山東證監(jiān)局誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)工作指南

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山東證監(jiān)局誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)工作指南 為實(shí)現(xiàn)山東轄區(qū)誠(chéng)信信息申報(bào)、查詢和更正的對(duì)外服務(wù)規(guī)范化、透明化，加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》），制定本指南。 1、 誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)范圍 （一）誠(chéng)信信息記入申報(bào) 根據(jù)《暫行辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比，以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作出的信用評(píng)級(jí)，屬于證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱誠(chéng)信檔案）可記入誠(chéng)信信息。轄區(qū)公民、法人或者其他組織可于上述事項(xiàng)發(fā)生后向我局申報(bào)。 （二）誠(chéng)信信息查詢 1.公民、法人或者其他組織可以向我局申請(qǐng)查詢的誠(chéng)信信息包括： （1）公民的姓名、性別、國(guó)籍、身份證件號(hào)碼，法人或者其他組織的名稱、住所、組織機(jī)構(gòu)代碼等基本信息； （2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)督管理措施； （3）因涉嫌證券期貨違法被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施； （4）因涉嫌證券期貨犯罪被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理； （5）因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰； （6）因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任； （7）因違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰； （8）違背誠(chéng)實(shí)信用原則的其他行為信息。 2.符合下列條件之一的，轄區(qū)公民、法人或者其他組織可向我局提出誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)： （1）公民、法人或者其他組織申請(qǐng)查詢自己的誠(chéng)信信息的； （2）發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠(chéng)信信息的； （3）發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬參與本公司并購(gòu)、重組的公民、法人或者其他組織的誠(chéng)信信息的； （4）發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的； （5）證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的誠(chéng)信信息的； （6）證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢已聘任或擬聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的； （7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 （三）誠(chéng)信信息更正申請(qǐng) 記入誠(chéng)信檔案的轄區(qū)公民、法人或其他組織，認(rèn)為其誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更應(yīng)予刪除、修改，或者具有其他重大、明顯錯(cuò)誤的，可以向我局申請(qǐng)更正。 二、辦理流程與要求 （一）申請(qǐng)的提出 1.公民、法人或者其他組織向我局提出誠(chéng)信信息記入、查詢、更正申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的申請(qǐng)書及相關(guān)證明材料，現(xiàn)場(chǎng)辦理相關(guān)事宜。申請(qǐng)書可在我局官方網(wǎng)站免費(fèi)下載（網(wǎng)址http://www.csrc.gov.cn/pub/shandong/）。 2.公民、法人或其他組織申請(qǐng)查詢非本人誠(chéng)信信息的，查詢申請(qǐng)書應(yīng)經(jīng)查詢對(duì)象簽字或蓋章同意，或有查詢對(duì)象的其他書面同意文件。 3.山東證監(jiān)局誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)受理部門為局會(huì)計(jì)監(jiān)管處，辦公時(shí)間：工作日9:00-11:30,13：30-17:00，辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)14層。 （二）申請(qǐng)的辦理 1.我局接收表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比和信用評(píng)級(jí)信息申報(bào)后，經(jīng)審查認(rèn)為符合條件、材料齊備的，在接收之日起5個(gè)工作日內(nèi)記入誠(chéng)信檔案。 2.我局接收誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)材料后，經(jīng)審查符合條件、材料齊備的，予以受理，并在收到查詢申請(qǐng)后5個(gè)工作日內(nèi)將查詢結(jié)果反饋申請(qǐng)人。申請(qǐng)查詢的誠(chéng)信信息屬于國(guó)家秘密，其他公民、法人或者其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的，我局將不予查詢并在答復(fù)中予以說(shuō)明。 3.我局收到誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)后，經(jīng)審查符合條件、材料齊備的，予以受理，并在收到更正申請(qǐng)后15個(gè)工作日內(nèi)將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。 （三）材料提交、信息查詢使用要求 1.公民、法人或其他組織對(duì)自己申報(bào)和依法報(bào)告、公告的誠(chéng)信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。公民、法人或其他組織申報(bào)、報(bào)告和公告的誠(chéng)信信息，有虛假內(nèi)容的，我局將依照《暫行辦法》規(guī)定采取監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。 2.公民、法人或其他組織違反《暫行辦法》規(guī)定獲取、使用、泄露誠(chéng)信信息的，我局將依照《暫行辦法》規(guī)定采取監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。 （四）收費(fèi)管理 我局在受理、辦理誠(chéng)信信息申報(bào)、查詢、更正申請(qǐng)時(shí)，可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄等成本費(fèi)用。 三、其他規(guī)定 （一）本指南由山東證監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。 （二）本指南未盡事宜，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 （三）本指南自公布之日起施行。 附件：1.證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息申報(bào)申請(qǐng)表 2.證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)表 3.證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)表 附件1 證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息申報(bào)申請(qǐng)表 申報(bào)主體信息（必填） 申報(bào)主體名稱/姓名 證件類型 □ 居民身份證 □ 組織機(jī)構(gòu)代碼證 證件號(hào)碼 申報(bào)主體類型：□ 公民 □ 發(fā)行人 □ 上市公司 □ 證券公司 □ 基金管理公司 □ 期貨公司 □ 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) □ 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 □ 律師事務(wù)所 □ 其他： 申報(bào)內(nèi)容信息（必填） 信息類型 □表彰 □獎(jiǎng)勵(lì) □評(píng)比 □信用評(píng)級(jí) 文件標(biāo)題 文件文號(hào) 文件作出機(jī)構(gòu) 文件作出日期 年 月 日 有效截止日期 年 月 日 信息內(nèi)容（文件全文） 申報(bào)聲明 本機(jī)構(gòu)/人所申報(bào)的誠(chéng)信信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假內(nèi)容。如有虛假，自愿承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 申請(qǐng)主體（簽字或蓋章）： 申報(bào)日期： 年 月 日 辦理人信息 辦理人姓名 身份證號(hào)碼 手機(jī)號(hào)碼 固定電話 地址及郵編 受理信息（工作人員填寫） 受理機(jī)構(gòu) 受理人（簽字）： 受理編號(hào) 受理日期： 年 月 日 注：1. 申報(bào)主體為個(gè)人的，表后請(qǐng)附申報(bào)人居民身份證正反面復(fù)印件； 2. 申請(qǐng)主體為機(jī)構(gòu)的，表后請(qǐng)附申請(qǐng)機(jī)構(gòu)授權(quán)委托辦理申報(bào)事宜的授權(quán)委托書、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件，辦理申請(qǐng)更正時(shí)須核實(shí)辦理人居民身份證并留有復(fù)印件； 3. 正面信息涉及的相關(guān)文件附后，復(fù)印件必須有提供機(jī)構(gòu)/人證明“復(fù)印件與原件一致”的簽章，并注明日期。 附件2 證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)表 申請(qǐng)主體信息（必填） 申請(qǐng)主體姓名/名稱 證件類型 □居民身份證 □組織機(jī)構(gòu)代碼證 證件號(hào)碼 申請(qǐng)主體類型：□ 公民 □ 發(fā)行人 □ 上市公司 □ 證券公司 □ 基金管理公司 □ 期貨公司 □ 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) □ 律師事務(wù)所 □ 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 □ 其他： 查詢對(duì)象信息（必填） 查詢對(duì)象姓名/名稱 證件類型 □居民身份證 □組織機(jī)構(gòu)代碼證 證件號(hào)碼 查詢目的：□ 查詢本機(jī)構(gòu)/本人誠(chéng)信信息； □ 發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員誠(chéng)信信息； □ 發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬參與本公司并購(gòu)、重組的公民、法人或其他組織誠(chéng)信信息； □ 發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員誠(chéng)信信息； □ 證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人誠(chéng)信信息； □ 證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢已聘任或擬聘任的董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他從業(yè)人員誠(chéng)信信息。 查詢對(duì)象同意欄目 查詢對(duì)象簽字或蓋章： 年 月 日 聲明 本機(jī)構(gòu)/人查詢獲取的誠(chéng)信信息，不泄露或提供他人使用，不進(jìn)行以營(yíng)利為目的的使用、加工或處理，不用于其他非法目的。否則本機(jī)構(gòu)/人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 申請(qǐng)主體（簽字或蓋章）： 申請(qǐng)日期： 年 月 日 辦理人信息 辦理人姓名 身份證號(hào)碼 手機(jī)號(hào)碼 固定電話 地址及郵編 受理信息（工作人員填寫） 受理機(jī)構(gòu) 受理人（簽字）： 受理編號(hào) 受理日期： 年 月 日 注：1. 查詢《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第（二）至（六）項(xiàng)誠(chéng)信信息的， 如未在本申請(qǐng)表查詢對(duì)象同意欄目簽字或蓋章的，需要提供查詢對(duì)象書面同意文件； 2. 本表后請(qǐng)附申請(qǐng)主體居民身份證或組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、以及辦理人身份證復(fù)印件、 單位介紹信或授權(quán)委托書； 3. 申請(qǐng)主體應(yīng)在受理人通知辦理人后及時(shí)到受理機(jī)構(gòu)領(lǐng)取查詢結(jié)果。 附件3 證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)表 申請(qǐng)主體信息（必填） 申請(qǐng)主體姓名/名稱 證件類型 □ 居民身份證 □ 組織機(jī)構(gòu)代碼證 證件號(hào)碼 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)類型： □ 公民 □ 發(fā)行人 □ 上市公司 □ 證券公司 □ 基金管理公司 □ 期貨公司 □ 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) □ 律師事務(wù)所 □ 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 □ 其他 申請(qǐng)更正內(nèi)容（必填） 申請(qǐng)更正信息標(biāo)題 信息作出機(jī)構(gòu) 信息作出時(shí)間 年 月 日 更正類型 □ 刪除 □ 變更 □對(duì)錯(cuò)誤進(jìn)行修改 申請(qǐng)?jiān)颍? □已過(guò)有效期； □已經(jīng)復(fù)議、訴訟等救濟(jì)渠道撤銷或變更的； □有文字錯(cuò)誤； □其它： 申請(qǐng)主體（簽字或蓋章）： 申請(qǐng)日期： 年 月 日 辦理人信息 辦理人姓名 身份證號(hào)碼 手機(jī)號(hào)碼 固定電話 地址及郵編 受理信息（工作人員填寫） 受理機(jī)構(gòu) 受理人（簽字）： 受理編號(hào) 受理日期： 年 月 日 注：1. 申請(qǐng)主體為個(gè)人的，表后請(qǐng)附申請(qǐng)人的居民身份證正反面復(fù)印件； 2. 申請(qǐng)主體為機(jī)構(gòu)的，表后請(qǐng)附申請(qǐng)機(jī)構(gòu)授權(quán)委托辦理更正事宜的授權(quán)委托書、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件，辦理申請(qǐng)更正時(shí)須核實(shí)辦理人居民身份證并留有復(fù)印件； 3. 申請(qǐng)?jiān)蛘?qǐng)另附書面詳細(xì)說(shuō)明； 4. 誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為已經(jīng)復(fù)議、訴訟等法定程序撤銷或變更的，應(yīng)該提供復(fù)議決定、司法裁判等文件復(fù)印件； 5. 辦理人默認(rèn)為聯(lián)系人。 — END —