期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī) 考點總結(jié) 小抄版

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1、2011年期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 考點總結(jié) 小抄版 一、日期對照 1、結(jié)算會員的審批為3個月。 2、期貨公司的成立審批為6個月。 3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。 申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。 提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復。 4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機構(gòu)20日內(nèi)（1條2個月）審批。見P7 5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日 6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、

2、風險指標不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達標3個月的解除預警期。 7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報告。 8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。 9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。 10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日 處罰為3萬元以下，對受賄

3、、非法獲利的無警告處分。 11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。 12、期貨從業(yè)人員管理一般10日， 13、首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告 14、期貨公司應(yīng)當月后7日、年后3個月報送風險監(jiān)管報表 二、年限的比較： 1、下列不得擔任交易所負責人、財務(wù)人員： 解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。 2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。 3、除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年 三、金額的比較： 1、設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85% 四、法律法規(guī)處罰： 1、見整理資料1，注：大部分

4、期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。 2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對交易損失承擔不超過損失80%責任。 3、期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過80% 4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應(yīng)承擔損失的60% 客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔損失的80% 5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的60% 期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔80% 五、比例的比較 1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%。 2、保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%

5、繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。 3、機構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。 4、期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項應(yīng)及時報告。 5、期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%的應(yīng)5日內(nèi)報告派出機構(gòu)，全體董事和股東。 六、設(shè)立期貨公司條件： 1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。 2、持有5%以上股東的： ①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營

6、2年以上且最近2年中1年盈利 或：實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。 ②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。 ③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。 4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀資格的，前2個月風險指標合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。 設(shè)立營業(yè)部的， 前3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。 七、高管人員的任職資格： 1、一般董事、監(jiān)事 ①期貨、證

7、券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上； 專 科 2、獨立董事: ①期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱 ； 本科 ； 資質(zhì)測試； 有時間和精力 3、董事長、監(jiān)事會主席： ①期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年； 本科 ；資質(zhì)測試 4、經(jīng)理稱： ①期貨資格 ；本科 ；資質(zhì)測試 5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理： ①期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負責人2年經(jīng)驗 6、首席風險官： ①期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責人經(jīng)驗/ 期貨1年，經(jīng)驗3年 7、營業(yè)部負

8、責人： ①期貨資格；本科 ；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。 其他： 下列①人員不得擔任高管：： ① 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負責人的3年內(nèi)；不適當人選2年內(nèi) ② 期貨10年、金融負責人8年以上科放寬至?？?；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。 ③ 董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構(gòu)核準。 ④ 除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)： 1、 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事 2、 董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事 3、 營業(yè)部負責人改其他營業(yè)部

9、負責人。 八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。 九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)： 1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件： ①經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。 ②近3年內(nèi)無 期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結(jié)算風險事件 2、申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外 ①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗 ②注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標 ③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億 或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。 3、申請全面結(jié)算

10、資格 ①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗 ②注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標 ③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用 的凈資產(chǎn)不低于15億。 4、 全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立 保證金制度 按照交易所的規(guī)定建立 限倉制度 5、 期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機

11、構(gòu)報告 全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。 全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。 十、風險監(jiān)管指標 1、期貨公司： ① 凈資本不低于1500萬 凈資本不低于客戶權(quán)益的 6% 凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于 300萬 凈資本/凈資產(chǎn)不低于 40% 流動資產(chǎn)/流動資本不低于 100% 負債/凈資產(chǎn)不高于 150% ②期貨公司委托其他機構(gòu)從事IB的，

12、凈資本不低于 3000萬 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 4500萬 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 ①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6% ③發(fā)生重大事項應(yīng)報告，重大事項是導致凈資產(chǎn)變動10%以上的 十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)） 1、 證券公司的條件： ① 申請前6個月的下列指標合規(guī)： 凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的10%； 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% ②具有實行會員分級結(jié)算制度，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。 ③從業(yè)人員，總部至少

13、5人。營業(yè)部至少2人 2、應(yīng)每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。 （一）期貨交易管理條例經(jīng)典總結(jié) 本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準的，下列特殊。 一、易混淆的知識 1、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準，在收到申請3個月內(nèi)決定。 2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保的，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報告 3、期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。 4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應(yīng)當為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根

14、據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風險程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。 5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準：（除4、7外受理申請后2個月決定） ①合并分立停業(yè)解散等， ②變更公司形式 ③變更范圍， 4、變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定） 5、變更5%以上股權(quán) 6、設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu) 7、其他情形 （受理申請后20日內(nèi)決定） 6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)（分部）批準：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定） ①變更法人、住所或營業(yè)場所 ②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu) （受理申請后2個月決

15、定） ③變更境內(nèi)機構(gòu)的場所、負責人、經(jīng)營費范圍 （4）、其他事項 7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布： 成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情 未經(jīng)交易所批準，不得發(fā)布 即時行情 8、期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定） 提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施 9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準后執(zhí)行：（先批） 章程變動、交易品種變動、合同變動 、住所或場所變動、合并分立解散 10、未經(jīng)證監(jiān)會核準，并報國務(wù)院批準，交易所不得從事： 信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資 11、

16、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復雜的不超30日 二、法規(guī)歸納： 1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風險的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施 ： 談話、 提示、 記入信用記錄、 責令期貨公司限期整改 整改后證監(jiān)會驗收合格后3日內(nèi)解除措施。 2、期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取： 責令停業(yè)整頓、 指定其他機構(gòu)托管、 接管 3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保等，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告 4、【6

17、8條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng)：責令改正、給予警告、沒收違法所得： （公司的處罰） ①違反規(guī)定接納會員 ②違規(guī)收取手續(xù)費 （應(yīng)退還） ③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預測信息、不履行報告義務(wù)、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定 有上述之一的，對主管及負責人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。（對責任人的處罰） 5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責令改正，給予警告 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款 沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款 ① 違規(guī)修改章程、上

18、市品種、分立合并、變更場所等 ② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的 責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。 6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責令改正、給予警告 沒收違法所得，并處1-3倍的罰款 沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬 ①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?、其他事項同?9】②中的事項 責任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，

19、嚴重的，暫?；虺蜂N從業(yè)資格 7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責令改正，給予警告 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款 沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款 ①保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。 責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。 8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責令改正，給予警告。單位從事的，責任人：處3-30萬罰款 【75條】交割倉庫違規(guī)的，責令改正，給予警告 單位從事的，責任人：處1-10萬罰款 【76條

20、】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的 責任人降級至開除的紀律處分 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款 沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款 9、【74條】操縱期貨價格的，責令改正，給予警告 【77條】境內(nèi)機構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的， 【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款 沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款 單位從事內(nèi)幕交易的，責任人：處1-10萬罰款 10、【80】中介機構(gòu)違規(guī)的， 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款 責任人的處罰

21、：違反之一的給予紀律處分，并處3-10萬罰款 法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款 【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬 【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責任人：處3-30萬罰款 【80條】中介機構(gòu)違規(guī)的直接責任人處以3-10萬， 其他的全部是 1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責任人處以1-10萬 對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分

22、 對責任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀律處分 期貨公司的給予警告處分 三、變相期貨交易 滿足下列之一的; ① 為參與買賣雙方提供履約擔保 ② 實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20% 四、其他事項 1、公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許。 期貨高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié) 注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。 1、免除首席風險師決定前10日報告 2、臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月 3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3

23、個工作日內(nèi)報告 一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務(wù)營業(yè)部負責人） 1、 高級管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職 應(yīng)具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經(jīng)營管理能力 在期貨等相關(guān)機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格， 下列不可以當高管： ① 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日 起 5年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人

24、 未滿3年 ④ 認定不適合人選日起 2年以內(nèi) ⑤ 在黨政機關(guān)任職的。 2、 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件： ① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗 ② ?？埔陨? 3、 獨立董事條件： ① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關(guān)的高級職稱 ② 本科、學士學位 ③ 證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 ④ 必須得時間和精力 其中下列人不可以擔當： ① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員 ② 在持股5%以上、前5

25、名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員 ③ 提供中介服務(wù)的機構(gòu)人員 ④ 近1年內(nèi)擔任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員 4、 董事長、監(jiān)事會主席的條件： ① 期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年） ② 本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至?？疲? ③ 證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 5、 經(jīng)理層條件 ① 從業(yè)資格 ② 本科、學士位 ③ 認可的資質(zhì)測試 6、 總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外 ① 上述5的條件 ② 期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年

26、上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年） ③ 擔任期貨、證券等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年或具有相當?shù)慕?jīng)驗 7、 財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人條件： ① 從業(yè)資格 ② 本科、學士 ③ 財務(wù)負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗 二、任職審批： 1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機構(gòu)審批。 其他人員有：證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。 2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。 3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進行審查 4

27、、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可 5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 7、境外人士擔任高管的不得超過30%。 8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事，只能擔任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。 9、營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。 10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董 11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機構(gòu)。 12、取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負責人的，不需重新申請資

28、格。但13條的情況除外。 13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。 14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓并取得證書。 15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告 16.證監(jiān)會可以認定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應(yīng)在3個月內(nèi)做離任審計。 ①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的 ②1年內(nèi)累計3次被談話； 累計3次給予紀律處分 三、處罰 1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬

29、以下處罰。 金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié) 一、 金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 二、 申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件： ① 結(jié)算風險管理崗位負責人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。 ② 控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。 ③ 控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。 ④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風險事件。 三、 申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件 ①上述二 ②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連

30、續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。 ③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)； 4、申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。 四、 申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的： ① 上述二 ② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。 ③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī) ④ 申請日

31、前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。 五、 證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。 六、 交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理 全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。 因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理

32、后提交期貨交易所。 七、 非結(jié)算會員下達交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標準。 八、 非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。 九、 除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金： ① 依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金、③收取應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。 十、 全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。 可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、

33、市場情況調(diào)整保證金。 全面結(jié)算會員應(yīng)當根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。 非結(jié)算會員客戶持倉達到標準的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報告。 十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施強行平倉。 除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強行平倉情形。 全面結(jié)算會員應(yīng)當先以非結(jié)算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結(jié)算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。 十二、全面結(jié)算會員認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風險提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。 十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。 十四、全面會員應(yīng)在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風險管理制度的執(zhí)行情況 十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應(yīng)在當日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。