高級(jí)管理人員合規(guī)建設(shè)工作匯報(bào).doc

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2 0 X X YOUR LOGO Your company name 高級(jí)管理人員合規(guī)建設(shè)工作匯報(bào) 姓名： XXX 部 門： XX部 高級(jí)管理人員合規(guī)建設(shè)工作匯報(bào) 根據(jù)銀監(jiān)和總行關(guān)于“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，按照佛山分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)實(shí)施方案，我行于XX年6—7月開展了高級(jí)管理人員合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)。經(jīng)過全體高級(jí)管理人員的共同努力，合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)已經(jīng)結(jié)束，并取得了一定成效。現(xiàn)將我行高級(jí)管理人員合規(guī)建設(shè)自查自糾情況具體匯報(bào)如下： 一、充分認(rèn)識(shí)合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)的重要意義 我行高級(jí)管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)和總行關(guān)于“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，充分認(rèn)識(shí)開展合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)的重要意義，其目的是要通過查找合規(guī)建設(shè)中存在的問題，采取切實(shí)措施加以改進(jìn)和提高，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)文化，樹立“合規(guī)經(jīng)營、協(xié)調(diào)發(fā)展”的經(jīng)營理念，為把我行“建設(shè)成為一家具有核心競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)、能夠提供一流金融服務(wù)的現(xiàn)代化商業(yè)銀行”的宏偉目標(biāo)提供堅(jiān)強(qiáng)保證。為此，每個(gè)高級(jí)管理人員增強(qiáng)了合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)的責(zé)任感與緊迫感，切實(shí)按照銀監(jiān)和總行的精神與要求，認(rèn)真做好合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)，確保合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)取得實(shí)際成效。 二、努力按照“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)精神認(rèn)真做好自查自糾活動(dòng) 我行高級(jí)管理人員在開展自查自糾活動(dòng)中，努力按照“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)精神與要求，在合規(guī)履職及推動(dòng)合規(guī)組織架構(gòu)完善、合規(guī)資源配備、合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程與合規(guī)文化建設(shè)等方面，認(rèn)真扎實(shí)開展自查自糾。一是要切實(shí)負(fù)起工作責(zé)任，務(wù)必做好自查自糾工作，經(jīng)得起上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門的檢查，經(jīng)得起干部群眾的監(jiān)督；二是自查自糾工作要認(rèn)真細(xì)致，防止出現(xiàn)自查自糾工作存在“留死角”和“走過場(chǎng)”，沒有達(dá)到上級(jí)要求及自查自糾不深不透的問題；三是自查問題必須糾正，要建立起合規(guī)建設(shè)的的長效機(jī)制，有切實(shí)可行的方案、有具體操作的方法，確保今后各項(xiàng)工作合規(guī)合法，切實(shí)提高我行防范金融風(fēng)險(xiǎn)的能力，避免產(chǎn)生各類金融案件。 三、合規(guī)建設(shè)自查自糾的基本情況 總的說，我行高級(jí)管理人員合規(guī)建設(shè)情況較好，具有良好的合規(guī)合法意識(shí)，切實(shí)按照合規(guī)合法的要求，做好各項(xiàng)銀行工作，使得我行隨著改革開放與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)增多，經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)品日益豐富的情況下，沒有發(fā)生大的金融風(fēng)險(xiǎn)與金融案件，確保了銀行的平安與快速發(fā)展。但是，我行高級(jí)管理人員在合規(guī)建設(shè)自查自糾中，也發(fā)現(xiàn)了存在的一些不足與問題，主要有四方面問題：一是銀行內(nèi)控文化還不夠堅(jiān)強(qiáng)，信仰理念還不夠堅(jiān)定，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理存在沒有完全到位的情況，容易產(chǎn)生違規(guī)違法行為。二是制度執(zhí)行力不強(qiáng),內(nèi)控體系還不健全完善，具體表現(xiàn)為個(gè)別高級(jí)管理人員在合規(guī)建設(shè)上說得多，落實(shí)少，沒有真正把合規(guī)建設(shè)作為銀行的頭等工作來抓。三是對(duì)基層管理人員的約束力不夠，造成風(fēng)險(xiǎn)高度集中，離合規(guī)建設(shè)存在較大差距。四是對(duì)員工合法合規(guī)的學(xué)習(xí)教育不夠，使得員工合法合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)，沒有從內(nèi)心深處認(rèn)知制度既約束人又保護(hù)人的真正意義，使人這一內(nèi)控主體能自覺地維護(hù)制度的權(quán)威，服從于制度的約束，讓合規(guī)操作成為一種自覺的日常行為。對(duì)于自查出來的問題，我行高級(jí)管理人員深刻認(rèn)識(shí)這些問題存在的危害性，采取各類有效措施加以整改，已取得實(shí)際成效。 四、合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)取得的成效 通過合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)，我行高級(jí)管理人員增強(qiáng)了合規(guī)意識(shí)，在加強(qiáng)銀行防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)合規(guī)建設(shè)方面取得了一定成績，產(chǎn)生良好效果。 1、牢固樹立全員排風(fēng)險(xiǎn)、防案件思想意識(shí)。要求銀行每個(gè)員工努力學(xué)習(xí)，掌握金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風(fēng)險(xiǎn)、正視風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時(shí)刻不忘金融風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)員工的思想道德教育，要求員工做到潔身自好，正確對(duì)待名利和金錢，嚴(yán)于律己，防微杜漸，夯實(shí)精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn)、生活上嚴(yán)要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會(huì)上的不良行為與腐朽作風(fēng)，通過合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實(shí)現(xiàn)最大效益。 2、強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)。組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件，加強(qiáng)《崗位合規(guī)手冊(cè)》等規(guī)章制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的培訓(xùn)，通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)建立起符合我行實(shí)際的內(nèi)控文化。要求每個(gè)員工認(rèn)同我行內(nèi)控文化，把內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處，成為自覺行為，深化對(duì)合規(guī)操作的認(rèn)識(shí)，學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度，增強(qiáng)執(zhí)行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn)，在心中筑起一道堅(jiān)不可摧的道德長城。 3、認(rèn)真落實(shí)防案工作制度，排風(fēng)險(xiǎn)，防案件。組織全員參加案件形勢(shì)分析會(huì)，提高排風(fēng)險(xiǎn)，防案件意識(shí)。對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位員工實(shí)行輪崗、交流。定期對(duì)崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)和督促。加強(qiáng)了對(duì)基層負(fù)責(zé)人、重要崗位員工“八小時(shí)之外”及其社交圈的監(jiān)督，掌握異常行為表現(xiàn)，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范案件發(fā)生。 我行高級(jí)管理人員認(rèn)真開展合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)，完成了任務(wù)，取得了初步的成績，決心按照銀監(jiān)和總行關(guān)于“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，進(jìn)一步搞好“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)，以取得更大的成績，促進(jìn)我行健康、持續(xù)、快速發(fā)展。 第 6 頁 共 6 頁 THANKS 謝謝您的閱覽 僅供參考