統(tǒng)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和制度，履行 委托監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)； 3 不為所監(jiān)理的項目指定承建單位； 4 不收受被監(jiān)理單位的任何禮金； 5 不泄露所監(jiān)理的項目各方認(rèn)為需要保密的事項； 6 不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位從事監(jiān)理活動，不在施工、設(shè)備供 應(yīng)商等關(guān)聯(lián)單位兼職； 7 努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和信息工

6、程監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水 平。 5 第二章 項目監(jiān)理組織機構(gòu) 一、項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式 任何一個項目的監(jiān)理都必須有它的組織機構(gòu)以及相關(guān)的工作制度，這是 確保一個監(jiān)理項目效果的前提。公司按照監(jiān)理委托合同中被委托項目的規(guī)模、 監(jiān)理內(nèi)容、技術(shù)難度和工程實施特點，結(jié)合公司在信息工程監(jiān)理方面的經(jīng)驗， 建立項目監(jiān)理部。項目監(jiān)理部是公司派駐工程項目負責(zé)履行委托監(jiān)理合同的 組織機構(gòu)，實行總監(jiān)理工程師負責(zé)制。 二、項目監(jiān)理機構(gòu)的基本框架 總工程師 總監(jiān)理工程師 總監(jiān)理工程師代表 監(jiān)理部負責(zé)人 網(wǎng)絡(luò)專業(yè)監(jiān)理工程師 綜合布線專業(yè)監(jiān)理工程師 機房工程專業(yè)監(jiān)理工程師 軟件專業(yè)監(jiān)理工程師 資料管理員 合同管

7、理工程師 說明： 1. 總監(jiān)理工程師根據(jù)項目建設(shè)方和招標(biāo)文件的要求，由公司領(lǐng)導(dǎo)決定人 選?？捎煽偣こ處熁虿块T經(jīng)理兼任。 2. 總監(jiān)理工程師代表具體執(zhí)行被委托監(jiān)理項目的執(zhí)行、管理和監(jiān)督。一 般由部門經(jīng)理擔(dān)任。 6 3. 監(jiān)理部負責(zé)人和專業(yè)監(jiān)理工程師由總工程師和總監(jiān)理工程師(或總監(jiān)理 工程師代表)根據(jù)項目的情況酌情安排，專業(yè)監(jiān)理工程師可兼任監(jiān)理部 負責(zé)人或同時兼管幾個項目。 4. 各監(jiān)理部資料管理：由公司資料員負責(zé)所有監(jiān)理資料的保管。監(jiān)理部 負責(zé)人在進行監(jiān)理工作的同時必須將資料整理歸檔。 7 第三章 監(jiān)理工作管理制度 1. 專業(yè)監(jiān)理工程師對所監(jiān)理的工程項目實施動態(tài)控制，即通過監(jiān)理規(guī)劃明確 項目的工

8、作目標(biāo)，通過嚴(yán)格的管理檢查進行控制，通過協(xié)調(diào)解決項目實施 過程中的矛盾，使項目正常實施，實現(xiàn)預(yù)計的工作目標(biāo)。 轉(zhuǎn) 化 過 程 檢 查 、 監(jiān) 督 計 劃 執(zhí)行 標(biāo) 準(zhǔn) 貫 徹評 價 偏 差 控 制 報 告采 取 糾 正 措 施分 析 情 況 ， 修 正 計劃 、 標(biāo) 準(zhǔn) 反 饋 過 程控 制 系 統(tǒng) 輸 入 計 劃 、 資 源 輸 出 工 程 實 施 成 果受 控 系 統(tǒng)（ 工 程 實 施 ） 控 制 者 圖 3.1 監(jiān)理動態(tài)循環(huán)控制過程 2. 監(jiān)理委托合同簽定后，由項目總監(jiān)理工程師主持編制開展監(jiān)理工作的指導(dǎo) 文件、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理細則。監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)由公司總工程師審批；監(jiān)理細則 由專業(yè)監(jiān)理工程師編

9、寫，項目總監(jiān)理工程師審批。 3. 監(jiān)理規(guī)劃主要包括以下內(nèi)容： (1) 工程概況，即項目包括的主要工程及數(shù)量、建設(shè)單位、施工單位 等； (2) 監(jiān)理工作依據(jù)； 8 (3) 監(jiān)理階段、范圍及監(jiān)理目標(biāo)； (4) 駐場監(jiān)理組織機構(gòu)； (5) 投資控制的任務(wù)與方法(投資控制目標(biāo)分解、控制程序及措施)； (6) 進度控制的任務(wù)與方法(進度控制目標(biāo)分解、控制程序及措施)； (7) 質(zhì)量控制的任務(wù)與方法(質(zhì)量控制點、控制程序及措施)； (8) 合同管理的任務(wù)與方法(合同結(jié)構(gòu)、合同管理制度、合同執(zhí)行中的 措施)； (9) 信息管理的任務(wù)與方法(信息資料的收集、整理及保存制度)； (10) 知識產(chǎn)權(quán)控制的任務(wù)與方

10、法(知識產(chǎn)權(quán)控制點、控制措施)； (11) 組織協(xié)調(diào)的任務(wù)及方法(會議制度、協(xié)調(diào)工作分析)； (12) 監(jiān)理報表及報告(表格形式及填表要點等)。 貫 穿 于 全 過 程 的 控 制 信 息 分 系 統(tǒng) 手段 目標(biāo)程序人 措施組 織規(guī) 劃實 施控 制實 施 組 織技 術(shù)經(jīng) 濟合 同各類科學(xué)方法組織機構(gòu) 質(zhì) 量工 期 成 本 組 織分 系 統(tǒng) 控 制 程 序分 系 統(tǒng) 控 制 手 段分 系 統(tǒng) 控 制 措 施分 系 統(tǒng) 控 制 目 標(biāo)分 系 統(tǒng) 決策措施初始信息 圖 3.2 監(jiān)理控制方法 4. 項目總監(jiān)理工程師或監(jiān)理部負責(zé)人應(yīng)組織各專業(yè)監(jiān)理工程師在監(jiān)理規(guī)劃的 基礎(chǔ)上依據(jù)工程進度編制監(jiān)理細則，監(jiān)理細

11、則的主要主要反映本工程專業(yè) 項目的特點、質(zhì)量問題的預(yù)防、關(guān)鍵控制點的設(shè)置、應(yīng)填寫的表格等。 (1) 設(shè)計階段的監(jiān)理細則，主要圍繞方案評選、技術(shù)經(jīng)濟比較、協(xié)調(diào) 9 等方面，描述各專業(yè)的監(jiān)理工作應(yīng)該做什么、如何做。 (2) 招投標(biāo)階段的監(jiān)理細則，主要圍繞招標(biāo)文件編寫、供應(yīng)商資格審 查、工程預(yù)算、合同條款擬訂等，介紹具體的監(jiān)理措施； (3) 施工階段的監(jiān)理細則，包括質(zhì)量控制細則、進度控制細則、投資 控制細則等。 5. 監(jiān)理人員進駐現(xiàn)場或開始監(jiān)理工作后，應(yīng)及時對施工現(xiàn)場、環(huán)境、建設(shè)單 位的項目管理人員等情況進行了解，收集項目的招投標(biāo)文件、合同、可行 性研究報告等資料。 6. 開工前應(yīng)組織好承擔(dān)單位之間

12、的交流，制訂施工計劃； 7. 施工過程中，各監(jiān)理工程師按要求出具、收集和整理各種監(jiān)理文檔，及時 歸檔； 8. 工程竣工后，監(jiān)理部負責(zé)人要負責(zé)組織編寫驗收資料，核實監(jiān)理費用； 9. 監(jiān)理初步驗收后，項目總監(jiān)理工程師應(yīng)組織編寫全面的監(jiān)理工作總結(jié)，總 結(jié)的內(nèi)容包括： (1) 工程概況(工程建設(shè)基本情況及合同執(zhí)行情況)； (2) 對所監(jiān)理工程的自我評價； (3) 監(jiān)理工作的經(jīng)驗教訓(xùn)； (4) 對監(jiān)理工作的設(shè)想與建議； (5) 待處理的問題。 10. 根據(jù)工程情況，各監(jiān)理工程師應(yīng)及時總結(jié)經(jīng)驗，撰寫技術(shù)總結(jié)或論文， 在公司網(wǎng)站交流。 10 第四章 監(jiān)理崗位職責(zé) 一、 總工程師職責(zé) 1. 代表公司統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)、

13、組織各監(jiān)理部的工作； 2. 有代表公司調(diào)動所有監(jiān)理人員的權(quán)力，起到充分利用資源、平衡資源 的作用； 3. 檢查了解各監(jiān)理部的工作情況，解決各項目與業(yè)主及施工單位上層溝 通方面的困難，及時解決對外協(xié)調(diào)工作上碰到的問題； 4. 幫助解決監(jiān)理部對內(nèi)協(xié)調(diào)中的困難，使公司各部門之間能夠互相支持、 互相促進； 5. 幫助解決監(jiān)理部重大技術(shù)難題。 二、 總監(jiān)理工程師職責(zé) 1. 確定項目監(jiān)理機構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)； 2. 主持編寫監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則，并負責(zé)管理項目監(jiān)理機 構(gòu)的日常工作； 3. 檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)項目的進展情況可進行監(jiān)理人員調(diào) 配，對不稱職的監(jiān)理人員應(yīng)調(diào)換其工作； 4.

14、 主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構(gòu)的文件和指令； 5. 審定承建單位提交的項目開發(fā)計劃、技術(shù)方案、進度計劃； 6. 審核簽署承建單位的付款申請、支付證書； 7. 審查和處理工程變更； 8. 主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查； 9. 調(diào)解業(yè)主與承建單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期； 10. 組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目 11 監(jiān)理工作總結(jié)； 11. 審核簽認(rèn)階段工程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查承建單位的完工申 請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質(zhì)量檢查，參與工程項目 的完工驗收； 12. 主持整理工程項目的監(jiān)理資料； 13. 領(lǐng)導(dǎo)并指導(dǎo)監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)所有監(jiān)理工程師及其

15、它監(jiān)理人員工作。 三、專業(yè)監(jiān)理工程師崗位職責(zé) 1. 負責(zé)編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細則； 2. 負責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施； 3. 組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當(dāng)人員需要調(diào)整時， 向總監(jiān)理工程師提出建議； 4. 審查承建單位提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總 監(jiān)理工程師提出報告； 5. 負責(zé)本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收； 6. 定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題 及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示； 7. 根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日志； 8. 負責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理周報； 9. 核查進場材料、設(shè)備的原始憑證、

16、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量 情況，根據(jù)實際情況認(rèn)為有必要時對進場材料、設(shè)備進行平行檢驗， 合格時予以簽認(rèn)； 10. 負責(zé)本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證。 四、信息管理員崗位職責(zé) 1. 管理建設(shè)監(jiān)理工作的全部信息檔案； 12 2. 出席并編寫總監(jiān)理工程師參加的各類會議紀(jì)要，并分發(fā)有關(guān)各方； 3. 建立完善的來往文函和監(jiān)理機構(gòu)的相關(guān)文件管理制度，編制或安裝相 應(yīng)的文函管理軟件； 4. 負責(zé)文函和文件的接受、分發(fā)和發(fā)送； 5. 制訂文函管理和處理流程，報總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)； 6. 跟蹤主要文函處理，提醒總監(jiān)理工程師督促相關(guān)人員對文函做出及時、 準(zhǔn)確處理； 7. 督促各相關(guān)部門編

17、寫并提交月、季、年度報告，并進行匯總； 8. 協(xié)助總監(jiān)理工程師編寫月、季、年度報告； 9. 進行竣工資料的收集整編及歸檔移交工作； 10.現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)的后勤管理和協(xié)調(diào)工作； 11.總監(jiān)理工程師委托的其它工作。 13 第五章 建設(shè)項目合同管理制度 1各監(jiān)理部應(yīng)參與監(jiān)理合同的擬定，協(xié)助建設(shè)單位組織工程承建合同、 分包合同、供貨合同的擬定、簽訂工作，并嚴(yán)格按合同進行監(jiān)理。合同的實 施情況以周報或月報形式報告建設(shè)單位。 2遵循“事前預(yù)控、實時糾偏、充分協(xié)商、公正處理”的原則進行合 同管理，督促檢查承建單位履行工程合同； 3監(jiān)理部負責(zé)人在授權(quán)范圍內(nèi)開展工程合同執(zhí)行情況的分析和跟蹤管 理，處理與工程有關(guān)的

18、糾紛，協(xié)調(diào)項目有關(guān)各方的關(guān)系； 4對于工程施工過程中確需發(fā)生的超出合同范圍的工作，會商有關(guān)單 位，以簽署工程變更單的形式解決，報建設(shè)單位批準(zhǔn)。 5各監(jiān)理部應(yīng)妥善保管有關(guān)合同，工程完工后裝訂成冊，歸檔于該項 目的監(jiān)理資料中。 6行政部要做好公司的合同管理，分項目將合同登記、存檔、備查； 建設(shè)監(jiān)理合同正本存放財務(wù)部門歸檔。 14 第六章 會議制度 一、項目交底會議 會議的主要內(nèi)容是：在監(jiān)理委托合同簽訂或達成協(xié)議后，由公司銷售人 員向監(jiān)理部詳細介紹項目情況，包括工程概況、監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理階段等，同 監(jiān)理部一起分析監(jiān)理工作的重點和難點。同時，銷售人員將與監(jiān)理工作有關(guān) 的文檔移交給監(jiān)理部，由監(jiān)理部接手與建

19、設(shè)單位之間的溝通。 二、工程監(jiān)理工作交底會議 會議的主要內(nèi)容是：溝通了解建設(shè)單位、承建單位和監(jiān)理單位參加項目 管理的組織及人員配置情況，由項目總監(jiān)理工程師對項目的監(jiān)理程序、工作 制度及監(jiān)理用表的使用方法作說明。 會議時間為工程開工或各分部工程開工時。 三、現(xiàn)場協(xié)調(diào)例會 由項目總監(jiān)理工程師每周或不定期主持召開現(xiàn)場協(xié)調(diào)會議，有關(guān)監(jiān)理人 員、承建單位項目經(jīng)理、主要管理人員參加，必要時請承建單位領(lǐng)導(dǎo)、建設(shè) 單位、設(shè)計單位參加，重點研究計劃、進度、質(zhì)量及工程協(xié)調(diào)問題，會議應(yīng) 作記錄，形成會議紀(jì)要，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)送參加會議單位。會議主要議 題有： 1 對上次會議紀(jì)要有無異議進行確認(rèn)。 2 對上次會議存

20、在問題的解決和紀(jì)要的執(zhí)行情況進行檢查。 3 工程進度情況。包括： 審查主要部分工程進度情況； 分析影響進度的主要問題，下期進度預(yù)測； 15 承建單位投入人力、設(shè)備、材料情況，管理人員配備； 施工設(shè)備配置及運轉(zhuǎn)情況。 4 工程質(zhì)量情況。包括 材料、設(shè)備的質(zhì)量與供應(yīng)情況。 設(shè)計圖紙； 施工工藝、方法，成品質(zhì)量。 5 工程投資情況。包括： 工程款支付及投資情況檢查； 工期索賠要求； 費用索賠要求； 會商工程變更及引起的價格變化。 6 安全及文明施工情況。 7 存在問題及解決問題的方法與分工。 四、項目監(jiān)理部及公司工作例會 由總工程師或公司領(lǐng)導(dǎo)每兩周主持召開工作例會，公司全體員工參加。 會議內(nèi)容主要檢

21、查工程進度、質(zhì)量情況，針對存在問題研究解決方法，由行 政部做好記錄，形成會議紀(jì)要。 主要的議題有： 1. 檢查上次會議紀(jì)要執(zhí)行情況。 2. 各監(jiān)理部根據(jù)各部門的職責(zé)，就下列問題簡要報告情況和應(yīng)協(xié)調(diào)解決 的問題。 (1)工程計劃及開工準(zhǔn)備情況； (2)工程進展及施工情況、當(dāng)前形象進度與計劃進度的差別； (3)工程質(zhì)量情況； (4)工程款支付及投資控制情況； 16 (5)影響進度、質(zhì)量投資控制的原因分析及對策； (6)主要應(yīng)協(xié)調(diào)解決的問題。 五、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)會議 總工程師召開項目總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師，定期進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)， 總結(jié)、交流經(jīng)驗，吸取教訓(xùn)，統(tǒng)一步調(diào)，規(guī)范監(jiān)理行為，平均每兩個月一次， 每年

22、不少于六次。 六、專題會議 根據(jù)委托監(jiān)理工程項目的情況及項目監(jiān)理部的要求，由公司領(lǐng)導(dǎo)主持召 開各類專家會議，審議圖紙、概預(yù)算（標(biāo)底） 、施工組織設(shè)計、施工方案及 解決重大技術(shù)疑難問題。 17 第七章 考核制度 一、監(jiān)理部考核辦法 為了促進監(jiān)理工作逐步走上標(biāo)準(zhǔn)化、程序化、及時推廣先進經(jīng)驗，公司 定期對每個監(jiān)理部進行考核評分。評分結(jié)果作為項目獎勵的依據(jù)之一。 二、考核內(nèi)容 監(jiān)理部按完成的工作任務(wù)、工作質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度三個方面，按此得的權(quán) 重值來評分考核。 三、考核辦法 1工作量考核：公司總工室每半年對各部門完成的監(jiān)理項目進行考核。 對本半年內(nèi)已經(jīng)竣工驗收（簽署竣工驗收報告 ）或大部分現(xiàn)場監(jiān)理工作 已

23、經(jīng)完成，用戶滿意度和付款情況較好(收款達到 80%)的項目，以及跨年度 項目中已經(jīng)完成本半年的監(jiān)理任務(wù)，根據(jù)各監(jiān)理部實際完成的工作量，計算 考核指標(biāo)。 2工作質(zhì)量考核：由總工室根據(jù)每半年組織一次的項目工作檢查綜合 分為依據(jù)，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核后交財務(wù)部門，按規(guī)定的方法計算獎金。 工作質(zhì)量評分的具體操作方法如下： (1) 每半年一次，由總工程師組織檢查小組，對各個工程項目進行 工作檢查。檢查按“項目監(jiān)理部主要考核要素”中的內(nèi)容進行 抽查。 (2) 檢查組成員應(yīng)認(rèn)真進行檢查，發(fā)現(xiàn)好的地方和存在的問題要及 時提出來，根據(jù)檢查的結(jié)果進行評分，作為公司領(lǐng)導(dǎo)對該項目 工作質(zhì)量評分的依據(jù)。 3服務(wù)態(tài)度考核：總經(jīng)

24、理和行政部根據(jù)該項目是否有服務(wù)不好受投訴 或表揚等實際情況評分。 18 項目監(jiān)理部主要考核要素: 1. 參加并配合做好經(jīng)營工作，監(jiān)理大綱編寫及時、完整； 2. 積極參加監(jiān)理合同評審，編制及報審監(jiān)理規(guī)劃及時； 3. 結(jié)合工程進度分階段分專業(yè)編制監(jiān)理細則； 4. 對承建單位提交的階段性文檔或成果審批及時； 5. 編制項目總進度控制計劃并及時檢查對比調(diào)整； 6. 及時審核承建單位進度計劃提出審核意見； 7. 檢查督促并提出保證進度計劃有效的措施； 8. 及時審核分包商的資質(zhì)能力提出確認(rèn)意見； 9. 主要材料設(shè)備報驗審批及時； 10.各分項工程（工序）及時辦理驗收手續(xù)； 11.現(xiàn)場巡視、主要分部工程監(jiān)

25、督到位； 12.發(fā)現(xiàn)問題及時組織處理，簽發(fā)監(jiān)理通知或停工令督促整改并 跟蹤處理，手續(xù)完善。 13.認(rèn)真組織工程例會、專題會議、組織編寫好會議紀(jì)要； 14.督促施工單位整理資料及時辦理分部工程驗收； 15.做好與業(yè)主、設(shè)計、施工各方協(xié)調(diào)工作，保證項目順利實施； 16.月度工程量、月度付款及時審核簽認(rèn)； 17.變更審批手續(xù)完善，認(rèn)真審核索賠申請并提出處理意見； 18.督促各專業(yè)施工單位整理竣工資料，及時組織辦理工程竣工驗收； 19.及時整理監(jiān)理資料，標(biāo)識清楚，編號遍目歸檔存放； 20.及時督促施工單位辦理竣工資料移交工作； 21.整理全部監(jiān)理資料并歸檔，編制項目監(jiān)理總結(jié)； 22.監(jiān)理日志填寫及時，

26、內(nèi)容真實，總監(jiān)定期簽核監(jiān)理月報每月按時 19 報出； 23.監(jiān)理人員遵紀(jì)守法，監(jiān)理部內(nèi)部團結(jié)協(xié)作，出勤良好； 24.認(rèn)真配合做好公司內(nèi)審，編寫自檢報告，對發(fā)現(xiàn)的不合格項進行 認(rèn)真處理； 25.依據(jù)監(jiān)理合同，協(xié)助建設(shè)單位（業(yè)主）組織工程承建招標(biāo)及合同 文件編寫； 26.組織監(jiān)理部經(jīng)常性業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和技術(shù)應(yīng)用； 27.監(jiān)理部內(nèi)部管理有制度、工作程序、有分工、有檢查；任務(wù)落實 到人，內(nèi)部管理良好；有考核制度，避免了吃大鍋飯。 28.做好反映監(jiān)理服務(wù)，計劃及工作情況的記錄。 20 第八章 工程監(jiān)理資料的管理與歸檔制度 資料是對工程建設(shè)實施監(jiān)理過程的記錄和見證，是考核監(jiān)理工作和人員 的重要依據(jù)，必須認(rèn)真整理

27、，及時歸檔；公司財務(wù)檔案按公司財務(wù)制度管理； 文書檔案按行政部規(guī)定管理。 一、工程監(jiān)理檔案資料管理，公司由專人負責(zé)。行政部負責(zé)公司監(jiān)理資 料管理日常的組織工作。 二、各監(jiān)理部的工程監(jiān)理資料按下列四類管理。 1合同、政策文件類； 2監(jiān)理質(zhì)量、進度控制類； 3資金控制類； 4臺帳類。 三、工程監(jiān)理歸檔的資料內(nèi)容主要有： 1監(jiān)理合同 2監(jiān)理規(guī)劃、細則 3監(jiān)理通知 4監(jiān)理日志和周報 5監(jiān)理月報 6會議紀(jì)要 7審核簽認(rèn)文件 8工程質(zhì)量認(rèn)證書 9工程款支付文件，工程價款核算、工程變更簽證資料 10工程驗收記錄 11質(zhì)量事故調(diào)查及處理報告 12監(jiān)理工作總結(jié) 21 13來往文件、資料 四、監(jiān)理檔案應(yīng)按上述科目

28、按時間先后順序整理，分類立卷要有目錄， 每卷要有編號。卷內(nèi)還應(yīng)設(shè)立分目錄、字目錄。 五、每項工程的監(jiān)理檔案封面應(yīng)注明工程名稱、合同號、建設(shè)單位、設(shè) 計單位、承建單位、開工日期、竣工日期和總監(jiān)理工程師審核簽字。 六、在工程（合同）完成后一個月內(nèi)由監(jiān)理部負責(zé)整理裝訂、編好目錄， 簽認(rèn)后移交公司保存。監(jiān)理合同需長期保存，其它監(jiān)理檔案保存至竣工后兩 年(保修期滿后一年) 。 七、監(jiān)理檔案應(yīng)真實可靠，字跡清楚，簽字齊全，任何人不得擅自涂改 或弄虛作假。 八、監(jiān)理資料每年清點一次，過期文件，按文件和資料控制程序規(guī)定作 廢或銷毀。 22 第九章 工程監(jiān)理周報和月報制度 一、每周由監(jiān)理部負責(zé)人編寫監(jiān)理周報，星

29、期五下班前報總工程師。監(jiān) 理周報在每周的監(jiān)理例會上由業(yè)主單位代表簽收，簽收后的監(jiān)理周報交公司 保存。 二、監(jiān)理周報的內(nèi)容： 1本周的主要監(jiān)理活動； 2本周取得的主要監(jiān)理成果； 3項目累計完成情況； 4存在的主要問題； 5下一階段的主要工作計劃。 三、每月由總監(jiān)理工程師組織編寫工程監(jiān)理月報，于 25 號前報建設(shè)單 位和公司總工程師。 四、監(jiān)理月報的內(nèi)容。 1. 本工程概述，包括工程內(nèi)容、施工進度、工程質(zhì)量、工程款支付 及投資控制情況、合同執(zhí)行情況、工程變更等。 2. 存在問題及建議。 3. 必要時請建設(shè)單位對監(jiān)理工作提出意見。監(jiān)理月報，由總監(jiān)理工 程師組織討論定稿，簽發(fā)。 五、 工程完工時對監(jiān)理

30、周報和月報應(yīng)整理裝訂歸檔。 23 第十章 進度控制管理制度 一、進度控制就是在滿足合同規(guī)定的項目總進度計劃要求的條件下，審 核承建單位提交的不同種類的施工進度計劃，并在執(zhí)行過程中實施動態(tài)控制， 以保證項目按期竣工。 二、總監(jiān)理工程師或其授權(quán)代表應(yīng)依據(jù)建設(shè)單位的控制計劃及實現(xiàn)可能 性、同類工程的工期資料等綜合因素，組織監(jiān)理工程師編制所監(jiān)理工程的總 進度控制計劃，作審核施工進度計劃參考，監(jiān)理工程師對嚴(yán)重不合理的工期 要求提出書面意見。 三、在項目動員階段，總監(jiān)理工程師或其授權(quán)代表應(yīng)組織專業(yè)工程師對 承建單位申報的施工組織設(shè)計和施工進度計劃，其中包括：施工設(shè)備、勞動 力、管理工作人員、材料、工程設(shè)備

31、進場日期準(zhǔn)備情況，進駐和占有現(xiàn)場的 日期以及其他準(zhǔn)備工作。進行討論、審核，提出修改與完善計劃的意見，并 擇優(yōu)批準(zhǔn)最終方案。 四、在項目實施階段，總監(jiān)理工程師或其授權(quán)代表，應(yīng)審查承建單位的 年、季、月實施計劃，重要分部工程施工計劃，勞動力、設(shè)備、材料、工程 設(shè)備采購及進場計劃。監(jiān)督協(xié)調(diào)承建單位按計劃施工。采用適當(dāng)圖表進行工 程實際值與計劃值的比較，偏離時，分析提前與拖后 的原因，并應(yīng)就督促、 幫助承建單位及時以總計劃為目標(biāo)修定進度計劃。 五、承建單位完成的實際進度情況，應(yīng)在工程監(jiān)理周報和月報中如實反 映，并認(rèn)真提出監(jiān)理的分析意見。 六、為控制總進度目標(biāo)的實施： 1. 總監(jiān)理工程師或其授權(quán)代表應(yīng)及

32、時組織召開進度協(xié)調(diào)會，解決進 度控制中的重大問題，簽發(fā)會議紀(jì)要。 2. 嚴(yán)格控制關(guān)鍵工序，重要分項工程的工期按計劃實現(xiàn)。 24 3. 各專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員在施工過程中，要做好施工進度記錄， 保管與整理各種報告、批示、指令及其它有關(guān)資料。 4. 施工階段停工令，由駐地總監(jiān)理工程師或其代表經(jīng)建設(shè)單位同意 后簽發(fā)。 5. 復(fù)工令的下達是在停工令的因素已排除后，承建單位提出了復(fù)工 申請。復(fù)工令按停工令簽發(fā)權(quán)限簽發(fā)。 25 第十一章 質(zhì)量控制管理制度 一、質(zhì)量控制分為三個階段：事前控制（資質(zhì)、材料、設(shè)備、方案、制 度、控制節(jié)點、圖紙及承建單位的施工技術(shù)管理制度及質(zhì)量保證體系） 、事 中控制（工序交接

33、、施工重點、變更、洽商、會議協(xié)調(diào)等）和事后控制（工 程驗收、組織試運行、審核竣工報告及竣工圖。整理質(zhì)量文件，編目建檔） 。 二、質(zhì)量控制應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)、合同、圖紙、操作規(guī)程、驗收規(guī)范和試驗數(shù)據(jù) 為依據(jù)，以預(yù)防為主，嚴(yán)格檢驗、熱情幫促、做好協(xié)調(diào)、公正處理為原則， 通過巡視、目測、實量、抽驗等手段進行。 三、施工階段質(zhì)量控制過程中，要隨時分析“人、機、料、法、環(huán)”五 個因素的影響，即施工人員、施工機械設(shè)備、材料、質(zhì)量檢驗方法及施工環(huán) 境等因素的影響。 四、監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格控制材料和設(shè)備的質(zhì)量。 1. 材料必須有供應(yīng)部門或廠方提出的證明合格的文件，或在產(chǎn)品上 蓋有“合格”印章，由承建單位提交監(jiān)理工程師審查

34、。對于沒有 此類證明或雖有證明合格的文件，但經(jīng)監(jiān)理工程師檢查產(chǎn)生懷疑 時，監(jiān)理工程師應(yīng)書面指令承建單位，進行抽樣檢查或復(fù)驗，證 明合格后，方可使用在工程上。 2. 對設(shè)備，監(jiān)理工程師要審查承建單位或供貨單位提供廠家資質(zhì)、 產(chǎn)品批號、出廠合格證和符合認(rèn)證資格文件等，對進口設(shè)備必須 審查海關(guān)商檢書。 3. 監(jiān)理工程師可視情況做試樣抽檢。 4. 監(jiān)理工程師對檢驗證明有疑問時，應(yīng)要求承建單位及時補做檢驗 報監(jiān)理工程師，監(jiān)理工程師應(yīng)重新簽發(fā)。 26 5. 未經(jīng)監(jiān)理工程師簽認(rèn)的材料及設(shè)備，監(jiān)理工程師應(yīng)督查，制止承 建單位在工程上使用。 6. 所有隱蔽工程的質(zhì)量，監(jiān)理工程師應(yīng)在承建單位自檢合格，并收 到工程

35、報驗單及其附件后，及時進行驗收。 7. 監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)工程質(zhì)量控制要求，采取巡視、抽驗等手段， 對施工過程進行質(zhì)量控制。 8. 不合格的工程，監(jiān)理工程師應(yīng)堅持不予驗收，由監(jiān)理工程師過失 造成的質(zhì)量事件，負有直接責(zé)任的監(jiān)理人員由公司根據(jù)情節(jié)給予 批評、警告、處罰直到辭退。監(jiān)理工程師應(yīng)將工程質(zhì)量情況及分 析意見寫入工程項目監(jiān)理周報和月報。 五、發(fā)生質(zhì)量問題或質(zhì)量事故，監(jiān)理工程師必須立即向項目總監(jiān)理工程 師報告，視情節(jié)的輕重，由總監(jiān)理工程師確定是否簽發(fā)質(zhì)量問題的通知書， 向總工程師匯報后，寫出書面報告，提出處理方案報公司備案。 27 第十二章 投資控制管理制度 一、在工程項目的施工過程中，監(jiān)理工程

36、師應(yīng)以合同中標(biāo)價為準(zhǔn)，對項 目的實際投資與計劃投資（即投資控制目標(biāo)）進行比較，對兩者的偏差，采 取切實有效的措施加以控制，最終將實現(xiàn)投資控制在預(yù)定的投資目標(biāo)內(nèi)。 二、總監(jiān)理工程師負責(zé)組織監(jiān)理人員熟悉、掌握有關(guān)合同文件和技術(shù)規(guī) 范，負責(zé)投資控制的監(jiān)理工程師應(yīng)著重掌握工程施工合同中有關(guān)價款與支付， 材料設(shè)備供應(yīng)、設(shè)計變更、竣工與結(jié)算、爭議、違約和索賠等有關(guān)條款。 三、負責(zé)投資控制的監(jiān)理工程師要審核承建單位所報的資金使用計劃。 審核時如發(fā)現(xiàn)計算有出入、投資預(yù)算失實，應(yīng)及時會同建設(shè)單位對此項目預(yù) 算相應(yīng)調(diào)整，并及時通知承建單位。項目的投資控制與進度控制互有影響， 應(yīng)將兩者結(jié)合考慮，編制出按時間進度的資

37、金使用計劃，經(jīng)總監(jiān)理工程師審 核、建設(shè)單位審批后，作為項目投資控制的依據(jù)和目標(biāo)。 四、總監(jiān)理工程師安排負責(zé)投資控制工程師的監(jiān)理工程師定期進行以下 工作作審核承建單位用款計劃、進行投資控制之用： 1. 對實際的投資支出按單位工程、分部工程和分項工程進行分析。 2. 對完成整個項目以后所需的投資進行預(yù)測。 3. 通過比較，找出實際支出額與投資控制目標(biāo)的偏離數(shù)，并采取有 效措施加以控制。 五、 監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)合同約定內(nèi)的付款周期，對承建單位的付款申請 進行審核，審核結(jié)果以總監(jiān)理工程師簽認(rèn)為準(zhǔn)。 六、 下列項目的工程款，由專業(yè)監(jiān)理工程師審核后，報總監(jiān)理工程師簽 發(fā)支付證書。 1. 工程預(yù)付款支付證書

38、； 2. 材料預(yù)付款支付證書； 28 3. 階段工程款支付證書； 4. 合同約定的其他條款（如遲付款利息等）支付證書。 七、 工程的實際付款，應(yīng)扣除合同約定的各種款項（如保留金等） 。 八、 工程變更、洽商、工程索賠所發(fā)生的付款，首先由承建單位提出申 請，監(jiān)理工程師審核，經(jīng)業(yè)主同意后，由總監(jiān)理工程師簽署意見， 計入付款憑證。 九、 監(jiān)理工程師必須在月報中反映投資情況，提出分析意見，發(fā)揮投資 效益。 29 第十三章 設(shè)計變更和工程洽商審批制度 一、凡是由建設(shè)單位、設(shè)計單位在施工過程中提出的做法變動、材料代 換、糾正施工圖中的失誤或其它變更事項，均通過設(shè)計變更通知解決。凡是 由于承建單位在施工過程

39、中提出的做法變動、材料代換或因施工條件發(fā)生變 動而引起的變更事項，均通過工程洽商予以解決。設(shè)計變更通知和工程洽商 是施工圖的補充，與施工圖有同等作用。 二、在處理設(shè)計變更和工程洽商時，要嚴(yán)格按照監(jiān)理委托合同中監(jiān) 理內(nèi)容及職責(zé)的有關(guān)條款從事，不得出現(xiàn)越權(quán)行為。監(jiān)理工程師審核設(shè)計變 更和工程洽商時，如發(fā)生下列情況，則應(yīng)取得建設(shè)單位同意后方能辦理。 1. 提高或降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)； 2. 影響使用功能； 3. 增減工程內(nèi)容； 4. 超出建設(shè)單位與承建單位簽定的工程承建合同范圍。 三、監(jiān)理工程師對設(shè)計變更及洽商審核時，要堅持按規(guī)范、規(guī)程、工藝 標(biāo)準(zhǔn)、驗評標(biāo)準(zhǔn)，不得遷就承建單位失誤造成變更或洽商。未經(jīng)監(jiān)理工程

40、師 簽認(rèn)的變更或洽商不計入已完工程量。 四、設(shè)計變更或洽商引起的投資增減，經(jīng)與建設(shè)單位承建單位會商后， 由監(jiān)理工程師審定。 五、設(shè)計變更通知、工程洽商必須簽字齊全。無特殊情況不得后補，不 允許出現(xiàn)造成既成事實后再辦洽商的情況。 六、屬于施工圖變更的洽商，應(yīng)有監(jiān)理、設(shè)計和施工單位三方簽字。如 果因設(shè)計變更通知和工程洽商引起本規(guī)定第二條第 1-4 款的任何一種情況， 則應(yīng)請建設(shè)單位代表簽字。 七、幾個單位工程使用同一份設(shè)計變更通知或工程洽商時，經(jīng)辦人必須 30 按單位工程個數(shù)印發(fā)，原件由經(jīng)辦人保存。 八、設(shè)計變更通知和工程洽商文件不得涂改，每個單位工程的洽商要按 辦理的日期順序排列，統(tǒng)一編號，妥為

41、保管。 31 第十四章 監(jiān)理工作總結(jié) 一、工程竣工后項目監(jiān)理總結(jié)由總監(jiān)理工程師組織撰寫，單位工程監(jiān)理 總結(jié)由單位工程監(jiān)理負責(zé)人撰寫，由總監(jiān)理工程師審簽，總結(jié)工作應(yīng)在工程 完工后一月內(nèi)完成，報行政部存、查。 二、監(jiān)理工作總結(jié)的內(nèi)容包括監(jiān)理目標(biāo)完成情況及分析合同履行情況，工 程進度、質(zhì)量、投資控制、工程技術(shù)、施工措施、監(jiān)理措施的效果分析經(jīng)驗 與教訓(xùn)及今后的監(jiān)理工作建議建設(shè)單位對監(jiān)理工作的意見等。 32 第二篇 信佰日常監(jiān)理工作處理要求 一、監(jiān)理準(zhǔn)備 1、簽訂監(jiān)理合同 由總經(jīng)理和市場部負責(zé)與建設(shè)單位洽商接受監(jiān)理任務(wù)，簽訂監(jiān)理委托合 同。 2、建立監(jiān)理機構(gòu) 公司根據(jù)工程規(guī)模的大小、施工特點和建設(shè)單位協(xié)

42、商建立監(jiān)理機構(gòu)，在 監(jiān)理合同簽訂期間或簽后一周內(nèi)確定監(jiān)理機構(gòu)人選。項目范圍內(nèi)監(jiān)理部負責(zé) 人、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員由總監(jiān)理工程師分工安排。其工作流程見“項 目監(jiān)理組織機構(gòu)” 3、 編制監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理細則 (1)監(jiān)理規(guī)劃是指導(dǎo)開展監(jiān)理工作的綱領(lǐng)性文件，根據(jù)項目的規(guī)模，由總 監(jiān)理工程師主持編制。監(jiān)理規(guī)劃在簽訂監(jiān)理合同后半個月內(nèi)完成。 (2)監(jiān)理規(guī)劃由總監(jiān)理工程師審簽后，經(jīng)總工程師審批簽發(fā)執(zhí)行，審簽、 審批應(yīng)一周內(nèi)完成，監(jiān)理細則由總監(jiān)理工程師審批。 (3)監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容包括：工程概況；監(jiān)理范圍；監(jiān)理目標(biāo)；監(jiān)理組織機 構(gòu)及人員配備；質(zhì)量、進度、投資控制和信息、合同管理、組織協(xié)調(diào)的措施 和方法、監(jiān)理工作

43、制度等。 (4)監(jiān)理細則根據(jù)工程進度，監(jiān)理規(guī)劃的要求，編制監(jiān)理規(guī)劃、細則力求 簡明。 4、 第一次工地會議 (1)工程開工前由總監(jiān)理工程師主持召開第一次工地會議，檢查按合同條 件開工準(zhǔn)備情況，參加人員有建設(shè)單位代表，承建單位領(lǐng)導(dǎo)、項目經(jīng)理及主 要施工管理人員，分包單位代表。 33 (2)會議內(nèi)容：溝通建設(shè)單位、承建單位、監(jiān)理單位參加本項目管理的人 員情況；確定協(xié)商聯(lián)系方式及協(xié)商會議制度； (3)檢查承建單位動員情況，如現(xiàn)場施工機具、勞力、設(shè)備、材料進場計 劃落實情況；建設(shè)單位應(yīng)提交的場地、設(shè)計圖紙等；并由項目總監(jiān)理工程師 就監(jiān)理程序和監(jiān)理用表使用方法作說明，為工程開工作好準(zhǔn)備。 二、工程質(zhì)量控

44、制 1、設(shè)計技術(shù)交底和圖紙會審(智能建筑、機房工程、通信工程和綜合布 線等) (1)總監(jiān)理工程師應(yīng)組織有關(guān)監(jiān)理人員應(yīng)認(rèn)真閱讀施工圖紙，了解工程特 點及關(guān)鍵部位的質(zhì)量要求，并提出會審意見。會審的主要內(nèi)容有：功能是否 滿足使用要求；裝修標(biāo)準(zhǔn)是否適當(dāng)?shù)?。由總監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師代表 匯集意見或?qū)ｉT組織審查會議，業(yè)主、設(shè)計單位、承建單位參加研究決定圖 紙審查意見。 (2)工程開工前由總監(jiān)理工程師督促承建單位組織有關(guān)人員閱讀圖紙。將 施工圖紙中影響施工、質(zhì)量問題及圖紙錯漏等匯總填寫圖紙會審提綱在會審 前提交設(shè)計單位、建設(shè)單位和監(jiān)理部。 (3)工程開工前由總監(jiān)理工程師組織設(shè)計技術(shù)交底及圖紙會審。通過設(shè)

45、計、 建設(shè)等單位和承建單位參加。由設(shè)計單位按照施工圖紙進行設(shè)計技術(shù)交底， 并協(xié)商、研究施工、監(jiān)理提出的問題，統(tǒng)一意見。 (4)設(shè)計交底和圖紙會審記錄，由承建單位整理。經(jīng)設(shè)計、建設(shè)、監(jiān)理單 位代表會簽，作為施工的依據(jù)。 2、 施工組織設(shè)計、方案審批 (1)項目開工前，總監(jiān)理工程師參加施工組織設(shè)計或方案的審查，向建設(shè) 單位提出審查意見。 (2)承建單位的施工組織設(shè)計要經(jīng)監(jiān)理審批，報審的施工組織設(shè)計必須是 34 在承建單位自審手續(xù)齊全的基礎(chǔ)上由承建單位填寫報審表并附方案一式三份 報監(jiān)理部，手續(xù)不全應(yīng)退回承建單位補齊后再報。 (3)總監(jiān)組織對承建單位報送審的方案進行審查。審查流程見“施工組織 設(shè)計、施

46、工技術(shù)方案審批” 。 (4)經(jīng)審批的施工組織設(shè)計或方案是組織施工和監(jiān)理的依據(jù)。監(jiān)理人員應(yīng) 督促承建單位認(rèn)真執(zhí)行，不得隨意改變，需要改變時由承建單位申報，按上 述審批程序批準(zhǔn)后實施。 3、 工程開工審批 分項工程開工前應(yīng)充分做好施工準(zhǔn)備工作，由承建單位提交開工申請， 監(jiān)理部負責(zé)人應(yīng)組織檢查建筑材料、勞力及設(shè)備配置等準(zhǔn)備工作做好才批準(zhǔn)。 流程參閱“開工申請” 。 4、 材料、設(shè)備檢驗 (1)工程需要的主要材料及設(shè)備必須由監(jiān)理部負責(zé)人或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師進 行質(zhì)量認(rèn)證才能用于工程上。 (2)主要材料、設(shè)備進場時，由承建單位填報材料、設(shè)備報驗單并附 質(zhì)量證明文件。 (3)主要設(shè)備進場要有技術(shù)說明書，進口設(shè)

47、備還應(yīng)有商檢證明及中文技術(shù) 說明書。監(jiān)理人員應(yīng)檢查設(shè)備是否符合設(shè)計文件和標(biāo)書規(guī)定的廠家、型號、 規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)，并按相應(yīng)說明書的規(guī)定進行檢查，必要時由法定檢測部門進行 檢測。 參閱“材料、設(shè)備報驗單的批復(fù)注意事項” 。 5、 設(shè)計變更或工程變更 工程設(shè)計變更不論由建設(shè)單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位或承建單位提出， 必須完善設(shè)計變更手續(xù)。一般應(yīng)經(jīng)業(yè)主，設(shè)計單位、監(jiān)理單位參加的聯(lián)系會 議確定后，由設(shè)計單位發(fā)出設(shè)計修改圖或設(shè)計修改通知，業(yè)主確認(rèn)后由監(jiān)理 工程師簽發(fā)，發(fā)至承建單位執(zhí)行，其工作流程詳見“設(shè)計變更和工程洽商審 35 批制度”和“工程變更處理” 。 6、 質(zhì)量檢查 (1)承建單位施工期間，現(xiàn)場監(jiān)理工程

48、師對重要分項工程或關(guān)鍵工序、質(zhì) 量控制點，要進行現(xiàn)場監(jiān)督，及時糾正不合理的施工工藝和不合格的操作。 (2)檢查的內(nèi)容有：使用的材料質(zhì)量、施工工藝是否按規(guī)范、規(guī)程及批準(zhǔn) 的施工方案執(zhí)行等。對不符合規(guī)范、規(guī)程的操作工藝要及時糾正，發(fā)現(xiàn)使用 不符合標(biāo)準(zhǔn)的材料要及時制止并通知承建單位進行整改。對檢查發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量 缺陷應(yīng)作好記錄并及時向承建單位發(fā)出質(zhì)量問題通知書，由承建單位進行處 理。 7、 質(zhì)量缺陷和事故的處理 (1)發(fā)生質(zhì)量缺陷應(yīng)根據(jù)缺陷嚴(yán)重程度采取返修或返工處理措施。一般性 的質(zhì)量缺陷應(yīng)指令承建單位在限定時間之內(nèi)修整完畢。凡未達到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的 明顯的而且無法修整的缺陷應(yīng)推倒重來，并應(yīng)在限定時間之內(nèi)處理

49、完畢。 (2)承建單位在質(zhì)量缺陷處理完畢后應(yīng)填報工程報驗單報監(jiān)理人員核驗簽 證。 (3)出現(xiàn)工程質(zhì)量事故，監(jiān)理部負責(zé)人應(yīng)督促承建單位及時提交報告，內(nèi) 容包括事故原因分析、嚴(yán)重程度、處理方案、整改措施等，經(jīng)總監(jiān)理工程師 審核會同設(shè)計、建設(shè)單位、承建單確定方案后實施。事故處理完畢后由承建 單位填報工程報驗單由總監(jiān)理工程師組織驗收。 三、進度控制 1、以項目合同規(guī)定的建設(shè)總進度計劃為控制目標(biāo) 總監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)建設(shè)單位的項目建設(shè)計劃，以綜合布線、網(wǎng)絡(luò)工程、 機房工程、軟件開發(fā)、硬件采購、安防等整體信息系統(tǒng)工程建成并發(fā)揮效益 為目標(biāo)，審核承建單位的進度計劃，報建設(shè)單位確認(rèn)后作為實施計劃，以并 此協(xié)調(diào)、

50、控制各專業(yè)工程施工進度，確保項目按期投入使用，以發(fā)揮項目建 36 設(shè)的經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益。 2、審查承建單位施工計劃原則 (1)監(jiān)理部負責(zé)人應(yīng)督促承建單位按合同要求提交施工進度計劃，認(rèn)真核 查提出意見，以實現(xiàn)進度目標(biāo)。 (2)審批承建單位提出的總進度計劃，使?jié)M足合同工期的要求并作為施工 控制的工期目標(biāo)和審核季度、月度施工計劃，確定材料設(shè)備供貨進度的依據(jù)。 (3)審批承建單位申報的季度、月度計劃，使符合總進度計劃要求。由承 建單位填報報審表并附施工進度計劃，其內(nèi)容應(yīng)包括：總體進度、工程量及 設(shè)備、材料、勞動力進場計劃等。如不符合總進度要求或人力設(shè)備不足，應(yīng) 指令承建單位進行修訂。 3、

51、檢查計劃實施情況 (1)監(jiān)理部負責(zé)人應(yīng)督促檢查承建單位按計劃組織施工，如發(fā)現(xiàn)偏離應(yīng)采 取改進措施。 (2)督促檢查承建單位的材料、設(shè)備、勞動力按計劃到位，并做好記錄。 (3)將實際完成進度與計劃進度比較，如發(fā)生延誤，應(yīng)分析原因并督促承 建單位采取措施在下階段趕上計劃進度。當(dāng)進度嚴(yán)重拖后時監(jiān)理部必須發(fā)出 監(jiān)理通知單 ，要求承建單位立即采取措施進行糾正。 (4)屬承建單位責(zé)任的進度延誤，如未能在下階段采取措施跟上進度，監(jiān) 理部應(yīng)及時協(xié)調(diào)，與承建單位領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商，采取對策，并指派代表參加定期工 地協(xié)調(diào)會，以保證履行進度承諾，若仍無明顯效果，必要時還應(yīng)提出采取合 同措施，如建議建設(shè)單位停止付款，甚至終止合

52、同。 (5)如工期延誤屬建設(shè)單位責(zé)任或不可預(yù)見的原因，由承建單位填報延長 工期申報表，監(jiān)理部審查后會同建設(shè)單位、承建單位及時簽認(rèn)。 4、協(xié)調(diào)施工進度 監(jiān)理部負責(zé)人應(yīng)了解施工情況，組織好協(xié)調(diào)會議對影響工程進度的問題， 37 積極采取措施，促進有關(guān)部門解決。 四、投資控制 1、受業(yè)主委托，認(rèn)真擬定或?qū)彶楣こ坛薪ê贤杏嘘P(guān)工程計量條款和 投標(biāo)單位報價；嚴(yán)格審查施工組織設(shè)計、施工技術(shù)措施方案，做到經(jīng)濟合理； 嚴(yán)格審核材料、設(shè)備訂貨清單，控制材料、設(shè)備單價；提出工程價格的審核 意見，報建設(shè)單位參考。 2、嚴(yán)格履行付款審核簽認(rèn)程序，認(rèn)真審核承建單位提交的完成工程量 報告。 3、嚴(yán)格審核工程變更 工程變化、

53、合同外的項目及工程量以監(jiān)理、設(shè)計、建設(shè)單位、承建單位 會商的決定為依據(jù)，由總監(jiān)理工程師審核。 4、監(jiān)理部應(yīng)與建設(shè)單位聯(lián)系，請建設(shè)單位及時支付承建單位的實際費 用。 五、開工申請 開工條件的審查，是依法開展工程管理的需要，也是有效保證施工階段 的質(zhì)量和進度控制，規(guī)范監(jiān)理工作，順利實現(xiàn)監(jiān)理工作目標(biāo)體系的需要。開 工報審采用開工/復(fù)工申請。 1、 審查內(nèi)容 (1)業(yè)主應(yīng)提供的基礎(chǔ)資料和準(zhǔn)備工作 工程承建合同、招投標(biāo)文件 業(yè)主駐場代表的授權(quán) 施工場地已按合同約定條件，落實到位 (2)承建單位應(yīng)提供的基礎(chǔ)資料和準(zhǔn)備工作 企業(yè)資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照及其他如質(zhì)量體系認(rèn)證證書等 38 工程項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人及管

54、理人員資格證書、崗位證書，特種人 員崗位證書 業(yè)主方認(rèn)可的施工組織設(shè)計和施工方案 開工所需的原材料已經(jīng)進場，質(zhì)保資料、試驗報告齊全、有效 質(zhì)保體系、安全保證體系機構(gòu)健全，體系文件資料齊全，人員到位， 并已開始運轉(zhuǎn) (3)項目監(jiān)理部應(yīng)具備的開工條件 監(jiān)理委托合同 總監(jiān)理工程師授權(quán)書 已經(jīng)批準(zhǔn)的監(jiān)理規(guī)劃 2、 審查意見 總監(jiān)理工程師指定專業(yè)監(jiān)理工程師對上述審查內(nèi)容進行檢查，逐一落實， 具備開工條件時，向總監(jiān)理工程師報告，并在工程開工申請中填寫“該工程 各項開工準(zhǔn)備工作符合要求，同意于某年某月開工” ，總監(jiān)理工程師簽發(fā)。 3、注意事項 (1)在簽發(fā)工程開工申請前，應(yīng)提醒業(yè)主組織第一次工地會議。 (2

55、)整個項目一次開工，只報審一次。如工程項目中涉及較多單位工程， 且開工時間不同，則每個單位工程開工都應(yīng)申請一次。 (3)由于審查內(nèi)容較多，監(jiān)理部可以自制“工程開工條件核查表” ，以使 工程開工申請資料清晰，有條理。 六、分包單位資質(zhì)審查 使用分包單位資格審查申請表 。 首先必須審核工程承建合同中是否允許分包，如果合同中明確規(guī)定不允 許分包或者業(yè)主不同意分包，應(yīng)當(dāng)拒絕分包申請。只有在合同規(guī)定可以分包 并且業(yè)主方同意分包時，才需要審查分包申請。 39 1、審查內(nèi)容 (1)分包單位資質(zhì)材料審查：審查分包企業(yè)資質(zhì)和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。 注意擬承擔(dān)分包工程內(nèi)容與資質(zhì)等級、營業(yè)執(zhí)照是否相符。 (2)分包單位

56、近年來類似工程業(yè)績，要求提供工程名稱，質(zhì)量等級證明 文件。 (3)審查擬分包工程的內(nèi)容和范圍。注意承建單位的發(fā)包性質(zhì)，禁止轉(zhuǎn) 包、肢解分包、層層分包等違法行為。 (4)審查專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證。 2、審查意見 專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見：對照審查內(nèi)容逐一審查，必要時可以會同承 建單位進行實地考察和調(diào)查，核實承建單位申報材料與實際是否相符。在此 基礎(chǔ)上提出審查意見，簽署“該分包單位具備分包條件，擬同意分包，請總 監(jiān)理工程師審核” 。如認(rèn)為不具備分包條件應(yīng)簡要提出不符合條件之處，簽 署“擬不同意分包，請總監(jiān)理工程師審查” 。 總監(jiān)理工程師審查意見：總監(jiān)理工程師對專業(yè)監(jiān)理工程師的審

57、查意見進 行審核，如同意專業(yè)監(jiān)理工程師，簽署“同意（不同意）分包” ；如不同意 專業(yè)監(jiān)理工程師意見，應(yīng)指明不同意專業(yè)監(jiān)理工程審查意見的不同之處，并 簽認(rèn)是否同意分包的意見。 3、注意事項 (1)如承建合同中已明確分包單位的，該分包單位的資格審查不報審。但 承建單位應(yīng)提供該分包單位的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、專職管理人員和特種作 業(yè)人員的資格證、上崗證。 (2)對業(yè)主指定的分包單位，應(yīng)按照規(guī)定進行審查。 七、工程延期審批 1、 審查內(nèi)容 40 (1)審核在延期事件發(fā)生后，承建單位是否在合同規(guī)定有效時間內(nèi)向監(jiān)理 機構(gòu)以書面形式提出延期申請。 (2)審核該延期的依據(jù)和延期工期的計算。 2、 審查意見 總監(jiān)

58、理工程師應(yīng)說明同意與不同意延期的理由和依據(jù)。簽署“該延期事 件符合（不符合）承建合同關(guān)于工期延期的約定，同意（不同意）延期” 。 如同意延期，延期時間按核實時間填寫。 3、 注意事項 工程延期必須是非承建單位自身原因造成，必須在施工進度計劃的關(guān)鍵 線路上，必須存在影響工期的事實。 八、施工組織設(shè)計、施工技術(shù)方案審批 1、審查內(nèi)容 (1)承建單位對施工組織設(shè)計（方案）簽字、審批手續(xù)是否齊全； (2)施工組織設(shè)計（方案）的主要內(nèi)容是否齊全； 施工組織設(shè)計的內(nèi)容一般包括： 施工組織總設(shè)計：工程概況和施工特點分析；施工部署和主要項目施 工方案；施工總進度計劃；全場性的施工準(zhǔn)備工作計劃；施工資源總需要量

59、 計劃；施工總平面圖和各項主要技術(shù)經(jīng)濟評價指標(biāo)。 單位工程施工組織設(shè)計：工程概況和施工特點分析；施工方案選擇； 施工進度計劃；勞動力、材料、施工設(shè)備等需要量計劃，施工平面圖；保證 質(zhì)量、安全、降低成本的技術(shù)組織措施；各項技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)等。 施工方案設(shè)計：指重點部位、關(guān)鍵工序或技術(shù)復(fù)雜的分項、分部工程 施工方案。內(nèi)容包括：工程概況；施工程序和順序；主要分項分部的施工方 案和施工設(shè)備選擇；技術(shù)、質(zhì)量保證措施等內(nèi)。 (3)承建單位現(xiàn)場項目管理機構(gòu)的質(zhì)量體系、技術(shù)管理體系，特別是質(zhì)量 41 保證體是否齊全； (4)主要項目的施工方法是否合理可行，是否符合現(xiàn)場條件及工藝要求； (5)施工設(shè)備的選擇是否考慮

60、了對施工質(zhì)量的影響與保證； (6)施工總進度計劃、施工程序的安排是否合理、科學(xué)、符合承建合同的 要求； (7)主要的施工技術(shù)、質(zhì)量保證措施針對性、有效性如何； (8)施工現(xiàn)場總體布置是否合理，是否有利于保證工程的正常順利施工， 是否有利于工程保證質(zhì)量，施工總平面圖不知是否與地貌環(huán)境、建筑平面協(xié) 調(diào)一致。 2、審查意見 專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見：根據(jù)對上述內(nèi)容的審查，如符合要求則簽署 “施工組織設(shè)計（方案）合理、可行，且審批手續(xù)齊全，擬同意承建單位按 該施工組織設(shè)計（方案）組織施工，請總監(jiān)理工程師審核” 。如不符合要求， 專業(yè)監(jiān)理工程師硬簡明指出不符合要求之處，并提出修改補充意見后簽署 “暫不同意

61、承建單位按該施工組織設(shè)計（方案）組織施工，帶修改完善后再 報，請總監(jiān)理工程師審核” 。 總監(jiān)理工程師審核意見：總監(jiān)理工程師對專業(yè)監(jiān)理工程師的審查進行審 核，如同意專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見，應(yīng)簽認(rèn)“同意專業(yè)監(jiān)理工程師審查意 見，并同意承建單位按該施工組織設(shè)計（方案）組織施工” ；如不同意專業(yè) 監(jiān)理工程師的審查意見，應(yīng)簡明提出與專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見的不同之處， 簽署修改意見，并簽認(rèn)最終結(jié)論“同意（不同意）承建單位按該施工組織設(shè) 計（方案）組織施工（修改后再報） ”。 3、注意事項 (1)施工組織設(shè)計（方案）中工期、質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)與施工合同相一致； (2)施工組織設(shè)計應(yīng)優(yōu)先選用成熟、先進的施工技術(shù)； (

62、3)安全、消防和文明施工措施切實可行并符合有關(guān)規(guī)定； 42 (4)規(guī)模大、技術(shù)特別復(fù)雜的工程，項目監(jiān)理機構(gòu)對施工組織設(shè)計審查后， 還應(yīng)報送總工程師審查，提出審查意見后，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)。必要時與 建設(shè)單位協(xié)商，組織有關(guān)專業(yè)部門和有關(guān)專家會審。 (5)承建單位按審定的施工組織設(shè)計（方案）組織施工，如需對其內(nèi)容作 較大變更，應(yīng)在實施前將變更內(nèi)容以書面形式，報送監(jiān)理機構(gòu)審查。 九、備忘錄的使用要求 備忘錄是指監(jiān)理部對有關(guān)工程技術(shù)、質(zhì)量、安全等事項及與建設(shè)單位、 承建單位、設(shè)計單位等有關(guān)單位的業(yè)務(wù)往來需備案的事情進行記錄，并發(fā)往 備忘對象。本表使用類似于監(jiān)理通知單 ，但不需對方回復(fù)，遇到一般問 題時

63、監(jiān)理部多發(fā)此表，遇到較嚴(yán)重問題時應(yīng)發(fā)監(jiān)理通知單 。在具體使用 時，應(yīng)寫明事由，內(nèi)容要詳實，用詞要委婉。 十、會議記錄方法 在項目監(jiān)理過程中很多問題需要用會議的形式予以解決，會議中形成的 一致意見具有法律效力，是合同的一種補充，與會各方都有義務(wù)遵照執(zhí)行。 根據(jù)監(jiān)理工作的有關(guān)規(guī)定，工程建設(shè)過程中會議記錄工作一般都由監(jiān)理方負 責(zé)。會議記錄方式是否科學(xué)，內(nèi)容是否合理、合法、明確，條理是否清楚直 接反映了監(jiān)理組的工作水平和總體素質(zhì)。為規(guī)范監(jiān)理工作，不斷提高我公司 的項目監(jiān)理水平，對會議記錄的格式和記錄方式作以下規(guī)定： 記錄格式：采用會議紀(jì)要格式。 會議紀(jì)要中“主要議題”一欄填寫方法：如是例會的即寫“工程

64、例會” ， 質(zhì)量、進度、投資專題會議的即寫“專題會” ，如是質(zhì)量事故處理會 議的即寫“質(zhì)量事故處理會” ，第一次工程例會的即寫“第一次工程 例會” ，其它按“圖紙會審、方案論證、工程技術(shù)交底、 43 工程驗收”等方式填寫。 記錄方式： 工程會議的最終目的是提出問題和解決問題，因而，我們在記錄過程中 應(yīng)始終圍繞著這個主題進行。有時某些人發(fā)言，頌古論今、旁證側(cè)引僅僅是 為了論證其觀點而已，作為記錄者必須抓住其要點，不能走進廬山云層中。 首先，該次會議提出了哪些主要問題，應(yīng)準(zhǔn)確的予以記錄。 其次，通過會議的討論，哪些問題形成了共同的解決意見，應(yīng)明確的予 以記錄；對未形成共同意見的問題如需記錄的可按觀

65、點區(qū)分，比如： 單位或人的意見為：。以推卸責(zé)任為目的的不同意見不作記錄。 最后，會議主持人或領(lǐng)導(dǎo)勉勵性的，同時按有關(guān)法規(guī)、規(guī)范規(guī)定應(yīng)該做 到的要求作為會議記錄的結(jié)尾。確無此項的可以不寫。 按此方法記錄會議內(nèi)容，就比較合理、明確，同時文字組織應(yīng)言簡意賅。 十一、監(jiān)理日志的編寫方法 監(jiān)理日志是一項非常重要的監(jiān)理資料，項目監(jiān)理組必須認(rèn)真、詳細、如 實、及時地予以記錄。記錄前應(yīng)對當(dāng)天的施工情況、監(jiān)理工作情況進行匯總、 整理，做到書寫清楚、版面整齊、條理分明、內(nèi)容全面。我公司根據(jù)監(jiān)理日 志的性質(zhì)、作用和多年的經(jīng)驗總結(jié)，對監(jiān)理日志的記錄方式作如下要求，請 各項目監(jiān)理組遵照執(zhí)行。 監(jiān)理日志的記錄方式： 一、

66、施工活動情況 1、施工部位、內(nèi)容：關(guān)鍵線路上的工作、重要部位或節(jié)點的工作以及 項目監(jiān)理組認(rèn)為需要記錄的其它工作。 2、工、料、機動態(tài) 工：現(xiàn)場主要工種的作業(yè)人員數(shù)量，監(jiān)理部主要管理人員的到位情況。 44 料：當(dāng)天主要材料（包括構(gòu)配件）的進退場情況。 機：指施工現(xiàn)場主要設(shè)備的數(shù)量及其運行情況（有否故障、及故障的排 除時間等） 。 二、監(jiān)理活動情況 1、巡視：巡視時間或次數(shù)，根據(jù)實際情況有選擇地記錄巡視中重要情 況； 2、驗收：驗收的部位、內(nèi)容、結(jié)果及驗收人； 3、見證：見證的內(nèi)容、時間及見證人； 4、平行檢驗：部位、內(nèi)容、檢驗人及平行檢驗記錄編號； 5、審核、審批情況：有關(guān)方案、檢驗批（分項、工序等） 、原材料、進 度計劃等的審核、審批情況。 （記錄有關(guān)審核、審批單的編號即可） 三、存在的問題及處理方法 一天來，通過一系列的監(jiān)理工作，在工程的質(zhì)量、進度、投資等方面發(fā) 現(xiàn)了什么問題，針對這些問題監(jiān)理組是如何處理的，處理結(jié)果怎樣，應(yīng)做好 詳細的記錄。對一些重大的質(zhì)量、安全事故的處理應(yīng)按規(guī)定的程序進行，并 按規(guī)定記錄、保存、整理有關(guān)的資料，日記中的記錄應(yīng)言簡意賅。 四、其 它 1、監(jiān)理指令（監(jiān)